質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

1、注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結(jié)果評價”欄：A符合 B體系性不符合 C實施性不符合 D效果性不符合 E觀察項 (有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))XXXXXXXXXXXXXXXX有限公公司質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全一體化管理理體系審 核 檢 查查 表編號：XXXXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁 / 共共 頁審核準(zhǔn)則：ISSO 90001，ISOO 14011，GB 228001、體體系文件、適適用的法律法法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO 140001GB18001項目提問文件查閱現(xiàn)場

2、檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文文件化的管理理體系？相關(guān)關(guān)文件是否齊齊全？文件是是書面形式還還是電子形式式？與管理體系相相關(guān)的文件有有多少？是否否符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？與受審核部門門相關(guān)的文件件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管管理方針、三三同時報告等等是否保存完完好？電子形式文件件的使用是否否有效？管理體系文件件是否覆蓋了了標(biāo)準(zhǔn)的適用用要素（或過過程）并符合合其要求？要要素（或過程程）之間相互互作用關(guān)系是是否給予確定定及描述？管理體系文件件的內(nèi)容是否否滿足ISOO 90011，ISO 1401，GGB 280001的要求求？管理體系要素素（過程）間間的邏輯關(guān)系系、文件

3、的接接口是否清楚楚？查詢相關(guān)文件件的途徑有否規(guī)定查詢詢相關(guān)文件的的途徑？文件是否便于于查閱？4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆覆蓋面是否完完整？如對IISO 90001標(biāo)準(zhǔn)有有剪裁，剪裁裁細(xì)節(jié)說明的的是否合理？管理手冊是否否包括管理體體系的范圍？管理手冊是否否包括任何剪剪裁的細(xì)節(jié)與與合理性？管理手冊是否否引用或包括括程序文件？管理手冊是否否包括管理體體系過程（或或要素）之間間的相互作用用的表述。手冊和程序是是否相互協(xié)調(diào)調(diào)，是否有可可操作性？管理手冊的控控制情況手冊的發(fā)放、更更改是否符合合文件控制要要求？4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料

4、控制制制定的文件控控制程序是否否符合要求文件控制程序序內(nèi)容是否完完整，是否有有可操作性？程序中是否否對文件的編編制、批準(zhǔn)、發(fā)發(fā)布、存檔、查查找、修訂、評評審做出了規(guī)規(guī)定？程序文件是否否有效版本？外來文件（如如標(biāo)準(zhǔn)）是否否包括在控制制范圍內(nèi)？是否規(guī)定了文文件的保管辦辦法？是否規(guī)定了適適時和定期評評審文件的有有效性？對體系的運行行起關(guān)鍵作用用的崗位是否否得到現(xiàn)行有有效文件？是否規(guī)定了失失效文件的處處置、管理辦辦法？文件的編寫、批批準(zhǔn)、發(fā)布、保保管、修訂、評評審情況所有文件是否否字跡清楚？所有文件標(biāo)識識是否明確？文件發(fā)布前是是否得到授權(quán)權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否否均注明制定定或修訂日期期？文件修改后是

5、是否重新批準(zhǔn)準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行行修改狀態(tài)的的方法是什么么？是否滿足足要求？使用處是否都都使用適應(yīng)文文件的有效版版本？文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？外來文件的控控制是否對外來文文件的收集、審審查、批準(zhǔn)、歸歸檔、發(fā)放、使使用、評審、更更新、補充和和作廢等作了了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管管理是否對保留的的作廢文件進進行標(biāo)識和管管理，以防止止誤用？4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和記錄管理理是否有對記錄錄進行管理的的程序程序中是否對對記錄的標(biāo)識識、收集、編編目、歸檔、保保存、維護、查查閱、處置等等管理內(nèi)容做做了規(guī)定？與本組織有關(guān)關(guān)的記錄有哪哪些？與受

6、審核部門門有關(guān)的記錄錄有哪些？程序中是否包包含對記錄的的質(zhì)量要求？是否有保存期期限的規(guī)定？記錄管理的實實況是否對記錄進進行了清理，并并列出了清單單？對記錄的標(biāo)識識、貯存、檢檢索、保護是是否與書面程程序的要求相相一致？記錄是否填寫寫正確、字跡跡清楚？貯存是否便于于存取和檢索索？貯存環(huán)境如溫溫度、濕度是是否適宜，防防塵、防蛀等等保護措施是是否得當(dāng)？過期記錄是否否按要求進行行處置？現(xiàn)行記錄是否否完整？能否否提供足夠信信息？信息是是否可靠、可可見證？記錄能否做到到對相關(guān)活動動、產(chǎn)品或服服務(wù)的可追溯溯性？員工在需要時時能否從組織織的記錄/信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)獲取相應(yīng)信信息？5.1管理承諾5.1管理承諾最高管

7、理者對對其建立和改改進管理體系系的承諾能夠夠提供哪些證證據(jù)？總經(jīng)理是否制制定并批準(zhǔn)書書面的質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方針針和目標(biāo)，并并采取措施使使員工正確理理解并貫徹執(zhí)執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)訓(xùn)、宣傳、會會議、評審、報報告、文件等等方式將相關(guān)關(guān)方（客戶）的的要求、法律律法規(guī)的要求求傳達到各階階層員工？各階層員工是是否充分理解解這些要求的的重要性，并并在工作中確確保這些要求求的實現(xiàn)？是否定期進行行管理評審，確確保質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理體系的適宜宜性、有效性性和充分性？是否為每項活活動提供充分分的資源？5.2以顧客、環(huán)境和和員工為關(guān)注注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦焦點組織是怎樣做做到以顧客、環(huán)

8、環(huán)境和員工為為關(guān)注焦點的的？組織是通過什什么方法掌握握顧客、員工工以及其他相相關(guān)方對產(chǎn)品品質(zhì)量的要去去以及對保護護環(huán)境、保障障職業(yè)健康安安全的要求？組織如何將顧顧客的要求、環(huán)環(huán)境保護的要要求、職業(yè)健健康安全的要要求轉(zhuǎn)化為各各項工作的要要求并實施，從從而達到顧客客、員工以及及其他相關(guān)方方的滿意？5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全方針的制定定是否制定了文文件化的管理理方針？管理方針是否否經(jīng)最高管理理者批準(zhǔn)？管理方針的內(nèi)內(nèi)容是否與組織的的宗旨相適宜宜？是否適合于組組織活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的的性質(zhì)、規(guī)模模，適合于組組織環(huán)境的影影響、職業(yè)健健康安全風(fēng)險

9、險的性質(zhì)和規(guī)規(guī)模？是否對滿足顧顧客及其他相相關(guān)方的要求求，對持續(xù)改改進、污染預(yù)預(yù)防和降低風(fēng)風(fēng)險作出承諾諾？是否對遵守有有關(guān)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全法律律法規(guī)和其他他要求作出承承諾？是否提供建立立和評審目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的框框架？是否與公司的的其他方針一一致？管理方針的傳傳達與管理如何向全體員員工傳達的？采取了那些方方式？詢問員工，看看員工是否了了解管理方針針？為公眾獲得管管理方針提供供了何種方便便？公眾如何獲得得管理方針？管理方針是否否得到實施檢查績效測量量結(jié)果，確認(rèn)認(rèn)方針是否得得到實施？管理方針的評評審與修訂是否有定期評評審管理方針針的規(guī)定？最高管理者是是否定期評審審過管理方針針？如何對管理方

10、方針進行修訂訂？評審、修訂的的依據(jù)是什么么？5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)環(huán)境因素識別別和評價程序序有無環(huán)境因素素識別和評價價的程序？程序中是否包包括環(huán)境因素素識別和評價價的要求？是否對組織的的活動、產(chǎn)品品和服務(wù)中的的環(huán)境因素進進行了識別是否按程序要要求識別環(huán)境境因素？是否規(guī)定了識識別的范圍和和對象？是否有環(huán)境因因素的清單？受審核部門的的環(huán)境因素有有哪些？用什么方法和和怎樣進行環(huán)環(huán)境因素的識識別是否規(guī)定了識識別環(huán)境因素素的方法？方法是否適宜宜？識別環(huán)境因素素時，收集了了哪些原始資資料？識別環(huán)境因素素應(yīng)把握的要要點是否考慮三種種狀態(tài)？是否考慮三種種時態(tài)？是否考慮了環(huán)環(huán)境因素的七

11、七種類型？是否考慮到可可對其他施加加影響的相關(guān)關(guān)方帶來的環(huán)環(huán)境因素？如何進行環(huán)境境影響評價有無規(guī)定環(huán)境境影響評價的的方法、準(zhǔn)則則和步驟？有無重大環(huán)境境因素清單？評價結(jié)果是否否合理？對新項目和變變化是否進行行了環(huán)境因素素的補充識別別和評價？如何對重大環(huán)環(huán)境因素的控控制進行策劃劃是否根據(jù)環(huán)境境因素評價結(jié)結(jié)果，制定了了重大環(huán)境因因素控制措施施計劃？對重大環(huán)境因因素的控制措措施有哪些？對潛在重大環(huán)環(huán)境因素是否否制定了應(yīng)急急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)措施？環(huán)境因素的信信息能否及時時更新有無更新信息息的規(guī)定？是否按規(guī)定實實施更新？在制定方針、目目標(biāo)和指標(biāo)時時，是否考慮慮了重大環(huán)境境因素哪些重大環(huán)境境因素列入目目標(biāo)和指標(biāo)

12、？其他環(huán)境因素素如何控制？5.4.2對危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制的策策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制的策策劃是否建立了危危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制策劃劃的程序有無危險源辨辨識、風(fēng)險評評價和風(fēng)險控控制策劃的程程序？程序中是否包包括危險源辨辨識、風(fēng)險評評價和風(fēng)險控控制策劃的要要求？是否對組織的的活動及活動動場所中的危危險源及其風(fēng)風(fēng)險進行了辨辨識是否按程序要要求辨識危險險源及其風(fēng)險險？是否規(guī)定了辨辨識的范圍和和對象？是否有危險源源及其風(fēng)險的的清單？受審核部門的的危險源及其其風(fēng)險有那些些？用什么方法和和怎樣進行危危險源及其風(fēng)風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨辨識危險源及及其風(fēng)險的

13、方方法？方法是否適宜宜？辨識危險源及及其風(fēng)險時，收收集了哪些原原始資料？辨識危險源及及其應(yīng)把握的的要點是否考慮三種種狀態(tài)？是否考慮三種種時態(tài)？是否考慮了各各種類型的危危險情況？是否考慮了可可對其施加影影響的相關(guān)方方帶來的職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險？如何進行風(fēng)險險評價有無規(guī)定風(fēng)險險評價的方法法、準(zhǔn)則和步步驟？有無重大危險險源及其風(fēng)險險清單？評價結(jié)果是否否合理？對新項目和變變化是否進行行了風(fēng)險評價價和事前評價價？如何對風(fēng)險控控制進行策劃劃是否根據(jù)風(fēng)險險評價結(jié)果，制制定了風(fēng)險控控制措施計劃劃？對危險源及其其風(fēng)險的控制制措施有哪些些？對潛在職業(yè)健健康安全風(fēng)險險是否制定了了應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)措施？危險源及其風(fēng)風(fēng)

14、險的信息能能否及時更新新有無更新信息息的規(guī)定？是否按規(guī)定實實施更新？在制定方針、目目標(biāo)時，是否否考慮了重大大危險源及其其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何何控制？5.4.3 法法律法規(guī)和其其他要求4.3.2 法法律和其他要要求4.3.2 法法規(guī)和其他要要求是否建立并保保持了識別、獲獲得和更新法法律法規(guī)及其其他要求的程程序程序是否規(guī)定定了識別適合合本公司的法法規(guī)和其他要要求的方法？程序是否明確確了獲得法規(guī)規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)規(guī)定了收集、登登錄、保存的的責(zé)任單位和和人員，是否否規(guī)定了收集集頻次、途徑徑、登錄方法法？該程序是否規(guī)規(guī)定了對法規(guī)規(guī)變更信息的的跟蹤及負(fù)責(zé)責(zé)人？該程序是否規(guī)規(guī)定了向員

15、工工和其他相關(guān)關(guān)方傳達有關(guān)關(guān)法規(guī)和其他他要求的方法法和職責(zé)？適用于本公司司的法規(guī)和其其他要求有哪哪些受審核部門適適用的法律法法規(guī)有哪些是否建立了法法規(guī)和其他要要求的清單？有無遺漏？受審核部門適適用的法規(guī)有有哪些？有無無遺漏？法規(guī)信息是否否及時變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和和其他相關(guān)方方傳達法律法法規(guī)和其他要要求的信息法規(guī)信息如何何進行內(nèi)、外外部溝通？誰誰負(fù)責(zé)？和需要了解法法律法規(guī)和其其他要求的員員工面談，看看其是否充分分了解？員工是否意識識到不遵守法法規(guī)的后果？本組織的守法法情況及守法法證明性文件件過去、現(xiàn)在有有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康標(biāo)準(zhǔn)是否否清楚？有無無違背情況？有無守法

16、證明明性文件，如如新建、擴建建項目和技術(shù)術(shù)改造項目的的環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全評評價報告、三三同時驗收報報告、噪聲的的檢測數(shù)據(jù)等等？5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方方案4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定定了管理目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是是否形成文件件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批批準(zhǔn)？是否分解到有有關(guān)的職能和和層次？設(shè)定目標(biāo)和指指標(biāo)時應(yīng)考慮慮的內(nèi)容是否符合方針針的要求？是否包括產(chǎn)品品要求及滿足足產(chǎn)品要求所所需的內(nèi)容？是否考慮了法法律、法規(guī)和和其他要求？是否考慮了重重大環(huán)境因素素、重大危險險源及其風(fēng)險險？是否考慮了員員工和相關(guān)方方的要求？是否考慮了技技術(shù)、財務(wù)及及實施的可行行性？是否體現(xiàn)了

17、預(yù)預(yù)防為主和持持續(xù)改進的精精神？是否具有可測測量性，有無無測量目標(biāo)和和指標(biāo)的方法法？是否為目標(biāo)和和指標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)設(shè)置完成時時間？目標(biāo)和指標(biāo)的的實現(xiàn)情況受審核部門是是否均有相應(yīng)應(yīng)的目標(biāo)和指指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是是否具體并盡盡可能量化？是否設(shè)置了必必要的可測量量參數(shù)？是否制定了實實施目標(biāo)和指指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否否能保證目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的實實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)執(zhí)行部門和負(fù)負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否否清楚？有無目標(biāo)和指指標(biāo)實現(xiàn)的證證據(jù)檢查績效測量量結(jié)果，確認(rèn)認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)是否得到實實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是是否定期評審審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是是否定期評審審、修訂？依據(jù)什么評審審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的的評審

18、、修訂訂是否體現(xiàn)持持續(xù)改進？5.4.5管理方案4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方方案4.3.4職業(yè)健康安全管管理方案是否制定了管管理方案方案是如何制制定、批準(zhǔn)的的？受審核部門有有否相應(yīng)的方方案？是否所有的目目標(biāo)和指標(biāo)都都有相應(yīng)的方方案？管理方案的內(nèi)內(nèi)容是否滿足足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)責(zé)任人？是否明確了實實現(xiàn)目標(biāo)和指指標(biāo)的措施、方方法是否明確了時時間要求？是否規(guī)定了資資源保證？如何監(jiān)督方案案的實施由誰負(fù)責(zé)方案案實施的監(jiān)督督？如何驗證方案案實施的效果果？方案能否保證證目標(biāo)指標(biāo)的的實現(xiàn)是否存在一個個評審方案的的過程？是否所有的目目標(biāo)和指標(biāo)都都有相應(yīng)的方方案？有關(guān)人員是否否參與方案的的制定？是否及時修訂訂方案什么

19、情況下修修訂方案？是否進行過修修訂？5.4.6一體化管理體系系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策策劃策劃是否滿足足管理目標(biāo)及及管理體系總總要求？管理理體系策劃的的輸出是否形形成文件？如何保證策劃劃能滿足管理理目標(biāo)及管理理體系總要求求？現(xiàn)有管理體系系策劃后形成成了多少文件件情況？有多多少份程序文文件？是否滿滿足要求？管理目標(biāo)是否否實現(xiàn)（以此此確認(rèn)管理體體系策劃的有有效性）？是否提供了實實施管理目標(biāo)標(biāo)的資源？實施管理目標(biāo)標(biāo)的資源是否否充足，有多多少質(zhì)檢員？有多少計量量員？有多少少內(nèi)審員？是是否發(fā)給內(nèi)審審員聘書？有有多少設(shè)備、計計量器具？對對與質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全有關(guān)關(guān)的人員是否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)？管

20、理體系策劃劃是否體現(xiàn)了了持續(xù)改進？現(xiàn)有文件是否否體現(xiàn)了管理理體系的持續(xù)續(xù)改進？管理體系策劃劃是否受控？更改期間管管理體系的完完整性是否得得到了保持？文件的更改是是否受控？5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定定了組織的組組織結(jié)構(gòu)、職職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的的組織結(jié)構(gòu)圖圖？相關(guān)職能部門門或崗位（尤尤其是從事管管理、執(zhí)行和和驗證工作的的人員）的職職責(zé)是否得到到規(guī)定并形成成文件？受審核部門的的職責(zé)是什么么？最高管理者的的職責(zé)、權(quán)限限最高管理者是是否明確其各各項職責(zé)？最高管理者是是否指定了管管理者代表，是是否恰當(dāng)?shù)孛髅鞔_了管理者者代表的

21、職責(zé)責(zé)和權(quán)限？管理者的作用用管理者是否為為實施、控制制和改進管理理體系提供必必要的資源，包包括人力資源源、專項技能能、技術(shù)和財財務(wù)資源？提提供資源的途途徑是否明確確？承擔(dān)管理職責(zé)責(zé)的人員，如如何表明其對對持續(xù)改進的的承諾？是否指定了職職業(yè)健康安全全員工代表，其其職責(zé)和權(quán)限限是否明確？管理者如何參參與和支持質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全活動？有關(guān)職責(zé)、權(quán)權(quán)限如何傳達達到位的各部門、各類類人員的職責(zé)責(zé)、權(quán)限及相相互關(guān)系是如如何傳達的？各有關(guān)人員是是否明確各自自的職責(zé)、權(quán)權(quán)限及相互關(guān)關(guān)系？各類人員是否否明確完成職職責(zé)任務(wù)與實實現(xiàn)管理方針針之間的關(guān)系系？5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.

22、1資源、作用、職職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的的職責(zé)管理者代表是是否對體系的的建立、實施施、保持負(fù)責(zé)責(zé)？是否向最高管管理者報告管管理體系的運運行情況？5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)協(xié)商和交流的的程序組織是否有協(xié)協(xié)商和交流的的程序？程序序中是否對協(xié)協(xié)商和交流的的方式、內(nèi)容容做了規(guī)定？程序制定過過程中是否聽聽取了員工意意見？程序中是否規(guī)規(guī)定了與相關(guān)關(guān)方的溝通和和協(xié)商？外部人員獲取取管理方針的的途徑和方法法是否可行？是否方便？內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全方針的的制定、修訂訂、評審？員工是否參與與管理體

23、系文文件，特別是是作業(yè)指導(dǎo)書書的制定、修修訂和評審？員工是否參與與過程的識別別與確定；環(huán)環(huán)境因素的識識別與評價；危險源辨識識、風(fēng)險評價價和風(fēng)險控制制的策劃？員工是否參與與可能影響工工作場所環(huán)境境、職業(yè)健康康安全變化的的任何活動，如如引入新的或或改進的設(shè)備備、原材料、技技術(shù)、程序或或工作模式等等？員工是否了解解誰是員工代代表以及誰是是管理者代表表？協(xié)商和交流的的記錄涉及重大投訴訴、事故的外外部信息有無無適當(dāng)處理和和記錄？是否保存有接接受和答復(fù)員員工已經(jīng)建議議的記錄？通報組織管理理方針和管理理體系有效性性的過程將管理體系審審核和評審結(jié)結(jié)果通報組織織內(nèi)所有有關(guān)關(guān)人員的過程程異常、緊急情情況下的信息息

24、如何交流是否同員工、周周圍進行過信信息交流？是否將管理體體系審核和評評審結(jié)果通報報組織內(nèi)所有有有關(guān)人員？信息通報采用用何種方式？受審核部門涉涉及到哪些信信息交流？同外部相關(guān)方方的信息交流流如何得到政府府有關(guān)機構(gòu)的的信息？是否同供方和和承包方交流流有關(guān)信息？如何處理顧客客投訴？5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進進行管理評審審的規(guī)定評審的時間間間隔是怎樣規(guī)規(guī)定的？是否按規(guī)定的的時間間隔進進行管理評審審？管理評審是否否由總經(jīng)理親親自主持？受審核部門應(yīng)應(yīng)為管理評審審提供什么資資料管理評審的輸輸入是否充分分受審核部門應(yīng)應(yīng)為管理評審審提供什么資資料？管理評審的輸輸入是否包

25、括括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核核結(jié)果。方針、目標(biāo)和和指標(biāo)、管理理方案實施情情況。事故、事件調(diào)調(diào)查處理情況況。不符合、糾正正和預(yù)防措施施實施情況。相關(guān)方（顧客客）的投訴，建建議及其要求求。監(jiān)視和測量情情況報告；過過程的業(yè)績及及產(chǎn)品符合性性報告；法規(guī)規(guī)及其他要求求符合性報告告。來自管理者代代表的關(guān)于綜綜合管理體系系總體運行情情況的報告；來自各部門門經(jīng)理關(guān)于局局部有效性的的報告。危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制狀況況的總結(jié)報告告；環(huán)境因素素識別與評價價的總結(jié)報告告。可能引起管理理體系變化的的企業(yè)內(nèi)外部部要素，如法法律法規(guī)的變變化、機構(gòu)人人員的調(diào)整，市市場的變化等等。改進的建議。管理評審的實實施情況管理

26、評審的內(nèi)內(nèi)容是否充分分如何參加管理理評審？是否就下列內(nèi)內(nèi)容進行了評評審：A)方針是否適適宜？方針實實現(xiàn)程度如何何？是否需要要更新目標(biāo)、指指標(biāo)和管理方方案？B)現(xiàn)有危險源源識別、風(fēng)險險評價和風(fēng)險險控制過程是是否適宜？風(fēng)風(fēng)險的現(xiàn)有水水平和現(xiàn)行控控制措施是否否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境因因素識別和評評價是否適宜宜？現(xiàn)行環(huán)境境控制措施是是否有效？D)過程控制情情況如何（包包括過程是否否受控？某些些過程是否需需要改善或優(yōu)優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量狀狀況如何（有有無重大質(zhì)量量問題）？F)環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全績績效趨勢。G)事故和事件件的調(diào)查處理理情況。H)糾正和預(yù)防防措施實施情情況。I)顧客的滿意意度、與顧客客溝通的情

27、況況、顧客投訴訴處理的情況況以及顧客反反饋的其他信信息。J)相關(guān)方的投投訴、建議及及其要求。K)法規(guī)和其他他要求符合性性狀況如何？L)資源是否配配置得當(dāng)，能能否滿足實現(xiàn)現(xiàn)方針和目標(biāo)標(biāo)的要求？M)組織結(jié)構(gòu)、管管理職能是否否合適和協(xié)調(diào)調(diào)？活動及其其相應(yīng)文件是是否需要修正正？N)自前次管理理評審以來所所進行的內(nèi)部部審核和外部部審核的結(jié)果果及其有效性性。O)管理體系適適應(yīng)環(huán)境變化化的應(yīng)變能力力。P)需要改進和和加強的領(lǐng)域域是什么？管理評審的輸輸出是否完整整并形成文件件有無評審記錄錄和形成的其其他文件？“管理評審報報告”中有無管理理體系適宜性性、充分性和和有效性的結(jié)結(jié)論？是否提出了需需要加以修正正的方針

28、、目目標(biāo)和管理體體系的其他要要素（或過程程）？有無不符合，是是否提出了糾糾正要求？管理評審的后后續(xù)管理評審的后續(xù)工工作進展如何何？對管理評審中中的糾正措施施是否進行了了跟蹤驗證，驗驗證的結(jié)果是是否記錄并上上報給最高管管理者？6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定定并提供所需需的資源？組織是否規(guī)定定了提供資源源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全有關(guān)關(guān)的人員如何何進行培訓(xùn)？如何進行人員員補充？設(shè)施施、設(shè)備更新新如何實施？提供的資源是是否滿足體系系的要求？是否配備足夠夠的資源，有有多少人員、計計量器具、設(shè)設(shè)備？6.2人力資源6.2人力資源

29、4.4.2能力、培訓(xùn)和意意識4.4.2培訓(xùn)、意識和能能力是否確定了影影響質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全的各各類人員的能能力要求對人員的能力力要求，是否否包括對教育育、培訓(xùn)和經(jīng)經(jīng)歷的要求？是否對人員能能力勝任與否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)與考核？人人員的安排是是否滿足要求求？是否建立了確確定培訓(xùn)需求求和實施培訓(xùn)訓(xùn)的程序組織是否制定定了實施培訓(xùn)訓(xùn)的具體計劃劃是否根據(jù)需要要制定、評審審和修訂培訓(xùn)訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的的人員是否經(jīng)經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如如何確定的，是是否考慮到職職責(zé)、能力、文文化程度以及及工作性質(zhì)、環(huán)環(huán)境因素、風(fēng)風(fēng)險的不同情情況的要求？培訓(xùn)的對象象是否包括所所有員工？組織是否根據(jù)據(jù)培訓(xùn)需求制制定了培訓(xùn)計

30、計劃？有沒有進行方方針、目標(biāo)、意意識、程序的的培訓(xùn)？有沒沒有應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)要求求方面的作用用和職責(zé)的培培訓(xùn)？對從事特殊工工作的人員是是否進行了培培訓(xùn)并進行了了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)？對臨時工是否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)？受審核部門員員工培訓(xùn)情況況如何？培訓(xùn)程序和培培訓(xùn)計劃是否否得以有效實實施上述重點內(nèi)容容的培訓(xùn)是否否得以實施？是否對培訓(xùn)的的有效性進行行了評價？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記記錄？培訓(xùn)后是否考考核？以何種方式評評價培訓(xùn)的有有效性？實際際效果如何？供方和承包方方是否需要培培訓(xùn)？效果如如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么？培訓(xùn)的效果如如何？對從事可能產(chǎn)產(chǎn)生重大環(huán)境境影響、重大大職業(yè)健康安安全風(fēng)險的

31、工工作人員是否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)，效果如何何？可能產(chǎn)生重大大環(huán)境影響、重重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險的的崗位有哪些些？是否明確確？這類崗位的人人員是否都接接受了適當(dāng)培培訓(xùn)？這類崗位的人人員是否都能能勝任所擔(dān)負(fù)負(fù)的工作？6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定定、提供并維維護所需的基基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定定了確定、提提供并維護基基礎(chǔ)設(shè)施的方方法？提供的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施是否滿足足要求？組織提供了哪哪些設(shè)施和設(shè)設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是是否符合需要要？設(shè)施和設(shè)備是是否得到了維維護？6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境

32、是否否合適？如何管理工作作環(huán)境？組織是否具備備合適的工作作環(huán)境？組織是否制定定了管理工作作環(huán)境的辦法法？工作環(huán)境是否否得到了管理理？與工作環(huán)境有有關(guān)的法律法法規(guī)有哪些？7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃劃產(chǎn)品的過程是是否確定？是否形成了必必要的文件？沒有形成文文件的過程和和活動如何實實施？是否明明確了必要的的資源？驗證和確認(rèn)活活動、以及驗驗收準(zhǔn)則是否否得到了規(guī)定定？是否規(guī)定了必必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過過程的文件？是否充分、適適用？沒有文件的過過程是否得到到有效控制？是否有文件對對資源的提供供進行了規(guī)定定？是否有文件對對驗證和確認(rèn)認(rèn)活動、以及及驗收準(zhǔn)則進進行了規(guī)定？

33、有哪些記錄？是否適用？是否針對特定定的產(chǎn)品、項項目或合同編編制了質(zhì)量計計劃？針對特定的產(chǎn)產(chǎn)品、項目或或合同（這些些特定的產(chǎn)品品、項目或合合同與現(xiàn)有的的產(chǎn)品不同），是是否編制了質(zhì)質(zhì)量計劃，是是如何編制的的？質(zhì)量計劃是否否包括下列內(nèi)內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項目目或合同的要要求和質(zhì)量目目標(biāo)。B)所需的過程程及其控制方方法。C)所需的文件件和記錄。D)所需提供的的資源。E)驗收的準(zhǔn)則則。F)驗證、確認(rèn)認(rèn)、監(jiān)控、檢檢查和試驗的的方法與要求求等。質(zhì)量計劃內(nèi)容容是否完整？如何實施質(zhì)量量計劃？有無對質(zhì)量計計劃的實施進進行檢查、驗驗證？7.2與顧客有關(guān)的過過程7.2與顧客有關(guān)的過過程如何確定產(chǎn)品品要求與產(chǎn)品有關(guān)的的強制

34、性的法法律法規(guī)有哪哪些產(chǎn)品要求有無無文件規(guī)定是否有識別、確確定產(chǎn)品要求求的相關(guān)規(guī)定定，這些規(guī)定定是否包括識識別、確定產(chǎn)產(chǎn)品要求的職職責(zé)、方法？組織是否已從從顧客明確規(guī)規(guī)定的要求、隱隱含的要求、法法律法規(guī)的要要求以及組織織的附加要求求等方面確定定了產(chǎn)品的要要求？有無與公司提提供產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)及強制性性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否否有效？產(chǎn)品要求是否否形成文件？說明產(chǎn)品要求求的文件（如如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷銷售合同、設(shè)設(shè)計任務(wù)書、服服務(wù)承諾等）有有哪些？產(chǎn)品要求評審審的情況產(chǎn)品要求變更更后，文件是是否及時更改改？是否將變變更后的信息息傳遞給有關(guān)關(guān)部門？是否在向顧客客做出提供產(chǎn)產(chǎn)品的承諾之之前（如投標(biāo)標(biāo)、

35、接受合同同或訂單之前前），對產(chǎn)品品要求進行了了評審？評審的內(nèi)容有有哪些？是否否符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？評審的內(nèi)容是是否包括對組組織確定的附附加要求的評評審？組織確確定附加要求求的目的是什什么？有無效效果？評審的結(jié)果及及后續(xù)的跟蹤蹤措施是否記記錄？評審結(jié)果是否否得到了落實實，評審是否否有效果？顧客投訴中有有無因產(chǎn)品要要求評審不當(dāng)當(dāng)而造成的問問題？產(chǎn)品要求發(fā)生生變更時，是是否由授權(quán)人人員執(zhí)行修訂訂工作？修訂時是否按按有關(guān)規(guī)定進進行了評審，并并通知了有關(guān)關(guān)部門？修訂記錄是否否完整？與顧客進行溝溝通的方式是是什么？是否有部門向向顧客提供產(chǎn)產(chǎn)品信息，處處理顧客的問問詢、訂單？是否對顧客的的投訴進行處處理？組織

36、是如何在在產(chǎn)品提供的的前、中、后后與顧客進行行溝通的？是否對溝通的的方式作出了了規(guī)定，是否否建立專門的的組織機構(gòu)，人人員、資源配配備是否合適適？是否有效效的進行？怎樣向顧客提提供產(chǎn)品信息息？如何處理顧客客的詢問、訂訂單及顧客的的投訴？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時傳遞顧顧客對服務(wù)要要求的信息？7.3設(shè)計和開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)是否進行設(shè)計計和開發(fā)策劃劃是否明確了參參與設(shè)計的不不同組別之間間的接口？是是否進行了管管理？溝通的的效果如何？設(shè)計開發(fā)計劃劃、策劃的輸輸出是否隨設(shè)設(shè)計進展而適適時修改？是否對每項設(shè)設(shè)計開發(fā)活動動進行了策劃劃？策劃是否否包括了：A)階段的劃分分？B)評審、驗證證和

37、確認(rèn)活動動？C)完成設(shè)計開開發(fā)活動人員員的職責(zé)和權(quán)權(quán)限？策劃的輸出是是否形成產(chǎn)品品設(shè)計開發(fā)計計劃？不同設(shè)計組、不不同部門之間間的接口是否否有恰當(dāng)規(guī)定定？不同設(shè)計組、不不同部門之間間互提條件和和信息是否形形成文件加以以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)發(fā)計劃是否及及時修改？設(shè)計輸入是否否完整并形成成文件？這些些文件是否通通過評審？設(shè)計輸入要求求是如何確定定的？設(shè)計輸輸入的形式是是什么？“設(shè)計任務(wù)書書（設(shè)計輸入入的形式）”的內(nèi)容是否否完整，是否否包括法律、法法規(guī)、合同等等方面的要求求？“設(shè)計任務(wù)書書”有無與法律律、法規(guī)、合合同等文件相相矛盾和含糊糊不清之處，矛矛盾與含糊不不清之處是否否得到解決？“設(shè)計任務(wù)書書（設(shè)

38、計輸入入的形式）”是否通過評評審？其內(nèi)容容是否恰當(dāng)，相相關(guān)部門的人人員是否參加加了評審？設(shè)計輸出文件件有哪些？文件發(fā)放前是是否得到了批批準(zhǔn)設(shè)計輸出文件件是否滿足輸輸入的要求設(shè)計輸出是否否都形成文件件？設(shè)計輸出出文件是否以以能針對設(shè)計計輸入進行驗驗證的方式來來表達？文件件發(fā)放前是否否得到了批準(zhǔn)準(zhǔn)？設(shè)計輸出文件件有哪些？輸輸出的文件是是否完整？設(shè)計輸出文件件是否：A)符合輸入要要求。B)為采購、生生產(chǎn)和服務(wù)運運作提供了適適當(dāng)信息。C)包含產(chǎn)品驗驗收準(zhǔn)則。D)規(guī)定了對安安全和正常使使用至關(guān)重要要的產(chǎn)品特性性值。如何進行設(shè)計計評審？評審的參加者者是否具有代代表性是否在設(shè)計的的適當(dāng)階段進進行了設(shè)計評評審

39、？是否對對評審的結(jié)果果及跟蹤措施施進行了記錄錄？評審中識識別的問題是是否得到解決決？評審的內(nèi)容是是否完整合適適？是否有環(huán)環(huán)保、職業(yè)健健康安全方面面的內(nèi)容？各階段評審結(jié)結(jié)論是否在下下階段中得到到貫徹？設(shè)計評審的參參加者是否包包括與所評審審的階段有關(guān)關(guān)的職能部門門的代表？有有關(guān)部門（生生產(chǎn)、采購、品品管、營銷等等部門）代表表是否參加？如何進行設(shè)計計驗證？是否對設(shè)計輸輸出符合設(shè)計計輸入進行了了驗證？采用何種驗證證方法，是否否能滿足驗證證要求？驗證的結(jié)果及及跟蹤措施是是否予以記錄錄？查驗證后的結(jié)結(jié)果是否得到到貫徹？如何進行設(shè)計計確認(rèn)？是否進行了設(shè)設(shè)計確認(rèn)？采采用何種確認(rèn)認(rèn)方法確認(rèn)活動能否否確保產(chǎn)品能能

40、夠滿足預(yù)期期使用要求？確認(rèn)的時間、方方法是否恰當(dāng)當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是否予以以記錄？如進行局部確確認(rèn)，確認(rèn)的的范圍、時間間愛你、方法法是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求？設(shè)計和開發(fā)的的更改設(shè)計和開發(fā)的的更改是否形形成文件？是是否對更改進進行了評價？產(chǎn)品圖紙更改改如何進行標(biāo)標(biāo)識和審批？是否對設(shè)計更更改進行了適適當(dāng)?shù)尿炞C和和確認(rèn)？更改改實施前是否否進行了批準(zhǔn)準(zhǔn)？更改評審的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是否予以以記錄？設(shè)計圖紙的更更改如何下達達和執(zhí)行？7.4采購7.4采購組織如何選擇擇和評價供方方？是否明確了對對供方控制的的方式和程度度？評價的結(jié)果和和跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有選擇、評評價、重新評評價供應(yīng)商的的準(zhǔn)

41、則和文件件？是否組織有關(guān)關(guān)部門對供應(yīng)應(yīng)商進行評價價？是否有選擇和和評價供應(yīng)商商的記錄？評評價的結(jié)果和和跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有合格供供應(yīng)商名冊，是是否保存有合合格供應(yīng)商的的記錄，是否否定期對合格格供應(yīng)商進行行評價？對供應(yīng)商是如如何控制的，控控制的方式和和程度是否體體現(xiàn)了該產(chǎn)品品對隨后實現(xiàn)現(xiàn)過程及其產(chǎn)產(chǎn)品的影響程程度？供應(yīng)商質(zhì)量下下降時，是否否采取糾正措措施或作必要要的更換？采購文件是否否清楚地說明明了采購信息息？采購文件發(fā)放放前，是否對對其規(guī)定要求求的適宜性進進行了評審？采購文件是否否寫明產(chǎn)品的的類別、型號號或其他信息息？采購文件是否否寫明驗收的的要求（可以以合同、圖樣樣以及其他技技術(shù)

42、文件的形形式體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)規(guī)范有更改時時，是否在采采購文件上有有說明？采購文件中是是否有對供應(yīng)應(yīng)商的過程、設(shè)設(shè)備、人員、管管理體系的要要求（必要時時）？采購文件發(fā)出出前是否由授授權(quán)人員進行行審批？評審審的方式是什什么？是否有有效？有無對采購產(chǎn)產(chǎn)品進行驗證證的活動？當(dāng)組織或組織織的顧客在供供方的現(xiàn)場進進行驗證時，是是否在采購文文件中作出了了規(guī)定？規(guī)定定是否包括驗驗證的安排和和產(chǎn)品放行的的方法？有無對采購產(chǎn)產(chǎn)品進行驗證證的規(guī)定及驗驗證的記錄？有否有效實施施對采購產(chǎn)品品的驗證？當(dāng)我公司或我我公司的顧客客要求在貨源源處驗證時，是是否在采購單單或其他采購購文件中對驗驗證的安排和和產(chǎn)品放行的的方法作

43、了具具體規(guī)定？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供供的控制組織是否已確確定生產(chǎn)和服服務(wù)的全過程程？如何確定和策策劃生產(chǎn)和服服務(wù)的全過程程？策劃結(jié)果能否否確保這些過過程處于受控控狀態(tài)，貫徹徹實施情況如如何？有無控制生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)過程程的信息，包包括產(chǎn)品特性性規(guī)范、作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書等？是否有過程控控制所需的表表述產(chǎn)品特性性信息的文件件，包括產(chǎn)品品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣樣、合同要求求等？對沒有作業(yè)指指導(dǎo)書就不能能保證質(zhì)量的的過程是否制制定了作業(yè)指指導(dǎo)書？對關(guān)關(guān)鍵和比較復(fù)復(fù)雜的過程是是否制定了作作業(yè)指導(dǎo)書之之類的文件？生產(chǎn)過程中，有有關(guān)執(zhí)行人員員是否遵守工工藝規(guī)程等文文件的規(guī)定？使用的設(shè)備、測測量和

44、監(jiān)控裝裝置是否滿足足需要？是否對使用設(shè)設(shè)備進行了有有效的維護保保養(yǎng)，是設(shè)備備處于完好狀狀態(tài)？設(shè)備是否符合合要求，監(jiān)視視和測量裝置置是否得到配配置，所處的的環(huán)境是否適適宜？是否有設(shè)備用用、管、修的的管理制度？是否對設(shè)備進進行日常和定定期保養(yǎng)使之之保持良好狀狀態(tài)。設(shè)備的維修狀狀況如何？是否對特殊過過程和關(guān)鍵過過程實施了監(jiān)監(jiān)控活動？有哪些特殊過過程和關(guān)鍵過過程？是否對其實施施了監(jiān)控活動動？特殊過程和關(guān)關(guān)鍵過程的人人員是否具備備上崗資格？是否設(shè)置了監(jiān)監(jiān)控點，是否否合理、正常常和有效？對過程參數(shù)和和有關(guān)的質(zhì)量量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全特性是否進進行了監(jiān)視和和測量并做好好了記錄？監(jiān)監(jiān)控點的設(shè)置置是否合理、

45、有有效？人員是否具備備條件和資格格？人員是否接受受過培訓(xùn)？人員是否具備備上崗資格？產(chǎn)品放行的管管理是否規(guī)定了產(chǎn)產(chǎn)品放行的條條件、方法？產(chǎn)品放行前是是否都按規(guī)定定進行了檢查查？產(chǎn)品交付和交交付后的管理理公司是如何向向用戶交付產(chǎn)產(chǎn)品并為用戶戶提供售后服服務(wù)的？是否有對交付付、交付后的的活動進行明明確規(guī)定的文文件？公司是否建立立了客戶服務(wù)務(wù)類的組織機機構(gòu)，人員、資資源配備是否否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)設(shè)備是否適宜宜？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時傳遞顧顧客對服務(wù)要要求的信息？交付時有否保保證產(chǎn)品質(zhì)量量的措施，能能否做到產(chǎn)品品交付給顧客客時都是完好好的？交付、交付后后活動的效果果是否進行了了驗證

46、？對運輸供應(yīng)商商是否進行了了評審？公司是否開展展下述活動：技術(shù)咨詢和和技術(shù)服務(wù)等等售前、售后后服務(wù)？是否詳細(xì)地向向顧客提供有有關(guān)文件，如如使用維修說說明書等？對顧客的意見見是否及時處處理？顧客對服務(wù)是是否滿意？是否建立了售售后服務(wù)網(wǎng)點點？運作情況況如何？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供供過程的確認(rèn)認(rèn)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供供過程的確認(rèn)認(rèn)組織內(nèi)有哪些些特殊過程？是否對特殊過過程進行了確確認(rèn)？確認(rèn)時時考慮了哪些些因素？是否否對確認(rèn)的程程序和方法進進行了規(guī)定？在什么情況下下進行再確認(rèn)認(rèn)？組織內(nèi)有哪些些特殊過程？對特殊過程是是否都進行了了確認(rèn)？A)是否有對特特殊過程進行行確認(rèn)的方法法和程序，這這些文件中是是否

47、包含有對對特殊過程進進行評審和批批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以以及設(shè)備認(rèn)可可、人員檢定定、過程再確確認(rèn)的要求？B)對特殊過程程的參數(shù)是否否進行連續(xù)的的監(jiān)視并做好好記錄？C)從事特殊過過程的人員是是否經(jīng)過培訓(xùn)訓(xùn)并取得資格格認(rèn)可？D)特殊過程所所使用的設(shè)備備及從事特殊殊過程的人員員是否經(jīng)過鑒鑒定并保存有有鑒定記錄？E)是否為特殊殊過程編制了了作業(yè)指導(dǎo)書書和相應(yīng)的記記錄表格？在什么情況下下需對特殊過過程進行再確確認(rèn)？在規(guī)定定的時間間隔隔或發(fā)生問題題時或過程更更改時，是否否進行了再確確認(rèn)？特殊過程的操操作人員是否否按作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書進行操作作？7.5.3標(biāo)識和可追溯性性7.5.3標(biāo)識和可追溯性性是否以適宜的的方式在生產(chǎn)產(chǎn)和

48、服務(wù)的全全過程對產(chǎn)品品進行標(biāo)識？是否制定了了有關(guān)標(biāo)識的的規(guī)定？標(biāo)識識用的標(biāo)簽等等是否得到了了有效管理？當(dāng)有可追溯性性要求時（可可能是自身規(guī)規(guī)定或合同要要求），其產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)識是是否具有惟一一性，并加以以記錄？是否有文件規(guī)規(guī)定以適當(dāng)?shù)牡姆绞綄Ξa(chǎn)品品進行標(biāo)識？是否在進料接接受、生產(chǎn)、安安裝、交付等等階段對產(chǎn)品品進行標(biāo)識？標(biāo)識的方法、方方式是否有明明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移移動后是否能能及時移植標(biāo)標(biāo)識（必要時時），是否作作出了規(guī)定？對標(biāo)識的管理理（如標(biāo)簽、印印章等的管理理）是否作出出了明確的規(guī)規(guī)定？是否有有效實施？對有可追溯性性的場合，是是否對每個或或每批產(chǎn)品進進行惟一性標(biāo)標(biāo)識？ 對于可追溯性性標(biāo)識是否有

49、有規(guī)定性記錄錄？是否作了了記錄，是否否能夠達到追追溯的目的？用哪些方法對對產(chǎn)品的監(jiān)視視和測量狀態(tài)態(tài)進行標(biāo)識？對檢驗和試驗驗狀態(tài)標(biāo)識是是否有管理規(guī)規(guī)定？各種物料、過過程中產(chǎn)品、成成品的檢驗狀狀態(tài)標(biāo)識是否否合適、正確確？用標(biāo)簽、印章章或區(qū)域表示示產(chǎn)品檢驗狀狀態(tài)標(biāo)識的管管理是否符合合要求？存放的方式是是否能區(qū)分不不同監(jiān)視和測測量狀態(tài)的產(chǎn)產(chǎn)品？標(biāo)識的方法是是否正確，是是否隨著檢驗驗和試驗狀態(tài)態(tài)變化而更改改標(biāo)識？是否保護好檢檢驗狀態(tài)標(biāo)識識？7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.4顧客財產(chǎn)是否對顧客的的財產(chǎn)進行了了標(biāo)識、驗證證、保護和維維護？組織里有哪些些是顧客的財財產(chǎn)？顧客財產(chǎn)是否否得到了標(biāo)識識、驗證、保保護和維護

50、？已經(jīng)標(biāo)識的顧顧客財產(chǎn)是否否分類擺放，是是否存在混雜雜的情況？顧客財產(chǎn)發(fā)生生丟失、損壞壞或不適用情情況時，是否否記錄，是否否向顧客報告告？當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)發(fā)生丟失、損損壞或不適用用情況時，是是如何記錄并并向顧客報告告的？顧客有無意見見？7.5.5產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護是否對產(chǎn)品提提供了防護（標(biāo)標(biāo)識、搬運、包包裝、貯存和和保護）？是否對產(chǎn)品防防護（標(biāo)識、搬搬運、包裝貯貯存和保護）作作了具體的規(guī)規(guī)定？書面的規(guī)定是是否切合實際際，是否是有有效版本？如何做好生產(chǎn)產(chǎn)過程中產(chǎn)品品的防護工作作（包括包裝裝、搬運、保保護等工作）？有無在制品品、半成品管管理辦法？產(chǎn)品包裝、防防護標(biāo)志是否否充分及適當(dāng)當(dāng)？有無包裝

51、、防防護標(biāo)識（如如堆碼標(biāo)識、小小心輕放標(biāo)識識等）的規(guī)定定，是否按規(guī)規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時，是否否做好了發(fā)貨貨標(biāo)識？搬運的方法和和手段是否有有效？能否防防止產(chǎn)品變質(zhì)質(zhì)或損壞？是否有搬運的的規(guī)定和管理理辦法？搬運運工具、方法法、場地是否否都適宜？現(xiàn)場搬運過程程是否符合要要求，是否做做到了保證產(chǎn)產(chǎn)品不受損傷傷？危險品的運輸輸是否有特別別的規(guī)定并按按規(guī)定實施？運輸單位是是否有資格？產(chǎn)品的包裝管管理是否對包裝過過程、標(biāo)志過過程做出了明明確規(guī)定？包裝使用的材材料、標(biāo)志是是否符合要求求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)標(biāo)志過程是否否符合要求？隨機帶的文件件是否齊全？產(chǎn)品的貯存和和保護是否有產(chǎn)品貯貯存和保護的的規(guī)定，是否否包括防止產(chǎn)產(chǎn)

52、品損壞、變變質(zhì)的措施，是是否作了恰當(dāng)當(dāng)?shù)娜霂祢炇帐铡⒈９?、出出庫?guī)定？貫貫徹情況如何何？是否做到了按按規(guī)定時間間間隔檢查產(chǎn)品品庫存狀態(tài)（如如有規(guī)定的話話）？貯存庫房的環(huán)環(huán)境條件是否否適宜，安全全措施是否適適當(dāng)？倉庫貯存的產(chǎn)產(chǎn)品是否有保保護措施，如如防雨、防曬曬、防霉、防防變質(zhì)等措施施，是否進行行了適當(dāng)隔離離，這些措施施是否能有效效地保護產(chǎn)品品質(zhì)量？有失效期限的的物資是否得得到了有效的的控制？危險品的管理理是否有特別別的規(guī)定并按按規(guī)定實施？倉庫是否有區(qū)區(qū)域劃分，比比如不合格品品區(qū)域，以防防止不同狀態(tài)態(tài)物品的混淆淆？是否采取措施施保證產(chǎn)品不不損壞、不丟丟失地安全到到達目的地？向外發(fā)貨時時，是否做好

53、好了有關(guān)記錄錄？現(xiàn)場賬、卡、物物是否一致？7.6監(jiān)視和測量裝置置的控制7.6監(jiān)視和測量裝置置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視視監(jiān)視和測量裝裝置的配置是否對監(jiān)視和和測量所需的的監(jiān)視和測量量裝置進行了了識別？是否否配備了必要要的監(jiān)視和測測量裝置？監(jiān)視和測量裝裝置的測量能能力是否滿足足規(guī)定要求？監(jiān)視和測量裝裝置的校準(zhǔn)是否在使用前前或按規(guī)定的的周期對監(jiān)視視和測量裝置置進行校準(zhǔn)和和檢定？其依依據(jù)是否可追追溯到國際或或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時是是否有可依據(jù)據(jù)的文件？是否保存了檢檢定、校準(zhǔn)的的記錄？校準(zhǔn)人員有無無上崗證？有無校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)準(zhǔn)標(biāo)志是否在在有效期內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽簽時，如何識識別

54、校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)？監(jiān)視和測量裝裝置的使用是否明確了設(shè)設(shè)備管理的責(zé)責(zé)任部門和責(zé)責(zé)任人？是否規(guī)定了防防止校準(zhǔn)失效效的調(diào)整方法法？是否有必要的的調(diào)整設(shè)備的的使用說明書書/作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書？如何按規(guī)定調(diào)調(diào)整測試設(shè)備備，如何防止止因調(diào)整不當(dāng)當(dāng)引起校準(zhǔn)失失效？測試人員有無無上崗證？監(jiān)視和測量裝裝置的偏離校校準(zhǔn)狀態(tài)時的的處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和和測量裝置偏偏離校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)時，是否復(fù)復(fù)評以前測量量結(jié)果的有效效性，如何評評定？是否根據(jù)評定定結(jié)果，采取取了相應(yīng)糾正正措施？監(jiān)視和測量裝裝置的保管有無防止在搬搬運、維護和和貯存期間損損壞或失效的的措施（包括括工作環(huán)境、貯貯存條件等）？措施是否得到到貫徹？監(jiān)視和測量軟軟件的管理用于監(jiān)視和測

55、測量的軟件，使使用前是否予予以確認(rèn)并在在必要時進行行再確認(rèn)？7.7環(huán)境、職業(yè)健康康安全運行控控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制是否確定了與與重大環(huán)境因因素、風(fēng)險有有關(guān)的運行與與活動重大環(huán)境因素素、重大職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險有哪些？與其相關(guān)的運運行和活動確確定了嗎？受審核部門與與重大環(huán)境因因素、重大職職業(yè)健康安全全風(fēng)險有關(guān)的的運行與活動動有哪些？是是如何確定的的？是何時確確定的？是否與供方、承承包方就環(huán)境境、職業(yè)健康康安全簽訂協(xié)協(xié)議？對確定了的與與重大環(huán)境因因素、風(fēng)險有有關(guān)的運行與與活動是否進進行了策劃，是是否有程序之之類的規(guī)定對缺乏指導(dǎo)可可能偏離方針針、目標(biāo)的運運行是否制定定和保持了管管理

56、程序？組織所使用的的貨物、設(shè)備備和服務(wù)中已已識別的重大大環(huán)境因素、重重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險是是否制定了管管理規(guī)定？對組織活動、工工作場所、過過程、裝置、機機械、運行程程序和工作組組織的設(shè)計，是是否制定了環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方面面的規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)業(yè)將康安全有有關(guān)的設(shè)備，是是否有日常管管理規(guī)定？是否有原材料料供應(yīng)的重大大環(huán)境因素、職職業(yè)健康安全全風(fēng)險評價程程序？化學(xué)品和設(shè)備備入廠前是否否評價？有無無程序？運行程序中是是否有運行準(zhǔn)準(zhǔn)則之類的內(nèi)內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和和工序是否明明確了須監(jiān)測測的內(nèi)容和控控制界限值，有有無支持的作作業(yè)文件？運行控制是否否充分？能否否達到控制重重大環(huán)境因素素、重大職業(yè)業(yè)健

57、康安全風(fēng)風(fēng)險的目的？運行控制程序序和作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書是否具備備可操作性？有關(guān)的程序和和要求是否通通報供方和承承包方？采用用何種方式通通報？運行控制程序序的執(zhí)行情況況員工是否了解解運行標(biāo)準(zhǔn)？實際運作是否否嚴(yán)格按程序序執(zhí)行？是否否超越控制界界限？是否按要求記記錄？有關(guān)的的運行記錄是是否證明其遵遵守程序？是否向供方和和承包方通報報了與他們所所提供的產(chǎn)品品和服務(wù)有關(guān)關(guān)的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全信息？對供方和承包包方的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全影響是否進進行了有效監(jiān)監(jiān)視？噪音管理車間及廠界噪噪音排放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是多少？主主要噪聲污染染源有哪些？噪聲防治設(shè)施施和方法有哪哪些？有無社區(qū)居民民投訴？化學(xué)品管理化學(xué)品的保管管狀

58、況怎樣？是否按要求使使用化學(xué)品？使用中是否存存在滲漏情況況？有無防火、防防溢等措施？職業(yè)病防治公司哪些活動動易誘發(fā)職業(yè)業(yè)病？有無職業(yè)病防防治方法？廢棄物管理廢棄物污染源源及廢棄物種種類有哪些？如何控制？確認(rèn)是否向土土地丟棄廢棄棄物，若有，則則是否在規(guī)定定范圍內(nèi)？是否有危險廢廢棄物？如有有，則如何控控制？污水管理污水法定排放放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部部排放標(biāo)準(zhǔn)是是多少？污水排放源有有哪些？有無工廠內(nèi)外外排水管網(wǎng)圖圖（邊界、排排放口、最終終排入點、地地下滲透點等等）？廢水處理設(shè)施施及其運行狀狀況如何？污水中有無法法定有害物質(zhì)質(zhì)？如有，怎怎樣控制？污水池有無滲滲漏的可能性性？廢氣管理大氣污染源（煙煙、塵排放）有有

59、哪些？受審核部門的的大氣污染源源有哪些？控控制情況如何何？確認(rèn)大氣污染染防治法及其其他法律法規(guī)規(guī)等是否明確確？有無必須申報報登記的大氣氣污染物排放放？能源、資源管管理有無節(jié)約能源源、資源的規(guī)規(guī)定？采取了哪些節(jié)節(jié)約能源、資資源的措施？7 .8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)組織中已識別別的潛在事件件或緊急情況況有哪些？組織、部門中中可能產(chǎn)生潛潛在事件或緊緊急情況的設(shè)設(shè)備、場所、活活動是否得到到明確？可能發(fā)生的事事故或緊急狀狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)產(chǎn)生怎樣的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全風(fēng)險險？是否建立了應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)規(guī)

60、定了確定潛潛在事故或緊緊急情況的內(nèi)內(nèi)容？是否針對潛在在事故和緊急急情況規(guī)定了了處置對策？依據(jù)程序做出出響應(yīng)，能否否防止或減少少環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險針對事故和緊緊急狀態(tài)采取取的對策能否否起作用？對策是怎樣確確定的？是否否經(jīng)過論證？是否有明確的的處置程序、方方法、措施和和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的的職責(zé)和資源源保證？有無與相關(guān)部部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)規(guī)定？是否有對程序序進行定期演演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過過？演練的效果如如何？是否根據(jù)演練練結(jié)果對程序序加以修改？有無上述記錄錄？是否有對程序序進行評審、修修訂的規(guī)定什么情況下評評審？什么情況下修修訂？是否明確規(guī)定定當(dāng)事故或緊緊急狀態(tài)發(fā)生生后要對程序序進