柳習(xí)題班11講練習(xí)題

基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識第7頁第十章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律一、單項(xiàng)選擇題1、中國證券業(yè)協(xié)會基金公會于（）正式成立，履行基金業(yè)自律管理職責(zé)。A、2001年8月

B、2003年8月

C、2005年8月

D、2008年8月

2、基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員不包括（）。A、公募基金管理人

B、基金銷售機(jī)構(gòu)

C、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

D、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員代表大會，其職權(quán)有（）。

Ⅰ.選舉和罷免理事、監(jiān)事

Ⅱ.審議理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會工作報(bào)告

Ⅲ.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報(bào)告工作

Ⅳ.制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金業(yè)協(xié)會選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長是（）的職權(quán)。A、監(jiān)事會

B、理事會

C、股東會

D、會長

5、基金業(yè)協(xié)會會長辦公會行使的職權(quán)不包括（）。A、貫徹執(zhí)行會員代表大會、理事會的決議

B、提出理事會會議議題的建議

C、決定會員的入會、退會

D、審查本團(tuán)體財(cái)務(wù)報(bào)告并向會員代表大會報(bào)告審查結(jié)果

6、下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責(zé)的說法中，錯誤的是（）。A、依法辦理非公開募集基金的登記、備案

B、對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金行業(yè)協(xié)會無權(quán)給予紀(jì)律處分。

C、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

D、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

7、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有（）。

Ⅰ.及時(shí)性

Ⅱ.合法性

Ⅲ.可靠性

Ⅳ.信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金管理人變更（）屬于重大事項(xiàng)變更。

Ⅰ.控股股東

Ⅱ.實(shí)際控制人

Ⅲ.法定代表人

Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人主體資格要求的說法中，不正確的是（）。A、基金管理人可以是依法設(shè)立的公司

B、自然人可以登記為基金管理人

C、基金管理人可以是依法設(shè)立的合伙企業(yè)

D、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人專業(yè)化經(jīng)營要求的說法中，錯誤的是（）。A、基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)

B、基金管理人可以兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

C、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

D、基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

11、基金業(yè)協(xié)會可以采取（）等方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

Ⅰ.約談高級管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)征詢意見

Ⅳ.向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、關(guān)于出具法律意見書時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循的要求的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.法律意見書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由

Ⅱ.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

Ⅲ.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

Ⅳ.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式只限于實(shí)地調(diào)查A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13、股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A、2

B、3

C、4

D、5

14、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。

Ⅰ.在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

Ⅱ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

Ⅲ.在基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

Ⅳ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、股權(quán)投資基金投資者分為（）。

Ⅰ.專業(yè)投資者

Ⅱ.普通投資者

Ⅲ.個(gè)人投資者

Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得推介或片面節(jié)選少于（）個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。A、3

B、6

C、12

D、24

17、股權(quán)投資基金信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）。

Ⅰ.真實(shí)性

Ⅱ.準(zhǔn)確性

Ⅲ.完整性

Ⅳ.及時(shí)性A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A、5

B、10

C、15

D、30

19、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正；逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ?。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅳ.加入黑名單A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A、1

B、3

C、6

D、12

答案部分一、單項(xiàng)選擇題1、【正確答案】A【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展。隨著基金管理公司的增加和基金市場的發(fā)展，經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了中國證券業(yè)協(xié)會基金公會，并于2001年8月正式成立，履行基金業(yè)自律管理職責(zé)。參見教材P243?！驹擃}針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展、性質(zhì)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426457,點(diǎn)擊提問】2、【正確答案】A【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。A選項(xiàng)屬于普通會員。參見教材P246?！驹擃}針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展、性質(zhì)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426502,點(diǎn)擊提問】3、【正確答案】C【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成?；饦I(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員代表大會。會員代表大會負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括：（1）選舉和罷免理事、監(jiān)事；（2）審議理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會工作報(bào)告；（3）制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（4）決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)；（5）決定其他應(yīng)由會員代表大會審議的重大事宜。參見教材P246。【該題針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成、工作職責(zé)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426526,點(diǎn)擊提問】4、【正確答案】A【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成?；饦I(yè)協(xié)會選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長是監(jiān)事會的職權(quán)。參見教材P247。【該題針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成、工作職責(zé)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426551,點(diǎn)擊提問】5、【正確答案】D【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成。D選項(xiàng)是監(jiān)事會的職權(quán)。參見教材P247。【該題針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成、工作職責(zé)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426552,點(diǎn)擊提問】6、【正確答案】B【答案解析】本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責(zé)。對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金行業(yè)協(xié)會有權(quán)給予紀(jì)律處分。參見教材P248。【該題針對“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成、工作職責(zé)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426555,點(diǎn)擊提問】7、【正確答案】C【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾砣诉M(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：及時(shí)性；信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。參見教材P251?！驹擃}針對“登記與備案制度概述、登記與備案的原則和基本要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426575,點(diǎn)擊提問】8、【正確答案】D【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾砣俗兏毓晒蓶|、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，屬于重大事項(xiàng)變更。參見教材P251?！驹擃}針對“登記與備案制度概述、登記與備案的原則和基本要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426587,點(diǎn)擊提問】9、【正確答案】B【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾砣酥荒転橐婪ㄔO(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。參見教材P252?！驹擃}針對“登記與備案制度概述、登記與備案的原則和基本要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426620,點(diǎn)擊提問】10、【正確答案】B【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。參見教材P252?！驹擃}針對“登記與備案制度概述、登記與備案的原則和基本要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426621,點(diǎn)擊提問】11、【正確答案】D【答案解析】本題考查登記與備案的方式?；饦I(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。參見教材P253?！驹擃}針對“登記與備案的方式和內(nèi)容”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426624,點(diǎn)擊提問】12、【正確答案】D【答案解析】本題考查法律意見書。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會計(jì)師事務(wù)所詢證等。參見教材P255?！驹擃}針對“登記與備案的方式和內(nèi)容”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426629,點(diǎn)擊提問】13、【正確答案】A【答案解析】本題考查登記與備案的自律管理措施?；鸸芾砣宋窗磿r(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。參見教材P260?！驹擃}針對“登記與備案的方式和內(nèi)容”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426634,點(diǎn)擊提問】14、【正確答案】C【答案解析】本題考查募集行為管理。可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金；第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（基金銷售機(jī)構(gòu)），也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。參見教材P261。【該題針對“募集行為管理”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426635,點(diǎn)擊提問】15、【正確答案】A【答案解析】本題考查募集行為管理。投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。參見教材P262?！驹擃}針對“募集行為管理”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426639,點(diǎn)擊提問】16、【正確答案】B【答案解析】本題考查募集行為管理。不得推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。參見教材P265?！驹擃}針對“募集行為管理”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426644,點(diǎn)擊提問】17、【正確答案】C【答案解析】本題考查信息披露管理。信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。參見教材P267?！驹擃}針對“信息披露管理、內(nèi)部控制指引”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑編號12426649,點(diǎn)擊提問】18、【正確答案】B【答案解析】