DJG 330105T 005-2021 超市商品進貨管理規(guī)范（標準文本）

ICS03.100.20CCSA10

DJG330105杭州市拱墅區(qū)地方技術性規(guī)范DJG330105/T005—2021DB330103/T026—2020超市商品進貨管理規(guī)范2021-09-15發(fā)布 2021-10-15實施杭州市拱墅區(qū)市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DJG330105/T005DJG330105/T005—2021II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替DB330103/T026—2020《超市商品進貨管理規(guī)范》，根據《關于做好地方標準管理有（浙市監(jiān)標準﹝2021﹞13號（本文件由杭州市拱墅區(qū)市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：杭州聯(lián)華華商集團有限公司、杭州規(guī)矩企業(yè)管理咨詢有限公司。本文件主要起草人：馬亞兵、徐敏、楊韞菲、徐亞成、俞煒挺。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2020年首次發(fā)布為DB330103/T026—2020；——本次為第一次修訂。PAGEPAGE8超市商品進貨管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了超市商品進貨管理的術語和定義、人員職責、商品采購、進貨驗收、倉儲管理。本文件適用于超市商品的進貨管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T5296.1 1部分：總則GB/T5296.2 消費品使用說明第2部分：家用和類似用途電器GB5296.3 消費品使用說明化妝品通用標簽GB/T5296.4 消費品使用說明第4部分：紡織品和服裝GB/T5296.5 消費品使用說明第5部分：玩具GB7718 食品安全國家標準預包裝食品標簽通則GB13432 食品安全國家標準預包裝特殊膳食用食品標簽術語和定義下列術語和定義適用于本文件。超市開架售貨，集中收款，滿足社區(qū)消費者日常生活需要的零售業(yè)態(tài)，根據商品結構的不同，可以分為食品超市和綜合超市。浙食鏈浙江省食品安全追溯閉環(huán)管理系統(tǒng)。人員職責采購員掌握一定的談判技巧，能妥善協(xié)調各種公共關系，應變能力強。思想端正，作風正派，不謀私利，不徇私情，堅決抵制不正之風。采購合同評審員制定供應商合作合同中商品品質管理法律保障條款，制定供應商引入淘汰標準，做好商品新品質量相關信息系統(tǒng)維護和變更，協(xié)助質管員對供應商的資質和商品信息系統(tǒng)把關。對于有疑問的供應商資質和不規(guī)范商品信息，有權拒絕引進，與質管員共同把好新品進場關和在場商品的質量關。質管員負責建立公司商品品質管理制度及標準，并對公司質量管理制度、標準和作業(yè)流程進行檢查、考核、指導、管理。負責供應商（生產廠家）的源頭資質審核和品質風險評估，行使由于生產現(xiàn)場審核不合格、商品檢測不合格、資質審核不合格、商品存在潛在風險的一票否決權。負責供應商及生產廠家的資質審核和商品品質的監(jiān)管工作，做好商品資質證件和檢測報告的索證和備案歸檔。收貨員對配送商品進行驗收、索證。對商品進行外觀、生產日期、保質期、標識標簽等檢查。倉庫管理員對商品做好先進先出，做好商品有效期管理。對在庫商品定期進行外觀、保質期、計量、標識標簽等檢查，并做好臺帳檢查記錄。商品采購采購方針采購員采購前應進行市場調查和質量分析，貨比三家，優(yōu)先選擇功能先進，設計合理、質量優(yōu)良、安全可靠的產品。采購范圍公司營業(yè)執(zhí)照范圍內所允許經銷的商品。采購時應優(yōu)先選擇下列貨源：質量管控較為嚴謹?shù)纳唐罚惠^同類商品，市場占有率較高或知名度較高的商品；在保證商品安全的前提下，功能、口味、配方、使用價值、造型、包裝等方面相比具有新穎性的商品；擁有完善和有力度促銷計劃配合的商品；引導消費潮流的商品；獲得過政府質量獎、“品字標”浙江制造品牌認證的企業(yè)制造的商品；已實施“浙食鏈”企業(yè)的商品。供應商選擇資質審核采購員在商品進場前，應對供應商的資質進行審核驗證，建立穩(wěn)定、安全的商品貨源基地。采購合同評審員應對供應商的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證等進行合法性審核。質管員應對商品生產廠家的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證等進行合法性審核，并在征信平臺查詢商品生產廠家的信用記錄，有生產許可、強制認證或其他產品認證的商品，應進行符合性審核。現(xiàn)場審核應對待引入商品的供應商進行實地考察走訪，重點審核下列內容：供應商資質的合法性：查驗有關企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、食品經營許可證或食品生產許可證等；質量管理的有效性：查驗企業(yè)是否制定質量手冊、質量目標、過程控制文件且是否應用于實際生產管理中；生產加工的規(guī)范性：查驗廠房環(huán)境、生產設備及生產流程是否符合標準要求；質量管理的實施性：查驗企業(yè)是否有對原材料、半成品、成品、倉庫、物流運輸進行閉環(huán)的質量監(jiān)控。商品審核樣品審核供應商應首先保證產品內在質量及外觀標簽的合法性，銷售商依據相關法規(guī)要求履行產品審核義務。樣品需與進超市商品一致，標簽參照產品包裝上的執(zhí)行標準要求進行標注，建議商品標簽請權威部門檢測，提供標簽樣張審核報告，樣品不能過期。證件審核供應商分為供應商（代理商）、供應商（廠家）兩種類型。供應商（代理商）需提供供應商和廠家的證件，供應商（廠家）只需提供廠家證件。SCSC3CA審核證件關鍵點與參數(shù)一致性：商品對應所有證件的廠名廠址必須一致，如商標注冊證不一致，需提供授權書，加蓋公司紅章。范圍內：審核商品在證書的經營范圍內（營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證、生產許可證）。齊全性：檢測報告的產品名稱與商品名稱一致、檢測項目與產品標準一致、檢測報告編號頁HACCP有效性：證件在有效期內，所有證件加蓋供應商公司公章。進貨驗收一般要求收貨員應對每批進貨的商品進行檢查驗收工作。對成箱包裝的進貨商品，應按一定的比例開箱檢查驗收。應建立動態(tài)的商品質量信息監(jiān)控制度和相應的商品采購淘汰制度。應建立進貨臺帳，對每批商品進貨日期、數(shù)量、索證及審核等情況進行登記。標識標簽、包裝檢查一般消費品標簽和使用說明應符合GB/T5296.1的規(guī)定。食品食品標簽應符合GB7718的規(guī)定；特殊營養(yǎng)食品標簽應符合GB13432的規(guī)定。家用和類似用途電器標簽和使用說明應符合GB/T5296.2的規(guī)定?；瘖y品標簽和使用說明應符合GB5296.3的規(guī)定。紡織品和服裝標簽和使用說明應符合GB/T5296.4的規(guī)定。玩具標簽和使用說明應符合GB/T5296.5的規(guī)定。進貨商品質量檢查清點檢查抽樣檢查應對采購商品進行抽樣檢查。抽樣采用隨機抽取法取出代表樣進行檢查，重點檢查商品的標識標簽、包裝及感官、儲存條件。對有使用期限的商品應重點檢查其生產日期。感官檢查，檢查包裝是否牢固，是否可能因包裝不良而使商品受損及包裝本身是否受損。儲存條件檢查，有溫度要求的食品（農產品）需注意查驗來貨中心溫度是否達標，運輸車輛溫控是否合規(guī)。合格標志檢查檢查商品是否有合格標志。合格標志可包括：合格證、合格章、合格出廠檢驗報告、檢驗員簽字印章。索證索票索取供應商提供的有效證照和動物產品檢疫合格證，并登記好相關臺帳。肉品（（嚴格執(zhí)行鮮肉的入場管理規(guī)定，規(guī)范操作程序。門店在收貨時需向供應商索取相關證件，并做好相關的臺帳記錄。市區(qū)定點屠宰鮮肉：應索取《浙江省非稅收入定額票據》，票證上須加蓋動物檢疫驗訖專用章和定點屠宰場印章，做到證、章、物、日期相符。外地進杭冷鮮肉，應具備：由杭州市農業(yè)行政主管部門出具的《準運證》；由產地動物監(jiān)督機構出具的動物產品檢疫合格證明、運輸車輛消毒證；由經省級以上認證具有資質的檢測機構出具的無違禁藥物殘留檢測報告。果蔬超市果蔬進貨需標明品名、數(shù)量、產地、供應商、進貨地點、進貨對象、檢測結果，保證蔬果的可追溯。需向配送中心或供應商索取果蔬農藥殘留量的檢測報告，檢測合格方可上架銷售。水產品進貨應保證水產品的可追溯，索取每批的合格檢測報告方可上架銷售。進口食品檢查結果處理經檢查符合要求的商品予以入庫。經檢查貨證不符或標識不清楚的應拒收。倉儲管理入庫管理商品入庫，倉庫管理員應執(zhí)行按單驗收的原則，認真做好貨物的“質、量、證”的三檢工作，確保商品的感官質量、數(shù)量及有關憑證符合以下要求：收貨數(shù)量與到貨數(shù)量相符；到貨商品須有產品合格證等憑證資料；商品感官質量符合要求，包裝完好無損；到貨商品外包裝標簽齊全。對于感官質量、數(shù)量、有關憑證不符要求的商品，倉庫管理員不能讓其入庫。對于疑問商品入庫待檢后，倉庫管理員應及時通知質管員對到貨商品進行檢驗。未檢商品進庫須隔離放置，并做好標識。商品進庫后直接錄入系統(tǒng)數(shù)據。應建立收貨管理制度、配送收貨作業(yè)規(guī)范、商品逆向物流制度，并按規(guī)定收貨、查詢。商品入庫時間管理應符合以下要求；按照收貨的優(yōu)先原則上架：先收貨的先上架，冷凍冷藏商品先上架，特殊商品先上架；當天收貨完畢的商品當天需完成上架。庫存管理貯存管理庫存商品應做到“帳、物”相符,嚴格執(zhí)行先進先出管理。原輔料、半成品、商品的入庫應有包裝或有專門的容器，并有規(guī)格和計量，入庫前倉庫管理員應認真清點和查驗數(shù)量、規(guī)格和感官質量。（食品添加劑、半成品的使用和庫存的量需重點控制，以防變質。倉庫需要有有效調控溫濕度及室內外空氣交換的設備，配備自動監(jiān)測、記錄庫房溫濕度的設備，并做好溫濕度的記錄。商品的保質期管理實行規(guī)定時間翻倉制度，確保商品品質安全。食品（包括進口食品）每半1（主要是指有保質期要求的百貨商品1（包括進口食品11特殊商品應按照國家相關制度的要求進行管理。清潔衛(wèi)生管理倉儲庫房、場地保持清潔整齊；倉儲貨架保持清潔整齊；倉儲商品保持整潔。發(fā)貨管理對于商品的發(fā)貨，倉庫管理員須確認商品經驗收合格后才能發(fā)放，并做到“無單不發(fā)”、“未審核不發(fā)”、“質量變異不發(fā)”、“超保質期不發(fā)”。在商品的發(fā)放過程中，倉庫管理員必須嚴格做好所發(fā)商品的檢查核對工作，杜絕錯發(fā)、誤發(fā)等責任事故發(fā)生。發(fā)貨時，倉庫管理員必須嚴格執(zhí)行“先進先出”的規(guī)定，縮短商品的庫存期，提高庫存管理工作質量，確保無商品儲存超期責任事故的發(fā)生。附 錄 A（規(guī)范性）各分類商品索取證件一覽表表A.1規(guī)定了各分類商品需索取的證件清單。表A.1各分類商品索取證件一覽表食品類別供應商證件廠家證件純生鮮肉品、禽水果營業(yè)執(zhí)照證、肉品品質檢驗合格證、豬瘟檢測報告（血清精三項（尿檢證水果農殘報告，第三方一年全項檢測報告非SC認證食品營業(yè)執(zhí)照、食品經營許可證（授權書（營養(yǎng)成分報告（售證（、其他包裝體現(xiàn)SC認證食品營業(yè)執(zhí)照、食品經營許可證（經營奶粉在經營范圍體現(xiàn)）（授權書（營養(yǎng)成分報告如有機食品需有機（如綠色食品需綠色食品證裝體現(xiàn)進口食品（奶粉在經營范圍體現(xiàn)、商標注冊證（授權書、中華人民共和國出入境檢驗檢疫證明（如有機食品需有機證書、有機銷售證）國產保健食品營業(yè)執(zhí)照、食品經營許可證（經營保健食品經營范圍體現(xiàn)）營業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標注冊證（授權書、保健批文、生產許可證、一年全項檢測報告、批次出廠報告進口保健食品營業(yè)執(zhí)照、食品經營許可證（經營范圍體現(xiàn)、商標注冊證（授權書健食品批文國產藥品營業(yè)執(zhí)照、藥品經營許可證、GSP、營業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標注冊證（授權書）藥品生產許可證、GMP、每批次廠檢報告、第三方一年檢測報告、進口藥品（授權書許可證進口藥品注冊證、醫(yī)藥產品注冊證、進口藥品檢驗報告、特殊化妝品營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標注冊證（授權書、化妝品生產許可證、一年檢測報告、國產特殊用途化妝品批件、非特殊化妝品營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標注冊證（授權書、化妝品生產許可證、一年檢測報告、國產非特殊用途化妝品備案證、進口特殊化