供應(yīng)商管理辦法

1、版本號：A/0文件編號：GLWJ-F9-02-1611供應(yīng)商管理方法（試行）編制人：審查人：贊同人：2016年11月2日宣布目的為進(jìn)一步規(guī)范河企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）工程、物質(zhì)、服務(wù)供應(yīng)商的管理，增強(qiáng)供應(yīng)商準(zhǔn)入、議論，完滿供應(yīng)商議論系統(tǒng)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，依照企業(yè)招招標(biāo)管理方法（試行）非招標(biāo)形式采買管理方法（試行）和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)質(zhì)，特?cái)M定本方法。適用范圍本方法適用于企業(yè)、企業(yè)全資及控股子企業(yè)和有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的企業(yè)范圍內(nèi)所有的工程、物質(zhì)和服務(wù)采買業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過程閉環(huán)管理。術(shù)語及定義供應(yīng)商:指向企業(yè)供應(yīng)商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；代理商:指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在必然

2、地域銷售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；合格供應(yīng)商:是指社會上具備資質(zhì)及履約能力，經(jīng)過必然程序議論，并經(jīng)各級管理部門審批合格進(jìn)入企業(yè)，可向企業(yè)供應(yīng)吻合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商；潛藏供應(yīng)商：是指有能力向企業(yè)供應(yīng)吻合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在企業(yè)供應(yīng)商庫內(nèi)的招標(biāo)供應(yīng)商。職責(zé)企業(yè)運(yùn)營改進(jìn)部為企業(yè)供應(yīng)商管理的綜合管理部門，下設(shè)招招標(biāo)管理辦公室（以下簡稱招標(biāo)辦）,負(fù)責(zé)供應(yīng)商的平常管理工作。運(yùn)營改進(jìn)部職責(zé)制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度；收錄企業(yè)供應(yīng)商信息；建立企業(yè)供應(yīng)商信息庫，并對在庫供應(yīng)商進(jìn)行動向管理；負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理；組織對供應(yīng)商的月度和年度議論；負(fù)責(zé)辦理供應(yīng)商的思疑和投訴；供應(yīng)商管理

3、相關(guān)的其他業(yè)務(wù)。采買主責(zé)部門職責(zé)貫徹落實(shí)企業(yè)供應(yīng)商管理方法（試行）；供應(yīng)商入庫介紹和資質(zhì)審查；負(fù)責(zé)在庫供應(yīng)商的考評和平常督查；協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。采買需求單位職責(zé)向采買主責(zé)部門介紹供應(yīng)商；參加對供應(yīng)商履約情況的議論，并提出建議。其他相關(guān)部門職責(zé)審計(jì)處：審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)有違反供應(yīng)商管理方法（試行）的情況，及時反響給企業(yè)招標(biāo)辦。法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與企業(yè)產(chǎn)生重要經(jīng)濟(jì)瓜葛且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通知涉案單位，并及時反響給企業(yè)招標(biāo)辦。管理內(nèi)容及要求管理原則堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動向保護(hù)、資源共享，公正、公正、公開，制造商為主的原則。供應(yīng)商評級評級原則：依照供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情

4、況、服務(wù)情況等，依照各部門對供應(yīng)商的入庫評分，對供應(yīng)商進(jìn)行分級（附件1）；并結(jié)合年度議論結(jié)果對供應(yīng)商推行動向管理；各主責(zé)部門擬定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫評分標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)招標(biāo)辦審查后履行。供應(yīng)商庫建立與保護(hù)對供應(yīng)商推行入庫管理制度，采買活動優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選擇入圍供應(yīng)商。供應(yīng)商入庫應(yīng)吻合以下基本條件資質(zhì)吻合要求；遵守國家法律法規(guī)，在過去與企業(yè)各單位業(yè)務(wù)來往中沒有違規(guī)違約記錄；擁有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)施以及相關(guān)資質(zhì)；財(cái)務(wù)核算規(guī)范，擁有優(yōu)秀的資本實(shí)力和財(cái)務(wù)情況；特別行業(yè)和特種設(shè)施擁有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書；代理商的要求國內(nèi)制造商所授權(quán)地域級別為地市及以上級其他代理（針對企業(yè)或企業(yè)范圍的授權(quán)視

5、為代理商）；進(jìn)口品牌外國企業(yè)授權(quán)的代理商；授權(quán)限時初步時間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。供應(yīng)商入庫流程（附件8）介紹采買主責(zé)部門介紹供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫供應(yīng)商新增申請表（附件2）；需求部門介紹供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫供應(yīng)商新增申請表，報(bào)采買主責(zé)部門審查。資質(zhì)審查采買主責(zé)部門對擬介紹供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，詳細(xì)包括：營業(yè)執(zhí)照：詳細(xì)審查企業(yè)名稱、建立日期、有效限時、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要審查一致社會信譽(yù)代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證)；稅務(wù)登記證：詳細(xì)審查登記時間、經(jīng)營范圍、可否為增值稅一般納稅人等；組織機(jī)

6、構(gòu)代碼證：詳細(xì)審查有效限時和年檢情況等；生產(chǎn)贊同證：列入全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)贊同證發(fā)證產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，對付生產(chǎn)贊同證證件、有效限時、產(chǎn)品名稱一致性等進(jìn)行審查；必定擁有的相關(guān)逼迫性認(rèn)證及資質(zhì)（如MA證、特種制造贊同證、防爆產(chǎn)品合格證、計(jì)量器具制造贊同證、3C認(rèn)證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），詳細(xì)審查有效限時、產(chǎn)品名稱等信息；生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品履行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書和市場業(yè)績；產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)可否吻合法律規(guī)定，可否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需供應(yīng)生產(chǎn)廠家或銷售總代理所供應(yīng)的書面授權(quán)及委托證明文件；兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商供應(yīng)國家相關(guān)部門認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明；其他必要證件

7、：對產(chǎn)質(zhì)量量有特別要求的，依照行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求供應(yīng)。采買主責(zé)部門負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商進(jìn)行議論，如有需要，采買主責(zé)部門組織相關(guān)部門人員對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地察看，察看報(bào)告應(yīng)按一致格式書寫(附件3)；資質(zhì)審查結(jié)束后，將審批后的供應(yīng)商新增申請表及供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；招標(biāo)辦審查經(jīng)過一致辦理入庫手續(xù)。潛藏供應(yīng)商入庫需求單位或采買主責(zé)部門收集該潛藏供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)采買主責(zé)部門審查；審查通過后，可參加當(dāng)次采買活動；填寫供應(yīng)商新增申請表，連同資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；招標(biāo)辦審查經(jīng)過辦理入庫手續(xù)。代理商入庫采買主責(zé)部門審查后，再履行供應(yīng)商入庫程序。供應(yīng)商庫保護(hù)對供應(yīng)商庫推行動向保護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫后，可隨時介紹新的供應(yīng)

8、商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要保護(hù)時，填寫供應(yīng)商改正申請表（附件4）、供應(yīng)商擴(kuò)大視圖申請表（附件5）。在庫供應(yīng)商的采用供應(yīng)商采用原則擬介紹供應(yīng)商接受我方采買邀請，并能按要求積極響應(yīng)；同一采買項(xiàng)目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同品位供應(yīng)商；優(yōu)先從供應(yīng)商庫中采用供應(yīng)商，保證擁有可追想性；采買時原則上采用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完好授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特別情況除外。供應(yīng)商采用流程需求單位、采買主責(zé)部門結(jié)合實(shí)質(zhì)情況，從供應(yīng)商庫中擇精采用擬邀請供應(yīng)商；采買主責(zé)部門進(jìn)行確認(rèn)；在庫供應(yīng)商不能夠滿足需要時，可介紹潛藏供應(yīng)商，由采買主責(zé)部門審查供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參加當(dāng)次采買

9、活動。在庫供應(yīng)商的基本權(quán)益和義務(wù)在參加采買過程中遭到不公正待遇，或碰到不公正議論后，有權(quán)向招標(biāo)辦提出思疑或投訴；有權(quán)向督查部門舉報(bào)企業(yè)范圍內(nèi)采買過程中存在的營私舞弊行為；接受企業(yè)相關(guān)部門和人員對產(chǎn)質(zhì)量量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢；以誠信的原則參加企業(yè)采買活動；業(yè)務(wù)合作中不串連其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取利益；按規(guī)定與采買單位簽訂合同，履行合同承諾；嚴(yán)格履行合同條款，不斷提高產(chǎn)質(zhì)量量和服務(wù)水平；及時向采買主責(zé)部門通知企業(yè)重要改正情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。供應(yīng)商議論議論程序?qū)?yīng)商的議論采用平常議論與月度、年度議論相結(jié)合的方式。需求部門、采買主責(zé)部門依照供應(yīng)商參加采買活動和履約情況，依照議論內(nèi)容（

10、附件6）進(jìn)行平常議論；需求部門、采買主責(zé)部門依照對供應(yīng)商的平常議論情況，于每個月5日前將供應(yīng)商月度議論匯總表（附件7）報(bào)招標(biāo)辦；采買主責(zé)部門依照供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款履行；每年年關(guān)，招標(biāo)辦組織需求部門、采買主責(zé)部門、價(jià)委會等相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行年度議論；招標(biāo)辦依照月度年度議論結(jié)果，隨時依照的規(guī)定做出相應(yīng)辦理。議論結(jié)果辦理議論結(jié)果出現(xiàn)附件6議論內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應(yīng)商分級議論中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請?jiān)摴?yīng)商參加企業(yè)采買活動；議論結(jié)果出現(xiàn)附件6議論內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應(yīng)商分級議論中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請?jiān)摴?yīng)商參加企業(yè)采買活動；議論結(jié)果出現(xiàn)附件6議論內(nèi)容中8至

11、17中任意一條，在供應(yīng)商分級議論中直接降為D級供應(yīng)商，且不再邀請?jiān)摴?yīng)商參加企業(yè)采買活動；d.議論結(jié)果出現(xiàn)附件條，在供應(yīng)商分級議論中加6議論內(nèi)容中5分；18至20中任意一e.議論結(jié)果出現(xiàn)附件6議論內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦視情況進(jìn)行辦理。核查關(guān)于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或認(rèn)識后而未及時反響，無論可否給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或個人，均依照企業(yè)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅辦理；發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫、采用、審查、議論等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職責(zé)、營私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對相關(guān)單位或個人恩賜相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)辦理。附則本方法由運(yùn)營改進(jìn)部起草并負(fù)責(zé)講解。本方法自下發(fā)之日起履行,原供應(yīng)商禁

12、入管理規(guī)定同時撤消。合金料、冶金輔料、耐火資料等工藝耗資性原資料的供應(yīng)商采用暫履行原資料管理方法中的相關(guān)條例。產(chǎn)生的記錄供應(yīng)商新增申請表關(guān)于（供應(yīng)商名稱）的察看報(bào)告供應(yīng)商改正申請表供應(yīng)商擴(kuò)大視圖申請表供應(yīng)商議論匯總表附件1：供應(yīng)商分級標(biāo)準(zhǔn)得分等級90分及其以上優(yōu)秀供應(yīng)商（A級）75分-89分優(yōu)秀供應(yīng)商（B級）60分-74分合格供應(yīng)商（C級）60分以下不合格供應(yīng)商（D級）備注：各部門依照XX供應(yīng)商入庫評分標(biāo)準(zhǔn)打分附件6：供應(yīng)商議論內(nèi)容招標(biāo)報(bào)名后無正當(dāng)原因不參加招標(biāo)的；因供應(yīng)商自己原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、質(zhì)量等）履行，但未對生產(chǎn)造成影響和損失的；在企業(yè)基建、技改、檢修項(xiàng)目、功能承包等業(yè)務(wù)

13、中，存在違章管理、違規(guī)操作、質(zhì)量、安全、環(huán)保、治安等方面問題，給企業(yè)造成必然影響和經(jīng)濟(jì)損失的；中標(biāo)后無正當(dāng)原因拒絕簽訂合同的，或簽訂合同后，拒絕履行合同的；因供應(yīng)商自己原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、工期、質(zhì)量等）履行的，對生產(chǎn)造成影響或損失的；在合作過程中因供應(yīng)商原因（以企業(yè)相關(guān)部門判斷為準(zhǔn)）出現(xiàn)重要事故，對生產(chǎn)造成重要影響的；泄露、非法轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)當(dāng)保密的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的企業(yè)；有喪失或可能喪失履行能力的；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃財(cái)產(chǎn)以躲躲債務(wù)的；不擁有優(yōu)秀的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)制度的；與我企業(yè)產(chǎn)生重要經(jīng)濟(jì)瓜葛、司法訴訟的；違紀(jì)、違規(guī)，或違反合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包的；存在借照、掛靠等經(jīng)營行為的；在

14、與企業(yè)合作過程中存在弄虛作假、欺詐行為的。如供應(yīng)虛假信息（包括國家各種管理系統(tǒng)認(rèn)證證明、生產(chǎn)贊同證、施薪水質(zhì)、企業(yè)業(yè)績、財(cái)務(wù)報(bào)告等），在供貨過程中混淆使假的；以威脅、利誘等不正當(dāng)手段牟取中標(biāo)或成交，向企業(yè)相關(guān)工作人員推行賄賂或供應(yīng)其他利益的；在招標(biāo)、平常采買過程中，招標(biāo)人相互串標(biāo)、圍標(biāo)，或與其他供應(yīng)商聯(lián)手哄抬物料價(jià)格，損害企業(yè)利益的；擁有虛假、惡意思疑與投訴，損害企業(yè)形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為的；合同履行情況優(yōu)秀；供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量牢固可靠；服務(wù)優(yōu)秀且有延伸服務(wù)。附件7：供應(yīng)商月度議論匯總表議論單位：年月日序號供應(yīng)商名稱參加項(xiàng)目需求單位議論結(jié)果其他議論12345678910備注：1.需求部門填寫時，“需求單位”列不填。“議論結(jié)果”列依照“供應(yīng)商議論內(nèi)容”填寫