集團項目立項管理制度

母子公司管控體系制度匯編之中捷集團項目立項管理制度服務(wù)單位:四月本報告僅供客戶內(nèi)部使用,未經(jīng)華彩公司書面許可,其他任何機構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章總則 1第二章技術(shù)開發(fā)與技術(shù)改造項目立項管理 2第三章基本建設(shè)與其他項目的立項管理 4第四章附則 6附錄一：項目可行性研究任務(wù)書 7附錄二：項目可行性研究報告（范例） 8附錄三：研制任務(wù)書（范例） 15附錄四：技術(shù)項目立項管理流程 19附錄五：基本建設(shè)與其他項目立項管理流程 20第一章總則為規(guī)范集團公司項目審批程序，加強項目的實行管理和評估，貫徹各級責(zé)任制，以便化解風(fēng)險，減少損失，提高效益，特制定本制度。本制度所稱項目重要是指由集團公司以及控股子公司進行的技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)、基本建設(shè)或其他項目。技術(shù)改造項目涉及設(shè)備更新、技術(shù)引進、購買專利、少量土建等。技術(shù)開發(fā)項目涉及技術(shù)引進的消化吸取、國產(chǎn)化和再開發(fā)、新品研制、技術(shù)攻關(guān)等?；窘ㄔO(shè)項目涉及新建廠房、設(shè)施等土建項目等。其他項目涉及智力引進、課題征詢等。對于非上市子公司，所有項目由戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、支持和指導(dǎo)，子公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體的實行工作。對于上市子公司，在不違反上市公司章程的條件下，原則上仍遵照前款執(zhí)行。

第二章技術(shù)開發(fā)與技術(shù)改造項目立項管理職責(zé)戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)集團立項項目的管理。集團立項項目是指集團總部立項的項目或各業(yè)務(wù)單元（事業(yè)部、子公司、分公司）50萬元以上的項目。各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項項目的管理，即各業(yè)務(wù)單元50萬元以下項目的管理。各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同戰(zhàn)略投資管理中心進行項目管理的接口工作。管理流程（見HYPERLINK附錄四）管理內(nèi)容《項目可行性研究任務(wù)書》（見HYPERLINK附錄一）的下達研制單位負(fù)責(zé)人或戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理，根據(jù)市場需求、技術(shù)需求或公司的指令性計劃，下達《項目可行性研究任務(wù)書》?？尚行匝芯垦兄茊挝蝗蝿?wù)承接人根據(jù)《項目可行性研究任務(wù)書》規(guī)定，進行調(diào)研和可行性研究，編制《項目可行性研究報告》（見HYPERLINK附錄二）?！堆兄迫蝿?wù)書》（見HYPERLINK附錄三）的編寫研制單位編寫《研制任務(wù)書》。項目可行性評審研制單位對《項目可行性研究報告》和《研制任務(wù)書》的內(nèi)容組織評審。項目評審小組成員由立項申請單位負(fù)責(zé)人、主管副總或總經(jīng)理、戰(zhàn)略投資管理中心投資項目經(jīng)理、技術(shù)專家和其他相關(guān)經(jīng)辦人組成。若評審?fù)ㄟ^，則由研制單位完畢《項目立項評審報告》。立項的批準(zhǔn)集團立項的項目研制單位將《項目可行性研究任務(wù)書》、《項目可行性研究報告》、《研制任務(wù)書》及《項目立項評審報告》送交戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理審核，經(jīng)財務(wù)副總裁簽署意見后，再由戰(zhàn)略投資管理中心報集團總裁批準(zhǔn)立項?？偼度氲陀谌嗣駧?0萬元的項目和集團指令性項目（指時間規(guī)定緊迫,并經(jīng)戰(zhàn)略投資管理中心確認(rèn)）可不作編制《項目可行性研究任務(wù)書》和《項目可行性研究報告》的規(guī)定。各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項的項目由各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理批準(zhǔn)立項。立項結(jié)束集團立項的項目由戰(zhàn)略投資管理中心將立項文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項的項目由各業(yè)務(wù)單元歸檔,戰(zhàn)略投資管理中心備案，至此，立項過程結(jié)束。

第三章基本建設(shè)與其他項目的立項管理職責(zé)戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)集團基本建設(shè)和其他項目立項的管理。集團立項的基本建設(shè)和其他項目是指中捷集團總部立項的項目或各業(yè)務(wù)單元50萬元以上的項目。各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項項目的管理。即各業(yè)務(wù)單元50萬元以下的項目。各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同戰(zhàn)略投資管理中心進行項目管理的接口工作。管理流程（見HYPERLINK\l"_附錄五：基本建設(shè)與其他項目立項管理流程"附錄五）管理內(nèi)容《項目可行性研究任務(wù)書》的下達項目單位負(fù)責(zé)人或戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理，根據(jù)市場需求、發(fā)展需求或公司的指令性計劃，下達《項目可行性研究任務(wù)書》。可行性研究項目單位任務(wù)承接人根據(jù)《項目可行性研究任務(wù)書》規(guī)定，進行調(diào)研和可行性研究，編制《項目可行性研究報告》?！俄椖咳蝿?wù)書》的編寫項目單位編寫《項目任務(wù)書》。項目可行性評審項目單位對《項目可行性研究報告》和《項目任務(wù)書》的內(nèi)容組織評審。項目評審小組成員由立項申請單位負(fù)責(zé)人、主管副總或總經(jīng)理、戰(zhàn)略投資管理中心投資項目經(jīng)理、技術(shù)專家和其他相關(guān)經(jīng)辦人組成。若評審?fù)ㄟ^，則由項目單位完畢《項目立項評審報告》。立項的批準(zhǔn)公司立項的項目項目單位將《項目可行性研究任務(wù)書》、《項目可行性研究報告》、《項目任務(wù)書》及《項目立項評審報告》送交戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理審核，經(jīng)財務(wù)副總裁簽署意見后，再由戰(zhàn)略投資管理中心報集團總裁批準(zhǔn)立項?？偼度氲陀谌嗣駧?0萬元的項目和集團指令性項目（指時間規(guī)定緊迫,并經(jīng)戰(zhàn)略投資管理中心確認(rèn)）可不作編制《項目可行性研究任務(wù)書》和《項目可行性研究報告》的規(guī)定。業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項的項目由各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理批準(zhǔn)立項。立項結(jié)束集團立項的項目由戰(zhàn)略投資管理中心將立項文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項的項目由各業(yè)務(wù)單元歸檔,戰(zhàn)略投資管理中心備案，至此，立項過程結(jié)束。第四章附則本制度經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團公司對控（參）股公司管理的規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司的有關(guān)規(guī)定。本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

附錄一：項目可行性研究任務(wù)書產(chǎn)品代碼：文獻編號：項目名稱承接單位任務(wù)承接人時間規(guī)定任務(wù)規(guī)定其它規(guī)定部門負(fù)責(zé)人意見：簽字：日期：主管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：日期：

附錄二：項目可行性研究報告（范例）項目名稱:產(chǎn)品代碼:文獻編號:擬制：單位:日期：共頁(涉及封面)

中捷股份有限公司1項目提出的背景項目的目的功能規(guī)定、性能指標(biāo)規(guī)定物理參數(shù)及工藝規(guī)定質(zhì)量規(guī)定，涉及使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測試性）等安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等研發(fā)周期3項目開發(fā)的依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文獻4市場分析4.1國內(nèi)外市場需求與生產(chǎn)現(xiàn)狀和趨勢分析例:本項目計算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年單位：萬元內(nèi)容序號目前情況建設(shè)期情況生產(chǎn)期合計次年第三年第四年國內(nèi)銷售量1未滿足的需求2國內(nèi)需求3＝1＋2出口金額4總需求5＝3＋4國內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力6進口金額7總供應(yīng)8＝6＋7供需缺口9＝5－8本項目年產(chǎn)量5技術(shù)可行性分析5.1技術(shù)路線5.2各種備選技術(shù)方案的比較（性能、可信性、進度、成本）5.3關(guān)鍵技術(shù)（含關(guān)鍵元器件）的解決途徑及也許性5.4可生產(chǎn)性分析5.5設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)的資源

人員需求類別計劃人數(shù)規(guī)定人員到位的時間計劃系統(tǒng)人員開發(fā)人員測試人員其它人員經(jīng)費需求(單位：萬元人民幣）人員工資人年×平均工資=獎金試制費用差旅及應(yīng)酬測試儀器儀表及工具軟件其它費用總費用:備注：5.6同競爭對手現(xiàn)有類似產(chǎn)品的功能、性能、價格對比6經(jīng)濟可行性分析注：千萬以上重大項目的可行性研究必須有集團財務(wù)中心參與、6.2-6.6由集團財務(wù)中心負(fù)責(zé)組織填寫示例:本項目計算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年6.1總投資概算及資金籌措本項目總投資估算為萬元，其中：建設(shè)投資（在此視同為固定資產(chǎn)投資）萬元鋪底流動資金投資萬元6.2損益表(千萬以上重大項目需要此項)單位：萬元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計生產(chǎn)負(fù)荷（%）1．銷售量2．銷售單價3．銷售收入（1*2）4．總成本5．稅前利潤（3-4）6．所得稅7．凈利潤（6-5）8．盈余公積金9.未分派利潤(7-8)10.累計未分派利潤11.銷售利潤率(%)12.投資利潤率(%)6.3銷售成本表(千萬以上重大項目)單位：萬元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計第一年次年第三年第四年預(yù)期銷售數(shù)量(端)預(yù)期銷售收入1.開發(fā)成本1.1研發(fā)材料1.2固定資產(chǎn)1.3直接人工1.4直接管理費1.5其它2.制造費用2.1生產(chǎn)材料2.2固定資產(chǎn)2.3直接人工2.4直接管理費2.5其它3．其它管理費用4．銷售費用5．財務(wù)費用6．總成本其中：固定成本可變成本7．經(jīng)營成本8．單位成本6.4鈔票流量表(千萬以上重大項目)單位：萬元序號建設(shè)期生產(chǎn)期合計生產(chǎn)負(fù)荷（%）1（一）鈔票流入2銷售收入3回收固定資產(chǎn)殘值（10%）4回收流動資金5（二）鈔票流出6固定資產(chǎn)投資其中：運用原有固定資產(chǎn)7投資貸款利息（10%）8流動資金9經(jīng)營成本10所得稅11（三）凈鈔票流量12累計凈鈔票流量6.5敏感性分析(千萬以上重大項目)序號變化因素內(nèi)部收益率（%）較基本方案增減（%）凈現(xiàn)值較基本方案增減（%）1基本方案2銷售數(shù)量+30%3銷售數(shù)量-30%5銷售單價+10%6銷售單價-10%4經(jīng)營成本+5%5經(jīng)營成本-5%6.6經(jīng)濟分析的重要結(jié)果序號項目單位數(shù)據(jù)指標(biāo)備注1建設(shè)投資2鋪底流動資金投資3=1+2項目總投資4銷售收入5利潤總額6銷售利潤率7投資利潤率8財務(wù)內(nèi)部收益率9財務(wù)凈現(xiàn)值10靜態(tài)投資回收期11動態(tài)投資回收期12盈虧平衡點7項目實行的進度分析項目階段進度階段名稱結(jié)束時間特性描述項目論證系統(tǒng)設(shè)計工程研制具體設(shè)計制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量7.2進度實現(xiàn)存在問題分析8風(fēng)險分析8.1市場風(fēng)險8.2功能目的實現(xiàn)的風(fēng)險8.3成本及利潤實現(xiàn)的風(fēng)險9專利文獻查新檢索專利查新檢索登記表檢索日期檢索人所在部門檢索技術(shù)主題名稱關(guān)鍵詞（中、英文）序號中文英文1234567檢索范圍HYPERLINK（中國專利）（美國專利）（專利國際PCT申請）其他：檢索結(jié)果（列表可單獨附后）檢索結(jié)論署名：日期：說明：本表的目的在于通過專利檢索：（1）避免反復(fù)開發(fā)，避免專利侵權(quán)；（2）借鑒參考別人的相關(guān)技術(shù)，提高研發(fā)起點；（3）表中“檢索結(jié)論”應(yīng)對上述兩點作出說明。10可行性研究結(jié)論與建議說明：向公司立項的項目，文獻編號由戰(zhàn)略投資管理中心給定。

附錄三：研制任務(wù)書（范例）項目名稱：產(chǎn)品代碼：項目代碼：文獻編號：研制單位：日期：共頁（涉及封面）

中捷股份有限公司1、項目目的。（1）功能規(guī)定、性能指標(biāo)規(guī)定及所符合的標(biāo)準(zhǔn)（2）物理參數(shù)及工藝規(guī)定（3）質(zhì)量規(guī)定，涉及使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測試性）等（4）安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等2、開發(fā)方式選擇按如下哪種（或幾種）開發(fā)方式進行，或加以說明（1）獨立開發(fā)方式（本領(lǐng)業(yè)部內(nèi)）（2）合作開發(fā)方式（3）系統(tǒng)集成方式（4）其它3、技術(shù)方案。選擇本項目采用下面哪種技術(shù)方案，或加以說明（1）公司已有的技術(shù)或公開技術(shù)（2）計劃開發(fā)的技術(shù)（合作或獨立）（3）計劃購買的技術(shù)（4）其它4、各階段輸出文檔清單。5、項目進度和人員資金投入計劃。按“項目計劃表”的內(nèi)容規(guī)定填寫項目進度計劃表項目名稱項目經(jīng)理總工程師進度和經(jīng)費計劃階段名稱結(jié)束時間特性描述經(jīng)費階段投入(萬元人民幣)項目論證系統(tǒng)設(shè)計工程研制具體設(shè)計制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量項目資源計劃表人員計劃類別計劃人數(shù)目前已到位人數(shù)其它人員到位時間規(guī)定系統(tǒng)人員開發(fā)人員測試人員合計儀器儀表、工具軟件計劃（列出本項目正在使用的和計劃購買的所有設(shè)備）類別設(shè)備名稱型號數(shù)量（單位）單價（萬元）總費用（萬元）已經(jīng)投入系統(tǒng)設(shè)計階段到位具體設(shè)計階段到位其它階段到位合計經(jīng)費計劃(單位：萬元人民幣)人員工資人年×平均工資=獎金試制費用差旅及應(yīng)酬測試儀器儀表及工具軟件其它費用總費用:備注：6、意見和審批申請獎金額：項目經(jīng)理簽字:日期:使用單位意見(為公司其它部門服務(wù)類項目需填此項):部門領(lǐng)導(dǎo)簽字:日期:戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理意見:簽字:日期:各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理意見:簽字:日期:集團總裁批準(zhǔn)：簽字:日期:注:內(nèi)容填寫不完時,可另附。附錄四：技術(shù)項目立項管理流程各業(yè)務(wù)單元或戰(zhàn)略投資管理中心內(nèi)部立項業(yè)務(wù)單元或戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理簽發(fā)《項目可行性研究任務(wù)書》戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理和財務(wù)副總裁審核簽署意見總投入>50萬元？立項單位立項結(jié)束Yes戰(zhàn)略投資管理中心標(biāo)準(zhǔn)化審查和歸檔所有立項文檔立項取消NoYes集團總裁批準(zhǔn)NoYesNoN