債券托管試題

1、債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1 講債券市場(chǎng)托管結(jié)算體系一、選擇題（正確答案為一項(xiàng)或多項(xiàng)）：1.金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A 重要支付系統(tǒng)B 中央托管機(jī)構(gòu)C證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D 中央對(duì)手方E 交易平臺(tái)正確答案：ABCD2.托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是什么？A 安全B 高效 C盈利 D低成本正確答案：ABD3.在 2010 年國(guó)際金融組織對(duì)我國(guó)進(jìn)行金融穩(wěn)定性評(píng)估時(shí)，把以下哪家機(jī)構(gòu)列入 “系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu) ”的名單中？A 外匯交易中心B 中央結(jié)算公司C 上海清算所D 交易商協(xié)會(huì)正確答案：B4.中國(guó)債券市場(chǎng)占市場(chǎng)份額最大的登記托管機(jī)構(gòu)是哪家？A 中央結(jié)算公司B 外匯交易中心C 上海清算所D 中證登正確答案：A1/24二、判斷題

2、5.2001 年由 CPSS和 IOSCO聯(lián)合發(fā)布的證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)中，有一條標(biāo)準(zhǔn)是 “出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)中央托管”。答案：正確6.出于市場(chǎng)效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺(tái)可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯(cuò)誤答案：正確債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2 講我國(guó)債券市場(chǎng)法律法規(guī)一、判斷題1.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。答案：正確。2.目前銀行間債券市場(chǎng)采用的債券結(jié)算方式包括券款對(duì)付和純?nèi)^(guò)戶兩種。答案：錯(cuò)誤3.國(guó)債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題2/241

3、.證券法規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元；累計(jì)債券余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的百分之四十；最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；正確答案：ABCD2.下列哪些屬于中國(guó)人民銀行規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入中的法人機(jī)構(gòu)投資者？A 商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B 非金融機(jī)構(gòu)法人基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (RQFII)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (QFII)正確答案：ABD3.在買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得從事的行為包括（）A 換券B 現(xiàn)金交割C提前贖回D 延長(zhǎng)回購(gòu)期限。正確

4、答案：ABCD4.在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，3/24任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的_，市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總量的 _。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正確答案：B5.保監(jiān)會(huì)發(fā)行的保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？A 政府債券B 準(zhǔn)政府債券C 金融企業(yè)（公司）債券D 非金融企業(yè)（公司）債券正確答案：ABCD6.企業(yè)債券的發(fā)行由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批？A 發(fā)改委B 交易商協(xié)會(huì)C人民銀行D 證監(jiān)會(huì)正確答案：A7.發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通,單個(gè)投資人持有量不能

5、超過(guò)該期債券發(fā)行量的（）。 A30%B40%C33%D50%正確答案：4/24A債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3 講債券賬戶管理1.關(guān)于開(kāi)戶的名稱說(shuō)法正確的是（）。A.最長(zhǎng)是 35 個(gè)漢字 B.最長(zhǎng)是 30 個(gè)漢字C.包括數(shù)字、字母和符號(hào)D.可以使用引號(hào)正確答案是BC2.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A.PSTN/ISDN撥號(hào)B.DDN專線C.數(shù)字電路專線正確答案是ABC3.發(fā)放證書(shū)下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書(shū)。A.14B.15C.16D.20 正確答案是 A4.變更賬戶名稱時(shí)需向（）備案。A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)人民銀行上?？偛緾.中央結(jié)算公司正確答案是B5.超過(guò)（）月未交服務(wù)費(fèi)要暫停賬戶。A.一個(gè) B.兩個(gè) C

6、.三個(gè)正確答案是C債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4 講債券發(fā)行業(yè)務(wù)1.計(jì)劃派購(gòu)階段，發(fā)行對(duì)象為（）。A.商業(yè)銀行 B.政策性銀行 C.中央銀行 D.投資銀行正確答案是A2.目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）A.招標(biāo)發(fā)行 B.協(xié)議定向發(fā)行 C.簿記建檔發(fā)行 D.計(jì)劃派購(gòu)發(fā)行正確答案是ABC3.按債券期限劃分，債券有（）。5/24A.超短期債 B.短期債 C.中期債 D.長(zhǎng)期債正確答案是BCD4.數(shù)量招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的是（）。A.承銷(xiāo)數(shù)量 B.債權(quán)價(jià)格 C.票面利率 D.利差正確答案是A5.發(fā)行債券要開(kāi)立賬戶，需提前幾個(gè)工作日（）。A.1B.2C.3D.4正確答案是 C6.下列關(guān)于多重價(jià)位中標(biāo)正確的表述為_(kāi)。又被

7、稱作美國(guó)式中標(biāo)如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)承銷(xiāo)商分別以各自出價(jià)中標(biāo) ,并計(jì)算相應(yīng)繳款金額所有中標(biāo)價(jià)位的加權(quán)平均價(jià)格為該期債券的票面價(jià)格正確答案：ACD7.投標(biāo)人已經(jīng)通過(guò)應(yīng)急方式投標(biāo)，若需要修改標(biāo)書(shū)，可以在發(fā)行系統(tǒng)里進(jìn)行修改。正確答案：錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5 講債券登記托管業(yè)務(wù)1.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個(gè)唯一識(shí)別碼。A正確B錯(cuò)誤6/242.不同債券的債權(quán)確認(rèn)日不同（如中央銀行票據(jù)，招標(biāo)次日為債權(quán)確認(rèn)日）。A正確 B錯(cuò)誤3.應(yīng)急分銷(xiāo)為應(yīng)急辦理確認(rèn)時(shí)，這種情況下只需要要對(duì)手方給中央結(jié)算公司提交一份應(yīng)急憑單。 A 正確 B 錯(cuò)誤3.如果起息日 31 日，則兌付日可

8、能為（）日。A28B29C30D31正確答案：ABCD4.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分365 天/ 年（閏年為 366 天或365 天）和 360 天/ 年兩種，一只債券可以選擇兩種計(jì)息年度天數(shù)。A 正確 B錯(cuò)誤5.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點(diǎn)，是對(duì)發(fā)行人的一種保護(hù)機(jī)制。A 正確 B 錯(cuò)誤6.基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)，本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。這種方式屬于哪種基準(zhǔn)利率生效方式？A 年度生效B 當(dāng)期生效C 計(jì)息期有效D 準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效正確答案：B7.以下哪些是辦理債務(wù)繼承的條件？A 發(fā)行人更名B 發(fā)行人重組或分拆7/24發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)發(fā)行

9、人死亡正確答案：ABC8.代理總賬戶是指二級(jí)托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在國(guó)債公司開(kāi)立的（）賬戶。A 自營(yíng)B 一級(jí)C二級(jí)正確答案：B9.目前國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的辦理時(shí)間至少需要（）天。A 一B二C三D六正確答案：A10.當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延下一個(gè)工作日，但結(jié)息日并不變化，且順延期間沒(méi)有利息。 A 正確 B 錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第 6 講銀行間市場(chǎng)特殊類債券管理1.按權(quán)利賦予給誰(shuí)來(lái)劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為：A 單權(quán)債券和多權(quán)債券B 含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券C 規(guī)則債券和不規(guī)則債券D 順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券2.以下屬于提前還本類債券特點(diǎn)的有：A 有投

10、資人選擇是否行權(quán)B 還本時(shí)按固定比例和金額C 債券本金在持續(xù)期內(nèi)提前償還D 到期一次性還本付息8/243.如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會(huì)發(fā)生變化？A 截止過(guò)戶日B 債權(quán)債務(wù)登記日C 公告日D 到期兌付日4.對(duì)于含投資人回售選擇權(quán)債券，若債券持有人在申請(qǐng)截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行足額凍結(jié)處理A正確 B錯(cuò)誤5.在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價(jià)格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利是：A 投資人回售選擇權(quán)B 投資人調(diào)換選擇權(quán)C 投資人回售選加發(fā)行人強(qiáng)制贖回權(quán)D 投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)6.以下哪些權(quán)利屬于發(fā)

11、行人選擇權(quán)？A 上調(diào)票面利率選擇B 調(diào)換選擇權(quán)C 合并選擇權(quán)D 延期兌付選擇權(quán)7.對(duì)于投資人回售選擇權(quán)，以下說(shuō)法正確的有：投資人一般在回售申請(qǐng)期外通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指令投資人回售選擇權(quán)是將債券轉(zhuǎn)讓給第三方機(jī)構(gòu)投資人回售一般和發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)復(fù)合行使投資人回售指令多次發(fā)送到以累加額度為準(zhǔn)債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第7 講債券結(jié)算業(yè)務(wù)選擇題：1、交易前臺(tái)與結(jié)算后臺(tái)（）是銀行間市場(chǎng)的一項(xiàng)基本風(fēng)控安排。A 相互倚靠B 相互分離C相互制約D 相互作用正確答案：B9/242、以下符合全額結(jié)算機(jī)制的是：A 分批處理B 實(shí)時(shí)處理C 沖抵軋差D 逐筆、全額，無(wú)透支正確答案：BD3、銀

12、行間二級(jí)市場(chǎng)的交易以流動(dòng)性管理為主要目的，決定了以（）結(jié)算機(jī)制為主導(dǎo)。A 全額結(jié)算B 凈額結(jié)算正確答案：A4、（）是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國(guó)際公認(rèn)的、最安全高效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。A 逾期返券B 券款對(duì)付C現(xiàn)券正確答案 B5、結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對(duì)待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理：自動(dòng)轉(zhuǎn)回可用科目，第二天可用于其它交易。繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交易雙方的協(xié)商或司法判決進(jìn)行違約處理。正確答案：A6、結(jié)算失敗是指：日終時(shí)因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢。10/24日終時(shí)因券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗。正確答案：AB 債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第8 講客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)一、判斷題1.客戶端，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)外服

13、務(wù)平臺(tái)，由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)、運(yùn)行和管理。正確。2.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。誤錯(cuò)誤。3.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過(guò)專線方式訪問(wèn)，但是僅具有查詢功能，無(wú)法辦理業(yè)務(wù)。錯(cuò)誤。4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機(jī)構(gòu)公章，具有法律效力。正確。5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。錯(cuò)誤。二、選擇題1.桌面客戶端具有的功能有：A 業(yè)務(wù)辦理B 賬務(wù)查詢C信息服務(wù)D 一些定制化功能正確答案：ABCD2.以下哪種客戶端的使用對(duì)象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？A 桌面客戶端B 網(wǎng)上客戶端C 直聯(lián)客戶端正確答案：B11/243.密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對(duì)稱密鑰算法，

14、對(duì)業(yè)務(wù)明碼要素計(jì)算后生成一組_數(shù)A 10 位 B12 位 C16位 D18 位正確答案：C4.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)時(shí)間，以下說(shuō)法正確的是：營(yíng)業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為 9：0017：00，17 點(diǎn)以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，可自行填寫(xiě)應(yīng)急憑單。正確答案：BC債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9 講賬務(wù)管理與查詢1.一筆買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A.可用 B.質(zhì)押 C.待回購(gòu)正確答案是 B2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個(gè)？A.買(mǎi)斷式回購(gòu) B.質(zhì)押式回購(gòu) C.遠(yuǎn)期交易 D.債券借貸 E

15、.現(xiàn)券交易正確答案是 ACD12/243.可以辦理非交易過(guò)戶的，有以下哪些情形？A.司法扣劃 B.贈(zèng)與 C.抵債 D.機(jī)構(gòu)合并拆分 E.破產(chǎn)清償正確答案是ABCDE4.對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)而言，當(dāng)正回購(gòu)方可用科目債券余額足夠，且逆回購(gòu)方DVP賬戶資金余額足夠，回購(gòu)首期的賬務(wù)處理流程為（）A正回購(gòu)方可用 -正回購(gòu)方待付 -逆回購(gòu)方可用B正回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度-正回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度待付-逆回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度C正回購(gòu)方可用 -正回購(gòu)方待付 -逆回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)回D正回購(gòu)方可用 -正回購(gòu)方待付 -正回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)回正確答案是 D5.依照新版回購(gòu)主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（） A.首期成功

16、 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行正確答案是 BCD6.當(dāng)付券方發(fā)送分銷(xiāo)指令后沒(méi)有生成合同，是應(yīng)為付券方承分銷(xiāo)額度債余額不足（）正確答案是錯(cuò)誤7.當(dāng)質(zhì)押式回購(gòu)到期正回購(gòu)方 DVP賬戶款不足，正回購(gòu)方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)劃轉(zhuǎn)（）正確答案是錯(cuò)誤8.申請(qǐng)辦理買(mǎi)斷式回購(gòu)合同提前終止時(shí)，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購(gòu)方支付對(duì)價(jià)（）正確答案是錯(cuò)誤9.在質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)期間內(nèi)，正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均可以查詢總對(duì)賬單、明細(xì)對(duì)賬單（）正確答案是錯(cuò)誤10.在質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)期間內(nèi)，正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方可以分別查詢正回購(gòu)方臺(tái)賬和逆回購(gòu)方臺(tái)賬（）正確答案是正

17、確債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第10 講質(zhì)押券管理服務(wù)簡(jiǎn)介13/241.優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品必須滿足哪些條件？A 較高的流動(dòng)性B 價(jià)值穩(wěn)定C價(jià)值易于確定D 成本較低正確答案是 ABCD2.債券本身幾乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。 A 正確 B 錯(cuò)誤3.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。 A 正確 B 錯(cuò)誤4.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質(zhì)押解押和期間管理四個(gè)部分。A 委托受理B 敞口管理C簽約對(duì)手方管理D 質(zhì)押解押E期間管理正確答案是ABDE5.固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間內(nèi)固定不

18、變的風(fēng)險(xiǎn)敞口。A正確 B錯(cuò)誤6.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過(guò)置換指令來(lái)實(shí)現(xiàn)？A 置換B增補(bǔ)C調(diào)減正確答案是 ABC7.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和潛在出質(zhì)方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A 正確B錯(cuò)誤8.質(zhì)押券價(jià)值計(jì)算基礎(chǔ)值有哪些？A 面額B 發(fā)行價(jià)格C估值D 本金值正確答案是 ABCD14/249.敞口差值比例是一個(gè)固定的值，不會(huì)隨著質(zhì)押券擔(dān)保價(jià)值的變化而發(fā)生變化。A 正確 B 錯(cuò)誤10.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補(bǔ)或減少可以通過(guò)置換指令來(lái)實(shí)現(xiàn)。A 正確 B錯(cuò)誤債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11 講債券資金業(yè)務(wù)1、【判斷題】您在開(kāi)立債券賬戶的時(shí)候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會(huì)被系統(tǒng)拒絕。A.正確

19、B.錯(cuò)誤2、【單選題】以下關(guān)于印鑒卡的填寫(xiě)方式，錯(cuò)誤的是：A.印鑒卡上面的債券賬號(hào)是 11 位數(shù)字 B.開(kāi)戶行的行號(hào)是 12 位數(shù)字 C.債券賬戶的名稱不一定要填寫(xiě)客戶 / 產(chǎn)品的全稱D.開(kāi)戶行的行名是與行號(hào)一一對(duì)應(yīng)的正確答案是C3、【單選題】 DVP的參與方式有兩種，一種是通過(guò)清算賬戶完成的，我們稱之為 _；一種是通過(guò)在中央結(jié)算公司開(kāi)立資金的清算專戶完成的，我們稱之為_(kāi)。A.直參 DVP；直參 DVPB.直參 DVP；專戶 DVPC.專戶 DVP；直參 DVPD.專戶 DVP；專戶 DVP正確答案是 B4、【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶，則DVP的結(jié)算方式可以選擇哪種方式？A

20、.可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參DVPB.在我司開(kāi)立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶 DVPC.以上兩者都可以D.以上兩者都不行正確答案是 B15/245、【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是：A.債券自營(yíng)賬戶印鑒與資金清算資料表 B.DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡 C.債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡 D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)印鑒卡正確答案是ABCD6、以下哪些是 DVP的業(yè)務(wù)種類。A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) B.質(zhì)押式回購(gòu) C.買(mǎi)斷式回購(gòu)D.債券遠(yuǎn)期 E.債券借貸到期 F.債券分銷(xiāo)正確答案是ABCDEF7、【多選題】專戶DVP需要結(jié)算成員提交哪些資料？A.券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議

21、簽署聲明頁(yè) 1 份B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議簽署聲明頁(yè)1 份C.法定代表人授權(quán)書(shū)（面交時(shí)提供， 1 份）D.債券結(jié)算資金賬戶開(kāi)戶xx1 份E.債券結(jié)算資金賬戶xx 卡 1 份正確答案是 ABCDEF債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第12 講中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)操作1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上C.WinRAR壓縮文件管理器D.AdobeAcrobatReaderE.中債 Key驅(qū)動(dòng)程序正確答案是ABCDE2.【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有哪兩種？A.私有網(wǎng)絡(luò) B.個(gè)人網(wǎng)絡(luò) C.公共網(wǎng)絡(luò) D.公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)正確答案

22、是 AC16/243.【判斷題】 CA證書(shū)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行申請(qǐng)，每個(gè)機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)多張證書(shū)，同一客戶編號(hào)的多張證書(shū)具有相同的功能。 A.正確 B.錯(cuò)誤4.【單選題】 CA證書(shū)的有效期是多長(zhǎng)？A.半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年正確答案是 B5.【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在 “統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（ UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關(guān)系？A.客戶 B.賬戶 C.用戶 D.銀行正確答案是ABC6.【多選題】“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（ UAP）”中，用戶的操作需要經(jīng)歷哪三個(gè)步驟？ A.創(chuàng)建用戶 B.注冊(cè)用戶 C.用戶授權(quán) D.用戶與賬戶關(guān)聯(lián)正確答案是 ACD7.【多選題】指令按照發(fā)送方式可

23、以分為哪兩大類？A.單邊指令 B.雙邊指令 C.三邊指令 D.多邊指令正確答案是AB8.【單選題】合同生成時(shí)，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為：A.待履行 B.應(yīng)履行 C.未檢查 D.已檢查正確答案是C9.【單選題】如合同狀態(tài)為“等款 ”表示處于哪個(gè)階段？A.提示付券方補(bǔ)足債券B.根據(jù)結(jié)算方式進(jìn)行相關(guān)操作C.收券方發(fā) “付款確認(rèn) ” D本.次結(jié)算完成正確答案是B10.【多選題】數(shù)據(jù)批量下載的文件類型有哪些？A.ExcelB.XMLC.DBFD.CSV正確答案是 ABCD11.【單選題】如果客戶端的TrustStore 失效，是什么原因?qū)е?？A.證書(shū)已被注銷(xiāo) B.客戶端 PC機(jī)時(shí)間不在證書(shū)的有效日期內(nèi)

24、 C.電話線故障 D.網(wǎng)絡(luò)故障正確答案是 B17/2412.【多選題】如證書(shū)環(huán)節(jié)報(bào)錯(cuò) “登錄失敗 ”，有可能是哪些原因?qū)е拢?A.新證書(shū)的起始時(shí)間有可能晚于本機(jī)時(shí)間，因此仍舊顯示老證書(shū)B(niǎo).證書(shū)被連續(xù)兩次更新C.某一臺(tái)機(jī)器進(jìn)行了證書(shū)更新，其他機(jī)器將提示該錯(cuò)誤D.電話線、網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)故障正確答案是ABC13.【單選題】證書(shū)環(huán)節(jié)顯示“證書(shū)驗(yàn)簽錯(cuò)誤（ 9991）”報(bào)錯(cuò)，是什么原因?qū)е拢緼.證書(shū)過(guò)期 B.網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)C.證書(shū)信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持 D.證書(shū)處于測(cè)試狀態(tài)正確答案是 C14.【單選題】登錄環(huán)節(jié)如果報(bào)錯(cuò)無(wú)法連接服務(wù)器，是什么原因?qū)е拢緼.網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問(wèn)題 B.電話線設(shè)置問(wèn)題C.證

25、書(shū)狀態(tài)異常 D.機(jī)器不兼容正確答案是 AA.修改 hosts 文件進(jìn)行域名映射，按照配置手冊(cè)進(jìn)行操作C.檢查 IE 瀏覽器中是否存在代理服務(wù)器設(shè)置正確答案是 ABCD債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14 講中債信息產(chǎn)品介紹（上）1、中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：（）A.中債收益率曲線B.中債估值 C.中債指數(shù) D.中債 VaR 正確答案 ABCD2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：18/24A.到期收益率曲線B.即期收益率曲線C.遠(yuǎn)期收益率曲線D.信用收益率曲線正確答案ABC3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？A.即期收益率貼現(xiàn)法B.公允的遠(yuǎn)期利率判斷法C.理性預(yù)期法 D.公允的到期收益率貼

26、現(xiàn)法正確答案 D4、在銀監(jiān)會(huì)建議的三種 VaR的計(jì)算方法中，中央結(jié)算公司采用的是哪種方法？ A.歷史模擬法 B.方差 -協(xié)方差法 C.蒙特卡羅模擬法正確答案 A5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產(chǎn)品A.我的統(tǒng)計(jì) B.中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品C.債券行情 D.統(tǒng)計(jì)月報(bào)正確答案ABCD6、對(duì)于規(guī)模統(tǒng)計(jì)，除了特殊的說(shuō)明以外，統(tǒng)計(jì)全部都是按照什么為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)？ A.美元 B.人民幣 C.歐元 D.港幣正確答案 B7、中債信息網(wǎng)的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進(jìn)行登錄才能看到。正確8、如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過(guò)哪些方式找回？ A.輸入綁定的手機(jī)號(hào) B.輸入登記時(shí)的郵箱地址C.輸入注冊(cè)時(shí)

27、的用戶名D.無(wú)法找回正確答案 BC10、“公共統(tǒng)計(jì) ”的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括：A.市場(chǎng)規(guī)模 B.市場(chǎng)趨勢(shì) C.業(yè)績(jī)考核指標(biāo) D.個(gè)體私密統(tǒng)計(jì)正確答案AB19/24債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第15 講中債信息產(chǎn)品介紹（下）1、以下哪個(gè)中債價(jià)格產(chǎn)品平臺(tái)無(wú)法查詢到中債收益率明細(xì)數(shù)據(jù)A.深證通 B.新一代客戶端 C.中國(guó)債券信息網(wǎng)D.數(shù)據(jù)信息商正確答案C2、管理員需將哪個(gè)業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價(jià)格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？A.資金業(yè)務(wù)資格 B.擔(dān)保品自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.市場(chǎng)數(shù)據(jù)下載資格D.托管賬戶總對(duì)賬單自營(yíng)資格正確答案 C3、開(kāi)通中債數(shù)據(jù)功能的前提是簽署中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務(wù)協(xié)議并交費(fèi)

28、。 A.正確 B.錯(cuò)誤正確答案 A4、在哪個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作？A.網(wǎng)上客戶端 B.桌面客戶端C.直聯(lián)客戶端 D.中央結(jié)算公司信息網(wǎng)正確答案B5、用戶在萬(wàn)得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中央國(guó)債公司簽署協(xié)議B.未付費(fèi)C.未交納歷史數(shù)據(jù)費(fèi)用D.未注冊(cè)中央結(jié)算公司信息網(wǎng)正確答案 ABC6、在 “業(yè)務(wù)操作 ”下的 “發(fā)行與付息兌付 ”欄目里，放著全部發(fā)行相關(guān)的文件，包括：A.發(fā)行的文件 B.發(fā)行結(jié)果 C.繳款提示 D.付息兌付與行權(quán)公告正確答案 ABCD 7、“業(yè)務(wù)操作 ”下的 “柜臺(tái)業(yè)務(wù) ”包括哪些業(yè)務(wù)？A.記賬式國(guó)債、儲(chǔ)蓄式國(guó)債B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)行20/24C.

29、進(jìn)出口行 D.政府支持機(jī)構(gòu)債正確答案ABCD8、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時(shí)效性，可以將結(jié)算行情分為：A.實(shí)時(shí)行情和歷史行情B.現(xiàn)券C.質(zhì)押式回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)D.債券借貸、遠(yuǎn)期交易正確答案A9、“中債培訓(xùn) ”里主要發(fā)布的內(nèi)容有：A.培訓(xùn)通知、報(bào)道事宜B.培訓(xùn)計(jì)劃、成績(jī)查詢C.培訓(xùn)交流 D.圖書(shū)資料推薦正確答案ABCD10、每個(gè)月定期發(fā)布的統(tǒng)計(jì)月報(bào)，包括哪些內(nèi)容：A.一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行B.二級(jí)市場(chǎng)的交易結(jié)算量C.交易結(jié)算量的排名 D.承銷(xiāo)量的排名正確答案 AB 債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第 16 講債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)1、債券柜臺(tái)系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型？（多選題）A.儲(chǔ)蓄式國(guó)債 B.記賬式國(guó)債 C.政策金融債 D.鐵路債正確答案ABC2、債券柜臺(tái)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務(wù)屬于不可流通類型？（單選）A.儲(chǔ)蓄式國(guó)債 B.記賬式國(guó)債 C.政策金融債正確答案 A3、債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的運(yùn)作需要得到哪些部門(mén)的支持？（多選）A.柜臺(tái)市場(chǎng)部 B.發(fā)行部 C.托管部 D.資金部E.信息部 F.軟件部 G