不合格品控制程序

1、 9/9不合格品控制程序文件編號(hào)：版 本：A/0生效日期：2015-01-01制 定：審 核：核 準(zhǔn)：履歷：不合格品控制程序目的為了明確不合格品的判定方法和對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)審、隔離和處置等程序，使生產(chǎn)過程中各階段所產(chǎn)生的不合格品得到有效控制，防止不合格品被誤用，確保不合格品不流入下一工序或交付至客戶。范圍適用于本公司所有不合格的原材料、半成品、產(chǎn)成品等的控制管理。職責(zé)生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程及交付過程中產(chǎn)生或發(fā)現(xiàn)的不合格物料、半成品、產(chǎn)成品進(jìn)行反饋及返工、返修、報(bào)廢等方式處理；負(fù)責(zé)對(duì)緊急出貨的不合格品處向品質(zhì)部提出讓步接收申請(qǐng)； 負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程及交付過程不合格品制定并實(shí)施優(yōu)先減少計(jì)劃

2、； 負(fù)責(zé)對(duì)所生產(chǎn)不合格品糾正預(yù)防措施的實(shí)施驗(yàn)證；采購部：負(fù)責(zé)對(duì)來料不合格品進(jìn)行退貨處理及補(bǔ)充；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品入廠檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制；負(fù)責(zé)辦理采購產(chǎn)品讓步接收申請(qǐng)手續(xù)；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品不合格品糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證；品質(zhì)部：負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)料、制程、試機(jī)、出貨檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格物料、半成品、產(chǎn)成品的標(biāo)示、隔離、處置和記錄；負(fù)責(zé)監(jiān)控公司各單位就生產(chǎn)過程及不合格品的統(tǒng)計(jì)分析及其優(yōu)先減少計(jì)劃的實(shí)施跟蹤。負(fù)責(zé)客戶投訴的糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。當(dāng)供貨部門提出讓步申請(qǐng)時(shí)，負(fù)責(zé)召集相關(guān)部門（如進(jìn)料評(píng)審由采購部提出，生產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部及品質(zhì)部評(píng)審；制程異常讓步評(píng)審由下一生產(chǎn)工序部門、生產(chǎn)技術(shù)部、品質(zhì)部評(píng)審； 產(chǎn)成品讓

3、步申請(qǐng)由業(yè)務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、客服部、品質(zhì)部進(jìn)行評(píng)審）對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審。負(fù)責(zé)不合格原因類別及責(zé)任單位的界定劃分。生產(chǎn)技術(shù)部：負(fù)責(zé)對(duì)所有不合格品進(jìn)行評(píng)審并給予改善方案或處理建議； 資材部：負(fù)責(zé)所管轄物料中不合格品的反饋、隔離及需要報(bào)廢處理的程序?qū)嵤恍g(shù)語和定義不合格品:不符合客戶要求和規(guī)范的產(chǎn)品或材料；包括：返工品、返修品、讓步接收產(chǎn)品、報(bào)廢品以及可疑產(chǎn)品。注：對(duì)在進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、試機(jī)檢驗(yàn)、產(chǎn)品出貨檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)過程中發(fā)現(xiàn)的可疑材料或產(chǎn)品應(yīng)一律歸類為不合格品。返工:對(duì)不合格品采取的措施，以滿足規(guī)定要求。返修:對(duì)不合格品采取的措施，以達(dá)到預(yù)期的使用目的（盡管產(chǎn)品可能不符合原始要求）。讓步接收:是指

4、產(chǎn)品不合格，但其不符合的項(xiàng)目和指標(biāo)對(duì)產(chǎn)品的性能、壽命、安全性、可靠性及產(chǎn)品正常使用均無實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)引起顧客的申訴、索賠而準(zhǔn)予使用和放行；降級(jí):指對(duì)不合格品改變等級(jí)或改作他用，以使其滿足不同的規(guī)定要求；挑選使用：在抽檢發(fā)現(xiàn)的不合格品中，挑選出合格品；試用：指特殊情況下，其部分項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的偏差較小時(shí)，如果不用可能造成更大的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)做出的處理方式。工作流程和內(nèi)容通則 “進(jìn)貨檢驗(yàn)單”“不合格品狀態(tài)標(biāo)識(shí)單” “品質(zhì)檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)單”“讓步接收申請(qǐng)單”由品質(zhì)部負(fù)責(zé)編號(hào)、發(fā)放、回收保管；不合格品評(píng)審一次有效。不能作為下次不合格品處理的依據(jù)。在工作場(chǎng)所，必須易于得到返工或返修工藝指導(dǎo)書，并

5、為相應(yīng)的操作者使用。可疑產(chǎn)品：有下列情況之一者為可疑產(chǎn)品：原有的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)遺失、受損。檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備受損后懷疑失準(zhǔn)，則原有的檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性值得懷疑。最終產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)漏檢或錯(cuò)檢。按全尺寸檢驗(yàn)和全功能檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)有不合格的產(chǎn)品。超過封存期、復(fù)驗(yàn)期、保管期的物品。任何檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)不確定的產(chǎn)品或材料。可疑產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)（試驗(yàn)）人員對(duì)可能涉及可疑的產(chǎn)品做出不合格標(biāo)識(shí)。可疑產(chǎn)品的處置各檢驗(yàn)（試驗(yàn)）人員對(duì)可疑產(chǎn)品（已發(fā)運(yùn)產(chǎn)品通知客戶追回或請(qǐng)區(qū)域客服人員現(xiàn)場(chǎng)處理），按產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序?qū)嵤┳匪?，并重新檢驗(yàn)/試驗(yàn)。對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備受損后懷疑失準(zhǔn)造成的可疑產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)曾使用該檢測(cè)設(shè)備測(cè)量的所有產(chǎn)品進(jìn)行追溯

6、，直到合格為止。優(yōu)先減少計(jì)劃品質(zhì)各檢驗(yàn)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)各環(huán)節(jié)不合格數(shù)據(jù)； 品質(zhì)檢驗(yàn)組根據(jù)不合格數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表量化分析不合格品，制定優(yōu)先減少計(jì)劃；品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證該計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展情況。一旦發(fā)生不合格品被發(fā)運(yùn)，發(fā)現(xiàn)單位通知品質(zhì)部，由品質(zhì)部負(fù)責(zé)將其信息通知客戶或區(qū)域客服人員，并按客戶要求進(jìn)行處理。不合格品的原因類別及責(zé)任歸屬界定說明不合格品產(chǎn)生的原因主要集中在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、零料件加工工序，總裝工序、原材料采購和委外加工等環(huán)節(jié)，具體原因分類及責(zé)任界定說明如下：現(xiàn)象原因類別責(zé)任歸屬因產(chǎn)品設(shè)計(jì)本身達(dá)不到承諾的功能或性能產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)部產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、圖樣失誤加工工藝流程不清晰或不當(dāng)生產(chǎn)工藝控制生產(chǎn)技術(shù)部缺少必要的作

7、業(yè)指導(dǎo)文件生產(chǎn)設(shè)備安裝與設(shè)計(jì)不當(dāng)設(shè)備管理生產(chǎn)技術(shù)部機(jī)器、設(shè)備長時(shí)間無校驗(yàn)設(shè)備工具、零件品質(zhì)不良量具、檢測(cè)設(shè)備精確度不夠設(shè)備加工能力不足機(jī)器、設(shè)備維修、保養(yǎng)不當(dāng)溫度、濕度及其它環(huán)境條件對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響其它進(jìn)料達(dá)不到采購標(biāo)準(zhǔn)要求原材料采購、委外加工采購部進(jìn)料采購標(biāo)準(zhǔn)未明確的不合格項(xiàng)進(jìn)料庫存一定時(shí)間后質(zhì)量變異進(jìn)料在加工或裝配后顯現(xiàn)出原有的潛在不良委外加工產(chǎn)品返回時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)片面追求產(chǎn)量而忽視質(zhì)量生產(chǎn)作業(yè)控制生產(chǎn)部使用未經(jīng)檢驗(yàn)的材料或備品錯(cuò)誤地使用材料或備品使用替代材料，而事先無精確驗(yàn)證的操作工缺少必要的培訓(xùn)對(duì)生產(chǎn)工序的控制不力生產(chǎn)人員質(zhì)量意識(shí)和生產(chǎn)能力不強(qiáng)質(zhì)量規(guī)程、方法、應(yīng)對(duì)措施不完善質(zhì)量檢驗(yàn)與控

8、制品質(zhì)部沒有形成有效的質(zhì)量控制體系質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的不準(zhǔn)確或不完善不合格品的記錄對(duì)不合格品的記錄是為了方便以后的質(zhì)量追溯，以及為公司質(zhì)量改善提供原始資料。對(duì)不合格品的記錄應(yīng)包括以下具體內(nèi)容：不合格品的類別、規(guī)格、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)工序機(jī)臺(tái)、序號(hào)、責(zé)任人、數(shù)量及檢查判定人；不合格品的缺陷描述；相關(guān)部門和責(zé)任人對(duì)不合格品的評(píng)審結(jié)論；不合格品的處理意見和實(shí)施結(jié)果的詳細(xì)情況；針對(duì)不合格現(xiàn)象的糾正與預(yù)防措施及實(shí)施效果。不合格品的處理不合格品處理的基本要求及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品，做出標(biāo)記并隔離存放；確定不合格品的范圍，如班次、機(jī)臺(tái)號(hào)/生產(chǎn)人、時(shí)間等；按規(guī)定進(jìn)行不合格品的鑒別、記錄、標(biāo)識(shí)、隔離、控制、處理，并加以記錄；通知受

9、不合格品影響的部門做好預(yù)防措施，產(chǎn)生不合格品的部門做好糾正和預(yù)防措施；處理不合格品必須堅(jiān)持“三不放過”的原則原因找不出不放過；責(zé)任查不清不放過；糾正措施不落實(shí)不放過；屬于檢驗(yàn)員錯(cuò)檢、漏檢通過的不合格品，由作業(yè)員與檢驗(yàn)員共同在“責(zé)任人”欄內(nèi)簽字，各負(fù)其責(zé)；不合格品處理方式外采物料退貨：被評(píng)審為退貨的不合格品，由采購部做退貨處理；試用：如物料為生產(chǎn)急需，其部分不重要項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的偏差較小時(shí)，可作“試用”處置。來料檢驗(yàn)員在“進(jìn)貨檢驗(yàn)單”上標(biāo)識(shí)“試用”；挑選使用：被評(píng)審為挑選使用的物料，品檢員在“進(jìn)貨檢驗(yàn)單”上標(biāo)識(shí)“挑選使用”；該物料在投入使用之前由供貨單位或其代理單位將其中無法使用的部分

10、進(jìn)行挑選并標(biāo)示、隔離，其余物料復(fù)檢合格按合格品投入使用；降級(jí)使用：不能進(jìn)行挑選但可以改變其用途的物料，可以降級(jí)使用或改作他用；經(jīng)評(píng)審降級(jí)使用或改作他用的物料，應(yīng)隔離存放并做相應(yīng)的標(biāo)示與記錄；讓步接收：當(dāng)生產(chǎn)急需，且讓步接收后對(duì)產(chǎn)品精度、安全性、可靠性及重要功能/性能沒有影響情況下可以申請(qǐng)讓步接收。半成品返工：各生產(chǎn)工序過程中所產(chǎn)生的不合格品，如能采取某種措施進(jìn)行返工處置的須進(jìn)行返工處置，返工后的產(chǎn)品由制程品檢員進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格后才能進(jìn)入下道工序；降級(jí)使用：不能進(jìn)行返工但可以改變其用途的產(chǎn)品，可以降級(jí)使用或改作他用；經(jīng)評(píng)審降級(jí)使用或改作他用的產(chǎn)品，應(yīng)隔離存放并做相應(yīng)的標(biāo)示與記錄；挑選使用：可

11、以挑選使用的不合格品應(yīng)挑選，挑選出的產(chǎn)品經(jīng)制程品檢員復(fù)檢合格后才能進(jìn)入下道工序使用；讓步接收：對(duì)于讓步接收后對(duì)產(chǎn)成品不會(huì)造成功能/性能影響，且不會(huì)導(dǎo)致客戶投訴情況下可以讓步接收；報(bào)廢：當(dāng)有嚴(yán)重缺陷且不可返工改善的半成品按報(bào)廢處理程序處理。成品讓步：經(jīng)評(píng)審決定讓步的產(chǎn)品，必須經(jīng)過出廠檢驗(yàn)，凡未達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量要求或客戶要求，但不影響顧客使用時(shí),報(bào)品質(zhì)部負(fù)責(zé)人同意后，才能讓步放行；不能讓步的不合格成品，視具體情況按返工、翻新、報(bào)廢等方式處置。不合格品的處理程序進(jìn)料檢驗(yàn)不合格控制程序詳見附件一；過程及最終檢驗(yàn)不合格品控制程序詳見附件二；客戶退貨不合格品控制程序詳見附件三；不合格品判定、評(píng)審過程的職責(zé)及權(quán)限控制評(píng)審意義：不合格品不一定都是廢品，對(duì)不合格程度較輕，或報(bào)廢后造成經(jīng)濟(jì)損失較大的不合格品，應(yīng)從技術(shù)性方面和風(fēng)險(xiǎn)控制方面加以評(píng)審，決定是否可以在不影響產(chǎn)品適用性或不引發(fā)用戶投訴的情況下進(jìn)行合理利用，或經(jīng)返工、返修等補(bǔ)救措施，這就需要對(duì)不合格品的適用性逐級(jí)做出判斷；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量鑒別，涉及產(chǎn)品符合性