公司規(guī)章制度管理辦法

1、公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總 則第一條 為建立健全xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）各項(xiàng)規(guī)章制度，使公司制定、修訂、頒布規(guī)章制度的程序規(guī)范化、科學(xué)化、合規(guī)化，實(shí)現(xiàn)依法治企，根據(jù)中華人民共和國公司法、xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司章程及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的規(guī)章制度，是指公司為規(guī)范各項(xiàng)管理工作的范圍、職責(zé)、權(quán)限、程序、內(nèi)容和獎(jiǎng)懲等而制定的辦法、規(guī)定和指導(dǎo)意見等規(guī)范性文件的總稱。第三條 公司規(guī)章制度根據(jù)決策程序和規(guī)范內(nèi)容分為三級(jí)。一級(jí)規(guī)章制度是指公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等由股東決定的根本管理制度。二級(jí)規(guī)章制度是指規(guī)范公司戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理

2、、科技管理、施工生產(chǎn)管理、融資財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)績(jī)考核、法律合規(guī)、綜合管理等須由董事會(huì)決定的基本管理制度。三級(jí)規(guī)章制度是指為實(shí)施以上兩級(jí)制度而制定的規(guī)范具體業(yè)務(wù)管理工作由經(jīng)理層制定的具體管理制度。第四條 公司制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：（一）兼顧合法與合規(guī)性原則：貫徹黨和國家的路線、方針、政策，符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等；（二）兼顧穩(wěn)定與時(shí)效性原則：規(guī)章制度應(yīng)與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式和管理重點(diǎn)相適應(yīng)，在確保相關(guān)制度相對(duì)穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí)，要隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營管理的需要，不斷評(píng)估和更新；（三）兼顧適用與操作性原則：規(guī)章制度應(yīng)符合公司管理實(shí)際，實(shí)務(wù)操作性強(qiáng)，能在一定

3、時(shí)間和一定范圍內(nèi)普遍適用；（四）兼顧系統(tǒng)與協(xié)調(diào)性原則：規(guī)章制度應(yīng)與公司的管理流程協(xié)調(diào)和匹配，避免各項(xiàng)制度之間沖突、重疊和遺漏，下級(jí)規(guī)章制度要服從上級(jí)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。第五條 公司規(guī)章制度的歸口管理部門為綜合部，其他業(yè)務(wù)部門為規(guī)章制度管理的專項(xiàng)部門。公司綜合部負(fù)責(zé)規(guī)章制度的總體規(guī)劃，組織編制規(guī)章制度的制定和修訂計(jì)劃；組織召開規(guī)章制度評(píng)審會(huì)議，綜合審查規(guī)章制度草案；組織對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研；組織發(fā)布公司規(guī)章制度年度匯編。第六條 公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)職責(zé)權(quán)限內(nèi)規(guī)章制度的管理工作，包括提出規(guī)章制度的制定和修訂計(jì)劃，起草規(guī)章制度草案；對(duì)現(xiàn)行規(guī)章制度的有效性和適宜性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和修改；定期

4、梳理本部門有效的規(guī)章制度，保證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的有效和完整；按時(shí)向綜合部報(bào)送本部門有效規(guī)章制度清單。公司一級(jí)規(guī)章制度由綜合部負(fù)責(zé)日常管理。 公司各業(yè)務(wù)部門自行制定的工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和作業(yè)指導(dǎo)書等由相應(yīng)業(yè)務(wù)部門管理，報(bào)綜合部備案。第二章 計(jì)劃與起草第七條 公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每年12月底前，根據(jù)管理需要，在進(jìn)行必要性分析的基礎(chǔ)上，提出需制定和修訂的規(guī)章制度計(jì)劃（附表1），由部門負(fù)責(zé)人簽署意見后送綜合部。綜合部將各部門的計(jì)劃匯總后，于每年3月底前在公司范圍內(nèi)發(fā)布。除國家的法律法規(guī)政策發(fā)生變化，或股東有管理要求等情形需要立即修訂或修改以外，未列入公司年度計(jì)劃的規(guī)章制度，原則上不予進(jìn)行制度評(píng)審。第八

5、條 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對(duì)制定目的、適用范圍、主管部門、參與部門、具體規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、施行日期等做出明確規(guī)定。程序類規(guī)章制度還應(yīng)明確實(shí)施程序，并附流程圖。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原規(guī)定名稱、文號(hào)及廢止時(shí)間。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，用語準(zhǔn)確，文字簡(jiǎn)明。規(guī)章制度的內(nèi)容應(yīng)用條文表述，根據(jù)具體內(nèi)容，可分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目。第九條 公司規(guī)章制度的起草應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：（一）確定主題，草擬提綱；（二）收集資料，掌握有關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)定；（三）調(diào)查研究，提出解決問題的辦法、措施；（四）撰寫草案；（五）根據(jù)草案涉及的業(yè)務(wù)范圍，將草案發(fā)至公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見。征求意見應(yīng)附書面通知，同

6、時(shí)寫明要求反饋書面意見的期限；（六）匯總意見，修改草案；（七）組織研究討論，形成送審稿。第十條 規(guī)章制度草案送相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見時(shí)，被征求意見的部門應(yīng)認(rèn)真組織研究，在征求意見通知規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)，由部門負(fù)責(zé)人簽署后送起草部門。規(guī)章制度起草部門應(yīng)將各部門的書面答復(fù)存檔備查。第十一條 公司規(guī)章制度涉及員工切身利益的，要按有關(guān)規(guī)定召開職工代表大會(huì)或職工民主管理委員會(huì)議進(jìn)行審議，形成決議，并由規(guī)章制度的起草部門履行公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者的法定義務(wù)。第十二條 規(guī)章制度草案送審稿定稿后，由負(fù)責(zé)組織起草工作的業(yè)務(wù)部門寫出起草說明，內(nèi)容包括制定該規(guī)章制度的目的、依據(jù)、起草過程、不同意見及未采納不同意見的理

7、由。第三章 審查、批準(zhǔn)、發(fā)布及備案第十三條 公司規(guī)章制度的審查主要通過召集制度評(píng)審會(huì)的形式。規(guī)章制度評(píng)審會(huì)由公司總經(jīng)理主持，綜合部組織，公司各業(yè)務(wù)部門參加?？偨?jīng)理因故不能主持規(guī)章制度評(píng)審會(huì)的，可以委托主持。第十四條 公司綜合部應(yīng)于每次規(guī)章制度評(píng)審會(huì)召開前，發(fā)布會(huì)議通知，征集和匯總需評(píng)審的規(guī)章制度。制度起草部門應(yīng)及時(shí)提交本部門送審制度。綜合部收到業(yè)務(wù)部門提交的規(guī)章制度評(píng)審申請(qǐng)表后應(yīng)及時(shí)將送審稿發(fā)至參與評(píng)審的相關(guān)部門。第十五條 年度計(jì)劃內(nèi)的規(guī)章制度，提交評(píng)審會(huì)前應(yīng)將公司分管領(lǐng)導(dǎo)和本部門負(fù)責(zé)人簽署意見的規(guī)章制度評(píng)審申請(qǐng)表（年度計(jì)劃內(nèi)）（附表2）連同送審稿及起草說明，于規(guī)章制度評(píng)審會(huì)召開前10日送交綜

8、合部。如需紙質(zhì)版評(píng)審的，規(guī)章制度起草部門應(yīng)按參會(huì)人數(shù)準(zhǔn)備好紙質(zhì)版文稿，交由綜合部統(tǒng)一分發(fā)。年度計(jì)劃外的規(guī)章制度送審稿應(yīng)提交規(guī)章制度評(píng)審申請(qǐng)表（年度計(jì)劃外）（附表3），方可按照計(jì)劃內(nèi)規(guī)章制度的程序提交評(píng)審。第十六條 公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)各自的管理權(quán)限和工作內(nèi)容對(duì)送審的規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)審。每份規(guī)章制度評(píng)審?fù)戤叄鞒秩藨?yīng)闡明對(duì)業(yè)務(wù)部門評(píng)審意見的采納情況，明確對(duì)該制度的意見。公司計(jì)劃合同部對(duì)規(guī)章制度的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，填寫法律評(píng)審意見表（附表4）公司其他業(yè)務(wù)部門填寫規(guī)章制度評(píng)審表（附表5），提交綜合部備案。第十七條 規(guī)章制度評(píng)審會(huì)后，綜合部應(yīng)及時(shí)發(fā)布會(huì)議紀(jì)要，規(guī)章制度起草部門根據(jù)評(píng)審會(huì)審核意見，完成修改

9、和完善工作，按照相應(yīng)程序予以發(fā)布。第十八條 公司規(guī)章制度的審查、批準(zhǔn)、發(fā)布程序如下：一級(jí)規(guī)章制度：草案或者修正案由綜合部組織擬訂，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱修改，如有必要，則需要由總經(jīng)理辦公會(huì)議研究提出意見，再提交公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議。二級(jí)規(guī)章制度：草案或者修正案經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后，提請(qǐng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究討論，再提交公司董事會(huì)審議通過。三級(jí)規(guī)章制度：草案或者修正案提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后，提請(qǐng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究討論。屬于公司經(jīng)理層決策及審批權(quán)限范圍內(nèi)的規(guī)章制度，經(jīng)規(guī)章制度評(píng)審會(huì)后可不再經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)決策而直接予以發(fā)布施行。第十九條 各級(jí)決策機(jī)構(gòu)審議草案時(shí)，負(fù)責(zé)起草的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)到

10、會(huì)作起草說明，并回答審議過程中提出的問題。第二十條 規(guī)章制度印發(fā)前，綜合部應(yīng)根據(jù)評(píng)審會(huì)紀(jì)要和各業(yè)務(wù)部門評(píng)審意見，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行復(fù)核。規(guī)章制度經(jīng)簽署頒發(fā)后，抄送綜合部備案。第二十一條 規(guī)章制度的發(fā)放、歸檔、管理按公司公文處理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 修訂、廢止和匯編第二十二條 公司規(guī)章制度中應(yīng)當(dāng)有專門條款明確生效條件和生效日期，應(yīng)當(dāng)明確是否具有溯及既往的效力。第二十三條 公司各級(jí)規(guī)章制度必須銜接、協(xié)調(diào)。一級(jí)規(guī)章制度管轄效力最高，并統(tǒng)領(lǐng)其下各級(jí)規(guī)章制度，二級(jí)、三級(jí)規(guī)章制度管轄效力依次遞減。下一層級(jí)規(guī)章制度不得與上一層級(jí)相沖突，否則沖突的規(guī)章制度或者沖突的條款無效。第二十四條 公司綜合部于每年7月份組織

11、各業(yè)務(wù)部門對(duì)各部門編制的規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研、分析、評(píng)審。各部門根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行修訂、廢止，對(duì)“試行”和“暫行”的規(guī)章制度進(jìn)行充實(shí)、完善和更新，并適時(shí)公布修訂和廢止情況。第二十五條 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司規(guī)章制度要及時(shí)進(jìn)行修訂或廢止：（一）國家法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化，原制度與國家法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性規(guī)范不一致時(shí)；（二）股東實(shí)行的文件修訂及要求發(fā)生變化，公司現(xiàn)行制度與股東實(shí)行的文件發(fā)生沖突時(shí)；（三）公司進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整、經(jīng)營范圍調(diào)整和業(yè)務(wù)流程調(diào)整等情況發(fā)生時(shí)；（四）公司規(guī)章制度實(shí)施過程中暴露出本身不合理、不完善或規(guī)定事項(xiàng)已經(jīng)不存在、執(zhí)行完畢及無繼續(xù)施行必要時(shí)

12、；（五）“試行”和“暫行”超過一年的。第二十六條 公司規(guī)章制度的修訂程序按照制定時(shí)的程序辦理。第二十七條 規(guī)章制度匯編每年更新一次，于3月底前發(fā)布新版。綜合部于每年元月開始收集并匯編規(guī)章制度，各部門須于上年12月底前將當(dāng)年新發(fā)布的規(guī)章制度和此前發(fā)布但目前仍在執(zhí)行的規(guī)章制度送交綜合部。第五章 附 則第二十八條 公司各業(yè)務(wù)部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限為執(zhí)行各項(xiàng)管理制度自行制定的工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和作業(yè)指導(dǎo)書等的不適用本辦法。第二十九條 本辦法由公司綜合部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。附件1：xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司年度規(guī)章制度制定計(jì)劃序號(hào)擬制定的規(guī)章制度名稱主責(zé)部門計(jì)劃時(shí)間備注xx項(xiàng)目建設(shè)管

13、理有限公司規(guī)章制度修訂計(jì)劃序號(hào)計(jì)劃修訂的規(guī)章制度名稱主責(zé)部門計(jì)劃時(shí)間擬廢止的規(guī)章制度名稱及文號(hào)附件2：xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司規(guī)章制度評(píng)審申請(qǐng)表（年度計(jì)劃內(nèi)）申請(qǐng)部門申請(qǐng)時(shí)間經(jīng)辦人擬評(píng)審制度名稱制度制定修訂情況制定修訂是否征求各業(yè)務(wù)部門意見是否制定或修訂可行性必要性說明（可附頁說明）部門負(fù)責(zé)人意見公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見申請(qǐng)參加評(píng)審部門 綜合部 計(jì)劃合同部 投融資財(cái)務(wù)部部 資產(chǎn)管理部 建設(shè)管理部 前期部安質(zhì)部 資源管理部 綜合部意見備 注附件3：xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司規(guī)章制度評(píng)審申請(qǐng)表（年度計(jì)劃外）申請(qǐng)部門申請(qǐng)時(shí)間經(jīng)辦人擬評(píng)審制度名稱制度制定修訂情況制定修訂是否征求各業(yè)務(wù)部門意見是否申請(qǐng)理由（可附頁說明）部門負(fù)責(zé)人意見綜合部意見公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見總經(jīng)理意見備 注附件4:法律評(píng)審意見表 會(huì)議名稱 年第 次規(guī)章制度評(píng)審會(huì)議案部門議案名稱領(lǐng)導(dǎo)批示審核人復(fù)核人法律評(píng)審意見一、審核所依據(jù)的文件及資料二、審核所依據(jù)的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)章制度三、具體審核意見附件5：xx項(xiàng)目建設(shè)管理有限公司規(guī)章制度評(píng)審表編號(hào)：申請(qǐng)部門經(jīng)辦人擬評(píng)審規(guī)章制度名稱評(píng)審意見評(píng)審部門評(píng)審人（可附頁）備注附件6：業(yè)務(wù)部門