5E外第6章二階段現(xiàn)場審核與污水站檢查表

審核識第9章第二階段現(xiàn)場審核的實施5E外第6章二階段現(xiàn)場審核與污水站檢查表JPE9-1現(xiàn)場審核活動實施階段的主要活動----首次會議----現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)----形成審核發(fā)現(xiàn)，準備和形成審核結(jié)論----審核過程中的溝通----末次會議JPE9-1現(xiàn)場審核活動實施階段JPE9-2首次會議的要求----審核組長主持----按時、簡短、明了，一般30分鐘左右----與會人員簽到----保留簽到和會議記錄----以恰當?shù)难哉勁e止開始審核活動----氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)

JPE9-2首次會議的要求JPE9-3首次會議的目的

----確認審核計劃----簡介實施審核活動的方法和程序----確認審核中的溝通渠道----向受審核方提供詢問的機會JPE9-3首次會議的目的JPE9-4首次會議的內(nèi)容和程序

----人員介紹----確認審核目的、范圍和準則----確認審核日程及其他相關(guān)安排----介紹審核方法和程序----說明審核中與受審核方的溝通和可能終止審核的情況----確認向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?，落實審核所需的資源和設(shè)施----確認限制條件和相關(guān)要求----確認保密事宜----說明申訴渠道----確認其他有關(guān)問題，澄清疑問JPE9-4首次會議的內(nèi)容和程序JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過程確定信息源通過適當抽樣收集和驗證信息評審審核發(fā)現(xiàn)對照審核準則進行評價審核證據(jù)審核結(jié)論JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過程確定信息源通過JPE9-6確定信息源----面談----觀察----文件----記錄----數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標----相關(guān)方的報告----其他方面的信息源JPE9-6確定信息源JPE9-7收集信息的方法和技巧----基本方法：抽樣----具體方法●面談●觀察●查閱文件和記錄●需要時，實際測量JPE9-7收集信息的方法和技巧JPE9-8信息和審核證據(jù)

----審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息----信息可包括：記錄、事實陳述或其他信息----能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實的，但不要求逐一證實----確保作為審核證據(jù)的信息是真實的、客觀存在的JPE9-8信息和審核證據(jù)JPE9-9驗證信息獲得審核證據(jù)的方法----通過觀察證實獲得信息的準確性和真實性----通過實際測量證實活動和過程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實性----其他適用的證實方法（如信息對比等）JPE9-9驗證信息獲得審核證據(jù)的方法JPE9-10記錄審核證據(jù)----應(yīng)記錄的內(nèi)容：時間、地點、面談對象、主題事項等----全面反映審核情況----對發(fā)現(xiàn)有問題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實的主要情節(jié)----清楚、準確、具體、具有重查性JPE9-10記錄審核證據(jù)JPE9-11現(xiàn)場審核活動中需注意的事項----對審核計劃的實施進行控制----明確總體、合理抽樣----注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題----注重收集EMS運行有效性的信息和證據(jù)----重視控制效果----注意相關(guān)影響----營造良好的審核氣氛----團結(jié)協(xié)作，保持良好的個人能力和素質(zhì)JPE9-11現(xiàn)場審核活動中需注意的事項JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)----形成審核發(fā)現(xiàn)的方法●審核組成員在審核過程中依據(jù)審核準則對收集到的審核證據(jù)進行評價，初步確定審核發(fā)現(xiàn)●審核組成員分別說明審核情況和收集的審核證據(jù)以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)，審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點和分歧●將審核組成員獲得的審核證據(jù)進行匯總分析和綜合評價，共同確定審核發(fā)現(xiàn)

----審核發(fā)現(xiàn)●符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)●不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)JPE9-13不符合項的形成----EMS文件沒有完全滿足GB/T24001-2019標準或適用的法律法規(guī)和其他要求----EMS實施現(xiàn)狀不符合GB/T24001-2019標準或適用的法律法規(guī)和其他要求或環(huán)境管理體系文件的規(guī)定----EMS的運行結(jié)果未達到預(yù)定的目標指標----EMS運行的環(huán)境行為未達到適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定

JPE9-13不符合項的形成JPE9-14不符合項的嚴重程度的分級----可按嚴重程度和造成影響或后果分級----分級方法及判定標準由各認證機構(gòu)作出規(guī)定----通常不符合項分為●嚴重不符合●一般不符合JPE9-14不符合項的嚴重程度的分級JPE9-15不符合報告的內(nèi)容----受審核方名稱----受審核的部門或不符合發(fā)生的地點及相應(yīng)的負責人----審核員和向?qū)?---審核日期----不符合事實的描述----不符合審核準則的名稱和條款----不符合的嚴重程度----審核員簽字、審核組長認可簽字和受審核方確認簽字----適用時，不符合報告的內(nèi)容還可包括●不符合項的原因分析●糾正措施計劃及預(yù)計完成日期●糾正措施實施情況的說明●糾正措施的完成情況及驗證記錄JPE9-15不符合報告的內(nèi)容JPE9-16編制不符合報告的要求

----不符合事實的描述準確具體，不遺漏有益信息，具有重查性和可追溯性----不要只寫結(jié)論不寫事實，不帶有評論性意見----文字表述簡明精煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語----不符合的條款判斷應(yīng)準確----不符合的嚴重程度判定應(yīng)客觀、準確JPE9-16編制不符合報告的要求JPE9-17不符合項的確認----審核中發(fā)現(xiàn)的問題，與當事人/責任人確認----審核組內(nèi)部確認并達成共識，審核組長認可----受審核方簽字確認不符合事實----確認過程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決JPE9-17不符合項的確認JPE9-18以下幾個不符合事實描述有何不妥1)在污水處理站發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導書均為有效版本，但它們對同種污水水質(zhì)化驗的指標要求規(guī)定得不一致。2)查2019年4月20-21日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對污水處理站進行審核。3)詢問安環(huán)部汪小清得知，公司體系運行以來，沒有對燃煤鍋爐排放的廢氣進行過監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明噪聲的控制效果呢？4)在安環(huán)部發(fā)現(xiàn)有一臺聲級儀沒有貼檢定標簽。JPE9-18以下幾個不符合事實描述有何不妥JPE9-19準備審核結(jié)論----匯總分析符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)----匯總分析不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)----需考慮的其他信息和因素●可能會影響審核目的實現(xiàn)的信息●審核中固有的不確定因素，解決分歧，對審核結(jié)論達成共識●適用時，針對潛在問題指出改進方向●如審核計劃有要求，討論審核后續(xù)活動的安排JPE9-19準備審核結(jié)論JP9-20環(huán)境管理體系有效性評價----環(huán)境管理體系符合性和有效性評價●EMS實施環(huán)境方針和目標指標的能力●對重要環(huán)境因素控制的效果●組織的自我完善和改進機制●員工的環(huán)境保護意識及其執(zhí)行程序或作業(yè)規(guī)定的情況----環(huán)境管理體系實施效果的評價●污染預(yù)防●降低能源和資源消耗●改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響JP9-20環(huán)境管理體系有效性評價JP9-21審核結(jié)論----審核結(jié)論的劃分方法和判定標準不是唯一的，由各認證機構(gòu)作出規(guī)定----通常審核結(jié)論可分為●推薦通過認證●有條件推薦通過認證●不推薦通過認證JP9-21審核結(jié)論JPE9-22審核過程中的溝通----審核組內(nèi)部的溝通----審核組與受審核方的溝通----審核組與認證機構(gòu)的溝通JPE9-22審核過程中的溝通JPE9-23末次會議----會前準備充分----審核組長主持----與會人員可包括：審核組成員、受審核方的管理者、需要時可包括認證機構(gòu)和其他方面的代表----一般在受審核方所在地舉行----一般不超過1小時----與會人員簽到，做好會議記錄----氣氛和諧、融洽、透明、正規(guī)

JPE9-23末次會議JPE9-24末次會議的程序和內(nèi)容----感謝受審核方----重申審核的目的、準則和范圍----提出審核發(fā)現(xiàn)----宣布審核結(jié)論----必要時，說明可能降低審核結(jié)論可信程度的情況----適當時，討論糾正和預(yù)防措施的時間表----適用時，其他需要說明的內(nèi)容----需要時，受審核方代表簡短致辭----再次感謝，結(jié)束會議JPE9-24末次會議的程序和內(nèi)容污水處理站檢查單1、要求負責人簡要介紹一下污水站的基本情況（人員、設(shè)施、污水的性質(zhì)、處理的技術(shù)等）。2、環(huán)境因素：辨識環(huán)境因素的依據(jù)，是否按制定的程序進行了環(huán)境因素的辨識，辨識是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)以及大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問題等。重要環(huán)境因素有那些？要求提供辨識后的相應(yīng)文件。3、運行控制：檢查水量情況（要求提供管網(wǎng)圖，實地察看污水的去向和污水處理裝置的處理能力，是否有其它排放口，污水量是否超出裝置的處理能力。重點了解污水中有哪些主要污染物？是否有一類污染物（六價鉻、總鉻、總鉛、總鎘、總銀、總鎳、總砷），對這些污染物的監(jiān)測是否在車間排口取樣，是否達標后排入綜合污水處理場。4、詢問和索取排放標準并檢查標準的執(zhí)行的情況（有無地方標準和行業(yè)標準），索取監(jiān)測報告，并根據(jù)排放的濃度和實際的排水量，驗證其排放總量與總量控制指標是否相符，如不符進一點追蹤。5、處理工藝：要求提供污水處理操作規(guī)程，追蹤關(guān)鍵參數(shù)的控制情況（如藥劑的添加量、反應(yīng)時間、污水調(diào)節(jié)池中的PH值、生化處理池中化學耗氧量（COD）進水濃度、溫度、溶解氧（DO）等）。抽污水監(jiān)測的原始記錄，及相應(yīng)檢測設(shè)備的校準和檢定記錄。6、追蹤污泥的處置情況：重點關(guān)注生化污泥和化學沉淀渣和重金屬的沉淀渣（危險廢物），是否交由資質(zhì)的處理機構(gòu)處理，抽交接的記錄及聯(lián)單的記錄?，F(xiàn)場察看污水處理設(shè)施是否正常運行，并關(guān)注是否有停止運行的情況（抽設(shè)備運行記錄、能源消耗記錄等）。7、檢查污水出現(xiàn)緊急情況泄漏的應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場檢查應(yīng)急設(shè)施是否合理。污水處理站檢查單1、要求負責人簡要審核識第9章第二階段現(xiàn)場審核的實施5E外第6章二階段現(xiàn)場審核與污水站檢查表JPE9-1現(xiàn)場審核活動實施階段的主要活動----首次會議----現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)----形成審核發(fā)現(xiàn)，準備和形成審核結(jié)論----審核過程中的溝通----末次會議JPE9-1現(xiàn)場審核活動實施階段JPE9-2首次會議的要求----審核組長主持----按時、簡短、明了，一般30分鐘左右----與會人員簽到----保留簽到和會議記錄----以恰當?shù)难哉勁e止開始審核活動----氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)

JPE9-2首次會議的要求JPE9-3首次會議的目的

----確認審核計劃----簡介實施審核活動的方法和程序----確認審核中的溝通渠道----向受審核方提供詢問的機會JPE9-3首次會議的目的JPE9-4首次會議的內(nèi)容和程序

----人員介紹----確認審核目的、范圍和準則----確認審核日程及其他相關(guān)安排----介紹審核方法和程序----說明審核中與受審核方的溝通和可能終止審核的情況----確認向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊煟鋵崒徍怂璧馁Y源和設(shè)施----確認限制條件和相關(guān)要求----確認保密事宜----說明申訴渠道----確認其他有關(guān)問題，澄清疑問JPE9-4首次會議的內(nèi)容和程序JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過程確定信息源通過適當抽樣收集和驗證信息評審審核發(fā)現(xiàn)對照審核準則進行評價審核證據(jù)審核結(jié)論JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過程確定信息源通過JPE9-6確定信息源----面談----觀察----文件----記錄----數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標----相關(guān)方的報告----其他方面的信息源JPE9-6確定信息源JPE9-7收集信息的方法和技巧----基本方法：抽樣----具體方法●面談●觀察●查閱文件和記錄●需要時，實際測量JPE9-7收集信息的方法和技巧JPE9-8信息和審核證據(jù)

----審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息----信息可包括：記錄、事實陳述或其他信息----能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實的，但不要求逐一證實----確保作為審核證據(jù)的信息是真實的、客觀存在的JPE9-8信息和審核證據(jù)JPE9-9驗證信息獲得審核證據(jù)的方法----通過觀察證實獲得信息的準確性和真實性----通過實際測量證實活動和過程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實性----其他適用的證實方法（如信息對比等）JPE9-9驗證信息獲得審核證據(jù)的方法JPE9-10記錄審核證據(jù)----應(yīng)記錄的內(nèi)容：時間、地點、面談對象、主題事項等----全面反映審核情況----對發(fā)現(xiàn)有問題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實的主要情節(jié)----清楚、準確、具體、具有重查性JPE9-10記錄審核證據(jù)JPE9-11現(xiàn)場審核活動中需注意的事項----對審核計劃的實施進行控制----明確總體、合理抽樣----注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題----注重收集EMS運行有效性的信息和證據(jù)----重視控制效果----注意相關(guān)影響----營造良好的審核氣氛----團結(jié)協(xié)作，保持良好的個人能力和素質(zhì)JPE9-11現(xiàn)場審核活動中需注意的事項JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)----形成審核發(fā)現(xiàn)的方法●審核組成員在審核過程中依據(jù)審核準則對收集到的審核證據(jù)進行評價，初步確定審核發(fā)現(xiàn)●審核組成員分別說明審核情況和收集的審核證據(jù)以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)，審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點和分歧●將審核組成員獲得的審核證據(jù)進行匯總分析和綜合評價，共同確定審核發(fā)現(xiàn)

----審核發(fā)現(xiàn)●符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)●不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)JPE9-13不符合項的形成----EMS文件沒有完全滿足GB/T24001-2019標準或適用的法律法規(guī)和其他要求----EMS實施現(xiàn)狀不符合GB/T24001-2019標準或適用的法律法規(guī)和其他要求或環(huán)境管理體系文件的規(guī)定----EMS的運行結(jié)果未達到預(yù)定的目標指標----EMS運行的環(huán)境行為未達到適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定

JPE9-13不符合項的形成JPE9-14不符合項的嚴重程度的分級----可按嚴重程度和造成影響或后果分級----分級方法及判定標準由各認證機構(gòu)作出規(guī)定----通常不符合項分為●嚴重不符合●一般不符合JPE9-14不符合項的嚴重程度的分級JPE9-15不符合報告的內(nèi)容----受審核方名稱----受審核的部門或不符合發(fā)生的地點及相應(yīng)的負責人----審核員和向?qū)?---審核日期----不符合事實的描述----不符合審核準則的名稱和條款----不符合的嚴重程度----審核員簽字、審核組長認可簽字和受審核方確認簽字----適用時，不符合報告的內(nèi)容還可包括●不符合項的原因分析●糾正措施計劃及預(yù)計完成日期●糾正措施實施情況的說明●糾正措施的完成情況及驗證記錄JPE9-15不符合報告的內(nèi)容JPE9-16編制不符合報告的要求

----不符合事實的描述準確具體，不遺漏有益信息，具有重查性和可追溯性----不要只寫結(jié)論不寫事實，不帶有評論性意見----文字表述簡明精煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語----不符合的條款判斷應(yīng)準確----不符合的嚴重程度判定應(yīng)客觀、準確JPE9-16編制不符合報告的要求JPE9-17不符合項的確認----審核中發(fā)現(xiàn)的問題，與當事人/責任人確認----審核組內(nèi)部確認并達成共識，審核組長認可----受審核方簽字確認不符合事實----確認過程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決JPE9-17不符合項的確認JPE9-18以下幾個不符合事實描述有何不妥1)在污水處理站發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導書均為有效版本，但它們對同種污水水質(zhì)化驗的指標要求規(guī)定得不一致。2)查2019年4月20-21日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對污水處理站進行審核。3)詢問安環(huán)部汪小清得知，公司體系運行以來，沒有對燃煤鍋爐排放的廢氣進行過監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明噪聲的控制效果呢？4)在安環(huán)部發(fā)現(xiàn)有一臺聲級儀沒有貼檢定標簽。JPE9-18以下幾個不符合事實描述有何不妥JPE9-19準備審核結(jié)論----匯總分析符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)----匯總分析不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)----需考慮的其他信息和因素●可能會影響審核目的實現(xiàn)的信息●審核中固有的不確定因素，解決分歧，對審核結(jié)論達成共識●適用時，針對潛在問題指出改進方向●如審核計劃有要求，討論審核后續(xù)活動的安排JPE9-19準備審核結(jié)論JP9-20環(huán)境管理體系有效性評價----環(huán)境管理體系符合性和有效性評價●EMS實施環(huán)境方針和目標指標的能力●對重要環(huán)境因素控制的效果●組織的自我完善和改進機制●員工的環(huán)境保護意識及其執(zhí)行程序或作業(yè)規(guī)定的情況----環(huán)境管理體系實施效果的評價●污染預(yù)防●降低能源和資源消耗●改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響JP9-20環(huán)境管理體系有效性評價JP9-21審核結(jié)論----審核結(jié)論的劃分方法和判定標準不是唯一的，由各認證機構(gòu)作出規(guī)定----通常審核結(jié)論可分為●推薦通過認證●有條件推薦通過認證●不推薦通過認證JP9-21審核結(jié)論JPE9-22審核過程中的溝通----審核組內(nèi)部的溝通----審核組與受審核方的溝通----審核組與認證機構(gòu)的溝通JPE9-22審核過程中的溝通JPE9-23末次會議----會前準備充分----審核組長主持----與會人員可包括：審核組成員、受審核方的管理者、需要時可包括認證機構(gòu)和其他方面的代表----一般在受審核方所在地舉行----一般不超過1小時----與會人員簽到，做好會議記錄----氣氛和諧、融洽、透明、正規(guī)

JPE9-23末次會議JPE9-24末次會議的程序和內(nèi)