山西三維集團(tuán)股份有限公司XX年年度報(bào)告全文(doc 106)

1、山西三維集集團(tuán)股份份有限公公司x niGu .tXX年年度度報(bào)告全全文二八年年二月山西三維集集團(tuán)股份份有限公公司XX年年度度報(bào)告重要提示本公司董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)及及董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員保保證本報(bào)報(bào)告所載載資料不不存在任任何虛假假記載、誤誤導(dǎo)性陳陳述或者者重大遺遺漏，并并對(duì)其內(nèi)內(nèi)容的真真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性和和完整性性承擔(dān)個(gè)個(gè)別及連連帶責(zé)任任。沒(méi)有董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員對(duì)對(duì)年度報(bào)報(bào)告內(nèi)容容的真實(shí)實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完完整性無(wú)無(wú)法保證證或存在在異議。所有董事均均出席或或委托出出席了董董事會(huì)，公公司獨(dú)立立董事馬馬家駿先先生因出出差，委托托公司獨(dú)獨(dú)立董事事馮子如如先生代代其行使使表決權(quán)權(quán)。北京

2、京都會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所為為本公司司出具了了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)無(wú)保留意意見(jiàn)的審審計(jì)報(bào)告告。公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)盧輝生生先生、總總經(jīng)理?xiàng)顥顚W(xué)英先先生、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人李金金鵬先生生聲明：保證公公司XXX年度報(bào)報(bào)告中財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告的真實(shí)實(shí)、完整整。 目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc190683787 一、公司基基本情況況簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc190683787 h 3 HYPERLINK l _Toc190683788 二、會(huì)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)和業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)摘要 PAGEREF _Toc190683788 h 4 HYPERLINK l _Toc190683789 （一）本報(bào)報(bào)告期主主要財(cái)務(wù)務(wù)

3、數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc190683789 h 4 HYPERLINK l _Toc190683790 （二）扣除除非經(jīng)常常性損益益項(xiàng)目和和金額 PAGEREF _Toc190683790 h 4 HYPERLINK l _Toc190683791 （三）報(bào)告告期末前前三年的的主要會(huì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和財(cái)務(wù)務(wù)指標(biāo) PAGEREF _Toc190683791 h 4 HYPERLINK l _Toc190683792 （四）報(bào)告告期利潤(rùn)潤(rùn)表附表表 PAGEREF _Toc190683792 h 5 HYPERLINK l _Toc190683793 （五）報(bào)告告期內(nèi)股股東權(quán)益益和變動(dòng)動(dòng)情況 PAG

4、EREF _Toc190683793 h 5 HYPERLINK l _Tocc190068337944 三、股股本變動(dòng)動(dòng)及股東東情況 PAGEREF _Toc190683794 h 5 HYPERLINK l _Toc190683795 （一）股份份變動(dòng)情情況表 PAGEREF _Toc190683795 h 5 HYPERLINK l _Toc190683796 （二）股票票發(fā)行與與上市情情況 PAGEREF _Toc190683796 h 6 HYPERLINK l _Toc190683797 （三）股東東情況介介紹 PAGEREF _Toc190683797 h 6 HYPERLINK

5、 l _Toc190683798 四、董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員和和員工情情況 PAGEREF _Toc190683798 h 9 HYPERLINK l _Toc190683799 （一）董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員情況況 PAGEREF _Toc190683799 h 9 HYPERLINK l _Toc190683800 （二）公司司員工情情況 PAGEREF _Toc190683800 h 14 HYPERLINK l _Toc190683801 五、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu) PAGEREF _Toc190683801 h 14 HYPERLINK l _Toc190683802 （一

6、）公司司治理情情況 PAGEREF _Toc190683802 h 14 HYPERLINK l _Toc190683803 （二）獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)情況 PAGEREF _Toc190683803 h 14 HYPERLINK l _Toc190683804 （三）公司司與控股股股東在在業(yè)務(wù)、人人員、資資產(chǎn)、機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)務(wù)上等等方面分分開(kāi)的情情況 PAGEREF _Toc190683804 h 15 HYPERLINK l _Toc190683805 （四）公司司內(nèi)部控控制自我我評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc190683805 h 15 HYPERLINK l _Toc190683806

7、 （五）公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)對(duì)公司司內(nèi)部控控制自我我評(píng)價(jià)的的意見(jiàn) PAGEREF _Toc190683806 h 22 HYPERLINK l _Toc190683807 （六）公司司獨(dú)立董董事對(duì)公公司內(nèi)部部控制自自我評(píng)價(jià)價(jià)的意見(jiàn)見(jiàn) PAGEREF _Toc190683807 h 23 HYPERLINK l _Toc190683808 （七）對(duì)高高級(jí)管理理人員的的考評(píng)及及激勵(lì)機(jī)機(jī)制、相相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)制度的的建立、實(shí)實(shí)施情況況 PAGEREF _Toc190683808 h 23 HYPERLINK l _Toc190683809 六、股東大大會(huì)情況況簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc190683809 h

8、 23 HYPERLINK l _Toc190683810 七、董事會(huì)會(huì)報(bào)告 PAGEREF _Toc190683810 h 24 HYPERLINK l _Toc190683811 （一）報(bào)告告期內(nèi)公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況的的回顧 PAGEREF _Toc190683811 h 24 HYPERLINK l _Toc190683812 （二）公司司未來(lái)發(fā)發(fā)展與展展望 PAGEREF _Toc190683812 h 25 HYPERLINK l _Toc190683813 （三）執(zhí)行行新企業(yè)業(yè)會(huì)計(jì)制制度后，公公司可能能發(fā)生的的會(huì)計(jì)政政策、會(huì)會(huì)計(jì)估計(jì)計(jì)變更及及其對(duì)公公司財(cái)務(wù)務(wù)狀況和和經(jīng)營(yíng)成成果的影影響情

9、況況 PAGEREF _Toc190683813 h 27 HYPERLINK l _Toc190683814 （四）報(bào)告告期內(nèi)的的投資情情況 PAGEREF _Toc190683814 h 27 HYPERLINK l _Toc190683815 （五）董事事會(huì)日常常工作情情況 PAGEREF _Toc190683815 h 28 HYPERLINK l _Toc190683816 （六）XXX年度利利潤(rùn)分配配預(yù)案 PAGEREF _Toc190683816 h 30 HYPERLINK l _Toc190683817 （七）其他他披露事事項(xiàng) PAGEREF _Toc190683817 h

10、30 HYPERLINK l _Toc190683818 八、監(jiān)事會(huì)會(huì)報(bào)告 PAGEREF _Toc190683818 h 30 HYPERLINK l _Toc190683819 （一）監(jiān)事事會(huì)工作作情況 PAGEREF _Toc190683819 h 30 HYPERLINK l _Toc190683820 （二）監(jiān)事事會(huì)對(duì)XXX年度度有關(guān)事事項(xiàng)的獨(dú)獨(dú)立意見(jiàn)見(jiàn) PAGEREF _Toc190683820 h 31 HYPERLINK l _Toc190683821 九、重要事事項(xiàng) PAGEREF _Toc190683821 h 32 HYPERLINK l _Toc190683822 十、

11、財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告 PAGEREF _Toc190683822 h 37 HYPERLINK l _Toc190683833 十一、備查查文件目目錄 PAGEREF _Toc190683833 h 1022一、公司基基本情況況簡(jiǎn)介(一)公司司法定中中文名稱(chēng)稱(chēng): 山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司 中中文縮寫(xiě)寫(xiě): 山山西三維維 英英文名稱(chēng)稱(chēng): SShannxi Saanweei Grooup Coo.,LLtd 英英文縮寫(xiě)寫(xiě): SSWGCC(二)公司司法定代代表人: 盧輝輝生(三)公司司董事會(huì)會(huì)秘書(shū): 張亞亞平 電電 話: 03357-666626666電子信箱: HYPERLINK mailto:swz

12、hyp swwzhyypssxsaanweei.ccom 證證券事務(wù)務(wù)代表: 梁國(guó)勝勝 電電 話: 03357-666631223 電電子信箱箱: HYPERLINK mailto:swzqb sswzqqbssxsaanweei.ccom 傳傳 真: 03357-666635666聯(lián)系地址: 山西西省洪洞洞縣趙城城山西三三維公司司 (四)公公司注冊(cè)冊(cè)地址: 太太原市高高新技術(shù)術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)開(kāi)發(fā)區(qū)VVI-44區(qū) 郵政編編碼: 03000066 辦公地地址: 山西省省洪洞縣縣趙城山西三三維公司司 郵政編編碼: 0416603 國(guó)際互互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)址: HYPERLINK wwww.sxxsannweii.

13、coom電子信箱: HYPERLINK mailto:sxsw sxxswm司信露:證券時(shí)時(shí)報(bào) 登登載公司司年度報(bào)報(bào)告國(guó)際際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)址: HYPERLINK htttp:/n 公公司年度度報(bào)告?zhèn)鋫渲玫攸c(diǎn)點(diǎn):山西省省洪洞縣縣趙城山西三三維公司司(六)公司司股票上上市交易易所: 深圳圳證券交交易所 股股票簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng): 山西西三維 股股票代碼碼: 00007555(七)其他他有關(guān)資資料公司變更注注冊(cè)登記記日期:XX年8月20日注冊(cè)地點(diǎn): 太原原市高新新技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)發(fā)區(qū)VII-4區(qū)區(qū)營(yíng)照號(hào):14000000100045886稅務(wù)登記號(hào)號(hào)碼: 11426625111000558862公司聘請(qǐng)的的會(huì)計(jì)師師

14、事務(wù)所所名稱(chēng):北京京京都會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所有限限責(zé)任公公司辦公地址: 北京京市建國(guó)國(guó)門(mén)外大大街222號(hào)賽特特廣場(chǎng)五五層二、會(huì)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)和業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)摘要（一）本報(bào)報(bào)告期主主要財(cái)務(wù)務(wù)數(shù)據(jù) 單位位：人民民幣元利潤(rùn)總額480,3385,6233.944歸屬于上市市公司股股東的凈凈利潤(rùn)329,5573,6100.844歸屬于上市市公司股股東的扣扣除非經(jīng)經(jīng)常性損損益后的的凈利潤(rùn)潤(rùn)328,3387,3622.611經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量?jī)纛~495,4488,7544.111 （二）扣除除非經(jīng)常常性損益益項(xiàng)目和和金額 單位：人民幣幣元非流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)處置損損益-1,5779,7723.42計(jì)入當(dāng)期損損益的政政

15、府補(bǔ)助助5,8688,9992.881初上述各項(xiàng)項(xiàng)之外的的其他營(yíng)營(yíng)業(yè)外收收支凈額額-2,6118,9960.91非經(jīng)常性損損益小計(jì)計(jì)1,6700,3008.448企業(yè)所得稅稅影響數(shù)數(shù)551,2201.80（三）報(bào)告告期末前前三年的的主要會(huì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和財(cái)務(wù)務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣幣元項(xiàng)目XX年2006年年年(2005年年調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后營(yíng)業(yè)收入339.908.908.28.622 944.808.利潤(rùn)總額3,347,227,22174.990 0,470,47歸屬于上市市公司股股東的凈凈利潤(rùn)5,046,771,53138.001 44.299市股扣經(jīng)損凈4,403,435,04128.110

16、 12.942經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量?jī)纛~4,418,348,3435.433 6,236,23基本每股收收益26595.988 稀釋每股收收益-扣除非經(jīng)常常性損益益后的基基本每股股收益98789.877 55全面攤薄凈凈資產(chǎn)收收益率9%44.65 00凈收16.566%9.93%45.72 11常益面凈收(14.755%10.211%44.13 %常益加均產(chǎn)率)16.500%10.211%65.34 55每股經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量?jī)魞纛~1.26771.176667.73 1.21111XX年末2006年年末上增%年年末調(diào)整后總資產(chǎn)43483510493.21.4332,7577,4

17、133,0122.0661112益股益55975744929.64.2331,2033,0955,9344.4007436歸屬于上市市公司股股東的每每股凈資資產(chǎn)5.640064.293344.3055131.0223.867783.88225 （四）報(bào)告告期利潤(rùn)潤(rùn)表附表表項(xiàng) 目每股收益（元元）凈資產(chǎn)收益益率（%）基本每股收收益稀釋每股收收益全面攤薄加權(quán)平均報(bào)告期凈利利潤(rùn)0.87-14.99916.566歸屬于公司司普通股股股東的的凈利潤(rùn)潤(rùn)0.87-14.99916.566扣除非經(jīng)常常性損益益后歸屬屬于公司司普通股股股東的的凈利潤(rùn)潤(rùn)0.87-14.94416.500注：按照中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)公公開(kāi)發(fā)

18、行行證券公公司信息息披露編編報(bào)規(guī)則則第9號(hào)號(hào)凈資產(chǎn)產(chǎn)收益率率和每股股收益的的計(jì)算及及披露的的有關(guān)規(guī)規(guī)定計(jì)算算。（五）報(bào)告告期內(nèi)股股東權(quán)益益和變動(dòng)動(dòng)情況（單位：人人民幣元元）項(xiàng) 目期初數(shù)本期增加本期減少期末數(shù)變動(dòng)原因股本0,1080,0000,00000,10定向增發(fā)資本公積6,572,04315. 定向增發(fā)盈余公積60.59.7,31利潤(rùn)分配未分配利潤(rùn)潤(rùn)2,600,6950.6,54凈利潤(rùn)增加加股東權(quán)益9018,1850.935定向增發(fā)、凈利潤(rùn)潤(rùn)增加三、股本變變動(dòng)及股股東情況況（一）股份份變動(dòng)情情況表 數(shù)量單單位：股股本次變動(dòng)前前本次變動(dòng)增增減（+，-）本次變動(dòng)后后數(shù)量比例新送股 其他小計(jì)數(shù)量

19、比例售股125,2298,970040.288%80,0000,0000-16,4495,790063,5004,2210188,8803,180048.288%1、國(guó)家股股2、國(guó)有法法人股124,6662,112240.088%43,0000,0000-15,9985,212227,0114,7788151,6676,900038.799%3、其他內(nèi)內(nèi)資持股股636,88580.20%32,0000,0000-510,578831,4889,442232,1226,22808.22%內(nèi)持424,11370.14%32,0000,0000-424,137731,5775,886332,0000

20、,00008.18%境內(nèi)自然人人持股212,77210.07%-86,4441-86,4441126,22800.03%4、外資股股5,0000,00005,0000,00005,0000,00001.28%外持5,0000,00005,0000,00005,0000,00001.28%境外自然人人持股售股185,7754,881159.722%16,4995,779016,4995,7790202,2250,671151.722%1、人民幣幣普通股股185,7754,881159.722%16,4995,779016,4995,7790202,2250,671151.722%上外上外4、其他

21、三、股份總總數(shù)311,0053,8511100.000%80,0000,0000080,0000,0000391,0053,8511100.000%限售股份變變動(dòng)情況況表 單位位：股股限數(shù)限數(shù)股日華團(tuán)公6,06,0年1濟(jì)投司6666月日貿(mào)經(jīng)限公5959月日集司55月日公66月日752之售管解月日2,6788,0（二）股票票發(fā)行與與上市情情況到報(bào)告期為為止的前前三年歷歷次股票票發(fā)行情情況：公司股權(quán)分分置改革革方案于于20006年33月311日經(jīng)公公司股權(quán)權(quán)分置改改革相關(guān)關(guān)股東會(huì)會(huì)議表決決通過(guò), 股權(quán)權(quán)分置改改革方案案實(shí)施股股份變更更登記日日登記在在冊(cè)的全全體流通通股股東東(20006年33月23

22、3日下午午深圳證證券交易易所收市市后，在在中國(guó)證證券登記記結(jié)算有有限責(zé)任任公司深深圳分公公司登記記在冊(cè)的的本公司司全體流流通股股股東)每持有有10股股流通股股將獲得得公司非非流通股股股東支支付的33.1股股對(duì)價(jià)股股份。公司非公開(kāi)開(kāi)發(fā)行股股票方案案于20006年年8月116日經(jīng)經(jīng)公司220066年第一一次臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)表決決通過(guò)，XX年2月6日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字XX33號(hào)文核準(zhǔn)，公司于XX年2月16日向九名特定投資者發(fā)行8,000萬(wàn)股股票，公司總股本變?yōu)?91,053,851股。（三）股東東情況介介紹1、截止XXX年12月31日，持持有本公公司股份份的股東東總戶數(shù)數(shù)為211,8

23、177戶。2、告公1股前名售流股持況股東總數(shù)（戶戶）21,8117前10名股股東持股股情況股東名稱(chēng)股東性質(zhì)持股比例(%)持股總數(shù)(股)持有有限售售條件股股份數(shù)量量(股)質(zhì)押或凍結(jié)結(jié)的股份數(shù)量(股)華團(tuán)公國(guó)有股東27.799108,6676,90006,00煤銷(xiāo)有司國(guó)有法人7.1628,0000,000028,0000,0000銀上根優(yōu)券基其他3.7914,8112,01992,1000,00000濟(jì)投司國(guó)有股東2.8110,9669,616600銀匯成點(diǎn)型投金其他2.6910,5116,347700銀匯均長(zhǎng)型投金其他2.6610,4004,718800銀廣豐型投金其他2.549,9422,63

24、551,0000,00000投理公人人2.058,0000,00008,0000,00000聯(lián)有司人2.058,0000,00008,0000,00000銀華勢(shì)股證資其他1.827,1311,953300前10名無(wú)無(wú)限售條條件股東東持股情情況股東名稱(chēng)持有無(wú)限售售條件股股份數(shù)量量股份種類(lèi)銀上根優(yōu)券基12,7112,0019人民幣普通通股濟(jì)投司10,9669,6166人民幣普通通股銀匯成點(diǎn)型投金10,5116,3477人民幣普通通股銀匯均長(zhǎng)型投金10,4004,7188人民幣普通通股銀廣豐型投金8,9422,6355人民幣普通通股銀華勢(shì)股證資7,1311,9533人民幣普通通股銀上根先票券基6,9

25、000,3977人民幣普通通股銀中心股證資5,8833,9155人民幣普通通股藍(lán)心型投金O5,4022,1700人民幣普通通股銀匯優(yōu)選型投金5,1577,0388人民幣普通通股上述股東關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系或一致致行動(dòng)的的說(shuō)明公司控股股股東山西西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司與前前10名股股東及前前10名無(wú)無(wú)限售條條件股東東之間不不存在關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系，也不不屬于上上市公司司股東持持股變動(dòng)動(dòng)信息披披露管理理辦法中中規(guī)定的的一致行行動(dòng)人；未知以以上無(wú)限限售條件件股東之之間是否否存在關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系，未知知以上無(wú)無(wú)限售條條件股東東與上述述前100名股東東之間是是否存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系，也也未知以以上無(wú)限限售條件件股東是是否

26、屬于于上市市公司股股東持股股變動(dòng)信信息披露露管理辦辦法中中規(guī)定的的一致行行動(dòng)人。3、前100名有限限售條件件股東持持股數(shù)量量及限售售條件序號(hào)有限售條件件股東名名稱(chēng)限件數(shù)股易限售條件1山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司6,0年1行承還承持通自方施在六內(nèi)過(guò)證易牌并禁滿二個(gè)只二場(chǎng)價(jià)低權(quán)改明告十易盤(pán)均1%.元時(shí)可過(guò)證易牌出西股2鎮(zhèn)運(yùn)團(tuán)公28,0000,0000年6內(nèi)市讓3聯(lián)有司8,0000,0000年6內(nèi)市讓4投理公8,0000,0000年6內(nèi)市讓5能資有司7,0000,0000年6內(nèi)市讓6股限7,0000,0000年6內(nèi)市讓7基理公6,0000,0000年6內(nèi)市讓8管限6,0000,0000年6內(nèi)市讓9

27、&ldgefntn5,0000,0000年6內(nèi)市讓10投限5,0000,0000年6內(nèi)市讓 4、公公司控股股股東情情況公司控股股股東：山山西三維維華邦集集團(tuán)有限限公司法人代表：盧輝生生成立日期：19999年77月注冊(cè)資本：248871萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣主要業(yè)務(wù)和和產(chǎn)品：生產(chǎn)本本公司所所需原輔輔材料、化化工設(shè)備備及零部部件加工工制作，設(shè)設(shè)備檢修修、技術(shù)術(shù)咨詢、汽汽車(chē)運(yùn)輸輸、工業(yè)業(yè)與民用用建筑施施工（四四級(jí)）、住住宿、飲飲食服務(wù)務(wù)（三項(xiàng)項(xiàng)僅限下下屬分支支機(jī)構(gòu)經(jīng)經(jīng)營(yíng)）、包包裝容器器、五金金產(chǎn)品的的生產(chǎn)與與銷(xiāo)售，成成品油零零售（限限公司加加油站經(jīng)經(jīng)營(yíng)）。股權(quán)結(jié)構(gòu)：國(guó)有獨(dú)獨(dú)資公司司5、公司與與實(shí)際控控制人之

28、之間的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)與控控制關(guān)系系山西省國(guó)有有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì) 1000% 山西三三維華邦邦集團(tuán)有有限公司司 277.79%山西三維集集團(tuán)股份份有限公公司四、董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員和和員工情情況董事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員情況況 11、董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員基本本情況姓 名職 務(wù)性別年齡任期起始日日期任期終止日日期年初持股數(shù)數(shù)(股)年末持股數(shù)數(shù)(股)變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從從公司領(lǐng)領(lǐng)取的報(bào)報(bào)酬總額額(萬(wàn)元元)報(bào)告期被授授予的股股權(quán)激勵(lì)勵(lì)情況是否在股東東單位或或其他單單位領(lǐng)取取薪酬可行權(quán)股數(shù)數(shù)已行權(quán)數(shù)量量行權(quán)價(jià)期末股票市市價(jià)盧輝生董事長(zhǎng)男44月年沒(méi)有變動(dòng)楊學(xué)英副董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理男4

29、7月年184944138711高管股解凍凍36.200否高如龍副理男51月年1042227817高管股解凍凍25.700否劉永安董事男44月年00沒(méi)有變動(dòng)0是閆保安董事男44月年00沒(méi)有變動(dòng)0是馮發(fā)財(cái)董事、工會(huì)會(huì)主席男57月年179844159844高管股解凍凍25.344否祁百發(fā)董事、副總總經(jīng)理男43月年00沒(méi)有變動(dòng)12.755否孫自瑾董事、副總總經(jīng)理男49月年104222104222沒(méi)有變動(dòng)25.344否張亞平董事、董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)男50月年00沒(méi)有變動(dòng)10.299否馬家駿獨(dú)立董事男70月年00沒(méi)有變動(dòng)3.60否劉星星獨(dú)立董事男51月年00沒(méi)有變動(dòng)3.60否馮子如獨(dú)立董事男64月年00沒(méi)有變

30、動(dòng)3.60否王力光獨(dú)立董事男36月年00沒(méi)有變動(dòng)3.60否張芳緒監(jiān)事會(huì)主席席男57月年179844134888高管股解凍凍25.344否萬(wàn)幗榮監(jiān)事女40月年00沒(méi)有變動(dòng)0是康洪勇監(jiān)事男34月年00沒(méi)有變動(dòng)0是李玉雙監(jiān)事男57月年885885沒(méi)有變動(dòng)4.74否范勇監(jiān)事男51月年30992824高管股解凍凍5.10否龐新水監(jiān)事男56月年00沒(méi)有變動(dòng)4.45否劉如平監(jiān)事男52月年00沒(méi)有變動(dòng)4.94否王勤旺副總經(jīng)理男46月年1285889643高管股解凍凍25.344否張建平副總經(jīng)理男45月年00沒(méi)有變動(dòng)9.98否田建文副總經(jīng)理男46月年00沒(méi)有變動(dòng)9.97否李金鵬財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人男54月年00沒(méi)有變動(dòng)

31、6.16否 在股東單位位任職情情況 姓名任職的股東東單位職務(wù)任職期間盧輝生山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司董事長(zhǎng)XX.6.19-至今楊學(xué)英山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司黨委書(shū)記2006.9.228-至至今副董事長(zhǎng)2006.9.228-至至今高如龍山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司董事2000.12.18-至今張芳緒山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司黨委副書(shū)記記兼紀(jì)委委書(shū)記2000.11.30至今馮發(fā)財(cái)山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司董事2000.12.18-至今李玉雙山西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司紀(jì)委副書(shū)記記2000.11.30-至今劉永安山西省經(jīng)濟(jì)濟(jì)建設(shè)投投資公司司副總經(jīng)理2003.2.88-至今今萬(wàn)幗

32、榮山西省經(jīng)濟(jì)濟(jì)建設(shè)投投資公司司處長(zhǎng)1991.8-至至今閆保安貿(mào)經(jīng)限公紀(jì)委書(shū)記2004.9-至今今康洪勇貿(mào)經(jīng)限公處長(zhǎng)1998.9-至至今主要工作經(jīng)經(jīng)歷：男4大歷級(jí)師任集礦科長(zhǎng)總師礦陽(yáng)團(tuán)室董秘陽(yáng)團(tuán)理現(xiàn)西華團(tuán)公事山維股限董。男7大科,級(jí)工曾西綸機(jī)一副主分廠副山維股限副理司屆屆三事董山維集限黨記董山維股限副長(zhǎng)理。高如龍，男男，511歲，大大學(xué)本科科學(xué)歷，教教授級(jí)高高級(jí)工程程師。曾曾任山西西維尼綸綸廠有機(jī)機(jī)車(chē)間主主任，有有機(jī)分廠廠廠長(zhǎng)，公司第一屆、第三屆董事會(huì)董事?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理。劉永安，男男，444歲，研研究生學(xué)學(xué)歷。曾曾任山西西省委宣宣傳部辦辦公室副副主任、正正處級(jí)秘

33、秘書(shū)。現(xiàn)現(xiàn)任山西西省經(jīng)濟(jì)濟(jì)建設(shè)投投資公司司黨委委委員、副副總經(jīng)理理、山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司董事事。閆保安，男男，444歲，研研究生學(xué)學(xué)歷，經(jīng)經(jīng)濟(jì)師。曾曾任太原原第二熱熱電廠團(tuán)團(tuán)委副書(shū)書(shū)記，山山西省貿(mào)貿(mào)促會(huì)黨黨總支副副書(shū)記、機(jī)機(jī)關(guān)黨委委專(zhuān)職副副書(shū)記、辦辦公室主主任；山山西省經(jīng)經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有有限責(zé)任任公司董董事會(huì)秘秘書(shū)、副副總經(jīng)理理；山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司第三三屆董事事會(huì)董事事?，F(xiàn)任任山西省省經(jīng)貿(mào)資資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)有限責(zé)責(zé)任公司司黨委委委員、董董事、紀(jì)紀(jì)委書(shū)記記、工會(huì)會(huì)主席、山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司董董事。馮發(fā)財(cái)，男男，577歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，政工工師。曾曾任山西西維尼綸綸

34、廠生產(chǎn)產(chǎn)科副科科長(zhǎng)，電電石分廠廠廠長(zhǎng)。山西三維集團(tuán)股份有限公司第一屆、第二屆、第三屆董事會(huì)董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司董事、工會(huì)主席。祁百發(fā)， 男，443歲，大大學(xué)學(xué)歷歷, 高高級(jí)工程程師。曾曾任山西西維尼綸綸廠有機(jī)機(jī)二車(chē)間間技術(shù)員員、主任任，公司司有機(jī)分分廠副廠廠長(zhǎng)、廠廠長(zhǎng)，公公司總經(jīng)經(jīng)理助理理。現(xiàn)任公公司山西西三維集集團(tuán)股份份有限有有限公司司董事、副副總經(jīng)理理。孫自瑾，男男，499歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，高級(jí)級(jí)工程師師。曾任任山西維維尼綸廠廠有機(jī)車(chē)車(chē)間副主主任，丁丁炔二醇醇車(chē)間主主任，開(kāi)開(kāi)發(fā)處處處長(zhǎng)，公公司總經(jīng)經(jīng)理助理理，公司司第一屆屆、第二二屆董事事會(huì)董事事?，F(xiàn)任任山西三三維集團(tuán)團(tuán)股份有

35、有限公司司董事、副副總經(jīng)理理。張亞平，男男，500歲，研研究生學(xué)學(xué)歷,高高級(jí)政工工師。曾曾任山西西維尼綸綸廠電石石分廠黨黨總支書(shū)書(shū)記,山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司辦辦公室主主任?，F(xiàn)現(xiàn)任山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司董事事、董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)。馬家駿，男男，700歲，大大學(xué)本科科學(xué)歷，教教授級(jí)高高級(jí)工程程師。曾曾任山西西省機(jī)械械工業(yè)廳廳副廳長(zhǎng)長(zhǎng)，山西西省經(jīng)濟(jì)濟(jì)貿(mào)易委委員會(huì)副副主任，山山西省經(jīng)經(jīng)濟(jì)管理理干部學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)長(zhǎng)?，F(xiàn)任任山西省省政協(xié)常常委，經(jīng)經(jīng)濟(jì)及人人口資源源環(huán)境委委員會(huì)主主任；曾任公公司第三三屆董事事會(huì)獨(dú)立立董事?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。劉星星，男男，511歲，博博士研究究

36、生。曾曾任北京京大學(xué)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院講師，香香港東南南經(jīng)濟(jì)信信息中心心分析師師，美國(guó)國(guó)Thee Moonittor Commpanny管理理咨詢顧顧問(wèn)，美美國(guó)Thhe NNeviillee Coonsuultiing Commpanny 總總經(jīng)理，嘉嘉實(shí)基金金管理公公司管理理顧問(wèn)；曾任公公司第三三屆董事事會(huì)獨(dú)立立董事?，F(xiàn)任北京威蘭德企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司總裁、山西三維集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。男5中歷級(jí)師任輕學(xué)計(jì)西織廳處長(zhǎng)西織總務(wù)長(zhǎng)任第董董第董獨(dú)事任三團(tuán)有司董。王力光，男男，366歲，碩碩士研究究生。曾曾任中國(guó)國(guó)機(jī)械設(shè)設(shè)備進(jìn)出出口公司司北京分分公司項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理理，中國(guó)國(guó)信達(dá)信信托投資資公司部部門(mén)經(jīng)理理

37、，美國(guó)國(guó)雷曼兄兄弟投資資有限公公司暑期期副理，中中國(guó)建設(shè)設(shè)銀行總總行第二二營(yíng)業(yè)部部部門(mén)經(jīng)經(jīng)理，北北京清華華科技創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資有限公公司總裁裁助理；曾任公公司第三三屆董事事會(huì)獨(dú)立立董事?，F(xiàn)任清華科技園發(fā)展中心主任助理，啟迪創(chuàng)業(yè)管理（威海）有限公司董事兼總經(jīng)理、山西三維集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)獨(dú)立董事。張芳緒，男男，577歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，高級(jí)級(jí)經(jīng)濟(jì)師師。曾任任山西維維尼綸廠廠人勞科科科長(zhǎng)，人人勞處處處長(zhǎng)；曾曾任本公公司第一一屆、第第二屆、第第三屆監(jiān)監(jiān)事會(huì)主主席；現(xiàn)現(xiàn)任山西西三維華華邦集團(tuán)團(tuán)有限公公司黨委委副書(shū)記記兼紀(jì)委委書(shū)記、山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)主主席。萬(wàn)幗榮，女女，400歲，管

38、管理學(xué)碩碩士，高高級(jí)經(jīng)濟(jì)濟(jì)師。曾曾任山西西省經(jīng)濟(jì)濟(jì)建設(shè)投投資公司司計(jì)財(cái)處處副處長(zhǎng)長(zhǎng)；曾任任本公司司第二屆屆、第三三屆監(jiān)事事會(huì)監(jiān)事事?，F(xiàn)任任山西省省經(jīng)濟(jì)建建設(shè)投資資公司業(yè)業(yè)務(wù)三處處副處長(zhǎng)長(zhǎng)、山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司監(jiān)事事?？岛橛?，男男，344歲，大大學(xué)本科科學(xué)歷，學(xué)學(xué)士學(xué)位位，經(jīng)濟(jì)濟(jì)師。曾曾任山西西省鄉(xiāng)鎮(zhèn)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)發(fā)展總公公司項(xiàng)目目部副主主任、主主任；山山西省經(jīng)經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有有限責(zé)任任公司項(xiàng)項(xiàng)目處處處長(zhǎng)?，F(xiàn)現(xiàn)任山西西省經(jīng)貿(mào)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)有限限責(zé)任公公司總經(jīng)經(jīng)理助理理，業(yè)務(wù)務(wù)二處處處長(zhǎng)、山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司監(jiān)監(jiān)事。李玉雙，男男，577歲，政政工師。曾任山山西維尼尼綸廠空空分車(chē)間間

39、主任、黨黨支部書(shū)書(shū)記。現(xiàn)現(xiàn)任山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司監(jiān)事事。范勇，男，551歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，工程程師。曾曾任山西西維尼綸綸廠儀表表車(chē)間主主任、黨黨支部書(shū)書(shū)記。現(xiàn)現(xiàn)任山西西三維歐歐美科化化學(xué)有限限公司總總經(jīng)理，山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司監(jiān)監(jiān)事。龐新水，男男，566歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷。曾任山西西維尼綸綸廠電石石分廠副副廠長(zhǎng)、廠廠長(zhǎng)，公公司電石石分廠廠廠長(zhǎng)。現(xiàn)任山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司監(jiān)監(jiān)事，工工會(huì)副主主席。劉如平，男男，522歲，曾任任山西維維尼綸廠廠有機(jī)分分廠班長(zhǎng)長(zhǎng)、段長(zhǎng)長(zhǎng)、調(diào)度度長(zhǎng)、副副廠長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事、生產(chǎn)技術(shù)處處長(zhǎng)。張建平，男男，455歲，大大專(zhuān)

40、學(xué)歷歷，工程程師。曾曾任山西西維尼綸綸廠有機(jī)機(jī)分廠班班長(zhǎng)、技技術(shù)員，三三車(chē)間主主任，項(xiàng)項(xiàng)目部主主任，公公司開(kāi)發(fā)發(fā)二處處處長(zhǎng)，公司企企業(yè)技術(shù)術(shù)中心主主任?，F(xiàn)現(xiàn)任山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司副總總經(jīng)理。田建文，男男，466歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，工程程師。曾曾任山西西維尼綸綸廠設(shè)備備科技術(shù)術(shù)員，計(jì)計(jì)量中心心技術(shù)員員、副主主任，公公司機(jī)動(dòng)動(dòng)處處長(zhǎng)長(zhǎng)?，F(xiàn)任任山西三三維集團(tuán)團(tuán)股份有有限公司司副總經(jīng)經(jīng)理。王勤旺，男男，466歲，大大學(xué)學(xué)歷歷，教授授級(jí)高級(jí)級(jí)工程師師。曾任任山西維維尼綸廠廠乳膠車(chē)車(chē)間副主主任、主主任兼黨黨支部書(shū)書(shū)記，總總廠總工工程師?，F(xiàn)現(xiàn)任山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司副總總經(jīng)理兼兼任太原原

41、膠粘劑劑廠廠長(zhǎng)長(zhǎng)。李金鵬，男男，544歲，大大專(zhuān)學(xué)歷歷，會(huì)計(jì)計(jì)師。曾曾任山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司財(cái)務(wù)務(wù)處處長(zhǎng)長(zhǎng)?，F(xiàn)任任山西三三維集團(tuán)團(tuán)股份有有限公司司副總會(huì)會(huì)計(jì)師、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人。2、年度報(bào)報(bào)酬情況況公司領(lǐng)導(dǎo)實(shí)實(shí)行的是是年薪制制，是按按照晉勞勞社勞資資2000112號(hào)號(hào)關(guān)于于轉(zhuǎn)發(fā)勞勞動(dòng)和社社會(huì)保障障部的通知知以及及年薪審審計(jì)報(bào)告告而確定定的，根根據(jù)企業(yè)業(yè)職工的的平均工工資、全全省職工工平均工工資以及及綜合指指標(biāo)完成成率、全全國(guó)同行行業(yè)排名名而綜合合測(cè)算的的薪酬體體制?，F(xiàn)任董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級(jí)管理理人員的的年度報(bào)報(bào)酬總額額姓 名兌現(xiàn)年薪（元）楊學(xué)英3620000高如龍2570220馮發(fā)財(cái)

42、2534000祁百發(fā)1274551孫自瑾2534000張亞平1059228張芳緒2534000李玉雙474255范勇509833龐新水445233劉如平494311張建平998344田建文997411王勤旺2534000李金鵬616200董事長(zhǎng)盧輝輝生在陽(yáng)陽(yáng)煤集團(tuán)團(tuán)領(lǐng)取報(bào)報(bào)酬。獨(dú)立董事馬馬家駿、劉劉星星、馮馮子如、王王力光每每人年度度津貼3360000元（含含稅）。不在公司領(lǐng)領(lǐng)取報(bào)酬酬、津貼貼的董事事、監(jiān)事事有劉永永安、閆閆保安、萬(wàn)萬(wàn)幗榮、康洪勇4人（均在股東單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼）。 3、在報(bào)告告期內(nèi)離離任的董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員姓姓名及離離任原因因 報(bào)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)公司原董事長(zhǎng)長(zhǎng)仝立祥祥

43、、原副董事事長(zhǎng)王培培勤、原原董事李李小杵因因公司董董事會(huì)換換屆不再再任職；原監(jiān)事事蔡秦生生、原監(jiān)監(jiān)事申彩彩梅因公公司監(jiān)事事會(huì)換屆屆不再任任職；原原副總經(jīng)經(jīng)理?xiàng)罹淳礉?、原原副總?jīng)經(jīng)理任謙謙由于年年齡關(guān)系系不再擔(dān)擔(dān)任公司司高管職職務(wù)。（二）公司司員工情情況 公公司現(xiàn)有有員工228911人。按按專(zhuān)業(yè)分分：生產(chǎn)產(chǎn)人員117877人，銷(xiāo)銷(xiāo)售人員員45人，技技術(shù)人員員5255人，財(cái)財(cái)務(wù)人員員13人，管管理人員員2655人,其它它人員2256人人。按學(xué)學(xué)歷分：大學(xué)1186人，大大專(zhuān)445人，中中專(zhuān)2558人，中中技3550人，高高中8889人，初初中以下下7633人。公司離退休休職工人人數(shù)3008人，離離退

44、休職職工的工工資已進(jìn)進(jìn)入社會(huì)會(huì)統(tǒng)籌，企企業(yè)只需需負(fù)擔(dān)部部分統(tǒng)籌籌外項(xiàng)目目五、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)（一）公司司治理情情況報(bào)告期內(nèi)，根根據(jù)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)有益益于開(kāi)展展加強(qiáng)上上市公司司治理專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)動(dòng)有關(guān)事事項(xiàng)的通通知（證證監(jiān)公司司字XXX228號(hào)文文件）精精神及山山西證監(jiān)監(jiān)局、深深圳證券券交易所所的相關(guān)關(guān)要求，本本公司在在監(jiān)管部部門(mén)的指指導(dǎo)下，全全面深入入地開(kāi)展展了公司司治理專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)動(dòng)，對(duì)本本公司治治理情況況進(jìn)行了了全面自自查，對(duì)對(duì)公司自自查及中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)山西西監(jiān)管局局現(xiàn)場(chǎng)檢檢查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)題題進(jìn)行了了切實(shí)的的整改，包包括進(jìn)一一步完善善公司內(nèi)內(nèi)控制度度，發(fā)揮揮董事會(huì)會(huì)下設(shè)委委員會(huì)的的職能和和完善公公

45、司財(cái)務(wù)務(wù)管理制制度等，使使得本公公司治理理狀況進(jìn)進(jìn)一步完完善。XXX年77月133日，公公司第三三屆董事事會(huì) 第第二十八八次會(huì)議議審議通通過(guò)了山山西三維維集團(tuán)股股份有限限公司治治理自查查報(bào)告與與整改計(jì)計(jì)劃，本本公司于于XX年110月222日收收到山西西證監(jiān)局局晉證監(jiān)監(jiān)函XXX1122號(hào)號(hào)山西西三維集集團(tuán)股份份有限公公司治理理整改通通知書(shū)。XX年10月30日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議表決通過(guò)山西三維集團(tuán)股份有限公司公司治理整改報(bào)告，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局和深圳證券交易所，并在證券時(shí)報(bào)及巨潮咨詢網(wǎng)上公告。報(bào)告期內(nèi)，公公司不斷斷完善法法人治理理結(jié)構(gòu)，規(guī)規(guī)范公司司運(yùn)作，公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)的

46、實(shí)實(shí)際狀況況與上市市公司規(guī)規(guī)范性文文件規(guī)定定和要求求不存在在差異。（二）獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)情況 公事?lián)C發(fā)關(guān)上司獨(dú)事的意的要了董度事增四外士的董獨(dú)事報(bào)內(nèi)了第董第議屆會(huì)至次。獨(dú)立董事出出席董事事會(huì)的情情況獨(dú)立董事姓姓名本年應(yīng)參加加董事會(huì)會(huì)次數(shù)親自出席（次次）委托出席（次次）缺席（次）備注馬家駿7520劉星星7430馮子如7520王力光7700 本本年度四四名獨(dú)立立董事沒(méi)沒(méi)有對(duì)本本年度的的董事會(huì)會(huì)會(huì)議議議案及非非董事會(huì)會(huì)議案的的其他事事項(xiàng)提出出異議。（三）公司司與控股股股東在在業(yè)務(wù)、人人員、資資產(chǎn)、機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)務(wù)上等等方面分分開(kāi)的情情況 公公司與控控股股東東在業(yè)務(wù)務(wù)、人員員、資產(chǎn)產(chǎn)、機(jī)構(gòu)構(gòu)、財(cái)

47、務(wù)務(wù)等方面面完全分分開(kāi)，獨(dú)獨(dú)立于控控股股東東，公司司具有獨(dú)獨(dú)立完整整的業(yè)務(wù)務(wù)及自主主經(jīng)營(yíng)能能力。公公司在勞勞動(dòng)、人人事、工工資管理理方面完完全獨(dú)立立?？偨?jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理、財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人、董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)等高級(jí)級(jí)管理人人員均未未在股東東單位擔(dān)擔(dān)任重要要行政職職務(wù)和領(lǐng)領(lǐng)取報(bào)酬酬；本公公司擁有有獨(dú)立的的生產(chǎn)體體系、輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)系統(tǒng)和和配套設(shè)設(shè)施，工工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)、商標(biāo)標(biāo)、非專(zhuān)專(zhuān)利技術(shù)術(shù)等無(wú)形形資產(chǎn)均均由本公公司擁有有；公司司設(shè)立了了獨(dú)立的的財(cái)務(wù)管管理部門(mén)門(mén),建立了了獨(dú)立的的財(cái)務(wù)核核算體系系,執(zhí)行規(guī)規(guī)范、獨(dú)獨(dú)立的財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)制度。公公司在銀銀行開(kāi)設(shè)設(shè)獨(dú)立帳帳戶,獨(dú)立依依法納稅稅。（四）公司司內(nèi)部控控制自

48、我我評(píng)價(jià)1、公司內(nèi)內(nèi)部控制制綜述（1）內(nèi)部部控制制制度總體體建設(shè)情情況公司依據(jù)相相關(guān)法律律法規(guī)和和公司司章程的的規(guī)定，按按照全面面性、審審慎性、有有效性、適適時(shí)性原原則和建建立現(xiàn)代代企業(yè)制制度的要要求，制制定了公公司內(nèi)部部控制制制度，從從內(nèi)部環(huán)環(huán)境、控控制程序序等方面面建章立立制，涵涵蓋公司司經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)全過(guò)過(guò)程，以以及單位位內(nèi)部的的各項(xiàng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)務(wù)、各個(gè)個(gè)部門(mén)和和各個(gè)崗崗位。各各部門(mén)按按照獨(dú)立立運(yùn)行、相相互制衡衡的原則則，通過(guò)過(guò)相應(yīng)的的崗位職職責(zé)，使使各個(gè)部部門(mén)職能能明確、權(quán)權(quán)責(zé)清晰晰，避免免相互推推諉現(xiàn)象象的發(fā)生生，為公公司規(guī)范范、高效效地運(yùn)作作提供了了制度保保障。公司制定了了股東東大會(huì)議議

49、事規(guī)則則、董董事會(huì)議議事規(guī)則則、監(jiān)監(jiān)事會(huì)議議事規(guī)則則、總總經(jīng)理工工作細(xì)則則、董董事會(huì)各各專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)工工作職責(zé)責(zé)等規(guī)規(guī)范制度度，促進(jìn)進(jìn)了公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)的完善善和規(guī)范范運(yùn)作。公司設(shè)立了了董事會(huì)會(huì)四個(gè)專(zhuān)專(zhuān)門(mén)委員員會(huì)，對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。董董事會(huì)審審計(jì)委員員會(huì)同時(shí)時(shí)配合監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的監(jiān)事審審計(jì)監(jiān)督督工作。公公司設(shè)有有審計(jì)處處，對(duì)公公司及下下屬單位位的經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)和和結(jié)果進(jìn)進(jìn)行審計(jì)計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)檢查，有有效地防防范了公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保保障了股股東合法法權(quán)益。公司具備積積極的內(nèi)內(nèi)部控制制環(huán)境，董董事會(huì)及及相關(guān)的的專(zhuān)門(mén)委委員會(huì)實(shí)實(shí)際負(fù)責(zé)責(zé)批準(zhǔn)并并定期審審查公司司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)戰(zhàn)略和重重大決策策，確定定經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的

50、可可接受水水平；公公司高級(jí)級(jí)管理人人員嚴(yán)格格執(zhí)行董董事會(huì)批批準(zhǔn)的戰(zhàn)戰(zhàn)略和政政策。高高級(jí)管理理人員和和董事會(huì)會(huì)、專(zhuān)門(mén)門(mén)委員會(huì)會(huì)之間的的責(zé)任、授授權(quán)和報(bào)報(bào)告關(guān)系系明確。公公司高管管人員通通過(guò)宣傳傳、輔導(dǎo)導(dǎo)等方式式積極促促使員工工了解公公司的內(nèi)內(nèi)部控制制制度并并使其在在內(nèi)控制制度中有有效發(fā)揮揮作用。公司內(nèi)控制制度主要要包括：1、以以公司司章程及及“三會(huì)”議事規(guī)規(guī)則為核核心的公公司治理理相關(guān)制制度；22、以行行政管理理、人力力資源制制度以及及設(shè)備、質(zhì)質(zhì)量、安安全等管管理制度度組成的的公司日日常管理理制度；3、按按照公公司法、會(huì)會(huì)計(jì)法、企企業(yè)會(huì)計(jì)計(jì)制度和和企業(yè)業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則等等法律法法規(guī)及其其補(bǔ)充規(guī)規(guī)定制

51、定定的會(huì)計(jì)計(jì)政策、財(cái)財(cái)務(wù)管理理制度及及內(nèi)部審審計(jì)制度度；4、以以ISOO90001質(zhì)量管管理管理理體系、IISO1140001環(huán)境境管理體體系為核核心的業(yè)業(yè)務(wù)控制制制度。（2）內(nèi)控控監(jiān)督檢檢查部門(mén)門(mén)及人員員配備情情況為充分、有有效地執(zhí)執(zhí)行內(nèi)部部控制，及及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和糾正正內(nèi)部控控制缺陷陷，公司司建立了了監(jiān)事會(huì)會(huì)檢查監(jiān)監(jiān)督制度度、內(nèi)部部審計(jì)制制度和黨黨群部門(mén)門(mén)監(jiān)督檢檢查制度度的內(nèi)部部檢查監(jiān)監(jiān)督制度度，分別別由公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)、審計(jì)計(jì)處及各各個(gè)相關(guān)關(guān)職能部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人具體體執(zhí)行。公公司審計(jì)計(jì)處配備備內(nèi)部審審計(jì)員33人，公公司內(nèi)部部審計(jì)涵涵蓋了公公司各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)，分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)及下屬屬子公司司財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)、數(shù)

52、數(shù)據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)等各類(lèi)類(lèi)別，內(nèi)內(nèi)部審計(jì)計(jì)范圍具具有完整整性。公公司內(nèi)部部審計(jì)部部門(mén)獨(dú)立立行使審審計(jì)監(jiān)督督權(quán)，對(duì)對(duì)有關(guān)部部門(mén)及有有關(guān)人員員遵守財(cái)財(cái)經(jīng)法規(guī)規(guī)情況、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)制度的的執(zhí)行情情況進(jìn)行行審計(jì)檢檢查，對(duì)對(duì)違反財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)制度的的行為進(jìn)進(jìn)行處罰罰，確保保財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)制度度的有效效遵守和和執(zhí)行。各各職能部部門(mén)的負(fù)負(fù)責(zé)人均均具有經(jīng)經(jīng)濟(jì)師、工工程師或或會(huì)計(jì)師師的中、高高級(jí)職稱(chēng)稱(chēng)，擁有有相當(dāng)豐豐富的從從業(yè)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。（3）公司司內(nèi)部控控制的組組織架構(gòu)構(gòu)圖公司的組織織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置嚴(yán)格格按照公公司法等等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)及公司司章程的的規(guī)定設(shè)設(shè)置，建建立了由由股東大大會(huì)、董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理層構(gòu)成成的規(guī)范

53、范的法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)，各各司其職職，各負(fù)負(fù)其責(zé)，保保證了公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的的正常進(jìn)進(jìn)行。公公司監(jiān)事事會(huì)和公公司獨(dú)立立董事履履行各自自職責(zé)，對(duì)對(duì)公司內(nèi)內(nèi)部控制制活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督。股東大會(huì)監(jiān) 事 會(huì)會(huì)董 事 會(huì)會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)提名委員會(huì)會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)薪酬委員會(huì)會(huì)董事會(huì)秘書(shū)書(shū)總 經(jīng) 理理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理 副總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人處室公司辦證券辦財(cái)務(wù)處審計(jì)處人教處企管處技術(shù)中心檢驗(yàn)中心生技處安技處供應(yīng)處銷(xiāo)售一處銷(xiāo)售二處物資處機(jī)動(dòng)處能源計(jì)量處處基建技改處處 分廠車(chē)間電石分廠有機(jī)分廠丁二醇分廠廠熱力分廠太原膠粘劑廠乙炔車(chē)間乳膠車(chē)間檢修車(chē)間電氣車(chē)間儀表車(chē)間供水車(chē)間水處理車(chē)間間生化車(chē)間空分車(chē)間季戊四

54、醇車(chē)車(chē)間酯化車(chē)間膠粉車(chē)間苯精制車(chē)間間甲醛車(chē)間子公司參股公司山西三維國(guó)國(guó)際貿(mào)易易有限公公司(80%)山西三維歐歐美科化化學(xué)有限限公司(75%)山西浩維聚聚脂有限限責(zé)任公公司14)中國(guó)光大銀銀行(0.2%)（4）報(bào)告告期內(nèi)，公公司為建建立和完完善內(nèi)部部控制所所進(jìn)行的的重要活活動(dòng)、工工作及成成效公司在在XX年88月200日至88月222日，接接受山西西證監(jiān)局局的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查，證證監(jiān)局對(duì)對(duì)公司的的規(guī)范治治理提出出了整改改意見(jiàn)，公公司根據(jù)據(jù)整改意意見(jiàn)的要要求，對(duì)對(duì)公司的的部分制制度如公公司章程程、總總經(jīng)理工工作細(xì)則則、公公司財(cái)務(wù)務(wù)管理制制度等等重要規(guī)規(guī)章制度度進(jìn)行了了修訂。通通過(guò)這次次檢查和和整改，公公司

55、的管管理水平平得到了了較大提提高，上上市公司司的規(guī)范范化管理理的重要要性引起起了大股股東和公公司管理理人員的的高度重重視，為為公司今今后的健健康發(fā)展展奠定了了較好的的基礎(chǔ)。加強(qiáng)公司司治理的的專(zhuān)項(xiàng)活活動(dòng)正式式開(kāi)展以以來(lái)，對(duì)對(duì)照中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)關(guān)于于開(kāi)展加加強(qiáng)上市市公司治治理專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)活動(dòng)有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)的通知知的整整改要求求和深圳圳證券交交易所上上市公司司內(nèi)部控控制指引引的規(guī)規(guī)定，我我們查漏漏補(bǔ)缺，先先后修改改了公公司信息息披露事事務(wù)管理理制度、制制定了公公司接待待和推廣廣制度，經(jīng)經(jīng)公司XXX年77月133日召開(kāi)開(kāi)的第三三屆董事事會(huì)第二二十八次次會(huì)議審審議通過(guò)過(guò)。按照山西西證監(jiān)局局現(xiàn)場(chǎng)檢檢查的要要求，對(duì)對(duì)

56、公司司章程中中不夠嚴(yán)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡氐胤竭M(jìn)行行了修改改，并經(jīng)經(jīng)董事會(huì)會(huì)、股東東大會(huì)討討論通過(guò)過(guò)實(shí)施。針對(duì)投資資者和社社會(huì)公眾眾的評(píng)議議，特別別是山西西證監(jiān)局局對(duì)我公公司專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)治理活活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查的的結(jié)果，公公司經(jīng)專(zhuān)專(zhuān)題研究究，對(duì)公公司包括括內(nèi)控制制度在內(nèi)內(nèi)的治理理情況提提出整改改措施，并并按照要要求進(jìn)行行了整改改。（詳詳細(xì)內(nèi)容容見(jiàn)XXX年7月月17日日證券券時(shí)報(bào)第第C211版公公司治理理自查報(bào)報(bào)告和整整改計(jì)劃劃及XXX年110月331日證證券時(shí)報(bào)報(bào)第CC17版版公司司治理整整改報(bào)告告）上述公司治治理內(nèi)部部控制相相關(guān)文件件的建立立和健全全，使公公司最終終形成了了一套較較為完整整嚴(yán)密的的內(nèi)部控控制制度度體

57、系，為為公司持持續(xù)、健健康的發(fā)發(fā)展提供供了有力力的制度度保障?？偪傊?，報(bào)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)，公司司內(nèi)部控控制活動(dòng)動(dòng)及建立立健全完完善的各各項(xiàng)內(nèi)部部控制制制度符合合國(guó)家有有關(guān)法律律法規(guī)和和監(jiān)管部部門(mén)的要要求，保保證了公公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理的正常常進(jìn)行，具具有合理理性、完完整性和和有效性性。2、重點(diǎn)控控制活動(dòng)動(dòng)（1）公司司控股子子公司的的內(nèi)部控控制情況況控股子公公司持股股比例表表序號(hào)公司名稱(chēng)持股比例1山西三維歐歐美科化化學(xué)有限限公司75%2山西三維國(guó)國(guó)際貿(mào)易易有限公公司80%控股子公公司內(nèi)部部控制情情況根據(jù)公司內(nèi)內(nèi)部控制制的規(guī)定定，公司司對(duì)下設(shè)設(shè)的控股股公司實(shí)實(shí)行直接接管理，職職能部門(mén)門(mén)對(duì)所屬屬子公司司進(jìn)行

58、直直接的專(zhuān)專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)、監(jiān)督督及支持持。各所屬子公公司必須須統(tǒng)一執(zhí)執(zhí)行公司司頒布的的各項(xiàng)規(guī)規(guī)章制度度，必須須根據(jù)公公司的總總體經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)經(jīng)營(yíng)，公公司對(duì)所所屬子公公司的機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置、資金金調(diào)配、人人員編制制、人員員錄用、培培訓(xùn)、調(diào)調(diào)配和任任免實(shí)行行統(tǒng)一管管理，保保證公司司在經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理上上的高度度集中，公公司審計(jì)計(jì)部門(mén)對(duì)對(duì)下屬子子公司進(jìn)進(jìn)行每季季度的考考核。按按照深交交所內(nèi)內(nèi)部控制制指引的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，公公司對(duì)下下屬子公公司的管管理控制制嚴(yán)格、充充分、有有效，未未有違反反內(nèi)部部控制指指引、公公司內(nèi)部部控制制制度的的情形發(fā)發(fā)生。（2）公司司關(guān)聯(lián)交交易的內(nèi)內(nèi)部控制制情況公司與大股股東存在在關(guān)聯(lián)交交易的

59、情情況，主主要是大大股東需需要公司司提供水水、電、汽汽，而公公司需要要大股東東提供土土地租賃賃、勞務(wù)務(wù)服務(wù)、教教育服務(wù)務(wù)、醫(yī)療療服務(wù)等等。為了了確保這這種關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的的價(jià)格公公允，公公司與大大股東簽簽定有綜綜合服務(wù)務(wù)協(xié)議，雙雙方關(guān)聯(lián)聯(lián)交易價(jià)價(jià)格公平平合理，而而且，每每年制定定日常關(guān)關(guān)聯(lián)交易易計(jì)劃并并予以公公告披露露。在公司章章程、公公司信息息披露事事務(wù)管理理制度、股股東大會(huì)會(huì)議事規(guī)規(guī)則等等公司規(guī)規(guī)章制度度的有關(guān)關(guān)條款中中，針對(duì)對(duì)關(guān)聯(lián)交交易的決決策程序序、披露露程序等等都進(jìn)行行了規(guī)范范。上述述關(guān)聯(lián)交交易定價(jià)價(jià)公允，定定價(jià)依據(jù)據(jù)充分，與與市場(chǎng)交交易價(jià)格格或獨(dú)立立第三方方的交易易價(jià)格不不存在較較大差

60、異異；關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的的會(huì)計(jì)處處理符合合財(cái)政部部關(guān)于關(guān)關(guān)聯(lián)交易易處理的的相關(guān)規(guī)規(guī)定，并且在在與公司司關(guān)聯(lián)企企業(yè)進(jìn)行行關(guān)聯(lián)交交易時(shí)履履行了關(guān)關(guān)聯(lián)董事事及關(guān)聯(lián)聯(lián)股東回回避表決決等程序序。關(guān)聯(lián)聯(lián)交易不不影響公公司在業(yè)業(yè)務(wù)、資資產(chǎn)、人人員、財(cái)財(cái)務(wù)、機(jī)機(jī)構(gòu)等方方面的獨(dú)獨(dú)立性，不不存在損損害公司司和其他他股東利利益的情情形，保保護(hù)了中中小股東東的利益益不受損損害。（3）公司司對(duì)外擔(dān)擔(dān)保的內(nèi)內(nèi)部控制制情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)學(xué)習(xí)深深圳證券券交易所所股票上上市規(guī)則則及關(guān)關(guān)于規(guī)范范上市公公司對(duì)外外擔(dān)保行行為的通通知（證證監(jiān)發(fā)200051120號(hào)號(hào)）中關(guān)關(guān)于上市市公司對(duì)對(duì)外擔(dān)保保的相關(guān)關(guān)規(guī)定，我我公司在在公司司章程四四十一條條