第二章工程項(xiàng)目建設(shè)模式及決策(2013.10)

1、第二章工程項(xiàng)目建設(shè)模式及決策(2013.10)第一頁，共60頁。1 工程項(xiàng)目決策與立項(xiàng)1. 工程項(xiàng)目決策分析指項(xiàng)目投資者在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，采用一定的科學(xué)方法、手段，對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)方案、投資規(guī)模、建設(shè)工期，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，最終確定是否投資該工程項(xiàng)目的過程。工程項(xiàng)目決策應(yīng)遵循兩個(gè)基本原則：1）科學(xué)化；2）民主化。第二頁，共60頁。現(xiàn)實(shí)中決策失敗的案例可謂不勝枚舉，給國家和人民造成了巨大的損失，下面一組案例可以揭示這一事實(shí)： 第三頁，共60頁。案例：官方首次承認(rèn)三門峽水庫是重大決策失誤黃河中游重要支流渭河變成懸河，多次發(fā)生水災(zāi)，沿岸民眾受害不淺。學(xué)界早已公認(rèn)其禍?zhǔn)?/p>

2、就是三門峽水庫，由于設(shè)計(jì)上的缺陷，使得水庫發(fā)電和上游泥沙淤積之間形成了尖銳矛盾。近年，政府開始承認(rèn)在三門峽建設(shè)中存在重大的決策失誤，然而由于決策失誤所造成的日益惡化的環(huán)境問題，早已超出了經(jīng)濟(jì)所能涵蓋的范圍。 第四頁，共60頁。三門峽水庫，黃河上第一個(gè)大型水利樞紐工程，1957年4月13日，三門峽水利樞紐正式投入使用。 投入使用不到一年，渭河流域淤積了大量泥沙，河床抬高，大片良田浸沒，土地迅速鹽堿化，危險(xiǎn)直逼古都西安。迫于無奈，只好降低水位，拆除15萬千瓦發(fā)電機(jī)組，改裝5萬千瓦小機(jī)組。同時(shí)耗費(fèi)驚人的人力物力財(cái)力打通排水洞，以泄泥沙。 第五頁，共60頁。第六頁，共60頁。三門峽立項(xiàng)之初就遭到陜西方

3、面的堅(jiān)決反對(duì)，當(dāng)時(shí)陜西不少政府官員通過多種渠道力陳此項(xiàng)目對(duì)陜西的影響。其實(shí)早在1955年第一屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議上，前蘇聯(lián)專家提出的“高壩大庫”的三門峽水利工程方案雖然被全票通過，但同時(shí)也遭到了清華大學(xué)水利專家黃萬里和水電總局實(shí)習(xí)生溫善章的反對(duì)。 第七頁，共60頁。黃萬里，早年畢業(yè)于唐山交通大學(xué)，后獲得美國伊利諾伊大學(xué)香檳分校工程博士學(xué)位，是第一個(gè)獲得該校工學(xué)博士學(xué)位的中國人。曾因反對(duì)黃河三門峽水利工程而被錯(cuò)劃成右派，是中國著名水利工程學(xué)專家、清華大學(xué)教授。黃萬里一生主要反對(duì)過兩項(xiàng)水利工程，一是三門峽工程，另外是三峽工程。 第八頁，共60頁。但如何減沙呢？好大喜功的浪漫家給出的藥方是“

4、水土保持”。上游水土保持住了，沙就不會(huì)流到黃河里了。所以水土保持能否奏效，直接關(guān)系三門峽工程的能否上馬。然而浪漫家們的“水土保持”是在書面上實(shí)現(xiàn)的。在向蘇聯(lián)方面方提出的技術(shù)任務(wù)書里，關(guān)于泥沙，中方給出的數(shù)據(jù)是：到1967年，來沙可減少到50%；50年之后，可減少100%。連以豪邁著稱的“蘇聯(lián)老大哥”對(duì)這種數(shù)據(jù)都消受不了了。蘇聯(lián)專家就此提出的修改意見是：“水土保持的措施估計(jì)得低些，是比較審慎的”，然后就象小學(xué)生做算術(shù)題一樣，筆下一動(dòng)就將1967年來沙改為“減少20%，50年后減少50%”。第九頁，共60頁。案例：福州長樂國際機(jī)場決策失誤第十頁，共60頁。該機(jī)場從1997年6月23日通航后，一直嚴(yán)

5、重虧損，4年負(fù)債高達(dá)30多億元。經(jīng)國家審計(jì)署對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)后，為其定性為“決策失誤造成重大國有資產(chǎn)損失”，認(rèn)為“其項(xiàng)目決策不科學(xué)，可行性研究中市場預(yù)期論證不充分，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集不科學(xué)，預(yù)測結(jié)果過于樂觀?！币痪湓挘@個(gè)項(xiàng)目沒有遵循決策科學(xué)的基本要求。 第十一頁，共60頁。審計(jì)人員發(fā)現(xiàn)，作為我國重要的干線機(jī)場之一，長樂國際機(jī)場自通航以來，運(yùn)量一直未能達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)模，2001年完成旅客、貨郵吞吐量僅超過可研預(yù)測值的一半，尚不到機(jī)場實(shí)際規(guī)模的1/3，在通航5年時(shí)間內(nèi)，虧損達(dá)11億元。 第十二頁，共60頁。 投資機(jī)會(huì)研究2. UNIDO建議的決策分析過程重點(diǎn)是分析投資環(huán)境，鑒別投資方向，選擇建設(shè)項(xiàng)目。 預(yù)

6、可行性研究 詳細(xì)可行性研究主要目的在于判斷機(jī)會(huì)研究所提出的投資方向是否正確,側(cè)重于經(jīng)濟(jì)維度的分析論證。從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行分析論證，在方案比選和風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)建設(shè)的必要性、可行性以及項(xiàng)目實(shí)施所需要的內(nèi)、外部條件等問題給出科學(xué)的結(jié)論，為決策提供依據(jù)。 第十三頁，共60頁。 項(xiàng)目建議書3.我國工程項(xiàng)目決策分析過程 可行性研究主要針對(duì)政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書一般包括以下內(nèi)容：建設(shè)項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析；投資估算和資金籌措設(shè)想；經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的估計(jì)等。第十四頁，共60頁。4. 工程項(xiàng)目立項(xiàng)

7、制度對(duì)政府投資項(xiàng)目，實(shí)行審批；對(duì)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)；對(duì)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄外的項(xiàng)目，實(shí)行備案。 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定國發(fā)200420號(hào) 第十五頁，共60頁。案例：非得走“3部門6環(huán)節(jié)”？“花了幾年時(shí)間，到現(xiàn)在都還沒拿到所有許可文件”四川成都某電子集團(tuán)公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人王剛(化名)談起公司的申請(qǐng)?jiān)庥鰰r(shí)，無可奈何地嘆了口氣。這家公司研發(fā)、生產(chǎn)能力都比較強(qiáng)。2004年11月，公司決定投資廣播電視(數(shù)字)發(fā)射設(shè)備生產(chǎn)。萬事俱備，只欠審批，可一問審批程序，王剛被嚇了一跳，一共要經(jīng)過3個(gè)部門6個(gè)環(huán)節(jié)的許可：信息產(chǎn)業(yè)部的“生產(chǎn)企業(yè)資格認(rèn)定”、“占用頻率審批”、“產(chǎn)品型號(hào)

8、核準(zhǔn)”，質(zhì)檢總局的“工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證”和廣電總局的“入網(wǎng)認(rèn)定”、“無線發(fā)射設(shè)備采購證明”。第十六頁，共60頁。到省里電信管理局申請(qǐng)?jiān)S可證，省局初審后傳給信息產(chǎn)業(yè)部，信息產(chǎn)業(yè)部隨后派專家組審查。拿著審查結(jié)果，公司又去找省質(zhì)監(jiān)局，省局將其上報(bào)國家質(zhì)檢總局，再派專家組檢查，合格后才發(fā)生產(chǎn)許可證這場馬拉松消磨了王剛的“雄心”。第十七頁，共60頁。5. 工程項(xiàng)目融資方式 股權(quán)融資和債權(quán)融資債權(quán)融資，是指資金盈余者以債權(quán)人的身份向資金短缺者提供資金。股權(quán)融資是指企業(yè)的股東愿意讓出部分企業(yè)所有權(quán)，通過企業(yè)增資的方式引進(jìn)新的股東的融資方式。股權(quán)融資所獲得的資金，企業(yè)無須還本付息，但新股東將與老股東同樣分享企

9、業(yè)的贏利與增長。 。第十八頁，共60頁。 公司融資方式和項(xiàng)目融資方式公司融資方式，亦稱完全追索的融資方式，是指一個(gè)公司利用本身的資信能力所安排的融資。工廠A工廠B工廠C總公司銀行貸款還貸（a）傳統(tǒng)融資第十九頁，共60頁。工廠A工廠B工廠C總公司銀行貸款還貸（b）項(xiàng)目融資項(xiàng)目公司資金收益有限投資項(xiàng)目融資是一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資。借款人原則上將項(xiàng)目本身擁有的資金及其收益作為還貸資金來源，而且將其項(xiàng)目資產(chǎn)作為貸款的抵押。 第二十頁，共60頁。 直接融資和間接融資直接融資是不經(jīng)任何金融中介機(jī)構(gòu)，而由資金短缺部門，直接與資金盈余者協(xié)商進(jìn)行借貸，或者發(fā)行有價(jià)證券進(jìn)行資金融通。間接融資則是通過金融機(jī)

10、構(gòu)進(jìn)行的融資活動(dòng)。 第二十一頁，共60頁。6. 經(jīng)營性工程項(xiàng)目融資方式 一般經(jīng)營性工程項(xiàng)目融資方式主要指競爭性項(xiàng)目(例如:房地產(chǎn)項(xiàng)目 )和基礎(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目(例如:石油化工項(xiàng)目 ) 。競爭性項(xiàng)目債務(wù)資金一般是以傳統(tǒng)的公司融資方式籌措，基礎(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目由于投資規(guī)模大、現(xiàn)金流量穩(wěn)定，其開發(fā)建設(shè)資金可以通過項(xiàng)目融資的方式來籌集。 第二十二頁，共60頁。 具有公共性的經(jīng)營性工程項(xiàng)目融資方式 具有公共性的經(jīng)營性項(xiàng)目是指直接影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、涉及公眾安全，且可用于經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（例如：郵電通訊、城市供水等）。這類項(xiàng)目應(yīng)由政府財(cái)政投資建設(shè)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，具有公共性的經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)處于兩難境界：需求的快速增

11、長和供給嚴(yán)重不足，供給效率的低下和公眾對(duì)服務(wù)質(zhì)量的高要求。第二十三頁，共60頁。發(fā)達(dá)國家政府提出了一種新的思路來解決上述困境，即引入私人資本參與經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，充分利用私人企業(yè)的經(jīng)營管理和技術(shù)優(yōu)勢以及追求盈利的動(dòng)機(jī)，提高具有公共性的經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的供給效率，這就形成了所謂PPP（Public-Private Partnership）融資模式。第二十四頁，共60頁。PPP融資模式：第二十五頁，共60頁。案例：廣西來賓電廠B廠BOT項(xiàng)目第二十六頁，共60頁。1995年初，國家計(jì)委開始組織bot試點(diǎn)工作，摸索在國內(nèi)開發(fā)bot項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)1995年5月8日，國家計(jì)委批準(zhǔn)了第一個(gè)bot試點(diǎn)項(xiàng)目廣西來

12、賓b電廠，這個(gè)消息當(dāng)時(shí)在國外引起很大反響。 第二十七頁，共60頁。廣西來賓電廠B廠裝機(jī)規(guī)模為72萬千瓦（安裝2臺(tái)36萬千瓦燃煤機(jī)組），總投資額6.16億美元，項(xiàng)目特許期18年，其中建設(shè)期為2年9個(gè)月，運(yùn)營期15年3個(gè)月。特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目無償移交給廣西壯族自治區(qū)政府。廣西電力公司每年負(fù)責(zé)向項(xiàng)目公司購買35億千瓦時(shí)的最低輸出電量，并送入廣西電網(wǎng)。同時(shí)，由廣西建設(shè)燃料有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)向項(xiàng)目公司供應(yīng)發(fā)電所需燃煤，燃煤主要來自貴州省盤江礦區(qū)。第二十八頁，共60頁。第二十九頁，共60頁。英法海底隧道BOT項(xiàng)目： 第三十頁，共60頁。隧道橫跨英吉利海峽，隧道長度50千米，從1986年2月12日法、

13、英兩國簽訂關(guān)于隧道連接的坎特布利條約到1994年5月7日正式通車，歷時(shí)8年多，耗資約100億英鎊（約150億美元），也是世界上規(guī)模最大的利用私人資本建造的工程項(xiàng)目。 第三十一頁，共60頁。建造英吉利海峽通道，財(cái)務(wù)問題成了實(shí)施的關(guān)鍵。1981年9月11日英國首相撒切爾和法國總統(tǒng)密特朗在倫敦舉行首腦會(huì)讀后宣布，這個(gè)通道必須由私人部門來出資建設(shè)和經(jīng)營。 1986年3月英、法政府與歐洲隧道公司正式簽訂協(xié)議，授權(quán)該公司建設(shè)和經(jīng)營歐洲隧道55年，后來延長到65年，從1987年算起。到期后，該隧道歸還兩國政府的聯(lián)合業(yè)主。 第三十二頁，共60頁。南京長江隧道今通車首個(gè)BOT項(xiàng)目終“變身”今天上午，南京長江隧道

14、正式通車。作為南京首個(gè)“BOT”(建設(shè)-運(yùn)營-移交)項(xiàng)目，南京長江隧道在開通前兩天的2010年5月26日由南京市政府完成股權(quán)資產(chǎn)收購，“BOT”去掉“O”字最終變身。 BOTBT第三十三頁，共60頁。南京長江隧道工程位于南京長江大橋和長江三橋之間，隧道穿越長江主航道，整個(gè)工程全長5853米。工程自2005年3月奠基，歷時(shí)5年全面建成。 第三十四頁，共60頁。2004年10月，原南京市計(jì)劃委員會(huì)（現(xiàn)南京市發(fā)改委）以公開招標(biāo)的方式選擇確定南京長江隧道項(xiàng)目法人，中國鐵道建筑總公司中標(biāo)，并與南京市政府指定的兩家國資公司共同出資組建項(xiàng)目公司，中國鐵道建筑總公司出資80%，南京兩家國資公司出資20%，公司

15、經(jīng)營管理期30年。 第三十五頁，共60頁。2010年3月，在長江隧道工程全面完成并達(dá)到通行條件之際，南京市政府啟動(dòng)長江隧道股權(quán)資產(chǎn)收購工作。經(jīng)過南京市政府與中國鐵道建筑總公司多輪磋商，在有效兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益基礎(chǔ)上，雙方最終在5月26日下午達(dá)成收購協(xié)議。南京市以46億元的總價(jià)購買回南京長江隧道80%的股權(quán)，從而擁有該市第一條過江隧道100%股權(quán)。中鐵建在長江隧道投入的全部成本概算為41.2億元，南京市政府回購后，中鐵建獲4.8億元回報(bào)，回報(bào)率為4.83%。第三十六頁，共60頁。7. 公益性工程項(xiàng)目融資方式根據(jù)傳統(tǒng)的公共物品理論，公益性工程項(xiàng)目應(yīng)由政府投資建設(shè)，并提供相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)，但從世

16、界各國的實(shí)踐來看，政府投資建設(shè)公益性工程項(xiàng)目存在著投資資金不足、成本超支、建設(shè)工期延誤和服務(wù)效率低下等弊端，無法滿足社會(huì)公眾需求。第三十七頁，共60頁。美國學(xué)者埃利諾奧斯特羅姆等人在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，在其制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展著作中提出了公共物品的多中心供給方式，即市場供給、政府供給和志愿組織供給。政府可以通過公益性倫理價(jià)值觀的樹立、政策的激勵(lì)等方式、手段吸引市場和志愿組織自愿供給公共物品，滿足社會(huì)公眾的公共需求。 第三十八頁，共60頁。迄今為止，公益性工程項(xiàng)目融資亦呈現(xiàn)出多元化、多渠道的局面。既有企業(yè)（市場）組織出資建設(shè)公益性工程，如上海綠地集團(tuán)在南京修建的綠地市民廣場等；又有志愿組織及其私人

17、捐贈(zèng)資金興建公益性工程項(xiàng)目，在國內(nèi)最為知名的就是邵氏集團(tuán)掌門人邵逸夫在許多高校出資修建了逸夫館。 第三十九頁，共60頁。第四十頁，共60頁。1.工程項(xiàng)目管理策劃的層次 工程項(xiàng)目發(fā)包方式策劃 業(yè)主方管理方式策劃 工程招標(biāo)與工程合同策劃 組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和職能分工策劃 2 工程項(xiàng)目管理策劃在項(xiàng)目實(shí)施之前，從工程項(xiàng)目價(jià)值最大化的視角出發(fā)，根據(jù)工程的特點(diǎn)、業(yè)主方的需求，并在一定的約束條件下，對(duì)工程項(xiàng)目的組織、采購和合同以及管理方法、措施和手段等內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)分析、論證和優(yōu)化選擇的過程。第四十一頁，共60頁。2. 工程項(xiàng)目發(fā)包方式 施工總包方式 業(yè)主首先委托咨詢、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行可行性研究和工程設(shè)計(jì)，并交付

18、整個(gè)項(xiàng)目的施工詳圖，然后業(yè)主組織施工招標(biāo)，最終選定一個(gè)施工總承包商，與其簽訂施工總包合同。 第四十二頁，共60頁。 施工平行發(fā)包方式 業(yè)主首先委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，與設(shè)計(jì)單位簽訂委托設(shè)計(jì)合同。在初步設(shè)計(jì)完成并經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，設(shè)計(jì)單位按業(yè)主提出的分項(xiàng)招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃要求，分項(xiàng)組織招標(biāo)設(shè)計(jì)或施工圖設(shè)計(jì)，業(yè)主據(jù)此分期分批組織采購招標(biāo)，各中標(biāo)簽約的承包商先后進(jìn)點(diǎn)施工。第四十三頁，共60頁。 DB方式 第四十四頁，共60頁。 EPC方式 第四十五頁，共60頁。 CM-at risk方式 CM是20世紀(jì)60年代出現(xiàn)在美國的工程項(xiàng)目管理模式，在我國的工程建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行了一些嘗試，但還沒有得到很好的發(fā)展。 第四十六頁，共60頁。CM模式的核心是快速路徑法(Fast Track)、保證最大工程費(fèi)用(GMP) 。第四十七頁，共60頁。3. 業(yè)主方管理方式 自主管理方