內(nèi)部審核控制程序

1、內(nèi)部審核控制程序1.目的為確定HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，評價(jià)HSE管理體系是否得到有效地實(shí)施和保持，特制定本程序。2.范圍本程序適用于公司HSE管理體系內(nèi)部審核。3.職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，任命審核組長和審核員。3.2安?？剖潜境绦虻臍w口管理部門，負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃，組織內(nèi)部審核的實(shí)施，以及糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。3.3審核組長全面負(fù)責(zé)內(nèi)部審核各階段的工作，編制內(nèi)部審核計(jì)劃，安排審核組工作，掌握審核情況和進(jìn)度，編寫審核報(bào)告，并對審核報(bào)告負(fù)責(zé)。3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)按要求做好審核前的準(zhǔn)備工作，編制內(nèi)部審核檢查表，在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核，向組長和受審

2、核單位報(bào)告審核結(jié)果，填寫不符合項(xiàng)報(bào)告，配合和支持審核組長工作。3.5各科室、油庫、采供站接受并配合內(nèi)部審核工作，對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)認(rèn)真分析原因，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。4.工作程序4.1審核方案的策劃4.1.1安?？泼磕瓿踔朴喣甓葍?nèi)部審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后以文件的方式下發(fā)執(zhí)行。年度內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：a）審核目的和范圍；b）審核時(shí)間安排；c）審核部門及涉及的要素。4.1.2內(nèi)部審核每年不少于一次，必須覆蓋HSE管理體系所有過程和要素所涉及的所有科室和單位。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可由管理者代表及時(shí)組追加審核。a）為順利通過第二方或第三方的審核；b）HSE方針、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)和管理體系發(fā)生

3、重大變化；c）法律法規(guī)及其他外部要求的出現(xiàn)重大變更；d）生產(chǎn)技術(shù)、裝備及場所有重大改變；e）不符合直接影響產(chǎn)品的安全性或發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量健康安全與環(huán)境事故；f）客戶和相關(guān)方有嚴(yán)重投訴，或?qū)δ骋画h(huán)節(jié)連續(xù)投訴；g）市場反饋或調(diào)研報(bào)告提出審核需要時(shí)；h）最高管理者認(rèn)為有必要時(shí)。4.1.3應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域狀況的重要性以及以往審核的結(jié)果，來安排內(nèi)部審核。4.1.4安?？茟?yīng)選擇和培訓(xùn)內(nèi)審員，并保證審核員選擇和審核實(shí)施過程的客觀性、公正性和獨(dú)立性，內(nèi)審員的數(shù)量和素質(zhì)需滿足公司開展內(nèi)審工作的需要。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命審核組長和審核員，組成審核組。4.2.2審核組長負(fù)責(zé)策劃并編制內(nèi)部審

4、核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表審核批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有靈活性和嚴(yán)肅性，其主要內(nèi)容包括：a）審核的目的、范圍和依據(jù)；b）受審的部門與審核要點(diǎn)；c）審核組成員與分工；d）審核的日程安排；e）其它要求和注意事項(xiàng)。4.2.3安保科負(fù)責(zé)于內(nèi)審前七天將內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃通知受審部門（單位），如對審核時(shí)間有異議，應(yīng)于內(nèi)審前三天通知審核組長，需要時(shí)對計(jì)劃進(jìn)行必要的調(diào)整。4.2.4在了解受審部門(單位）具體情況后，審核組長組織審核組成員編寫內(nèi)部審核檢查表，詳細(xì)列出審核依據(jù)、項(xiàng)目、方法，確保要求無遺漏。4.2.5受審核部門（單位）要確定迎審人員并做好必要的迎審準(zhǔn)備工作。4.3審核實(shí)施4.3.1首次會議a）參加會議人員：

5、公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門單位負(fù)責(zé)人，與會者簽到，審核組長主持會議。如果只部分過程、要素或部門（單位）可以不召集首次會議。b）會議內(nèi)容：由審核組長介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他相關(guān)事項(xiàng)。必要時(shí)，可請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話，為內(nèi)審的順利實(shí)施提出要求。4.3.2現(xiàn)場審核a）內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)部審核檢查表，通過交談、現(xiàn)場觀察、查閱文件與記錄等方式，對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的符合性和遵守情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄。b）如發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)填寫不符合報(bào)告，由受審單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)，以確保不符合能完全被理解。c）現(xiàn)場審核期間審核組長需每日召開審核組內(nèi)部溝通會議，

6、全面了解審核進(jìn)展情況，對不符合情況進(jìn)行核對。d）審核員要公正、客觀地對待審核中出現(xiàn)的問題。4.3.3末次會議a）參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、審核組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，與會者簽到，由審核組長主持會議。b）會議內(nèi)容：組長重申審核目的，宣布不符合報(bào)告和審核結(jié)果，提出完成糾正和預(yù)防措施的要求及日期，公司領(lǐng)導(dǎo)講話。4.4審核報(bào)告4.4.1審核組長匯總審核發(fā)現(xiàn)，編寫審核報(bào)告，管理者代表審批，審核報(bào)告內(nèi)容：a）審核的目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員；c）審核計(jì)劃實(shí)施情況綜述；d）不符合項(xiàng)分布情況分析、不符合數(shù)量及嚴(yán)重程度；e）存在的主要問題分析；f）體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的方向；g）對糾正和預(yù)防措施跟

7、蹤驗(yàn)證要求。4.4.2安保科負(fù)責(zé)印發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告，發(fā)放范圍包括：a）總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、；b）安?？疲籧）受審核單位；d）不合格項(xiàng)所涉及的責(zé)任科室和相關(guān)單位。4.5糾正和預(yù)防措施4.5.1責(zé)任單位接到不符合報(bào)告后，應(yīng)針對不合格事實(shí)認(rèn)真分析原因，確定糾正和預(yù)防措施和可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)安?？拼_認(rèn)，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。4.5.2糾正和預(yù)防措施可能涉及到有關(guān)體系文件修改，由安?？平y(tǒng)一協(xié)調(diào)更改，具體執(zhí)行文件控制程序。4.5.3糾正和預(yù)防措施實(shí)施中問題的處理：a）受審單位不能按期完成糾正和預(yù)防措施，應(yīng)向管理者代表匯報(bào)并說明原因，請求延期；b）發(fā)生受審科單位不能解決的困難，應(yīng)向管理者代表提出，請求協(xié)調(diào)解決；c）涉及幾個(gè)相關(guān)科室或單位且對實(shí)施問題有爭議，應(yīng)請管理者代表協(xié)助或仲裁。4.6跟蹤驗(yàn)證4.6.1審核組長按照規(guī)定的時(shí)間對糾正和預(yù)防措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并將驗(yàn)證事實(shí)和結(jié)論填入不符合報(bào)告的跟蹤驗(yàn)證欄中。4.6.2所有跟蹤驗(yàn)證完成后，審核組長整理完