股票員工銷售的年終總結(jié)歸納20XX

1、股票員工銷售的年終總結(jié)歸納20XX20XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的 規(guī)范來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì) 量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶， 一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同 時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20XX年把剩下的2門從業(yè) 考試內(nèi)容考過，我以后的開展打下良好的基礎。同時也要積極配合公 司和團隊的工作，為公司和團隊的開展奉獻自己的微薄之力，讓理財 2部成為全公司最棒的團隊！【范文格式2】股票員工銷售的年終總結(jié)歸納20XX首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證

2、券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中 給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不單單是理念上有了長足的 進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的 提升?，F(xiàn)將20XX年的工作情況總?cè)缦拢阂唬晟茽I業(yè)部柜臺整體形象配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著 裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量 方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程規(guī)范更加合理有效標準，目前已 實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單率領至柜臺一 對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實 現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記

3、公司，所以對掃描 質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀 取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.的測試今年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作 都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備 機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和講解工 作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防 范于未然。今年我們公司組織了幾次恒生2.賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要 包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本 可以用2.系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我

4、們利用了下班和周末加 班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)絡到多個菜單，所以 每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā) 現(xiàn)問習題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的 證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設 定，最終配合總部完成了每次測試工作。三，客戶資料集中核對整理這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券公 司賬戶標準日常監(jiān)管的通知和中國證券登記算有限公司關(guān)于進一 步加強證券賬戶日常管理的通知的精神，落實“證券公司應當定期 對其柜面系統(tǒng)以及登記算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對 更新，我們花了兩個月時間，加班加點對

5、三萬多個客戶進行了留存資 料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份 證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對， 制作成表，將13多個人客戶提供應客服人員電話通知前來補充更新 資料。對于20XX年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對， 記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存 情況，并制作成表，提供應客服人員進行客戶溝通。四，運營條線員工星級晉級評定公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今 年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務， 大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè) 務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我 們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平常 不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中獲得了好成績，并通過了本次晉級 二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真 穩(wěn)固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升 至三星級員工。在即將過去的20XX年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核 對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團一致，共同 努力，獲得了一定成績，但也認識到了本身的不足，本人也