建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引

1、 第一章總則施工企業(yè)的核心業(yè)務(wù)是建設(shè)工程的施工、管理，準(zhǔn)確識(shí)別施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施，對(duì)施工企業(yè)增加效益，保證企業(yè)的健康發(fā)展具有極為重要的意義。1.1【建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)】建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人就完成具體工程項(xiàng)目的建筑施工、設(shè)備安裝與調(diào)試、工程保修等工作內(nèi)容，確定雙方權(quán)利與義務(wù)的協(xié)議。施工合同與其它建設(shè)工程合同一樣，都是雙務(wù)有償合同，是依照自愿、公平、誠(chéng)信原則訂立的。建設(shè)工程施工合同在整個(gè)建設(shè)工程合同體系中起主干合同的作用。在實(shí)際施工中，如果遇到了建設(shè)工程施工合同中沒有規(guī)定的特殊情況，則應(yīng)該按照合同法的規(guī)定，可適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。建設(shè)工程施工合同主要包括工程

2、范圍、建設(shè)工期、開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、交工驗(yàn)收、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。建設(shè)工程施工合同與其它雙務(wù)有償合同在具有共性的基礎(chǔ)上，另外還具有以下特點(diǎn)。（1）合同標(biāo)的的特殊性施工合同的標(biāo)的是各類建筑產(chǎn)品，建筑產(chǎn)品是不動(dòng)產(chǎn)，其基礎(chǔ)部分與大地相連，具有固定性的特點(diǎn)。因此，每個(gè)施工合同的標(biāo)的都是特殊的，相互間不可替代。（2）合同履行期限的長(zhǎng)期性建筑物的施工由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體積龐大、建筑材料種類多、工程量大，其工期一般較長(zhǎng)。合同簽訂后到正式開工前有一個(gè)較長(zhǎng)的施工準(zhǔn)備時(shí)間；工程項(xiàng)目全部竣工驗(yàn)收后要有辦理竣工結(jié)算及保修期的時(shí)間；在工程的施工過

3、程中，還可能因?yàn)椴豢煽沽Α⒐こ套兏⒉牧瞎?yīng)不及時(shí)等原因而導(dǎo)致工期順延等，這就決定了施工合同履行期限還可能要長(zhǎng)于約定的合同工期。（3）合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性施工合同涉及的法律關(guān)系包括承發(fā)包關(guān)系、買賣關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、保險(xiǎn)關(guān)系和運(yùn)輸關(guān)系等，具有多樣性和復(fù)雜性。這就要求施工合同的內(nèi)容盡量詳盡。因此，施工合同除了應(yīng)當(dāng)具備一般合同的內(nèi)容外，還應(yīng)對(duì)安全文明施工、專利技術(shù)使用、發(fā)現(xiàn)地下障礙物和文物、工程的分包、不可抗力、工程變更以及材料設(shè)備的供應(yīng)、運(yùn)輸、驗(yàn)收等內(nèi)容作出約定。（4）合同監(jiān)督的嚴(yán)格性由于施工合同的履行對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公共安全、人們的工作和生活都有著很大的影響，國(guó)家制定了如建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法

4、、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等一系列的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件對(duì)施工合同進(jìn)行嚴(yán)格地監(jiān)督。（5）糾紛的多發(fā)性監(jiān)督事項(xiàng)涉及合同主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入即承發(fā)包人的資質(zhì)要求、承發(fā)包的招標(biāo)程序及禁止掛靠、合同履行中禁止轉(zhuǎn)包和違法分包等等。由于建設(shè)工程施工合同的上述特點(diǎn)及建筑市場(chǎng)實(shí)行的先定價(jià)后成交的“期貨式”交易特性，再加上目前建筑市場(chǎng)僧多粥少，交易主體市場(chǎng)地位嚴(yán)重不平等，市場(chǎng)對(duì)業(yè)主的約束和規(guī)范甚少，合同存在著單方面的約束性，責(zé)、權(quán)、利不平衡，使施工承包方在市場(chǎng)交易中處于明顯的弱勢(shì)和不利地位。以上市場(chǎng)、交易、合同特點(diǎn)決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性。1.2【施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別】風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)防范的前提，施工企業(yè)面臨的風(fēng)

5、險(xiǎn)主要有兩種，一種是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，另一種是法律風(fēng)險(xiǎn)。第一種風(fēng)險(xiǎn)不是本指引的重點(diǎn)；第二種風(fēng)險(xiǎn)主要與企業(yè)內(nèi)部管理水平、管理程序、運(yùn)作機(jī)制、合同履行控制等有關(guān)，可預(yù)防、可控制性較大，如果企業(yè)預(yù)防和法律意識(shí)強(qiáng)，在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理中做到事前能預(yù)見、事中有控制、事后可補(bǔ)救，往往能為企業(yè)帶來可觀的“管理效益”。如同安全風(fēng)險(xiǎn)事關(guān)員工的生命健康一樣，法律風(fēng)險(xiǎn)也事關(guān)施工企業(yè)的“生命”健康，因此，法律風(fēng)險(xiǎn)也要經(jīng)常分析、查找“危險(xiǎn)源”。本指引將法律風(fēng)險(xiǎn)按建設(shè)工程施工合同先后順序，分為業(yè)務(wù)承接、施工合同簽訂、業(yè)務(wù)分包、施工過程、竣工驗(yàn)收、結(jié)算、保修和糾紛處理八個(gè)階段，每個(gè)階段作為一章，對(duì)各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的識(shí)別。以上任

6、何階段的風(fēng)險(xiǎn)，如果預(yù)防和控制不好，都有可能形成糾紛，都有可能給施工企業(yè)帶來意想不到的損失。1.3【施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范】識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的目的在于防范潛在的風(fēng)險(xiǎn)成為實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，本指引在分階段識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)依據(jù)合法性、有利性原則，對(duì)所能采取的防范措施相應(yīng)進(jìn)行了說明，以指引施工企業(yè)進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，加強(qiáng)簽約、履約管理，盡可能地防范和規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己的合法權(quán)益。第二章業(yè)務(wù)承接階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范2.1【承接應(yīng)公開招標(biāo)而未公開招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)未核實(shí)項(xiàng)目是否屬于必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目或明知屬于必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目，直接與發(fā)包人簽訂施工合同，最終導(dǎo)致合同無

7、效、不能達(dá)到合同預(yù)期目的?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)在承接項(xiàng)目時(shí)，首先要核實(shí)該項(xiàng)目是否屬于必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目。可以采取下列措施：1.查詢項(xiàng)目所在地的政策法規(guī)對(duì)必須公開招標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定；2.通過項(xiàng)目所在地政府主管機(jī)關(guān)或行業(yè)協(xié)會(huì)等正規(guī)渠道獲取招標(biāo)信息；3.特殊情況下可在施工合同中約定合同的生效條件，比如以施工合同到項(xiàng)目所在地主管部門辦理完備案手續(xù)為生效條件等。2.2【邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目不真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目（主要是民營(yíng)或外資建設(shè)項(xiàng)目）根本就不存在，或者項(xiàng)目并不具備發(fā)包條件，或者發(fā)包人不是建設(shè)單位，也沒有取得建設(shè)單位授權(quán)，或者僅僅是中介角色，可能給施工企業(yè)帶來下列風(fēng)險(xiǎn)：1.因他人冒充發(fā)包人

8、，保證金被騙??；2.因他人虛擬建設(shè)項(xiàng)目，中介費(fèi)被騙取?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取下列措施：1.查看當(dāng)?shù)卣袠?biāo)主管部門公布的建設(shè)項(xiàng)目信息；2.與建設(shè)單位（發(fā)包人）直接接洽，了解、查看政府立項(xiàng)批文，建設(shè)用地規(guī)劃許可證，土地使用權(quán)證，建設(shè)工程規(guī)劃許可證,設(shè)計(jì)文件等，并核實(shí)建設(shè)單位準(zhǔn)確信息；3.實(shí)地察看建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)；4.審查項(xiàng)目發(fā)包人洽談人的代理身份和授權(quán)文件；5.支付與項(xiàng)目招標(biāo)有關(guān)的費(fèi)用應(yīng)直接支付到招標(biāo)單位的銀行帳戶。2.3【發(fā)包人資信不良和支付能力欠缺的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包人商業(yè)信譽(yù)不良，在銀行和融資業(yè)內(nèi)以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈中，沒有良好口碑；土地出讓金等費(fèi)用尚未完全繳納；準(zhǔn)備利用開發(fā)項(xiàng)

9、目進(jìn)行借款和其他融資；要求施工企業(yè)全部墊資等。施工企業(yè)面對(duì)這樣業(yè)主或發(fā)包人，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)為：1.工程項(xiàng)目無法正常執(zhí)行，導(dǎo)致一系列后果；2.投標(biāo)后造成的損失無法追回?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取的措施為：1.投標(biāo)前在業(yè)內(nèi)調(diào)查、了解建設(shè)項(xiàng)目投資人或發(fā)包人商業(yè)信譽(yù)、業(yè)內(nèi)口碑和業(yè)績(jī)情況；向銀行系統(tǒng)了解其過去貸款情況；向土地規(guī)劃部門調(diào)查建設(shè)項(xiàng)目土地出讓金支付情況；向工商、稅務(wù)部門了解股東及構(gòu)成情況、資本金數(shù)額以及納稅情況；了解發(fā)包人訴訟、仲裁情況；2.在時(shí)間緊迫的情況下，可以一邊組織投標(biāo)，一邊調(diào)查了解情況；3.如果經(jīng)查證發(fā)包人的資信確實(shí)存在嚴(yán)重問題，施工企業(yè)應(yīng)綜合各種因素，慎重考慮是否參加投標(biāo)。2.4【

10、未充分了解所涉項(xiàng)目相關(guān)法律環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)因忽視對(duì)擬承接的項(xiàng)目所在地相關(guān)法律環(huán)境的調(diào)查，因此在施工過程中無法正常進(jìn)行或各種預(yù)料外的情況頻發(fā)，最終結(jié)算時(shí)索賠無果?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)應(yīng)該在接洽項(xiàng)目時(shí)，采取下列措施：1.仔細(xì)調(diào)查工程所在地人文、經(jīng)濟(jì)、政治等情況，了解當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)及行業(yè)主管部門的一些規(guī)范性文件、生活習(xí)俗、宗教信仰、社會(huì)治安等；2.投標(biāo)時(shí)綜合考慮各種因素可能增加的費(fèi)用及對(duì)工期的影響；3.簽約時(shí)也應(yīng)綜合全面考慮上述因素對(duì)工程項(xiàng)目具體實(shí)施的影響；4.如項(xiàng)目所在地相關(guān)法律環(huán)境復(fù)雜，施工企業(yè)可慎重考慮是否參加投標(biāo)。2.5【編制投標(biāo)文件時(shí)對(duì)招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)

11、險(xiǎn)點(diǎn)】投標(biāo)文件編制人對(duì)招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤或者對(duì)有歧義的內(nèi)容未予進(jìn)一步明確，如：1.采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為非常用的；2.招標(biāo)文件的部分內(nèi)容含糊不清；3.招標(biāo)文件前后不一致；進(jìn)而有可能導(dǎo)致對(duì)采購的建材、設(shè)備產(chǎn)地、型號(hào)、品牌和質(zhì)量等理解不同，從而造成施工企業(yè)商務(wù)標(biāo)報(bào)價(jià)與實(shí)際工程項(xiàng)目、工程量之間存在差異，給施工企業(yè)造成損失?！痉婪洞胧拷M建投標(biāo)文件編制小組，采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.結(jié)合工程實(shí)際，認(rèn)真仔細(xì)審查相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2.對(duì)內(nèi)容含糊或前后不一致的地方，及時(shí)書面要求招標(biāo)人澄清，不憑習(xí)慣做法處理；3.對(duì)一些招標(biāo)人沒有明確的內(nèi)容，在投標(biāo)文件中注明所基于的特定理解；4.在本企業(yè)專業(yè)人員編制的基礎(chǔ)上，有條件的可聘請(qǐng)

12、專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成，最后由專家把關(guān)。2.6【投標(biāo)文件編制項(xiàng)目遺漏的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】投標(biāo)文件編制中項(xiàng)目遺漏可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為：1.報(bào)價(jià)所依據(jù)的工程量與實(shí)際工程量有偏差；2.導(dǎo)致造價(jià)、工期發(fā)生偏差?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取的防范措施如下：1.區(qū)分是傳統(tǒng)報(bào)價(jià)還是清單報(bào)價(jià)，分別不同情況處理：若傳統(tǒng)報(bào)價(jià)，應(yīng)仔細(xì)審核圖紙，準(zhǔn)確計(jì)算工程量；若工程量清單報(bào)價(jià)，應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況，準(zhǔn)確計(jì)算分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目及措施費(fèi)項(xiàng)目；2.仔細(xì)完整審核圖紙，結(jié)合工程量清單確定應(yīng)報(bào)價(jià)的范圍；3.考慮項(xiàng)目所在地關(guān)于投標(biāo)報(bào)價(jià)的規(guī)定；4.注意一些零報(bào)價(jià)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的后果。2.7【投標(biāo)文件承諾固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】市

13、場(chǎng)因素可能帶來下列風(fēng)險(xiǎn)：1.材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)；2.勞務(wù)工工資上漲的風(fēng)險(xiǎn)；3.涉外工程中匯率的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取下列措施：1.采用固定總價(jià)的，要認(rèn)真分析合同履行期的價(jià)格走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)充分考慮市場(chǎng)因素并約定風(fēng)險(xiǎn)范圍；采用固定單價(jià)的，可約定風(fēng)險(xiǎn)范圍、幅度及調(diào)價(jià)的原則；2.在后續(xù)簽約時(shí)可設(shè)定相應(yīng)的條款控制可能帶來的損失，比如約定市場(chǎng)因素導(dǎo)致造價(jià)增加一定幅度后可適當(dāng)調(diào)整承包價(jià)等。2.8【聯(lián)合體投標(biāo)主體資質(zhì)未達(dá)標(biāo)及連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)在與勘察單位和設(shè)計(jì)單位或其他組成聯(lián)合體進(jìn)行工程總承包投標(biāo)時(shí)，聯(lián)合體的所有組成單位都必須達(dá)到建設(shè)工程項(xiàng)目的法定資質(zhì)要求，如果有任何一

14、家單位的資質(zhì)不符合要求，都可能造成如下的風(fēng)險(xiǎn)：1.投標(biāo)無效；2.承擔(dān)違約責(zé)任；3.工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，引起賠償責(zé)任?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)在選擇聯(lián)合體投標(biāo)方式時(shí)，應(yīng)采取下列措施：1.了解招標(biāo)人的具體要求；2.嚴(yán)格審核合作方的業(yè)內(nèi)資質(zhì)是否達(dá)到法定要求，同時(shí)了解聯(lián)合體成員過去業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)；3.聯(lián)合體內(nèi)部簽署追償條款，如果發(fā)生聯(lián)合體成員對(duì)發(fā)包人連帶承擔(dān)工程質(zhì)量等責(zé)任，具體責(zé)任單位要對(duì)造成聯(lián)合體其他成員的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2.9【采用低價(jià)投標(biāo)、高價(jià)索賠策略的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)，是招標(biāo)單位評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的重要因素，但不是唯一因素，最低報(bào)價(jià)不一定中標(biāo)；即使中標(biāo)了，索賠的難度也很大，存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)

15、。如果中標(biāo)后不簽訂工程施工承包合同，則投標(biāo)保證金將無法退回。【防范措施】仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款、建設(shè)工程范圍、工程量清單，根據(jù)企業(yè)定額結(jié)合自身的成本，編制投標(biāo)文件及報(bào)價(jià)；同時(shí)采取下列措施：1.根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，全面分析項(xiàng)目索賠條款，評(píng)估可能存在的索賠情況；2.建立具有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)；3.加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程中的履約管理；4.在簽約時(shí)設(shè)定止損條款，控制可能給施工企業(yè)帶來損失的程度。2.10【必須公開招標(biāo)的工程未經(jīng)公開招標(biāo)直接續(xù)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】建設(shè)單位的有些工程是連續(xù)開發(fā)的項(xiàng)目，需要分期建設(shè)，如是必須招標(biāo)的工程，建設(shè)單位必須分期進(jìn)行招標(biāo)，直接續(xù)標(biāo)可能會(huì)導(dǎo)致下列風(fēng)險(xiǎn)：1.施工企業(yè)

16、受到行政處罰；2.中標(biāo)無效可能導(dǎo)致施工企業(yè)中途退場(chǎng)、違約條款無效、結(jié)算條款無效，甚至可能導(dǎo)致優(yōu)先受償權(quán)喪失、前期既定的合法利益受到損失。【防范措施】對(duì)于續(xù)標(biāo)的工程，因施工企業(yè)已經(jīng)參與建設(shè)單位的前期工程，對(duì)建設(shè)單位的需求較為了解，基本掌握施工現(xiàn)場(chǎng)條件，采購建筑材料也輕車熟路，從工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理方便以及保證建設(shè)工程質(zhì)量等方面，也對(duì)建設(shè)單位有利。但施工企業(yè)應(yīng)該仔細(xì)研究，采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.按規(guī)定辦理公開招投標(biāo)手續(xù)，利用已有優(yōu)勢(shì)條件，適當(dāng)降低投標(biāo)報(bào)價(jià)，確保中標(biāo)；2.如屬于可以議標(biāo)的工程，則應(yīng)按規(guī)定辦理備案手續(xù)；3.承接后續(xù)工程的過程中，應(yīng)注意保障前期工程的利益不受損失。2.11【發(fā)包人要求投標(biāo)人

17、放棄優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】建設(shè)單位或發(fā)包人因彌補(bǔ)建設(shè)資金不足，需要向銀行借款融資，而有些銀行貸款的前提條件是要求施工企業(yè)承諾放棄建設(shè)工程“優(yōu)先受償權(quán)”。建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)，施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)，建設(shè)工程款即屬于一般債權(quán)，清償順序在建設(shè)工程抵押權(quán)之后，風(fēng)險(xiǎn)加大，可能導(dǎo)致工程款無法全部收回?！痉婪洞胧棵鎸?duì)發(fā)包人的無理要求，施工企業(yè)可采取下列措施：1.依據(jù)招投標(biāo)文件或者工程施工承包合同約定，予以拒絕；2.如果無法拒絕或不愿意惡化與建設(shè)單位的合作關(guān)系，或在招標(biāo)階段不愿意放棄承接工程，被迫無奈接受，應(yīng)要求發(fā)包人提供其他有效擔(dān)保；3.施工企業(yè)也應(yīng)積極有效地收集一些證據(jù)。包括招標(biāo)文

18、件、投標(biāo)文件，開發(fā)商要求放棄的函件、施工企業(yè)不同意的書面答復(fù)、會(huì)議紀(jì)要等文件；一旦發(fā)生訴訟或仲裁可盡力抗辯該等放棄的效力。2.12【個(gè)人或其他組織以企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)的形式對(duì)外投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)經(jīng)常采用“項(xiàng)目?jī)?nèi)部承包經(jīng)營(yíng)”的形式對(duì)外投標(biāo)，投標(biāo)文件加蓋企業(yè)印章，但文件由承包經(jīng)營(yíng)的個(gè)人或其他組織編制。這種形式可能給施工企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)如下：1.如果實(shí)質(zhì)是將企業(yè)資質(zhì)出借給承包資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)或沒有資質(zhì)和資格的個(gè)人用以承接建設(shè)工程，則要受到行政處罰；2.投標(biāo)報(bào)價(jià)低于成本，一旦中標(biāo)并簽訂合同，施工企業(yè)可能承擔(dān)該工程引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)的內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)可采取下列措施防

19、范風(fēng)險(xiǎn)：1.符合規(guī)定的內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理必須在施工企業(yè)注冊(cè)，工程項(xiàng)目工程師、施工員、安全員、材料員、資料員等應(yīng)該與施工企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同，并由企業(yè)支付工資；2.無論何種內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)，施工企業(yè)都應(yīng)按照自己直營(yíng)的項(xiàng)目一樣嚴(yán)格管理，工程款項(xiàng)的收支必須經(jīng)過施工企業(yè)辦理，材料采購合同、設(shè)備租賃合同等合同的簽訂主體必須是企業(yè)法人，以利于企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金等方面防范風(fēng)險(xiǎn)；3.項(xiàng)目部（內(nèi)部承包的個(gè)人或組織）編制的投標(biāo)文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核，若發(fā)現(xiàn)低于成本或風(fēng)險(xiǎn)圈套的，不予投標(biāo)。2.13【公開招標(biāo)工程的招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】招標(biāo)人要求另行訂立違背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)

20、容的合同，施工企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)為：1.施工企業(yè)權(quán)利減少的同時(shí)可能承擔(dān)的法律責(zé)任卻沒有改變；2.如減少約定工程量或?qū)⒎猪?xiàng)工程交由他人完成，可能因質(zhì)量、安全問題引發(fā)賠償責(zé)任?！痉婪洞胧恐袠?biāo)人可拒絕簽訂違背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，并采取下列措施：1.如招標(biāo)人不與中標(biāo)人簽訂合同，可要求其承擔(dān)締約過失責(zé)任；2.如是投標(biāo)范圍內(nèi)的工程被招標(biāo)人另行指定分包，可由三方簽訂協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)責(zé)任；3.對(duì)與指定分包相關(guān)的費(fèi)用由管理費(fèi)改為配合費(fèi)；4.設(shè)定因指定分包的原因?qū)е轮袠?biāo)人損失的，可直接追償；5.綜合評(píng)估招標(biāo)人單方改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)，慎重處理，如果出現(xiàn)合同不能履行的情形，合同不再履行，中標(biāo)人可以要求

21、招標(biāo)人賠償損失，包括賠償合同履行后的可得利益。第三章施工合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范3.1【簽訂合同的相對(duì)方無簽約資格的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】簽訂合同的相對(duì)方主體無相應(yīng)的簽約資格，導(dǎo)致合同的效力存在瑕疵，可能不發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果?！痉婪洞胧亢炗喓贤耙獙彶橄鄬?duì)方主體是否具有相應(yīng)簽約資格。如與發(fā)包人簽約，則需要審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等證照載明的主體是否與簽約主體一致，如不一致，則需要取得相應(yīng)的授權(quán)委托書；如與分包人簽約，則需要避免分包人以項(xiàng)目部、工程隊(duì)、施工班組、個(gè)人等名義簽約。3.2【簽訂合同的相對(duì)方無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)與防范

22、】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】合同簽約主體不具有相應(yīng)的資質(zhì)，導(dǎo)致簽訂的施工合同特別是分包合同無效，對(duì)雙方當(dāng)事人沒有約束力，無法追究逾期竣工違約金、逾期付款違約金、未達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)違約金等違約責(zé)任。【防范措施】簽訂合同前應(yīng)當(dāng)審查：簽約主體是否具有與工程項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的資質(zhì)及資質(zhì)等級(jí)。3.3【合同加蓋印章與簽約主體名稱不一致的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】合同加蓋印章與簽約主體的名稱不一致，導(dǎo)致合同主體與預(yù)期的主體不一致，甚至導(dǎo)致合同效力存在瑕疵。【防范措施】加蓋印章時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意：印章名稱與簽約主體名稱保持一致，并且應(yīng)該是法人印章或合同專用章，如不一致，應(yīng)取得相應(yīng)的授權(quán)書或追認(rèn)書。3.4【合同內(nèi)容被篡改的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在

23、簽約過程中，一方單方蓋章后，將合同文本遞交對(duì)方，對(duì)方將合同內(nèi)容篡改，導(dǎo)致對(duì)先蓋章一方不利的后果?！痉婪洞胧?.在合同中約定手寫、涂改無效；2.盡量爭(zhēng)取同時(shí)蓋章或手書合同一方先蓋章；3.加蓋騎縫章；4.在合同文本每一頁上都簽字（蓋章）。3.5【合同內(nèi)容不完整的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】合同缺乏必要的條款，導(dǎo)致約定不明，履行過程中容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧?.簽約時(shí)審查合同是否具備以下內(nèi)容：工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等；2.爭(zhēng)取使用建設(shè)、工商行政主管部門頒布的

24、示范合同文本。3.6【合同采用非中文語言的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】采用外文或者中外文簽訂合同時(shí)，由于對(duì)外文疏于理解，導(dǎo)致對(duì)合同內(nèi)容的理解發(fā)生偏差，容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧?.爭(zhēng)取采用中外文兩種文本簽約，并約定以中文文本為準(zhǔn)；2.若以外文文本為準(zhǔn)，則應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)涉外律師審核，并進(jìn)行中文翻譯。3.7【采用示范文本簽約時(shí)約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】采用示范文本簽約時(shí)，在專用條款中未對(duì)通用條款相關(guān)事項(xiàng)做出選擇、細(xì)化、調(diào)整，導(dǎo)致約定不明，進(jìn)而容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧坎捎檬痉段谋竞灱s時(shí)，應(yīng)仔細(xì)閱讀通用條款，并結(jié)合工程項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，在專用條款中對(duì)通用條款的相關(guān)條款作出選擇、細(xì)化、調(diào)整。3.8【承包范圍

25、、內(nèi)容約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】對(duì)承包范圍、內(nèi)容約定不明，導(dǎo)致在合同履行過程中容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧?.對(duì)于承包范圍和承包內(nèi)容應(yīng)由設(shè)計(jì)、技術(shù)人員與造價(jià)人員共同界定；2.在約定承包范圍和承包內(nèi)容時(shí)，需要結(jié)合圖紙、規(guī)范、招投標(biāo)文件進(jìn)行。3.9【約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】將不存在的優(yōu)良質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，將應(yīng)由建設(shè)單位申請(qǐng)?jiān)u選的獎(jiǎng)項(xiàng)約定為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致質(zhì)量違約責(zé)任爭(zhēng)議?！痉婪洞胧繎?yīng)當(dāng)按照國(guó)家、地方、行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免約定優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)或其他不規(guī)范的獎(jiǎng)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。3.10【“黑白合同”的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價(jià)款低于雙方另行簽訂的協(xié)議或補(bǔ)

26、充協(xié)議的合同價(jià)款，導(dǎo)致以較低的備案合同結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致建設(shè)行政主管部門的行政處罰?！痉婪洞胧?.盡量避免在經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同之外另行簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議變更合同價(jià)款；2.若無法避免1的情況，則經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價(jià)款盡可能高于雙方另行簽訂的協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議的合同價(jià)款；3.在經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價(jià)款較低的情況下，雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確約定經(jīng)過招標(biāo)備案的合同價(jià)款只是為了辦理施工許可證備案之用，對(duì)雙方?jīng)]有約束力，最終結(jié)算應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。3.11【固定價(jià)格約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】建設(shè)工程施工合同示范文本的通用條款中約定了固定價(jià)格等三種合同價(jià)款確定方式，在相應(yīng)的專用條款中，如選擇固

27、定價(jià)格合同價(jià)款確定方式，而不對(duì)固定總價(jià)和固定單價(jià)加以區(qū)分，則導(dǎo)致約定不明，產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧吭谶x用固定價(jià)格合同價(jià)款確定方式時(shí)，在專用條款中應(yīng)明確約定是采用固定總價(jià)方式還是采用固定單價(jià)方式。3.12【合同價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)范圍約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因?qū)贤男衅陂g人工、材料、機(jī)械價(jià)格波動(dòng)或政策法規(guī)發(fā)生變化，是否調(diào)整合同價(jià)款及如何調(diào)整合同價(jià)款約定不明，產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧咳舨捎霉潭▋r(jià)格合同價(jià)款確定方式，需要對(duì)合同履行期間，人工、材料、機(jī)械價(jià)格波動(dòng)或政策法規(guī)的變化是否調(diào)整合同價(jià)款做出約定，如約定調(diào)整，則需要就調(diào)整的范圍和方法進(jìn)一步做出具體約定。3.13【工程結(jié)算報(bào)告審核答復(fù)期限約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與

28、防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工合同中因?qū)こ探Y(jié)算報(bào)告提交后的答復(fù)期限未作具體約定，導(dǎo)致結(jié)算拖延?！痉婪洞胧?.需要明確約定工程結(jié)算報(bào)告提交后的答復(fù)期限；2.進(jìn)一步明確約定逾期答復(fù)的法律后果；3.如有可能，明確約定超過答復(fù)期限不予答復(fù)視為認(rèn)可工程結(jié)算報(bào)告載明的價(jià)款。3.14【合同工期約定不明的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】合同中未約定開竣工日期認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，或未明確工期是日歷天還是工作日，導(dǎo)致約定不明，產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧棵鞔_約定開竣工日期的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以及工期是按日歷天計(jì)還是按工作日計(jì)。3.15【逾期竣工違約金約定過高的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】逾期竣工違約金約定過高，且沒有最高限額的約定，若逾期竣工，將可能導(dǎo)致承

29、擔(dān)過高的逾期竣工違約金，同時(shí)，影響施工企業(yè)主張工程款的權(quán)利。【防范措施】1.以約定賠償實(shí)際損失代替約定逾期竣工違約金；2.如約定逾期竣工違約金，則宜約定與同期銀行固定資產(chǎn)貸款利率等值的違約金；3.盡可能約定違約金的最高限額。3.16【爭(zhēng)議解決條款約定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】爭(zhēng)議解決條款約定不當(dāng)，將可能導(dǎo)致爭(zhēng)議解決條款無效，甚至增加訴訟成本，延長(zhǎng)解決糾紛的期限，以及其他不利的后果?！痉婪洞胧?.對(duì)于選擇仲裁還是訴訟解決方式應(yīng)明確約定一種方式，避免出現(xiàn)兩種方式；2.如選擇仲裁，則要準(zhǔn)確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱；3.如選擇訴訟，則爭(zhēng)取約定施工企業(yè)所在地法院管轄。第四章業(yè)務(wù)分包階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范4.

30、1【總承包人轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】1.按照有關(guān)法律規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包將導(dǎo)致轉(zhuǎn)包、分包合同無效，總承包人面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；2.訴訟階段，人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得；3.總承包人無法根據(jù)合同的違約責(zé)任條款直接要求分包人支付違約金；4.總承包人還可能面臨被實(shí)際施工人起訴要求總承包人在欠付分包人工程款范圍內(nèi)承擔(dān)實(shí)際施工人應(yīng)收工程款的連帶支付責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；5.總承包人還應(yīng)根據(jù)總承包合同的約定向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、解除合同等?！痉婪洞胧靠偝邪藨?yīng)建立分包審查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分包項(xiàng)目的合法性審查，避免轉(zhuǎn)包、違法分

31、包。如確需分包的，總承包人應(yīng)在總承包合同中與發(fā)包人約定可以分包的項(xiàng)目范圍。如總承包合同中未有約定的，總承包人應(yīng)在分包前取得發(fā)包人同意對(duì)該項(xiàng)目分包的書面文件。如分包前沒有確認(rèn)的，事后應(yīng)補(bǔ)辦證明文件。4.2【分包人不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)條件的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】除3.1所述的法律風(fēng)險(xiǎn)外，在分包人不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)條件的情況下，一旦分包人的雇員發(fā)生安全傷亡事故的，則總承包人將與分包人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！痉婪洞胧靠偝邪伺c分包人簽約前，應(yīng)嚴(yán)格審查分包人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)承包資質(zhì)證書或勞務(wù)分包資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證原件，嚴(yán)格審查其資質(zhì)等級(jí)，必要時(shí)到政府有關(guān)部門核對(duì)其證書的有效性，以保證與具有

32、相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)和安全生產(chǎn)許可證的分包人簽約。對(duì)合作時(shí)間較久的分包單位也應(yīng)定期進(jìn)行審查，防止資質(zhì)過期。4.3【忽視爭(zhēng)議解決管轄條款約定的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】訴訟管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)可以由合同當(dāng)事人按照法律規(guī)定約定。實(shí)踐中，某些合同相對(duì)方，特別是有些周轉(zhuǎn)材料出租方利用其當(dāng)?shù)氐年P(guān)系，以低價(jià)為誘餌，同時(shí)要求約定高額的違約金等，并約定由其所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄。一旦形成糾紛，施工企業(yè)將可能面臨不利的法律后果?！痉婪洞胧拷ㄗh施工企業(yè)嚴(yán)格審查合同中的訴訟管轄條款，如采用訴訟解決糾紛，一般應(yīng)選擇工程所在地法院，施工企業(yè)也可要求選擇本企業(yè)所在地法院。如采用仲裁解決糾紛，施工企業(yè)也可提出自己選擇的仲裁機(jī)構(gòu)，或雙

33、方所選以外的第三方仲裁機(jī)構(gòu)。如合同相對(duì)方堅(jiān)持要求約定在其所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄的，施工企業(yè)應(yīng)慎重選擇合同相對(duì)方。4.4【分包合同中未約定審價(jià)及費(fèi)用承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如分包合同中未約定審價(jià)及審價(jià)費(fèi)的承擔(dān)，總承包人將無權(quán)要求分包單位分擔(dān)總承包單位的審價(jià)費(fèi)。【防范措施】在分包合同中應(yīng)該對(duì)是否審價(jià)、分包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的審價(jià)費(fèi)的比例、審價(jià)費(fèi)的支付時(shí)間等進(jìn)行約定。4.5【指定分包的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于指定分包人由工程發(fā)包人（建設(shè)單位）指定，總承包人對(duì)指定分包人的管理難度較大，總承包人將面臨由于指定分包人的原因而向工程發(fā)包人承擔(dān)工程質(zhì)量不合格、竣工逾期等方面的違約責(zé)任?！痉婪洞胧糠职贤晒?/p>

34、程發(fā)包人、總承包人及分包人三方簽署，爭(zhēng)取由總承包人控制分包工程款的支付。如較難做到的，應(yīng)約定付款責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)，但總承包人對(duì)指定分包人的工程款的支付享有合理的否決權(quán)或制約權(quán)，并享有監(jiān)督管理權(quán)。4.6【接受掛靠的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)接受掛靠，合同的簽署與履行均以施工企業(yè)名義進(jìn)行，將導(dǎo)致施工企業(yè)需先行對(duì)外承擔(dān)質(zhì)量、工期、安全、付款、賠償?shù)确韶?zé)任，且有受到行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。在施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后再向掛靠人追償過程中，如掛靠人無力承擔(dān)該債務(wù)的，將導(dǎo)致施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)應(yīng)加強(qiáng)管理，不接受掛靠。在已有被掛靠的情況下，施工企業(yè)需加強(qiáng)對(duì)該等項(xiàng)目的管理，如：向項(xiàng)目部派駐財(cái)務(wù)、材料收

35、發(fā)管理人員，加強(qiáng)項(xiàng)目公章使用、民工工資發(fā)放的控制與監(jiān)管等。4.7【項(xiàng)目經(jīng)理等擅自簽約的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】項(xiàng)目經(jīng)理、分包人、實(shí)際施工人等未經(jīng)施工企業(yè)同意以施工企業(yè)名義簽訂合同，如：材料采購合同、對(duì)外借款合同、設(shè)備租賃合同、勞務(wù)分包合同等，易形成表見代理，施工企業(yè)要承擔(dān)支付材料設(shè)備采購款、周轉(zhuǎn)設(shè)備材料租賃款、勞務(wù)分包工程款，歸還借款以及違約責(zé)任等?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)需要加強(qiáng)材料設(shè)備采購合同簽約管理，1.應(yīng)嚴(yán)格控制項(xiàng)目印章的適用范圍，在刻項(xiàng)目部印章時(shí)，可以在章上注明該項(xiàng)目部章只用于內(nèi)部聯(lián)系，不用于對(duì)外簽訂合同，以杜絕該類問題出現(xiàn)；2.規(guī)范分包管理，加強(qiáng)人員管理，明確相關(guān)人員授權(quán)；3.要采用適當(dāng)

36、方式向潛在債權(quán)人提醒項(xiàng)目部章的用途及相關(guān)人員的權(quán)限。4.8【采購合同文本陷阱的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)簽訂由供應(yīng)商提供的材料設(shè)備采購合同文本時(shí)，未能識(shí)別供應(yīng)商設(shè)置的過高逾期付款違約金、合同爭(zhēng)議管轄法院等陷阱，面臨可能承擔(dān)巨額違約金、去供應(yīng)商所在地法院訴訟等不利局面?！痉婪洞胧?.施工企業(yè)可以制作各類合同文本，并在簽約時(shí)予以使用；2.在沒有示范文本的情況下，盡可能掌握合同文本的起草權(quán)；3.若對(duì)方提供合同文本，則應(yīng)加強(qiáng)審查并修改，特別是對(duì)有關(guān)違約金、合同爭(zhēng)議管轄等條款的審查與修改。4.9【未約定材料質(zhì)量特別標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)未根據(jù)特定工程設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)規(guī)范的要求約定材料質(zhì)

37、量的特別標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致材料質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但使用該材料的工程質(zhì)量卻不合格，施工企業(yè)無法依約向供應(yīng)商索賠，只能自擔(dān)損失?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)簽訂買賣合同時(shí)，應(yīng)寫明材料用于的工程，以及工程對(duì)材料的特別標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)附上相應(yīng)圖紙。如未能在簽約時(shí)約定材料質(zhì)量的特別標(biāo)準(zhǔn)的，施工企業(yè)需要收集、整理供應(yīng)商對(duì)所提供材料能符合建設(shè)單位工程要求的承諾、建設(shè)單位指定使用及己方據(jù)此采購相應(yīng)材料的證據(jù)材料，證明材料質(zhì)量符合工程要求,并據(jù)此爭(zhēng)取向供應(yīng)商索賠，或免除己方對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)的責(zé)任，避免或減少損失。4.10【材料設(shè)備質(zhì)量不合格但不注重證據(jù)保全的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)在供應(yīng)商供應(yīng)的材料設(shè)備質(zhì)量不合格時(shí)，直接拒收材

38、料設(shè)備，甚至連樣品都未保留就解除合同，因此發(fā)生爭(zhēng)議并引發(fā)訴訟后，施工企業(yè)因不能舉證證明材料設(shè)備質(zhì)量不合格，只能承擔(dān)違約解除合同的不利法律后果?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)在合同履行過程中需要依約檢測(cè)進(jìn)場(chǎng)材料設(shè)備的，應(yīng)與供應(yīng)商共同封存樣品，對(duì)經(jīng)檢測(cè)質(zhì)量不合格的材料設(shè)備應(yīng)該做好記錄，并盡可能取得供應(yīng)商的確認(rèn)。如需要解除合同的，宜先協(xié)商解除并簽訂書面協(xié)議，如不能協(xié)商解除的，應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)封存的質(zhì)量不合格的材料設(shè)備樣品進(jìn)行鑒定，以該鑒定結(jié)論作為依法解除合同的依據(jù)。4.11【甲供料管理不善的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因甲供料供應(yīng)拖延而延誤工期，或因甲供料質(zhì)量問題而導(dǎo)致不合格，如果施工企業(yè)未做好甲供料管理，不能證明

39、工期延誤或工程質(zhì)量不合格的責(zé)任在于發(fā)包人，施工企業(yè)就要承擔(dān)依據(jù)建設(shè)工程施工合同約定向發(fā)包人承擔(dān)支付逾期竣工違約金或工程質(zhì)量不合格的違約責(zé)任。【防范措施】施工企業(yè)需要提前向發(fā)包人報(bào)送甲供材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃并辦理簽收手續(xù)，并要求發(fā)包人據(jù)此提供甲供料。甲供料到達(dá)工地時(shí)，施工企業(yè)應(yīng)要求發(fā)包人有關(guān)人員共同參與驗(yàn)收，并要求提供合格證明。若不能提供合格證明或清點(diǎn)后發(fā)現(xiàn)與合同約定的品種、質(zhì)量等級(jí)不符時(shí)，施工企業(yè)可以拒收。當(dāng)數(shù)量不符時(shí)，應(yīng)要求發(fā)包人補(bǔ)齊或?qū)⒍嘤嗖牧线\(yùn)出現(xiàn)場(chǎng)。同時(shí)，施工企業(yè)應(yīng)對(duì)甲供料及時(shí)抽樣、送檢，若發(fā)現(xiàn)材料質(zhì)量不合格應(yīng)及時(shí)通知發(fā)包人，辦理退料手續(xù)。要保存好甲供料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃、實(shí)際進(jìn)場(chǎng)記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄等證

40、據(jù)材料。4.12【租賃起重機(jī)械不合法的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)因承租使用沒有在登記部門進(jìn)行使用登記的、沒有完整安全技術(shù)檔案的、或監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)不合格的起重機(jī)械而被質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門罰款，并承擔(dān)因此可能引發(fā)的安全事故責(zé)任。【防范措施】施工企業(yè)在簽訂租賃合同時(shí)要注意審查起重機(jī)械是否系具有相應(yīng)許可資質(zhì)的單位制造，是否在登記部門進(jìn)行使用登記，是否有完整的安全技術(shù)檔案，是否經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)或者定期檢驗(yàn)合格，租賃公司或安裝公司是否具備相應(yīng)的起重機(jī)械安裝、改造、維修許可資質(zhì)。4.13【承租的機(jī)械設(shè)備存在質(zhì)量問題的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)從租賃公司租賃的機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題，需要維修或?qū)е掳踩鹿剩?/p>

41、發(fā)停工、窩工等，進(jìn)而造成工期延誤，施工企業(yè)可能承擔(dān)逾期竣工違約責(zé)任?！痉婪洞胧?.在簽訂租賃合同時(shí)需要明確約定機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題后的合理維修期限，并明確約定租賃公司應(yīng)承擔(dān)的租賃機(jī)械設(shè)備不能正常使用期間造成的損失、處理安全事故期間損失的賠償責(zé)任；2.在使用過程中，應(yīng)及時(shí)完整保存因所承租機(jī)械設(shè)備質(zhì)量問題而停工、窩工、安全事故的證據(jù)材料。4.14【租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料發(fā)生丟失、毀損的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在承租期間對(duì)機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等管理不善，造成機(jī)械、周轉(zhuǎn)材料等丟失、毀損，而向租賃公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和租金繼續(xù)計(jì)取的損失?！痉婪洞胧?.需要在租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等進(jìn)場(chǎng)時(shí)做好登記工作，

42、并在租賃期間制定相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等保管、看護(hù)制度，安排專人負(fù)責(zé)保管、看護(hù)，明確責(zé)任主體和責(zé)任范圍，避免出現(xiàn)丟失、毀損的情況；2.在簽訂租賃合同時(shí)，明確約定出現(xiàn)租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等丟失、毀損的情況時(shí)，丟失、毀損部分的租賃費(fèi)在承租人通知后即停止計(jì)取的條款；3.如一旦發(fā)生租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等丟失、毀損，應(yīng)立即書面通知出租方，停止計(jì)算租金，及時(shí)止損，按賠償條款執(zhí)行，避免租賃費(fèi)用仍持續(xù)不斷計(jì)取造成更大的損失。4.15【租賃機(jī)械設(shè)備維修問題的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】租賃合同未約定機(jī)械設(shè)備在租賃期間的維修義務(wù)的承擔(dān)主體，施工企業(yè)在出租人不履行維修義務(wù)的情況下，為保證機(jī)械設(shè)備的正常使用實(shí)際承擔(dān)了

43、維修義務(wù)，但未將機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)的需要維修的質(zhì)量問題及費(fèi)用及時(shí)通知出租人，出租人可能拒絕承擔(dān)維修費(fèi)?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)應(yīng)在租賃合同里明確約定由出租人承擔(dān)租賃期間機(jī)械設(shè)備包括日常維護(hù)保養(yǎng)、應(yīng)急維修在內(nèi)的維修義務(wù)，并約定其不履行維修義務(wù)的相應(yīng)違約責(zé)任。機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題后，施工企業(yè)需要及時(shí)告知出租人并請(qǐng)其維修，其拒絕維修的，施工企業(yè)可自行維修，但應(yīng)保存好相應(yīng)的維修通知、維修記錄和維修費(fèi)用憑證，便于向出租人索賠。第五章施工階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范5.1【應(yīng)發(fā)包人要求提前進(jìn)場(chǎng)施工的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)在不具備施工條件的情況下，提前進(jìn)場(chǎng)施工可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)如下：1.被有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)處以行政處罰；2

44、.如果發(fā)生質(zhì)量、安全事故，可能被追究刑事責(zé)任；3.如項(xiàng)目無法正常進(jìn)行，可能給施工企業(yè)帶來無可挽回的經(jīng)濟(jì)損失?！痉婪洞胧酷槍?duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，可采取如下措施：1.一般情況下應(yīng)該首先督促發(fā)包人盡快辦理有關(guān)許可證書，待條件具備后進(jìn)場(chǎng)；2.采取適當(dāng)?shù)闹箵p措施，如發(fā)包人在預(yù)定的時(shí)間無法辦理有關(guān)證書，則果斷采取停工措施；3.對(duì)提前進(jìn)場(chǎng)的事宜與發(fā)包人簽訂協(xié)議，爭(zhēng)取贏得有利條件。5.2【因發(fā)包人原因，未按合同約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)施工的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于發(fā)包人存在諸如未能及時(shí)辦出施工許可證、現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件等原因，致使施工企業(yè)不能按合同約定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)施工，對(duì)此，施工企業(yè)主要面臨著以下幾方面的風(fēng)險(xiǎn)：1.實(shí)際開工日期的

45、延后，導(dǎo)致整體工期包括竣工日期的延后，因而存在發(fā)包人向施工企業(yè)主張工期延誤違約金的風(fēng)險(xiǎn)；2.存在施工企業(yè)由于窩工而產(chǎn)生的相關(guān)損失無法向發(fā)包人主張的風(fēng)險(xiǎn)；3.存在分包工程的情況下，可能會(huì)導(dǎo)致分包商的索賠，帶來損失?！痉婪洞胧吭诎l(fā)生因發(fā)包人原因?qū)е率┕て髽I(yè)無法按約進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)，施工企業(yè)可以采取以下措施且盡量保存相關(guān)的證據(jù)：1.在合同中明確約定開工條件成就時(shí)起計(jì)算實(shí)際工期；2.及時(shí)進(jìn)行工期簽證，要求確認(rèn)工期順延和經(jīng)濟(jì)損失；3.正式開工時(shí)，要求發(fā)包人簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單或進(jìn)場(chǎng)施工通知等文件，以明確實(shí)際開工日期；4.在發(fā)包人要求施工企業(yè)進(jìn)場(chǎng)施工，但現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不具備施工條件的情況下，施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)發(fā)函、積極

46、協(xié)商解決；5.對(duì)于窩工損失，要保留好相關(guān)的依據(jù)和材料，及時(shí)進(jìn)行工期簽證或在合同約定的期限內(nèi)進(jìn)行工期索賠；6.通過協(xié)商、制作會(huì)議紀(jì)要并簽字、發(fā)函等方式解決相關(guān)問題，并在這一過程中注意證據(jù)的收集。5.3【因發(fā)包人原因停工的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于發(fā)包人原因，諸如甲供料延誤、設(shè)計(jì)方案延誤、甲方直接分包隊(duì)伍不能按施工總進(jìn)度組織施工等致使工程停工的，施工企業(yè)將面臨以下兩方面的風(fēng)險(xiǎn)：1.存在因竣工日期延后而導(dǎo)致發(fā)包人向施工企業(yè)主張工期延誤違約金的風(fēng)險(xiǎn)；2.存在施工企業(yè)由于窩工而產(chǎn)生的相關(guān)損失無法向發(fā)包人主張的風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】1.及時(shí)進(jìn)行工期簽證，確認(rèn)工期順延和經(jīng)濟(jì)損失，在發(fā)生因發(fā)包人原因致使工程停工的

47、情況下，要求發(fā)包人及時(shí)簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單、停工通知等文件；2.恢復(fù)施工時(shí)，要求發(fā)包人簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單或恢復(fù)施工通知等文件；3.對(duì)于停工損失，要保留好相關(guān)的依據(jù)和材料，及時(shí)在合同約定的期限內(nèi)進(jìn)行工期索賠；4.通過協(xié)商、制作會(huì)議紀(jì)要并簽字、發(fā)函等方式解決相關(guān)問題，并在這一過程中注意證據(jù)的收集。5.4【因設(shè)計(jì)變更或特定情況未及時(shí)簽證的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】1.因設(shè)計(jì)變更或特定情況引起工程量變化，施工企業(yè)未能及時(shí)簽證或索賠的，可能導(dǎo)致在工程結(jié)算時(shí)，增加的工程量或材料費(fèi)無法得到確認(rèn)，從而造成損失；2.因設(shè)計(jì)變更或特定情況影響工期，施工企業(yè)未能及時(shí)簽證或索賠的，可能導(dǎo)致發(fā)包人向施工企業(yè)主張工期延誤違

48、約金以及施工企業(yè)產(chǎn)生窩工損失得不到賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取如下措施防范上述風(fēng)險(xiǎn)：1.發(fā)生設(shè)計(jì)變更等情形的，應(yīng)盡量要求發(fā)包人采取簽發(fā)設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)系單等簽證方式，在取得上述簽證后再進(jìn)行相應(yīng)的施工，如無法獲得發(fā)包人簽發(fā)的上述簽證的，應(yīng)填寫簽證單要求發(fā)包人確認(rèn)；2.對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的未簽證就施工的情形，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)簽證，無法補(bǔ)簽的，應(yīng)當(dāng)采取發(fā)函、積極協(xié)商并制作會(huì)議紀(jì)要等方式保留相應(yīng)憑證；3.對(duì)于拒絕簽證的情形，施工企業(yè)應(yīng)判斷該簽證事項(xiàng)是否對(duì)結(jié)算價(jià)款產(chǎn)生重大影響，若產(chǎn)生重大影響，則應(yīng)對(duì)發(fā)包人施加一定的壓力，甚至停止施工，直至完成簽證手續(xù)止；4.簽證的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體、表述嚴(yán)密，既要有價(jià)款請(qǐng)求

49、，還要有工期請(qǐng)求。5.5【給予簽證的發(fā)包人代表沒有明確授權(quán)依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】簽證單應(yīng)由發(fā)包人之有權(quán)代表簽章確認(rèn)，合同對(duì)簽證單有特別要求的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定的要求制作和確認(rèn)，否則，簽證單的有效性將存在問題，如發(fā)包人不予認(rèn)可，則容易引起糾紛，甚至最終可能導(dǎo)致施工企業(yè)無法依據(jù)簽證單進(jìn)行結(jié)算。【防范措施】作為施工企業(yè)，應(yīng)當(dāng)注重簽證單的有效性，尤其是應(yīng)確保簽證在形式和內(nèi)容上均要符合法律規(guī)定及合同的約定。1.簽證單的簽署，應(yīng)當(dāng)由雙方書面確認(rèn)的有權(quán)代表進(jìn)行，如無法做到，亦應(yīng)由發(fā)包人所聘用之與相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的人員簽字，且簽字人的級(jí)別越高越好；2.如果發(fā)包人的簽字人在該工程所涉之其他合同、文件、會(huì)議

50、紀(jì)要中曾有簽字，可以印證其身份和代表性，有利于證實(shí)其簽單的有效性；3.如簽字人的授權(quán)確有問題，應(yīng)要求發(fā)包人蓋章確認(rèn)或事后由有權(quán)代表補(bǔ)簽；4.通過會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理簽字等方式對(duì)簽證單的有效性進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)；5.收集能夠說明簽字人身份的證明文件。5.6【現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)雖有記錄但未形成會(huì)議紀(jì)要或與會(huì)人未簽名的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)雖有記錄但未形成會(huì)議紀(jì)要或與會(huì)人未簽名之情形，施工企業(yè)可能面臨有利的會(huì)議決議事后被反悔、推翻而無法執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的權(quán)利得不到有效保障?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)應(yīng)當(dāng)注重會(huì)議紀(jì)要的制作和簽字確認(rèn)，可以采取以下措施防范上述風(fēng)險(xiǎn)：1.開會(huì)前制作簽到表，簽到表應(yīng)反映會(huì)議主題、時(shí)間、地

51、點(diǎn)，并列有單位、人員等欄目供與會(huì)人員填寫。必要時(shí)，紀(jì)要正文可以接著簽到表，使簽到表和紀(jì)要正文成為一個(gè)整體；2.在沒有條件當(dāng)場(chǎng)制作會(huì)議紀(jì)要打印稿的情況下，會(huì)議紀(jì)要的筆錄應(yīng)當(dāng)由與會(huì)人員簽字確認(rèn)，注意：a、應(yīng)當(dāng)在會(huì)議主體內(nèi)容基本完成但會(huì)議尚未完全結(jié)束的時(shí)候要求與會(huì)人員簽字；b、筆錄多頁的，每頁都應(yīng)簽字；3.如可當(dāng)場(chǎng)制作會(huì)議紀(jì)要打印稿的，注意事項(xiàng)同上述第2項(xiàng)；4.如果發(fā)生與會(huì)人員沒有當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)的情況，可在會(huì)后將會(huì)議紀(jì)要通過面交、郵寄等方式送達(dá)給與會(huì)人員，并同時(shí)發(fā)文告知與會(huì)人員在規(guī)定的期限內(nèi)未提出異議視為認(rèn)可，施工企業(yè)要注意送達(dá)憑證（簽收、郵寄回單等）的收集和保管；5.在一些特殊情況下，可以通過錄音錄

52、像的方式固定會(huì)議內(nèi)容；6.如施工企業(yè)收到的會(huì)議紀(jì)要與會(huì)議召開時(shí)的實(shí)際內(nèi)容不符，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)補(bǔ)正后再簽署，同時(shí)書面函告有關(guān)各方，保留好送達(dá)憑證。5.7【未及時(shí)提供月度工作量統(tǒng)計(jì)報(bào)告或發(fā)包人（監(jiān)理）未簽收的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工企業(yè)未及時(shí)提供月度工作量統(tǒng)計(jì)報(bào)告或雖提供但發(fā)包人（監(jiān)理）未簽收，可能導(dǎo)致已完工程量不能及時(shí)被確認(rèn)，在程序上使發(fā)包人獲得了不支付進(jìn)度款的抗辯權(quán)，可能導(dǎo)致施工企業(yè)無法依約拿到進(jìn)度款，對(duì)工程款的結(jié)算也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定及時(shí)提交月度工作量統(tǒng)計(jì)報(bào)告。如遇發(fā)包人（監(jiān)理）不簽收之情形，可采取郵寄送達(dá)并保留回單、公證送達(dá)等其他送達(dá)措施，另建議施工企業(yè)在遇此情

53、形時(shí)采取主動(dòng)溝通、積極協(xié)商的方式解決。5.8【發(fā)包人未按合同約定支付工程進(jìn)度款的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如發(fā)包人未按約在規(guī)定的時(shí)間、用規(guī)定的方法支付進(jìn)度款，將直接擴(kuò)大施工企業(yè)的墊資金額和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，亦有可能致使施工企業(yè)發(fā)生拖欠分包單位或供應(yīng)商款項(xiàng)的情形，直至影響到工程的質(zhì)量、安全和工期?！痉婪洞胧?.在合同中約定指定帳戶，要求發(fā)包人將工程款支付到該指定帳戶；2.如發(fā)包人未按約支付進(jìn)度款，施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同約定，通過口頭告知、書面發(fā)函等形式催討，并做好相應(yīng)的工期簽證或索賠工作；3.必要時(shí)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，可按合同約定采取停工措施。5.9【分包人提出調(diào)整結(jié)算價(jià)格而發(fā)包人未確認(rèn)時(shí)總承包人先予確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)與

54、防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如在發(fā)包人未對(duì)分包人提出的調(diào)整結(jié)算價(jià)格進(jìn)行確認(rèn)之前，總承包人先予確認(rèn)，則日后若發(fā)包人不予認(rèn)可，總承包人將面臨自行承擔(dān)增加部分的價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】分包人提出調(diào)整結(jié)算價(jià)格的，總承包人可采取下列措施：1.在發(fā)包人未予確認(rèn)之前，不能予以確認(rèn)；2.及時(shí)將分包的調(diào)整要求報(bào)送發(fā)包人，在發(fā)包人確認(rèn)后再由總承包人進(jìn)行確認(rèn)；3.如發(fā)生總承包人先于發(fā)包人確認(rèn)而發(fā)包人事后不認(rèn)可之情形，總承包人應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)救措施，比如通過發(fā)函、積極協(xié)商形成會(huì)議紀(jì)要、及時(shí)提出索賠等方式解決。5.10【指定分包工程中總承包人的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在發(fā)包人指定分包的情況下，總承包人可能面臨下列風(fēng)險(xiǎn)：1.分包商不服從總承

55、包人的指揮和管理，造成工程質(zhì)量安全難以控制；2.分包工程款可能突破總包合同中該部分的約定；3.當(dāng)工程款出現(xiàn)超付的情況時(shí)，不利于現(xiàn)場(chǎng)管理和結(jié)算；4.一旦發(fā)生質(zhì)量安全事故難以認(rèn)定責(zé)任,產(chǎn)生糾紛?！痉婪洞胧靠偝邪丝梢圆扇∠铝邢鄳?yīng)措施：1.由發(fā)包人、總承包人、指定分包方簽訂三方協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)；2.明確約定指定分包方的工程款支付方式，防止支付的款項(xiàng)超過其實(shí)際完成的工程量或按約應(yīng)支付的進(jìn)度款；3.如總承包人的履擔(dān)保中包括分包工程，則要求分包方提供相應(yīng)的履約保函或其他有效擔(dān)保；4.總承包人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期等各個(gè)方面的管理；5.與分包方的結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行。5.11【有關(guān)方送達(dá)的書面

56、材料由未經(jīng)施工企業(yè)授權(quán)的人員簽收的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如有關(guān)方送達(dá)之書面材料由承包方無權(quán)簽收的人員簽收，可能導(dǎo)致下列風(fēng)險(xiǎn)：1.承擔(dān)與書面材料有關(guān)的法律責(zé)任；2.相關(guān)重要文件不能及時(shí)提供給施工企業(yè)相關(guān)部門處理，導(dǎo)致延誤期限、書面材料遺失等風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取下列防范措施：1.施工企業(yè)內(nèi)部建立規(guī)范的文件簽收制度，嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度；2.對(duì)項(xiàng)目部組成人員進(jìn)行交底，明確各自職責(zé)；3.與發(fā)包人互相確認(rèn)各自的授權(quán)簽收人員并將其簽名進(jìn)行備案；4.如確已發(fā)生無權(quán)人員簽收的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理已收文件，或者函告發(fā)包人，請(qǐng)求其按照約定向授權(quán)代表送達(dá)文件，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)補(bǔ)救措施。5.12【工程

57、有關(guān)各方送達(dá)的有答復(fù)要求的書面材料，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未答復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】有明確答復(fù)期限的書面材料，大多規(guī)定了若超過答復(fù)期限即視為同意或認(rèn)可的內(nèi)容。盡管發(fā)文方要求答復(fù)，并不能當(dāng)然給施工企業(yè)設(shè)定答復(fù)義務(wù)，但如不及時(shí)答復(fù)，可能帶來下列風(fēng)險(xiǎn)：1.有關(guān)的工作處于相對(duì)被動(dòng)的局面，甚至給今后可能發(fā)生的糾紛的解決帶來十分不利的影響；2.如根據(jù)法律規(guī)定或合同約定應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)限內(nèi)答復(fù)，則可能給施工企業(yè)直接造成商業(yè)利益上的嚴(yán)重受損?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)可采取下列防范措施：1.對(duì)于有關(guān)各方送達(dá)的有明確答復(fù)期限的書面材料，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以重視并及時(shí)答復(fù)；2.施工企業(yè)答復(fù)來函，應(yīng)當(dāng)注意把握分寸，盡量簡(jiǎn)潔明了，有爭(zhēng)議

58、的事實(shí)不能隨意措詞，防止成為對(duì)自己不利的證據(jù)；3.如確實(shí)發(fā)生超期未做答復(fù)的狀況，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)視情況采取補(bǔ)救措施。5.13【未正確處理施工設(shè)計(jì)圖缺陷的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】當(dāng)施工企業(yè)發(fā)現(xiàn)施工設(shè)計(jì)圖紙有缺陷時(shí)，如不正確處理，可能導(dǎo)致下列風(fēng)險(xiǎn)：1.憑經(jīng)驗(yàn)擅自修改圖紙的缺陷，可能承擔(dān)未按圖施工的責(zé)任，對(duì)發(fā)生的質(zhì)量、安全問題承擔(dān)相應(yīng)的民事、行政、甚至刑事責(zé)任；2.對(duì)有缺陷的圖紙不提異議，導(dǎo)致工程返工可能造成相應(yīng)的損失?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)發(fā)現(xiàn)施工圖紙有缺陷時(shí)，可采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.及時(shí)向發(fā)包人提出書面異議，如發(fā)包人未積極處理，則應(yīng)再次書面交涉，并特別注意保留送達(dá)憑證；2.因施工設(shè)計(jì)圖紙的缺陷所引起

59、的損失，施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定辦理簽證或索賠手續(xù)。5.14【分包人以總承包人名義與發(fā)包人發(fā)生直接工作聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】分包人在工程實(shí)施的過程中，不應(yīng)當(dāng)自行與工程發(fā)包人（建設(shè)方）發(fā)生直接的工作聯(lián)系，否則可能會(huì)帶來如下風(fēng)險(xiǎn)：1.直接辦理的簽證或涉及結(jié)算的文件可能不被總承包方認(rèn)可；2.可能被視為違約并承擔(dān)違約責(zé)任?！痉婪洞胧繉I(yè)分包工程中，與分包人建立合同關(guān)系的是總包人，因此分包人只應(yīng)當(dāng)與總包人發(fā)生直接的工作聯(lián)系。而不能直接接受發(fā)包人（建設(shè)方）的工作指令。如發(fā)包人直接向分包人發(fā)出工作指令，分包人應(yīng)要求發(fā)包人（建設(shè)方）通過總包人進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)。同時(shí)，分包人在施工過程遇到的任何問題都不得直接致函發(fā)包

60、人（建設(shè)方）要求解決，而應(yīng)向總包人提出。具體來說，還可以視情況采取下列措施：1.根據(jù)合同的約定進(jìn)行處理；2.如合同沒有約定分包人可以直接聯(lián)系發(fā)包人（建設(shè)方），特殊情況下可以直接聯(lián)系發(fā)包人（建設(shè)方）同時(shí)抄送總包人；3.盡量爭(zhēng)取獲得總包人的授權(quán)，根據(jù)實(shí)際完善聯(lián)絡(luò)程序和方式。5.15【分包人拒不執(zhí)行總包人指令的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】總包人在分包工程范圍內(nèi)，可以隨時(shí)向分包人發(fā)出指令，分包人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。如分包人拒不執(zhí)行指令，總包人可委托其他施工企業(yè)完成該指令事項(xiàng)，其費(fèi)用應(yīng)由分包人承擔(dān)，分包人要承擔(dān)違約責(zé)任，如因其拒不執(zhí)行指令的行為給總包人帶來其他損失的，分包人將承擔(dān)賠償責(zé)任?！痉婪洞胧?.分包人接到總包