xx證券項目實施案例

1、集團財務(wù)管理與與某ERP應(yīng)應(yīng)用xx證券項項目實施案例例分析前言21世紀人類最最成功的革命命是信息技術(shù)術(shù)的革命，信信息技術(shù)的出出現(xiàn)為企業(yè)的的扁平式 管管理和量化管管理提供了工工具和依據(jù)。金金融證券行業(yè)業(yè)作為信息技技術(shù)應(yīng)用的先先鋒，對企業(yè)業(yè)的多站點管管理、時效管管理、多緯度度立體分布應(yīng)應(yīng)用提出了更更多、更快、更更強的要求。中國xx組建后后，擺在公司司財務(wù)管理面面前緊迫而艱艱巨的任務(wù)是是在最短的時時間內(nèi)完成五五家證券的財財會制度統(tǒng)一一，并使財務(wù)務(wù)信息走上同同一平臺。這這不僅是財務(wù)務(wù)管理的需要要，更是公司司經(jīng)營決策的的需要。2000年100月，經(jīng)過為為期半年的企企業(yè)管理軟件件選型，xxx證券公司在在詳

2、細考察了了眾多國內(nèi)外外知名的ERRP公司與產(chǎn)產(chǎn)品后，慎重重選擇了&某某 ERP產(chǎn)產(chǎn)品，同時選選擇了&公司司作為其信息息化建設(shè)的合合作伙伴。&公司作為國國內(nèi)最大的EERP軟件方方案供應(yīng)商，通通過系統(tǒng)、規(guī)規(guī)范的實施方方法“金手指指六步法”，為xx證證券公司提供供了完善的集集團財務(wù)管理理應(yīng)用解決方方案。項目需求及實施施方案項目需求xx證券公司根根據(jù)其自身所所處證券行業(yè)業(yè)的特點，提提出了以下具具體要求：財務(wù)管理實現(xiàn)集集中化管理方方式，全國各各分支機構(gòu)通通過DDN專專線與總部進進行連接，數(shù)數(shù)據(jù)集中存放在總部；實現(xiàn)OLAP在在線分析處理理，總部對各各分公司進行行數(shù)據(jù)的多層層次探察和多多角度分析，不不斷滿足

3、財務(wù)管理及信息息決策；財務(wù)、證券核算算業(yè)務(wù)集成，財財務(wù)與其它交交易軟件有效效接口；全面基于WEBB的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)術(shù)。項目方案1、整體解決方方案&公司針對xxx證券的需求求和項目特點點，為xx證證券提供了完完整的解決方方案和實施方方案，主要包包括產(chǎn)品解決決方案、安全全體系解決方方案、運行環(huán)環(huán)境配置方案案、應(yīng)用開發(fā)發(fā)方案和項目目實施方案等等。具體內(nèi)容容如下：硬件及網(wǎng)絡(luò)配置置解決方案證券行業(yè)的產(chǎn)品品解決方案集團財務(wù)應(yīng)用解解決方案集團應(yīng)用合并報報表解決方案案集團財務(wù)數(shù)據(jù)采采集與數(shù)據(jù)倉倉庫的解決方方案集團財務(wù)用戶權(quán)權(quán)限控制與管管理解決方案案產(chǎn)品安全體系解解決方案業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口解解決方案集團財務(wù)管理在在線分析（

4、OOLAP）解解決方案2、網(wǎng)絡(luò)配置方方案集中管理模式強強調(diào)的是數(shù)據(jù)據(jù)集中存放和和處理、應(yīng)用用系統(tǒng)分布于于各個操作層層面上。結(jié)合合&某產(chǎn)品的的技術(shù)架構(gòu)，xxx證券的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分為為三個子集，即即數(shù)據(jù)庫服務(wù)務(wù)器、中間層層服務(wù)器、客客戶端。如下下圖所示：圖示說明：集團總部的數(shù)據(jù)據(jù)庫服務(wù)器（DDATA SSERVERR）配置一臺臺，使用WIIN20000/NT平臺臺。集團總部的中間間層服務(wù)器（MMTS SEERVER）配配置：根據(jù)xxx證券公司司目前的下屬屬單位數(shù)量及及應(yīng)用量，中中間層服務(wù)器器設(shè)置了三臺臺?？偛康目蛻舳耍╳worksttationn）使用普通通的PC機，作作為客戶端操操作某系統(tǒng)使使用，

5、從系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)用角度講講，總部的客客戶端和各下下屬營業(yè)部的的客戶端無本本質(zhì)的區(qū)別，只只是應(yīng)用的地地理位置和各各個操作人員員使用的數(shù)據(jù)據(jù)和應(yīng)用的模模塊不同而已已?？偛康目涂蛻舳耸亲鳛闉榭偛扛鳈C構(gòu)構(gòu)使用某系統(tǒng)統(tǒng)的最終應(yīng)用用終端。營業(yè)部的客戶端端（workkstatiion）：如如前所述，該該客戶端與總總部的客戶端端無本質(zhì)的區(qū)區(qū)別，只是應(yīng)應(yīng)用的范圍不不同而已。營營業(yè)部使用客客戶端只負責責本單位財務(wù)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)據(jù)操作。綜上所述，某系系統(tǒng)根據(jù)金融融證券公司數(shù)數(shù)據(jù)集中存放放、分布應(yīng)用用的業(yè)務(wù)特點點和需求，將將xx的財務(wù)務(wù)管理信息系系統(tǒng)設(shè)計為結(jié)結(jié)構(gòu)清晰的三三層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)構(gòu)，即數(shù)據(jù)庫庫服務(wù)器層、中中間層服務(wù)器器層和

6、客戶端端應(yīng)用層。系統(tǒng)配置方案某系統(tǒng)模塊配置置方案某系統(tǒng)是分模塊塊設(shè)計，提供供包括：總帳帳系統(tǒng)、固定定資產(chǎn)系統(tǒng)、工工資系統(tǒng)、現(xiàn)現(xiàn)金管理系統(tǒng)統(tǒng)、現(xiàn)金流量量表系統(tǒng)、合合并報表系統(tǒng)統(tǒng)、結(jié)算中心心系統(tǒng)、財務(wù)務(wù)分析系統(tǒng)、集集團控制系統(tǒng)統(tǒng)等模塊，基基本涵蓋了集集團財務(wù)的所所有業(yè)務(wù)范圍圍，同時具備備管理、監(jiān)督督和分析功能能根據(jù)xx證券的的經(jīng)營模式、經(jīng)經(jīng)營目標和經(jīng)經(jīng)營分布等特特點和xx證證券對本系統(tǒng)統(tǒng)的目標要求求，結(jié)合&某某系統(tǒng)金融證證券版的應(yīng)用用模塊，選配配某系統(tǒng)中的的12個模塊塊。其某系統(tǒng)統(tǒng)模塊組織圖圖如圖1所示示，某軟件配配置清單如表表1所示。某系統(tǒng)模塊配置置說明功能模塊組合復(fù)復(fù)雜性低，易易于實施。從“&

7、某系統(tǒng)金金融證券版模模塊配置總體體結(jié)構(gòu)圖”中可以看出出，各個模塊塊是相互獨立立的，單獨可可以完成各自自功能需求，同同時在各個模模塊當中又分分別設(shè)置了“與總帳系統(tǒng)統(tǒng)相連”和“憑證生成”功能，這樣樣就可以任意意組合模塊，有有機的把各個個功能模塊的的數(shù)據(jù)通過憑憑證傳遞到總總帳系統(tǒng)中生生成帳簿，再再向上形成報報表和合并報報表，最后通通過數(shù)據(jù)挖掘掘，為企業(yè)的的決策和分析析提供強有力力的保證，達達到了模塊自自由組合，易易于實施的目目的。功能模塊體系反反映了集團財財務(wù)從核算到到分析、決策策的全過程，為為實施構(gòu)建了了一個強大的的平臺。在111個模塊系系統(tǒng)中，工資資、固定資產(chǎn)產(chǎn)、現(xiàn)金管理理、總帳、報報表、現(xiàn)金流

8、流量表、合并并報表組成了了財務(wù)核算的的平臺。財務(wù)務(wù)分析、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)查詢構(gòu)成了了財務(wù)分析和和財務(wù)決策的的平臺。兩個個平臺通過報報表和合并報報表相連，從從而擴展了集集團財務(wù)的深深度和廣度，真真正實現(xiàn)財務(wù)務(wù)管理的功能能。關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用方方案1.4.1集中中管理促使集集團監(jiān)控的輕輕松實現(xiàn)由于全國所有的的營業(yè)機構(gòu)的的數(shù)據(jù)集中存存放在集團公公司總部，故故相對于各分分支機構(gòu)而言言，總部對各各種數(shù)據(jù)的搜搜集與二次加加工更顯方便便快捷。事實實上，xx證證券總部對二二級分支機構(gòu)構(gòu)的財務(wù)管理理而言是一種種典型的扁平平式的管理方方式，即二級級分支機構(gòu)相相對獨立運營營，各分支機機構(gòu)之間相對對獨立，而總總部通過集中中的數(shù)據(jù)監(jiān)控

9、控而對各分支支機構(gòu)具有絕絕對的控制權(quán)權(quán)。從另一個個角度來講，xxx證券總部部對全國1774家分支機機構(gòu)的財務(wù)及及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)的二次加加工和控制權(quán)權(quán)比各分支機機構(gòu)更為快捷捷與方便（因因為各單位本本地并不存放放數(shù)據(jù)，全部部數(shù)據(jù)均放置置在總部）。此此種方式所帶帶來的另一個個直接的好處處是總部財務(wù)務(wù)或監(jiān)察部門門對其下級單單位的財務(wù)監(jiān)監(jiān)控與審計相相對于傳統(tǒng)的的異地操作而而言已不再是是“遠程”的概念了，現(xiàn)現(xiàn)在是全部“就近”監(jiān)控與審計計。各分支機機構(gòu)由于有快快速的DDNN專線與總部部服務(wù)器相連連，全國相連連成一個企業(yè)業(yè)內(nèi)部的INNTRANEET，因此也也不會有“遠程”的感覺。從從技術(shù)上來講講，最復(fù)雜和和最

10、底層的部部分已由先進進的IT技術(shù)術(shù)來實現(xiàn)，用用戶感受到的的是領(lǐng)先的IIT技術(shù)所帶帶來的方便與與快捷。1.4.2大量量并發(fā)用戶數(shù)數(shù)據(jù)流量負載載的技術(shù)突破破&某系統(tǒng)所采用用的三層結(jié)構(gòu)構(gòu)技術(shù)從根本本上解決了大大數(shù)據(jù)流量請請求對通信流流量的平衡負負載問題。由由于客戶端只只向系統(tǒng)發(fā)出出請求，大量量的數(shù)據(jù)計算算是通過中間間件向數(shù)據(jù)庫庫發(fā)出的，客客戶端本身與與中間層和數(shù)數(shù)據(jù)庫之間的的數(shù)據(jù)流量并并不大，因此此客戶端對通通信線路的帶帶寬要求并不不高。由于&某系統(tǒng)在國國內(nèi)財務(wù)及管管理軟件廠商商中獨家采用用國外已成熟熟的先進的中中間件技術(shù)，故故從有效負載載大容量、多多用戶實時處處理技術(shù)上已已達到國外先先進技術(shù)的前前

11、沿。數(shù)據(jù)庫庫服務(wù)器與中中間層服務(wù)器器的分離及一一個數(shù)據(jù)庫服服務(wù)器可配備備多臺中間層層服務(wù)器來平平衡多并發(fā)用用戶量的技術(shù)術(shù)實現(xiàn)使得用用戶可根據(jù)最最大并發(fā)用戶戶訪問的假設(shè)設(shè)來合理配置置其總部的硬硬件結(jié)構(gòu)。根根據(jù)xx證券券目前全國有有174家分分支機構(gòu)及最最大并發(fā)訪問問量情況，采采用數(shù)據(jù)庫服服務(wù)器、備份份服務(wù)器、中中間層服務(wù)器器來解決目前前的全國1774家分支機機構(gòu)的數(shù)據(jù)存存貯及各項子子功能模塊的的操作。1.4.3多帳帳套集中存放放的安全機制制xx證券全國1174家分支支機構(gòu)的全部部數(shù)據(jù)集中存存放在總部數(shù)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器器上，為了防防止總部數(shù)據(jù)據(jù)庫服務(wù)器一一旦發(fā)生故障障或其他原因因使數(shù)據(jù)庫數(shù)數(shù)據(jù)器不能正

12、正常工作致使使全國所有分分支機構(gòu)無法法進行正常業(yè)業(yè)務(wù)處理的隱隱患，總部配配置了數(shù)據(jù)庫庫備份服務(wù)器器，這樣可則則可避免此類類情況的發(fā)生生。同時由于于每個分支機機構(gòu)的財務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)均相互獨獨立，即每個個營業(yè)部獨享享一個獨立的的數(shù)據(jù)庫，因因此假設(shè)某個個分支機構(gòu)的的數(shù)據(jù)庫因為為某種原因發(fā)發(fā)生了故障，并并不會影響到到其他分支機機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫庫的安全性。1.4.4資金金管理的完善善對證券公司來講講，資金管理理是企業(yè)管理理的命脈，因因此如何將分分布全國1774家分支機機構(gòu)的資金進進行統(tǒng)一的管管理與調(diào)度是是首先要解決決的問題。&某所強調(diào)的的集中管理有有效地解決了了這個難題。由由于全國所有有分支機構(gòu)的的數(shù)據(jù)集中存存放

13、于總部，所所以總部對各各分支機構(gòu)的的資金狀況隨隨時都了如指指掌。通過系系統(tǒng)提供的方方便實用的管管理工具（如如集成報表、財財務(wù)分析、OOLAP等）總總部可以隨時時對下屬單位位的資金進行行多角度的綜綜合分析與控控制。因此總總部資金管理理部門不單是是一個反映型型的管理部門門，通過使用用本系統(tǒng)可以以將監(jiān)控與控控制職能綜合合在一起，對對各分支機構(gòu)構(gòu)的經(jīng)濟命脈脈即時掌握，避避免管理失控控的現(xiàn)象出現(xiàn)現(xiàn)。1.4.5業(yè)務(wù)務(wù)智能系統(tǒng)&某系統(tǒng)與COOGNOS的的集成使某系系統(tǒng)管理應(yīng)用用層次有了一一個很大的跨跨躍，即可以以將一般財務(wù)務(wù)及業(yè)務(wù)分析析二維表的平平面分析延伸伸到多維表的的立體分析。通通過數(shù)據(jù)鉆取取、切片、旋

14、旋轉(zhuǎn)等功能的的實現(xiàn)，使企企業(yè)可能從多多角度、多維維度地對其集集中存放于總總部的數(shù)據(jù)進進行業(yè)務(wù)智能能分析。項目實施過程-用正正確的方法做做正確的事項目實施方法保保證了思想（即即項目解決方方案）貫穿于于整個項目過過程的控制當當中，固然思思想是先進的的、可操作的的，但項目實實施方法-金手指六六步法（用正正確的方法）無無疑保證了項項目的可控制制性。下面簡簡述金手指六六步法中的培培訓過程,培培訓是保證xxx項目成功功的關(guān)鍵。2.1產(chǎn)品的應(yīng)應(yīng)用培訓系統(tǒng)實施成功與與否的一個重重要標志就是是看培訓是否否成功，所以以培訓在系統(tǒng)統(tǒng)實施的全過過程中顯得尤尤為重要。為為了加強培訓訓的控制和力力度，&公司司專門建立了了

15、一整套為xxx項目定制制的培訓工具具和培訓流程程，主要有以以下幾個環(huán)節(jié)節(jié)：按照xx證券項項目培訓大綱綱和培訓流程程組織和指導(dǎo)導(dǎo)培訓工作；組織建立三地1176人的培培訓環(huán)境和培培訓帳套；建立培訓主講老老師、輔導(dǎo)老老師的組織管管理工作，定定期總結(jié)與交交流；完成8個主要功功能模塊和計計算機相關(guān)基基礎(chǔ)知識培訓訓，達到了預(yù)預(yù)期效果；組織完成了1776人的上機機操作與練習習的指導(dǎo)工作作；由于本次培訓過過程中內(nèi)容多多、人員多、過過程長、且分分布在南京、大大連、昆明三三地同時進行行，我們根據(jù)據(jù)各地不同實實際情況制定定了統(tǒng)一的實實施方案和實實施流程，而而且對于各地地出現(xiàn)的不同同問題統(tǒng)一協(xié)協(xié)調(diào)和解決，并并提供了統(tǒng)

16、一一解決方案，達達到了協(xié)調(diào)統(tǒng)統(tǒng)一、實施統(tǒng)統(tǒng)一、方案統(tǒng)統(tǒng)一和結(jié)果統(tǒng)統(tǒng)一的良好效效果。2.2關(guān)鍵業(yè)務(wù)務(wù)的培訓合并報表的培訓訓；作為一個下轄1172家營業(yè)業(yè)部的大型證證券集團有限限公司，合并并報表的工作作尤為重要，由由于管理單元元較多，人員員水平不一，項項目小組人員員組織了合合并報表業(yè)務(wù)務(wù)流程整理理，幫助整個個集團合并報報表的使用者者理清了工作作流程，明確確了責任分工工，提高了合合并報表上報報的效率。固定資產(chǎn)的培訓訓；由于證券行業(yè)的的特殊性，固固定資產(chǎn)在各各個營業(yè)部的的財務(wù)管理中中占用很多時時間，由于各各操作人員長長期使用手工工計提折舊，對對信息模式下下的固定資產(chǎn)產(chǎn)管理不甚了了解，所以項項目小組針對

17、對這種情況對對固定資產(chǎn)的的使用做了固固定資產(chǎn)日常常操作疑難及及重點問題資資料整理，幫幫助各營業(yè)部部的操作人員員迅速掌握了了固定資產(chǎn)管管理系統(tǒng)的使使用。2.3系統(tǒng)管理理員的培訓某系統(tǒng)管理規(guī)程程培訓由于系統(tǒng)管理員員的工作是保保障項目成敗敗的關(guān)鍵，所所以某系統(tǒng)管管理規(guī)程的培培訓目的主要要是明確系統(tǒng)統(tǒng)管理員的職職責和崗位分分工，對系統(tǒng)統(tǒng)管理員的工工作進行量化化。某系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份份、恢復(fù)培訓訓系統(tǒng)管理員很重重要的一項工工作是進行數(shù)數(shù)據(jù)的備份和和數(shù)據(jù)恢復(fù)，它它是確保系統(tǒng)統(tǒng)24*7不不間斷運行的的關(guān)鍵。為了了保證數(shù)據(jù)的的安全性，就就必須對系統(tǒng)統(tǒng)管理員進行行某系統(tǒng)備份份和災(zāi)難性恢恢復(fù)工作的培培訓。2.4領(lǐng)導(dǎo)查詢

18、詢系統(tǒng)的培訓訓商業(yè)智能系統(tǒng)的的簡介；在國際上提供BBI軟件的公公司已逐漸成成為專業(yè)提供供此類軟件的的公司并且將將其領(lǐng)先的技技術(shù)向其他EERP廠商或或數(shù)據(jù)處理機機構(gòu)提供其專專業(yè)的產(chǎn)品和和服務(wù)，如OOLAP、數(shù)數(shù)據(jù)挖掘、立立方體數(shù)據(jù)分分析等諸多功功能。COGGNOS的BBI系統(tǒng)正是是其中的佼佼佼者，現(xiàn)在國國際ERP市市場上領(lǐng)先的的廠商如SAAP、SSAA等公司均與與COGNOOS合作使用用其BI系統(tǒng)統(tǒng)向其客戶提提供整體的信信息處理加工工解決方案，此此類方案使單單一的ERPP產(chǎn)品增強了了其數(shù)據(jù)二次次處理和加工工的功能，便便得客戶在使使用本系統(tǒng)時時更加充份地地使用其現(xiàn)有有的數(shù)據(jù)，無無疑對集團用用戶集中

19、處理理數(shù)據(jù)時建立立自己的業(yè)務(wù)務(wù)智能系統(tǒng)提提供了便利的的手段。COGNOS系系統(tǒng)的培訓；針對COGNOOS系統(tǒng)功能能強大，操作作復(fù)雜的特點點，項目小組組專門根據(jù)xxx的業(yè)務(wù)實實際情況和需需求制作了xxx領(lǐng)導(dǎo)查詢詢系統(tǒng)業(yè)務(wù)流流程整理，簡簡化了操作流流程的復(fù)雜度度，使操作人人員操作更加加方便可行。應(yīng)用COGNOOS創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)查詢系統(tǒng)；&某系統(tǒng)現(xiàn)已和和COGNOOS的產(chǎn)品進進行了很好的的連接，COOGNOS的的業(yè)務(wù)智能系系統(tǒng)可能通過過&公司的數(shù)數(shù)據(jù)接口將某某系統(tǒng)生成的的數(shù)據(jù)進行二二次加工，生生成管理層需需要的更加靈靈活、更加智智能化的管理理信息（相關(guān)關(guān)功能及結(jié)果果請參考有關(guān)關(guān)COGNOOS的產(chǎn)品介介紹和&公司司有關(guān)信息資資料）。因此此根據(jù)xx證證券的管理框框架及管理需需求特提出使使用該系統(tǒng)以以增強公司的的整體管理水水平。通過以上培訓，增增強了項目小小組雙方對集集團財務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)用的認識識，提高了集集團財務(wù)和業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核算算、分析、挖挖掘的能力。為為項目的下一一步實施和工工作提供了保保障。應(yīng)用成效和總結(jié)結(jié)3.1應(yīng)用成效效培養(yǎng)了一批財務(wù)務(wù)管理信息化化應(yīng)用人才，提提高了企業(yè)財財務(wù)管理應(yīng)用用層次，為企企業(yè)實現(xiàn)財務(wù)務(wù)信息化管理理邁出了堅實實的一步。為為從基本會計