20分包方管理程序a

1.目的為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)，對分包商進(jìn)行評價，保證所選分包商具有滿足體系和施工等需求的能力。明確工程分包管理辦法，分包合同評審程序和對分包方管理的內(nèi)容、要求，滿足總包方要求，保證工程順利進(jìn)行。適用范圍適用于公司范圍內(nèi)分包方的評價、選擇、分包合同評審和管理。引用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件GB/T19001-2000質(zhì)量管理體系要求GB/T24001-1996環(huán)境管理體系規(guī)范GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范公司QEOHSMB冊15.5《環(huán)境保護(hù)管理程序》職責(zé)16.1公司合約部16.1.1合約部負(fù)責(zé)制定并保持本程序及相關(guān)支持性文件的正確執(zhí)行；16.1.2對分包商能力進(jìn)行評議；編制、發(fā)布合格分包商名單，推薦選擇合格的分包商；16.1.3負(fù)責(zé)工程（分部分項(xiàng)）的招標(biāo)工作；制訂分包方案；16.1.4編制分包招標(biāo)文件及分包工程標(biāo)底；16.1.5負(fù)責(zé)組織與分包方就工程的合同價款、工期、質(zhì)量、安全與文明施工、工程款支付、體系執(zhí)行與配合等事項(xiàng)的談判工作；16.1.6負(fù)責(zé)組織工程分包合同的評審與簽約工作；16.1.7保存合格承包方檔案并更新。16.1.8負(fù)責(zé)審核工程分包進(jìn)度款、竣工決算；負(fù)責(zé)分包合同文件的歸檔管理。16.2工程管理部負(fù)責(zé)對分包商的質(zhì)量體系及工程質(zhì)量狀況、 安全生產(chǎn)保證體系及資質(zhì)進(jìn)行評價，并考慮質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)等方面要求。16.3財務(wù)部負(fù)責(zé)對分包商的資信和財務(wù)狀況進(jìn)行評價， 確認(rèn)分包方付款方式是否符合公司的管理規(guī)定。依據(jù)公司合約部核定的項(xiàng)目預(yù)算制造成本對各分包合同進(jìn)行總量控制；按分包合同約定進(jìn)行分包結(jié)算，建立分包結(jié)算臺帳。16.4機(jī)電部負(fù)責(zé)機(jī)電工程的招標(biāo)工作，按公司機(jī)電工程招標(biāo)管理程序（辦法）選擇機(jī)電工程的分包商。16.5物資部負(fù)責(zé)審核分包商的采購價格（詳見《物資采購程序》）。16.6項(xiàng)目經(jīng)理部16.6.1負(fù)責(zé)十萬元以下（不包括十萬元）或授權(quán)范圍內(nèi)的工程（分部分項(xiàng)）的招標(biāo)及談判工作，并做好談判記錄；參照公司工程招標(biāo)程序選定承包商，并報合約部備案。16.6.2負(fù)責(zé)對分承包方進(jìn)行考核評定，考核結(jié)果報公司合約部。16.6.3負(fù)責(zé)分包中期結(jié)算、簽證、索賠、竣工決算；加強(qiáng)對分包方合同履約的管理，防止分包方反索賠，負(fù)責(zé)審查分包合同外的費(fèi)用。16.6.4對分包方進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙與技術(shù)等方面的交底。16.6.5對分包方施工的工程質(zhì)量、工期、安全生產(chǎn)、體系進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督檢查驗(yàn)收。16.6.6控制材料消耗，對分包方提供的材料進(jìn)行檢查及驗(yàn)證。17.工作程序17.1工程分包工作流程17.2招標(biāo)方案制訂17.2.1由項(xiàng)目商務(wù)部填報“分包招標(biāo)工作計(jì)劃”（表式：B-20-01）,合約部審核并確定分包項(xiàng)目、分包商選擇方法、分包方式、分包商進(jìn)場時間，機(jī)電部負(fù)責(zé)機(jī)電項(xiàng)目的分包方案的制訂。17.2.2在制訂分包方案時，應(yīng)注意對于性質(zhì)相同或相近的分包工作， 原則上只設(shè)定一個分包項(xiàng)目。17.2.3公司合約部根據(jù)我方自身的綜合管理能力、 社會資源的優(yōu)化與組裝情況、工程特點(diǎn)及工程初步分析的盈虧情況，提出工程分包方式的建議，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)確定。17.2.4公司合約部編制工程分包招標(biāo)文件和標(biāo)底。17.2.5招標(biāo)文件的審批匯簽由合約部組織，技術(shù)部、機(jī)電部、財務(wù)部、工程部等有關(guān)部門參加。17.3合格分包商選擇17.3.1凡參與我公司工程分包的分包方，必須是具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或經(jīng)法人授權(quán)的委托人，分包方應(yīng)符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全標(biāo)準(zhǔn)；必須經(jīng)我公司按合格分包方選擇程序進(jìn)行考察評定，在公司合約部注冊備案。17.3.2推薦分包方的工作由公司合約部與項(xiàng)目經(jīng)理部共同負(fù)責(zé)。 根據(jù)分包商資質(zhì)預(yù)審程序?qū)ζ滟Y質(zhì)進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審合格的分包商可在公司分包商資源庫中存檔備用17.3.3候選分包商原則上應(yīng)不少于3家，且這些分包商不得屆于同一個集團(tuán)公司。特殊情況下可采取獨(dú)家議標(biāo)，但事先應(yīng)向總經(jīng)理報告，并獲取總經(jīng)理的批準(zhǔn)。17.4資質(zhì)評審與考查17.4.1資質(zhì)審查時應(yīng)查看：分包商的企業(yè)簡介、工程業(yè)績等資料，營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全資格認(rèn)可證、特種作業(yè)許可證、分包隊(duì)伍進(jìn)京施工許可證等資質(zhì)證明文件。17.4.2審查人員應(yīng)核對分包商提供的資料和資質(zhì)證明文件的準(zhǔn)確性、 時效性，并將審查結(jié)果填入分包商資質(zhì)審查表（表式：B-20-02）。17.4.3質(zhì)量保證能力，應(yīng)了解分包商已完工程的獲獎情況、類似工程的經(jīng)驗(yàn)、質(zhì)量體系認(rèn)證和環(huán)境管理體系的認(rèn)證情況、分包商為本工程配備資源（人員和機(jī)械等）的適應(yīng)性、后勤保障能力以及顧客滿意度情況等，并根據(jù)這些情況對分包商的質(zhì)量保證能力做出評判；17.4.4財務(wù)狀況，應(yīng)調(diào)查分包商的資產(chǎn)/負(fù)債情況、提供銀行擔(dān)?；蚱渌鼡?dān)保的能力等，并根據(jù)這些情況對分包商的財務(wù)狀況做出評判。17.4.5如果上述任何一個評判項(xiàng)被評為不合格， 則該分包商予以淘汰，只有能力評價合格的承包方成為入選投標(biāo)單位。17.5評標(biāo)分析分包方報價，組織分包議標(biāo)，以工期短、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高、標(biāo)價低的分包方價格作為分包價標(biāo)準(zhǔn)。17.5.1由公司合約部經(jīng)理組織開標(biāo)會,主管合約領(lǐng)導(dǎo)主持， 項(xiàng)目經(jīng)理及商務(wù)經(jīng)理參加，開啟分包投標(biāo)書。由公司合約部負(fù)責(zé)分析分包報價，并制定壓價策略。17.5.2主方案帥、項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目總工，依符合招標(biāo)文件要求滿足施工需要為依據(jù)，對分包商的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)措施進(jìn)行評定。17.5.3價格評價是通過與分包商進(jìn)行投標(biāo)澄活、談判和議標(biāo)， 明確分包商的最終報價，并排定各分包商的最終報價名次。17.5.4原則上，最終報價為合理最低價者即為當(dāng)選分包商。 如有特殊情況，項(xiàng)目應(yīng)書面向總經(jīng)理匯報，由總經(jīng)理批示。17.5.5價格評價的結(jié)果填入工程分包招標(biāo)談判紀(jì)錄（表式：B-20-04），作為分包合同審批的依據(jù)。工程分包招標(biāo)談判紀(jì)錄（表式：B-20-04）由合約部存檔。17.6分包合同相應(yīng)內(nèi)容中不應(yīng)有所抵觸或17.6.1分包合同應(yīng)以公司與業(yè)主簽訂的合同的相關(guān)條款為基礎(chǔ)，相應(yīng)內(nèi)容中不應(yīng)有所抵觸或遺漏17.6.2分包合同由合約部負(fù)責(zé)起草，盡量引用工程分包合同標(biāo)準(zhǔn)文本分包合同中必須包括分包工程范圍、工期要求、技術(shù)要求、人員要求、設(shè)備要求、質(zhì)量要求、環(huán)保要求和職業(yè)健康安全要求等。17.6.3合約部組織進(jìn)行分包合同評審，相關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)將評審意見填入《工程分包合同評審表》（表式：B-20-06）。17.6.4對于實(shí)行單位工程分包（包括包工包料分包、擴(kuò)大勞務(wù)分包、勞務(wù)分包）以及特殊專項(xiàng)工程分包（護(hù)坡樁、降水、基礎(chǔ)樁），均由合約部組織，主管合約的公司領(lǐng)導(dǎo)主持，項(xiàng)目經(jīng)理及商務(wù)經(jīng)理參加與分包方進(jìn)行談判。 合約部作好工程分包招標(biāo)談判紀(jì)錄（表式：B-20-04）。17.6.5對于零星工程或分包價款在10萬元以下的分部分項(xiàng)工程，由項(xiàng)目經(jīng)理部自行組織對分包的談判，并作好工程分包招標(biāo)談判紀(jì)錄（表式： B-20-04）。相關(guān)資料報送公司合約部。17.6.6由于客觀因素在開工前不能簽訂分包合同， 則必須先簽訂分包協(xié)議書，以避免分包方進(jìn)場施工時因沒有分包合同，屆非法用工而使總包方承擔(dān)全部責(zé)任，分包協(xié)議書須使用公司合約部制定的標(biāo)準(zhǔn)文本。17.6.7嚴(yán)禁分包工程的合同價款化整為零，分包范圍本著盡量細(xì)化的原則確定。17.6.8工程分包合同在總經(jīng)理授權(quán)下由項(xiàng)目經(jīng)理以甲方代表身份簽字， 同時分包方法人代表也在相應(yīng)位置簽字，并加蓋公司合同專用章后方能生效。17.6.9合同價款10萬元以下的分包合同，由項(xiàng)目合同管理員根據(jù)分包合同，填寫工程分包合同交底書（表式：B-20-07），發(fā)放到項(xiàng)目經(jīng)理部各個部門，并報送公司合約部。合同價款10萬元以上的分包合同，由公司合約部以書面形式向項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)人員交底。17.6.10工程分包合同在履約過程中如發(fā)生變更，一般性的變更（指變更金額在分包合同價的10恕內(nèi)）可由項(xiàng)目經(jīng)理部組織修訂，并作好修改記錄，填寫修訂合同文件登記表后報公司合約部。對于較大變更項(xiàng)目（指變更金額超過分包合同價的10%，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時報告公司合約部，由公司合約部組織相關(guān)單位或部門對分包合同進(jìn)行修訂補(bǔ)充，修訂補(bǔ)充文件經(jīng)評審會簽后，由項(xiàng)目經(jīng)理簽認(rèn)，該修訂補(bǔ)充文件作為該工程分包合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等效力。工程分包合同修訂文件的生效與保管程序按上述相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。17.7分包商管理與驗(yàn)證17.7.1總則項(xiàng)目負(fù)責(zé)分包商的施工全過程進(jìn)行管理和驗(yàn)證工作。分包商驗(yàn)證包括分包商進(jìn)場驗(yàn)證和分包工程檢驗(yàn)兩個階段， 每個階段驗(yàn)證的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)工程情況、招標(biāo)文件及合同文件的要求確定公司、業(yè)主對分包商的驗(yàn)證要求和工程驗(yàn)收的方式，應(yīng)在招標(biāo)文件、合同文件中予以規(guī)定。17.7.2分包商進(jìn)場驗(yàn)證分包商進(jìn)場后，項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)報價文件及分包合同，驗(yàn)證分包商的資源配備是否與其投標(biāo)時的承諾相符，驗(yàn)證分包商的各項(xiàng)承諾的是否兌現(xiàn)。當(dāng)分包商的實(shí)際情況與其承諾不符時，項(xiàng)目應(yīng)要求分包商予以糾正或采用其它的彌補(bǔ)措施。對不進(jìn)行糾正且沒有其它彌補(bǔ)措施的分包商，應(yīng)予以處罰直至解除分包合同，17.7.3過程管理、工程檢驗(yàn)項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)分包合同要求，對分承包方在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理方面進(jìn)行全面監(jiān)督管理。項(xiàng)目經(jīng)理部對新入場分包人員進(jìn)行相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康知識培訓(xùn)，并監(jiān)督實(shí)施三級安全教育辦理安全上崗資格證。施工前項(xiàng)目經(jīng)理部向分承包方簽訂質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康目標(biāo)責(zé)任協(xié)議書，形成合約性文件并監(jiān)督檢查其實(shí)施情況。項(xiàng)目經(jīng)理部監(jiān)督檢查分承包方安全生產(chǎn)管理制度和勞動保護(hù)用品的使用情況。項(xiàng)目經(jīng)理部監(jiān)督檢查分承包方機(jī)械設(shè)備的驗(yàn)收使用和安全防護(hù)設(shè)施到位情況。項(xiàng)目經(jīng)理部監(jiān)督檢查分承包方施工現(xiàn)場食宿衛(wèi)生等后勤管理狀況。項(xiàng)目經(jīng)理部對分承包方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康行為進(jìn)行定期（半年）考核，考核結(jié)果報公司工程管理部、合約部。必要時項(xiàng)目經(jīng)理部可采取緊急措施，制止分承包方影響產(chǎn)品質(zhì)量行為、危害環(huán)境行為和危及職業(yè)安全健康行為。17.8分包結(jié)算與決算管理17.8.1分包方結(jié)算與決算的控制原則分包方實(shí)際完成量應(yīng)控制在業(yè)主結(jié)算量以內(nèi)；分包方的簽證索賠等分包合同外的費(fèi)用控制在工程業(yè)主簽認(rèn)的費(fèi)用以內(nèi)，原則上于整體工程竣工結(jié)算且工程資金到位時予以結(jié)算；控制分包款的支付：嚴(yán)格按以收定支，支付量小于回收量，支付單價小于回收單價的原則進(jìn)行控制。分包工程原則上沒有預(yù)付款，分包進(jìn)度款須在收到業(yè)主工程進(jìn)度款后支付，凡業(yè)主拖欠工程進(jìn)度款的項(xiàng)目，分包結(jié)算只預(yù)借生活費(fèi)；分包款的每次支付前，必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部各部門進(jìn)行會簽。17.8.2分包方進(jìn)度款結(jié)算與決算的控制包方于每月23日報送當(dāng)月已完工程量；按部位結(jié)算者，分包方按已完部位報工程量。由項(xiàng)目經(jīng)理部各部門分別對分包所報的施工項(xiàng)目及施工部位進(jìn)行會簽， 項(xiàng)目商務(wù)部依據(jù)分包合同約定和分包結(jié)算會簽單，對分包方報送的結(jié)算書于本月 30日前審定。項(xiàng)目商務(wù)部填寫《工程（勞務(wù)）分包合同付款申請單》中的內(nèi)容，并由分包方按《分包工程款支付（決算）會簽單》到項(xiàng)目各部門辦理簽認(rèn)。工程分包結(jié)算單連同分包進(jìn)度款結(jié)算書、分包工程款支付（決算）會簽單，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部審定后，于次月18日前送交公司合約部審簽，公司合約部審簽后統(tǒng)一轉(zhuǎn)至財務(wù)部，此項(xiàng)工作應(yīng)于次月23日前完成。公司財務(wù)部同時通知分包方開具正式結(jié)算發(fā)票。并按資金計(jì)劃在規(guī)定結(jié)算日期內(nèi)交至出納人員開具支票，此項(xiàng)工作于次月 24日至25日前完成。分包方在規(guī)定結(jié)算日期到公司財務(wù)部憑據(jù)正式發(fā)票，領(lǐng)取支票.17.8.3分包方零星用工的管理規(guī)定零星用工費(fèi)已在分包合同或分包協(xié)議中約定包死，不應(yīng)在分包合同外再發(fā)生零星用工費(fèi)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格控制零星用工費(fèi)用開支。如因分包合同工作范圍考慮不全而確已發(fā)生的費(fèi)用，可雙方據(jù)實(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。17.8.4分包工程竣工決算分包方完成合同承包范圍內(nèi)的全部內(nèi)容，依據(jù)分包合同約定期限報送工程分包決算書，進(jìn)行分包工程竣工決算。項(xiàng)目商務(wù)部負(fù)責(zé)分包方的竣工決算，對分包方在施工中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、工程洽商、工程簽證等調(diào)整費(fèi)用的結(jié)算必須依據(jù)分包方結(jié)算與決算的控制原則及工程分包合同修訂原則進(jìn)行，對業(yè)主不予確認(rèn)或口頭確認(rèn)的項(xiàng)目費(fèi)用一律不得給予分包方結(jié)算，并做好索賠及洽商臺帳記錄（表式：B-20-09,B-20-10）。項(xiàng)目同工程業(yè)主未辦理完工程決算前，原則上不應(yīng)向分包方辦理最后分包工程結(jié)算款。項(xiàng)目商務(wù)部依據(jù)審定的分包決算書及分包決算會簽單填寫《分包工程價款決算審核單》（表式：B-20-14），按分包結(jié)算程序辦理分包決算。分包工程竣工保修期結(jié)束后，分包保修金的結(jié)算應(yīng)扣除公司提供的分包保修期發(fā)生的保修費(fèi)用。17.8.5分包結(jié)算的有關(guān)規(guī)定17.8.5.1 分包工程價款決算審核單應(yīng)按本管理辦法文件規(guī)定填寫，對無填寫數(shù)據(jù)的空白欄目必須劃斜線標(biāo)識，不允許有空白欄目出現(xiàn)。分包工程完工決算時，在上報公司合約部《分包工程價款決算審核單》的同時須報送經(jīng)項(xiàng)目商務(wù)部審核的分包結(jié)算書，并注明某工程分包合同履行結(jié)束，以加強(qiáng)分包合同注銷歸檔工作的管理。各類分包結(jié)算支付期遇假日依次順延各類分包當(dāng)月結(jié)算逾期者，延至下月規(guī)定結(jié)算期辦理，其中因工程業(yè)主原因?qū)е鹿こ炭畈坏轿欢馄谡?，在收到業(yè)主工程款后第 7天起開始補(bǔ)付，由公司財務(wù)部通知項(xiàng)目商務(wù)部辦理結(jié)算手續(xù)。17.9分包商評估、考核17.9.1分包商評估是在分包合同完成后或每年年底， 由項(xiàng)目對分包商在其項(xiàng)目的表現(xiàn)和能力進(jìn)行評價，評價的結(jié)果記錄于《分包商評定表》 （表式：B-20-15）,分包商進(jìn)場不足三個月的可不參加當(dāng)年評估。17.9.2工程分包合同履約完畢后由項(xiàng)目經(jīng)理部填寫《分包合同報結(jié)單》 （表式：B-20-12）,對于合同雙方未能全部履約合同條款的情況如實(shí)填寫，有變更