2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（3）1股票本身沒有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)正確答案：C2貨幣期貨又稱()A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨正確答案：B3債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性A.長(zhǎng)期融資B.信用交易C.短期融資D.期貨交易正確答案：C4中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)B.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)C.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)正確答案：B5在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()A.首日上市的證券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正確答案：A6一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.認(rèn)股權(quán)證基金正確答案：C7從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()A.二級(jí)托管人B.監(jiān)管人C.分托管人D.總托管人正確答案：A8下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是()A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力正確答案：B9下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成正確答案：A10下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說法，錯(cuò)誤的是()A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易C.承銷商通過開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付正確答案：A11證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為()A.證券看跌行市B.證券價(jià)格日常波動(dòng)C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變D.證券中級(jí)波動(dòng)正確答案：C12中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()A.政府支持機(jī)構(gòu)債券B.金融債券C.中央銀行票據(jù)D.國(guó)債正確答案：A13以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利正確答案：A14央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券正確答案：B15企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家發(fā)改委正確答案：C16銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()A.三等九級(jí)B.三等六級(jí)C.四等九級(jí)D.四等六級(jí)正確答案：A17關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是()A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額C.回購(gòu)到期交易的融資方，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶正確答案：A18根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯(cuò)誤的是()A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬元人民幣正確答案：D19關(guān)于交易制度的說法，正確的是()A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出正確答案：D20保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息A.100%B.50%C.75%D.90%正確答案：A21在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()A.資金賬號(hào)B.銀行賬號(hào)C.證券賬號(hào)D.身份證號(hào)正確答案：B22通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金A.期權(quán)出售者B.期權(quán)買賣雙方均C.期權(quán)買賣雙方均不D.期權(quán)購(gòu)入者正確答案：A23證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.3B.2C.4D.1正確答案：C24VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，()進(jìn)行全面的度量。A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B