6第六章 工程合同索賠管理

1、工程合同管理授課學(xué)時：40學(xué)時授課教師：周靖東21世紀(jì)全國應(yīng)用型本科土木建筑系列實用規(guī)劃教材工程造價管理專業(yè)自考本科課程主要內(nèi)容容第一章緒緒論論第二章合合同同法基本本概念第三章建建設(shè)設(shè)工程施施工合同同第四章建建設(shè)設(shè)工程其其他合同同第五章FIDIC施工合合同條件件第六章工工程程合同索索賠管理理第七章工工程程合同變變更管理理第八章工工程程合同風(fēng)風(fēng)險管理理第九章工工程程合同爭爭議的解解決第十章工工程程合同管管理信息息系統(tǒng)第一節(jié)索索賠賠的概述述第二節(jié)索索賠賠程序及及文件第三節(jié)索索賠賠值的計計算第四節(jié)反反索索賠第五節(jié)索索賠賠（反索索賠）案案例第六章工工程程合同索索賠管理理教學(xué)要求求重點：1、索賠賠的概念

2、念、分類類和特點點2、索賠賠的程序序3、反索索賠的程程序難點：索賠的計計算一、索賠賠的概念念及特征征1、索賠賠的定義義建設(shè)工程程索賠是是指當(dāng)事事人在合合同實施施過程中中，根據(jù)據(jù)法律、合同規(guī)規(guī)定及慣慣例，對對并非由由于自己己的過錯錯，而是是應(yīng)由對對方承擔(dān)擔(dān)責(zé)任或或風(fēng)險的的事件造造成損失失后，向向?qū)Ψ教崽岢鲅a償償權(quán)利的的要求。索賠主要要發(fā)生在在施工階階段第一節(jié)索索賠賠概述2、索賠賠的特征征（1）依依據(jù)：法法律法規(guī)規(guī)、合同同文件及及工程慣慣例（2）索索賠是雙雙向的（3）只只有實際際發(fā)生了了經(jīng)濟(jì)損損失或權(quán)權(quán)力損害害（4）索索賠一方方無過錯錯（5）單單方行為為3、索賠賠與違約約責(zé)任的的異同索賠違約(1)

3、可以是當(dāng)事人造成，也可以是非當(dāng)事人造成的事件當(dāng)事人造成的事件并要違反約定(2)當(dāng)事人有過錯或者沒過錯當(dāng)事人有過錯(3)有損失補償性不一定有損失懲罰性(4)合同文件、法律法規(guī)、慣例主要依據(jù)：合同文件二、索賠賠的分類類1、按依依據(jù)分類類(1)合合同內(nèi)：合同為為依據(jù)(2)合合同外：合同引引申含義義、法律律、法規(guī)規(guī)、交易易習(xí)慣2、按索索賠當(dāng)事事人分類類(1)承承包商與與發(fā)包方方(2)承承包商與與分包商商(3)承承包商與與供貨商商(4)業(yè)業(yè)主與監(jiān)監(jiān)理單位位3、按索索賠的目目的分類類(1)、費用索索賠(2)、工期索索賠4、按索索賠事件件的性質(zhì)質(zhì)分類(1)、工程延延誤索賠賠(2)、工程變變更索賠賠(3)、合

4、同被被迫終止止的索賠賠(4)、工程加加速索賠賠(5)、意外風(fēng)風(fēng)險和不不可預(yù)見見因素索索賠(6)、其他索索賠5、按索索賠的處處理的方方式(1)、單項索索賠(2)、綜合索索賠三、索賠賠的作用用及條件件1、索賠賠作用(1)、是合同同全面、適當(dāng)履履行的重重要保證證(2)、是落實實和調(diào)整整雙方責(zé)責(zé)權(quán)利的的重要手手段(3)、是合同同和法律律賦予受受損者的的權(quán)利(4)、促進(jìn)企企業(yè)和工工程項目目管理水水平的提提高(5)、使工程程造價更更合理2、索賠賠的基本本條件(1)、客觀性性(2)、合法性性(3)、合理性性(4)、及時性性一、一般般程序1、索賠賠工作程程序(1)提提出索賠賠意向通通知書(2)準(zhǔn)準(zhǔn)備索賠賠資料

5、及及文件(3)提提交正式式索賠報報告(4)工工程師對對索賠報報告審核核(5)索索賠的處處理與解解決(6)業(yè)業(yè)主批準(zhǔn)準(zhǔn)(7)業(yè)業(yè)主與承承包商協(xié)協(xié)商第二節(jié)索索賠賠程序及及文件2、施工工合同條條件中規(guī)規(guī)定的程程序1)、國國內(nèi)施工工合同規(guī)規(guī)定的文文本程序序施工合合同文本本第三三十六條條(1)、正當(dāng)?shù)牡乃髻r理理由和有有效證據(jù)據(jù)(2)、非承包包人的原原因造成成承包人人的工期期延誤或或經(jīng)濟(jì)損損失，承承包人向向發(fā)包人人索賠索賠意向向通知、索賠報報告、審審核報告告(個28天)(3)、承包人人的原因因造成發(fā)發(fā)包人的的經(jīng)濟(jì)損損失，發(fā)發(fā)包人向向承包人人索賠2)、FIDIC(1999年)施施工合同同條件規(guī)規(guī)定的程程序(

6、1)、索賠通通知及事事件證明明材料(2)、承包商商做好用用以證明明索賠的的同期紀(jì)紀(jì)錄(3)、提交索索賠報告告(4)、對索賠賠報告的的處理(5)、計算、確認(rèn)索索賠值(6)、索賠的的喪失和和削弱二、索賠賠報告1、索賠賠報告的的形式及及內(nèi)容(1)、單項索索賠格式式(2)、綜合索索賠格式式(3)、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)范范規(guī)定定格式2、索賠賠報告的的編寫要要求(1)、索賠事事件真實實，符合合實際(2)、說服力力強(qiáng)，責(zé)責(zé)任分析析明確(3)、索賠值值計算準(zhǔn)準(zhǔn)確(4)、簡明扼扼要，條條理清楚楚，邏輯輯清楚三、索賠賠策略1、確定定索賠目目標(biāo)(1)、提出任任務(wù)、確確定索賠賠目標(biāo)(2)、分析索索賠目標(biāo)標(biāo)實現(xiàn)的的基本條

7、條件(3)、分析索索賠實現(xiàn)現(xiàn)的風(fēng)險險2、分析析對方(1)、對方利利益，找找到共同同點(2)、對方的的商業(yè)習(xí)習(xí)慣(3)、處理者者的興趣趣愛好3、把握握索賠的的藝術(shù)與與技巧(1)、正確把把握提出出時機(jī)(2)、注意談?wù)勁蟹绞绞椒椒?3)、作適當(dāng)當(dāng)必要的的讓步第三節(jié)索索賠值值的計算算一、計算算理論分分析1、索賠賠事件1)、定定義：又又稱干擾擾事件，指那些些使實際際情況與與合同不不符，引引起費用用和工期期變化的的那類事事件。2)、表表現(xiàn)形式式：業(yè)主、工工程師方方面不可抗力力因素合同缺陷陷國家法律律、政策策市場變化化：貨幣幣、物價價2、索賠賠事件的的影響分分析干擾事件件從承擔(dān)擔(dān)責(zé)任和和風(fēng)險的的角度分分為：

8、(1)、業(yè)主承承擔(dān)(2)、承包商商承擔(dān)(3)、業(yè)主與與承包商商各自承承擔(dān)：不不可抗力力1)、合合同狀態(tài)態(tài)2)、可可能狀態(tài)態(tài)3)、實實際狀態(tài)態(tài)4)、三三種狀態(tài)態(tài)分析(1)、實際狀狀態(tài)與合合同狀態(tài)態(tài)之差：工期的實實際延長長和成本本的實際際增加量量(2)、可能狀狀態(tài)與合合同狀態(tài)態(tài)之差：承包商有有理由提提出工期期和費用用索賠的的部分(3)、實際狀狀態(tài)與可可能狀態(tài)態(tài)之差：承包商自自身承擔(dān)擔(dān)的損失失和風(fēng)險險二、工期期索賠值值的計算算1、工程程延期分分類及處處理1)、按按延期原原因分(1)、業(yè)主及及工程師師引起：工期順順延(2)、承包商商原因：不能順順延(3)、不可控控因素：工期順順延2)、按按可能結(jié)結(jié)果分

9、(1)、可索賠賠(2)、不可索索賠2)、按按事件的的時間關(guān)關(guān)聯(lián)性分分(1)、單一延延誤(2)、共同延延誤A、得不不到補償償B、可得得一項工工期補償償C、可得得一項工工期和費費用補償償D、可得得兩項費費用補償償E、可得得一項工工期和兩兩項費用用補償(3)、交叉延延誤（見見圖6.3）2、計算算方法1)、分分清責(zé)任任：業(yè)主主承擔(dān)的的責(zé)任和和風(fēng)險，不可抗抗力才可可索賠。2)、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)計算算法可索賠的的工期=可能狀狀態(tài)下的的工期與與合同狀狀態(tài)下的的工期之之差工期的延延誤=實際狀狀態(tài)下的的工期與與可能狀狀態(tài)下的的工期之之差3)、比比較類推推法(1)、按工程程量進(jìn)行行比例類類推(2)、按造價價進(jìn)行比比例類推推

10、4)、實實例三、費用用索賠值值的計算算1、索賠賠費用分分類及構(gòu)構(gòu)成1)、按按索賠費費用內(nèi)容容分(1)、人工費費(2)、材料費費(3)、機(jī)械使使用費(4)、管理費費(5)、利潤(6)、其它費費2)、按按引起索索賠事件件分(1)、工程延延誤(2)、工程加加速(3)、工程中中斷(4)、工程量量增加及及變更3)、按按可索賠賠費用的的性質(zhì)分分(1)、額外工工作費用用索賠(2)、損失索索賠2、費用用索賠的的計算1)、計計算原則則(1)、遵守合合同、交交易習(xí)慣慣及法規(guī)規(guī)(2)、實事求求是(3)、有理有有節(jié)2)、計計算方法法(1)、人工費費(2)、材料費費(3)、機(jī)械費費(4)、管理費費(5)、利潤(1)、人

11、工費費的計算算可索賠的的人工費費=人工工單價上上漲+工工作量增增加+窩窩工費+降效費費情況：業(yè)主增加加額外工工作，業(yè)業(yè)主或工工程師造造成延誤誤，導(dǎo)致致人工單單價的上上漲和工工作時間間的增加加法律法規(guī)規(guī)政策變變化導(dǎo)致致人工費費的增加加業(yè)主或工工程師造造成的延延誤或不不合理干干擾的降降效費業(yè)主原因因?qū)е碌牡母C工費費業(yè)主要求求加速施施工導(dǎo)致致的降效效費(2)、材料費費的計算算可索賠的的材料費費=材料料單價上上漲+用用量增加加+時間間延長的的保管費費情況：業(yè)主或工工程師造造成的材材料耗用用量增加加業(yè)主或工工程師造造成的延延誤導(dǎo)致致的材料料單位成成本的增增加(3)、機(jī)械費費的計算算可索賠的的人工費費=臺

12、班班單價上上漲+工工作量增增加+閑閑置費+降效費費+進(jìn)出出場費情況：業(yè)主增加加額外工工作，業(yè)業(yè)主或工工程師造造成延誤誤，導(dǎo)致致機(jī)械單單價的上上漲和工工作時間間的增加加業(yè)主原因因?qū)е碌牡拈e置費費業(yè)主要求求加速施施工導(dǎo)致致的降效效費(4)、管理費費的計算算現(xiàn)場管理理費：兩種情況況直接成本本增加的的現(xiàn)場管管理費工期延長長引起的的現(xiàn)場管管理費總部管理理費：總直接費費分?jǐn)偡ǚㄈ召M率分分?jǐn)偡?5)、利潤的的計算額外的與與工程相相關(guān)的工工作情況：設(shè)計變更更造成的的工作量量增加施工條件件變化導(dǎo)導(dǎo)致的索索賠施工范圍圍變更導(dǎo)導(dǎo)致的索索賠合同延誤誤導(dǎo)致機(jī)機(jī)會利潤潤損失合同終止止帶來預(yù)預(yù)期利潤潤損失第四節(jié)反反索索賠一

13、、概述述1、反索索賠的含含義指一方提提出索賠賠時，另另一方對對索賠要要求提出出反駁、反擊，防止對對方提出出索賠，不讓對對方的索索賠成功功或全部部成功，并借此此機(jī)會向向?qū)Ψ教崽岢鏊髻r賠以保護(hù)護(hù)自身合合法利益益的管理理行為。2、反索索賠的意意義(1)、減少和和防止損損失的發(fā)發(fā)生(2)、取得主主動權(quán)(3)、維護(hù)自自身利益益3、索賠賠與反索索賠的關(guān)關(guān)系(1)、是完整整意義上上索賠管管理的兩兩個方面面(2)、是進(jìn)攻攻與防守守的關(guān)系系(3)、都是雙雙向行為為二、反索索賠的內(nèi)內(nèi)容1、防止止對方提提出索賠賠(1)、認(rèn)真履履行合同同(2)、主動補補償(3)、先發(fā)制制人2、反擊擊對方的的索賠(1)、用己方方的索賠賠對抗(2)、反駁索索賠理由由、證據(jù)據(jù)(3