證券從業(yè)資格考試-證券基礎(chǔ)模擬題一

1、鍵入文字 基礎(chǔ)二 基礎(chǔ)押題二1、附認(rèn)股權(quán)的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同之處在于（）A、前者在行使認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨機(jī)消失；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在B、前者在行使認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失C、前者以新股進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，后者用大股東的股份來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股D、前者用大股東的股份來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股，后者以新股進(jìn)行轉(zhuǎn)換答案：B2、股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于運(yùn)營(yíng)的（）A、真實(shí)資本 B、虛擬資本 C、增值資本 D、虛擬資產(chǎn)答案：A3、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票的價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）A、存款準(zhǔn)備金制度 B、發(fā)行國(guó)債

2、C、調(diào)節(jié)隨率 D、國(guó)家預(yù)算答案：A 60頁(yè)4、紐約證券交易所的名稱(chēng)出現(xiàn)在（）A、1790年 B、1793年 C、1817 D、1863年 答案：D 195、證券投資基金（）A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票B、是直接投資工具 C、所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)D、不可能滿(mǎn)足那些不能答案：A 1206、證券公司證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中倆項(xiàng)及倆項(xiàng)以上的。其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。A、2000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、1億元 D、5億元答案：D 2747、某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)，樣本為ABC,發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股，5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)

3、股。某日ABC的收市價(jià)分別為8.30元/股，7.50元/股和6.10元/股。這一天股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（）。A、7.49元 B、7.46元 C、7.21元 D、6.95元答案：D 240 8、下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則所禁止的行為時(shí)（）A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等非法活動(dòng)B、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息C、貶損低同行或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攔業(yè)務(wù)D、拒絕對(duì)客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益答案：D 3829、股東大會(huì)做出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)（）以上通過(guò)A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4 答案：C 10、權(quán)

4、證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于（）A、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù) B、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*行權(quán)價(jià)格*擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例D、權(quán)證上市數(shù)量*擔(dān)保系數(shù)答案：B 17811、一下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20實(shí)際70年代初期B、主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券C、1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募資金，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券D、到2001年底，我國(guó)發(fā)行了四種可供境外投資者的可轉(zhuǎn)換公司債券答案：A 114-11512、證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（）A、運(yùn)用和發(fā)揮證券

5、市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用B、保護(hù)投資者合法權(quán)益C、保障合法的證券交易活動(dòng)D、維持證券市場(chǎng)的正常秩序答案：B 34713、債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活的轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為（）A、安全性 B、流動(dòng)性 C、收益性 D、償還性 答案：B 8114、我國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A、1. 5 B、2 6 C、1 3 D、2. 4答案：A 15、（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或者機(jī)構(gòu)以國(guó)有投資形成的股份A、

6、社會(huì)法人股 B、法人股 C、外資股 D、國(guó)家股答案：D 7016、按照我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，下列收入中可免交個(gè)人所得稅的是（）A、個(gè)人投資的公司債券利息 B、股息 C、紅利 D、國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的債券的利息收入答案：D 86-8717、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）A、企業(yè)年金可以用于信用交易B、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C、企業(yè)年金可以由年金受托人和受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行正確投資D、企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品答案：A 1318、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）A、

7、票面價(jià)值 B、實(shí)際價(jià)值 C、賬面價(jià)值 D、內(nèi)存價(jià)值 答案：B 5319、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)。A、千份之一 B、萬(wàn)分之一 C、十萬(wàn)分之一 D、千萬(wàn)分之一答案：D 4820、將金融期貨份為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類(lèi)期貨是按（）的不同劃分的。A、基礎(chǔ)工具 B、衍生工具 C、收益 D、風(fēng)險(xiǎn) 答案：A 159 21、基金托管費(fèi)率按（）的一定比例提取A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金資產(chǎn)總值 C、基金資產(chǎn)市值 D、基金總收益 答案：A 13622、證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)（）A、共同基金 B、指數(shù)基金 C、證券投資信托資金 D、單位信托資金答案：A 23

8、、從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或者虧損都是（）的。A、有限 B、無(wú)限 C、一定 D、很小答案：B 173、 24、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A、基金資產(chǎn)總值 B、基金資產(chǎn)凈值 C、基金負(fù)債 D、基金總額答案：B 13525、股票是一種（）。A、設(shè)權(quán)證券 B、真實(shí)資本 C、有價(jià)證券 D、物權(quán)證券 答案：C 26、證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱(chēng)為（）A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、自營(yíng)業(yè)務(wù) C、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) D、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)答案：B 28527、向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（）A、存券銀行 B、托管銀行

9、C、中央存托公司 D、證券公司 答案：A 28、按照證券法的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A、5000萬(wàn) B、1億 C、2億 D、5億 答案：A 29，證券交易通常都必須遵循（）A、客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 B、價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則 C、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 D、時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則答案：C 22830、收入型基金是以獲?。ǎ槟康?。A、當(dāng)期固定收入 B、當(dāng)期最大收入 C、長(zhǎng)期資產(chǎn)增值 D、長(zhǎng)期穩(wěn)定收入 答案：B 12531、商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于（）。A、銀行證券 B、商業(yè)證券 C、資本證券 D商品證券答案：B 232 、股權(quán)式

10、衍生工具的種類(lèi)不包括（）A、股票指數(shù)期貨 B、貨幣期貨 C、股票期權(quán) D、股票期貨 答案：B 14833、通常情況下，債券的收益率（）A、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比C、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 D、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比答案：B 7934、狹義的有價(jià)證券是指（）A、資本證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、憑證證券答案：A 35、可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）A、公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度B、公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度C、公司股票價(jià)格在某一天高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度時(shí)D、公司股票價(jià)格在某一天

11、低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度時(shí)答案：B 18036、一下我國(guó)的公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、我國(guó)的公司債券時(shí)指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B、公司債券的發(fā)行人是依照公司法在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司C、2207年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法D、2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定答案：A 106-10937、證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向（）提交推薦書(shū)A、證監(jiān)會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券交易所 D、證券公司 答案：C 38、中華人民共和國(guó)第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

12、報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。處（）以下有期徒刑或拘役，并處或者單處（）以上的罰金A、3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元 B、3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元 C、5年，2萬(wàn)元，20元 D、5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元 答案：B 32839、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金科分為（）A、債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等B、封閉式基金與開(kāi)放式基金C、成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金D、契約型基金和公司型基金答案：A 40、證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元A、12 B、15 C、18 D、20答案：A 27641、以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因是（）A、承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，追逐利潤(rùn) B、20實(shí)際

13、80年代以來(lái)的金融自由化 C、金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D、新技術(shù)革命 答案：A 15042、中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。A、證券交易所 B、國(guó)家發(fā)改委 C、證監(jiān)會(huì) D、證券業(yè)協(xié)會(huì) 答案：C 21543、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B、投資決策機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、自營(yíng)部門(mén)經(jīng)理答案：C 44、證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢(xún)要我去資格的專(zhuān)職人員A、5名 B、8名 C、10名 D、15名 45、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)A 0.5 B 0.4 C 0.3 D 0.2答案 P163 D 46、 下列有關(guān)金融期貨

14、的表述正確的是（）A 與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同 B 與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對(duì)象不同C 按基礎(chǔ)工具劃分有4種類(lèi)型 D 與商品期貨一樣，具有持倉(cāng)制度答案 P156,157,159 D 47、以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東哦個(gè)所持股份的憑證B 股票是設(shè)權(quán)證券 C 股票是資本證券 D 股票是綜合權(quán)利證券答案 P43 B 48、北平交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（）年A 1918 B 1920 C 1914 D 1872答案 P28 A49、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思，人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)

15、不健全的金融體系主要體現(xiàn)在（）A 缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng) B 企業(yè)過(guò)于依賴(lài)直接融資C 企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行的間接融資 D 混業(yè)經(jīng)營(yíng)答案 P112 C 50、作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指（）A GNP/證券市值 B 證券市值/GNP C 證券市值/GDP D GDP/證券市值答案 P21 C51、下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）A 虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化B 虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格C 虛擬資本是相對(duì)于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式D 虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格答案 P1 C 52、基金份額凈值是指（）A 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金

16、沒(méi)分基金份額實(shí)際代表的價(jià)值B 資產(chǎn)總值扣除負(fù)債 C 基金所擁有的各類(lèi)證券的總值 D 基金的虛擬價(jià)值答案 P136 A53、證券公司從事IB 業(yè)務(wù)時(shí)，可以承擔(dān)（）職責(zé)A 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交割 B 代期貨公司收付期貨保證金C 提供期貨市場(chǎng)行情信息、交易設(shè)施 D 利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案 P295 C54、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借的主管部門(mén)是（）A 中國(guó)人民銀行 B 中央國(guó)債登記結(jié)算公司 C 證券交易所 D 銀行業(yè)協(xié)會(huì)答案 P236 A55、公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）A 所有權(quán)關(guān)系 B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 委托代理關(guān)系答案 P120 A 56、根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的

17、規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票A 60% B 70% C 80% D90%答案 P142 A57、我國(guó)目前的股票發(fā)行制度是（）A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制 C 審批制 D 備案制、答案 P201 B58、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）A 資產(chǎn)總額 B 產(chǎn)品價(jià)格 C 銷(xiāo)售收入 D 利潤(rùn)和股息答案 P60 D59、在我國(guó)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)主要由（）承擔(dān)A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司答案 P348 A 60、優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的（）A 債權(quán) B 所有權(quán) C 占有權(quán) D 既是債權(quán)又是所有權(quán)答案 P67

18、 B61、關(guān)于基金資產(chǎn)的估值基本原則，下列論述正確的有（）A 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采用成本價(jià)確定公允價(jià)值B 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值C 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值D 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值答案 P138 CD62 我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金收益分配的原則是（）A 每年不得少于一次 B 采用分配份額方式C 分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%D 應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配答案 P139 AC63 記名股票的特點(diǎn)包括（）

19、A 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B 可以一次或分次繳納出資C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D 便于掛失，相對(duì)安全答案 P46,47 ABCD64 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正A 送股、配股 B 增發(fā) C 分立、合并 D 拆細(xì)答案 P180 ABCD65 公司型基金的特點(diǎn)有（）A 基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司B 它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金財(cái)產(chǎn)C 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似D 沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)答案 P121 ABC66 無(wú)面額股票又可以稱(chēng)為（）A 份額股票 B 無(wú)記名股票 C 普通股票 D 比例股票答案

20、P49 AD67 我國(guó)證券公司可以采用的組織形式包括（）A 有限責(zé)任公司 B 股份有限公司 C 獨(dú)資公司 D 合伙制公司答案 P 274 AB68 歐洲債券的特點(diǎn)是（）分別屬于不同的國(guó)家A 主管部門(mén) B 發(fā)行者 C 發(fā)行地點(diǎn) D 面值貨幣答案 P111 BCD69 證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正A 虛假出資 B 出資不實(shí) C 抽逃出資 D 變相抽逃出資答案 P298 ABCD70 我國(guó)公司法所說(shuō)的高級(jí)管理人員是指（）A 副總經(jīng)理 B 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C 總經(jīng)理 D 上市公司董事會(huì)秘書(shū)答案 無(wú)頁(yè)碼 ABCD71 從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為（）等不同層次

21、A 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金 B 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng) C 有條件的開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D 在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸答案 P3741 ABC72 股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)（）A 股票凈值 B 每股凈資產(chǎn) C 每股總資產(chǎn) D 每股收益答案 P53 AB73 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）A 沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制 B 常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C 沒(méi)有存續(xù)期限 D 每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值答案 P122-123 ACD74 對(duì)我國(guó)記賬式國(guó)債，下列表述正確的是（）A 由商業(yè)銀行發(fā)行 B 個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)證券交易所市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而不可以購(gòu)買(mǎi)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債C 通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行 D 不可上市和

22、流通轉(zhuǎn)讓答案 P90 BC75 對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是（）A 市場(chǎng)容量大 B 上市手續(xù)簡(jiǎn)單 C 發(fā)行成本低 D 籌資能力強(qiáng)答案 P185,186 ABCD76 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類(lèi)（）A 含B股的國(guó)內(nèi)上市公司 B 含S 股的國(guó)內(nèi)上市公司C 含A 股的國(guó)內(nèi)上市公司 D 在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司答案 P186 AD77 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）A 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金 B 自有資金 C 依法籌集的資金 D 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資金答案 P285 BC78 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（）A 行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控

23、C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控答案 P225 ABCD79 證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B 管理能力風(fēng)險(xiǎn) C 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)答案 P140 ABCD80 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）A 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息B 債券反映了發(fā)行者和投資者的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證C 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體D 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體答案 P77 ABCD81 證券交易所的組織形式主要有（）A 公司制 B 合伙制 C 會(huì)員制 D 股份制答案 P213 AC近年來(lái)我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（）等特征A 在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制 B

24、 采用了核準(zhǔn)制C 推出了超長(zhǎng)期債券 D 機(jī)構(gòu)投資者成為主要投資者答案 P105 ACD證券公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括（）A 檢查公司財(cái)務(wù) B 提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議C 指定公司的基本管理制度 D 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事、經(jīng)理層予以糾正答案 P299,300 ABD股票價(jià)格指數(shù)的編制方法包括（）A 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) B 加權(quán)股價(jià)指數(shù)C 修正股價(jià)指數(shù) D 綜合股價(jià)指數(shù)答案 P240 AB一般來(lái)說(shuō)，權(quán)證的標(biāo)的物種類(lèi)可以是（）A 股票 B 債券 C 外幣 D 指數(shù)答案 P177 ABCD道瓊斯股價(jià)平均數(shù)被認(rèn)為是最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，原因是該指數(shù)（）A 歷史悠久 B 采用的6

25、5種股票都是世界第一流大公司的股票C 不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D 在最有影響的金融報(bào)刊華爾街日?qǐng)?bào)及時(shí)而詳盡的報(bào)導(dǎo)答案 P255 ABCD以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說(shuō)法是（）A 證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度B 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)多樣化投資而分散C 證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D 利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案 P262,263 AC場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有（）等特征A 沒(méi)有固定的，集中的交易場(chǎng)所 B 采取做市商制C 買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià) D 管理比證券交易所更嚴(yán)格答案 P234 ABC遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過(guò)（）等方式達(dá)成A 交易中心的交易系統(tǒng)

26、 B 電話 C 傳真 D 協(xié)商答案 P154 ABC根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）A 依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B 安全保管基金財(cái)產(chǎn)C 按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)D 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜答案 P133 BCD貨幣期權(quán)合約主要以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)A 美元 B 歐元 C 日元 D 英鎊答案 P175 ABCD關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有（）A 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣B 歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的 C 歐洲債券是國(guó)際債券的一種D 歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱(chēng)

27、答案 P111 ACD 外國(guó)債券的特點(diǎn)有（）A 不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束 B 必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C 受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束 D 不須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案 P111 BC金融期權(quán)的功能包括（）A 套期保值 B 發(fā)現(xiàn)價(jià)格 C 投機(jī) D 套利答案 P175 AB下列關(guān)于有價(jià)證券的標(biāo)書(shū)中，錯(cuò)誤的有（）A 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值 B 有價(jià)證券是實(shí)際資本的一種形式C 有價(jià)證券即資本證券 D 有價(jià)證券風(fēng)險(xiǎn)大答案 P1-3 BCD外國(guó)證券公司債券（）A 屬于金融債券 B 是由證券公司作為發(fā)行主體發(fā)行的C 在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 D 在一定期限內(nèi)要還本付息答案 P99 ABD下列有關(guān)經(jīng)

28、濟(jì)管理費(fèi)表述正確的是（）A 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)算，累計(jì)至每月月底，按月支付B 管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C 目前我國(guó)基金大部分按照1.5% 的比例計(jì)算基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%D 管理費(fèi)通常直接向投資者收取答案 P135 AC證券投資基金具有（）等作用A 為中小投資者拓寬了投資渠道 B 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C 有利于抑制通貨膨脹 D 豐富和活躍了證券市場(chǎng)的投資品種答案 P119 ABD證券公司設(shè)立的流程順序是（）A 向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請(qǐng)文件 B 證監(jiān)會(huì)作出是否批準(zhǔn)的決定C 領(lǐng)

29、取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 D 向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)許可證答案 P275 ABCD證券投資基金具有（）等作用A 為中小投資者拓寬了投資渠道 B 為機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道C 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)答案 P119,120 AC 1 基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的責(zé)任。 A 正確 B 錯(cuò)誤 B 1292 股份公司增加發(fā)行的股票時(shí)，在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購(gòu)買(mǎi)的股票又可稱(chēng)為除權(quán)股。 A 正確 B 錯(cuò)誤 A 66,673 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而增大。A

30、正確 2654 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 A 正確1425 若匯率變化趨勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較為有利，股票價(jià)格會(huì)上升；反之，股票價(jià)格好下跌。 A 626 證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。 A1197 上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券， A28 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了現(xiàn)在交割的資產(chǎn)，交割的日期，交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買(mǎi)方需求確定。B 1499 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集 發(fā)行 交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為

31、進(jìn)行監(jiān)督與管理。 A 344 34510 無(wú)擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。 A 18411 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容包括外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。 A 3712 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的，代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。 B 12613 基金托管人是基金投資收益的受益人。 B 13414 我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為20%以上。 B7215 證券公司通過(guò)管理委員會(huì) 執(zhí)行委員會(huì)等形式行駛總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)

32、管理人員任職資格。 A30016 期貨的價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。 A15717 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。 A 8318 新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。 A 24619 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性稱(chēng)述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。 B 31820 證券公司子公司不得直接或間接持有其控股股東 受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或者股份，可以以其他方式向其控股股東 受同一證券公司控股的其他子公司投資。 B 27621 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于

33、對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。A 15822 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。A 18423 證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。 B 21324 美國(guó)存托憑證管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，他通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中校綄倩虼硇小?A18325 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)證券，再以稍高的價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。 A 23426 債券票面金額定得較大，將有利于廣大投資者認(rèn)購(gòu)。 B 7827 我國(guó)混合資本債券的期限為10年以上。 B 9828 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。 B 12129

34、 證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換和強(qiáng)制休假制度。 b30430 一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類(lèi)。31公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)以外幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付。B 7332 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。B 13533 我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國(guó)有企業(yè)。 B 10534 記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。B 9035 證券投資者保護(hù)基金可用于股票投資以提高投資收益。36對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。37證券市場(chǎng)具有確定證券交易

35、價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。38在日本的外國(guó)的面值貨幣必須是日元39證券 期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T進(jìn)行咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，引用有關(guān)信息 資料必須注明出處和著作權(quán)人。40由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購(gòu)贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。A 12741公司破產(chǎn)清償時(shí)，債券持有者可先于優(yōu)先股股東收回本金。 41對(duì)于卡轉(zhuǎn)換債券，理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主題債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易可行的。43 證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。44 價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。45 企業(yè)的組織形式一般可分為股份有限公司和

36、有限責(zé)任公司兩種。46 盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它他們收益有可能差異很大。A 8447 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。B 4648 政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱(chēng)國(guó)債。 B 85 8649 我國(guó)的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。 50 確認(rèn)無(wú)記名股票的股東資格是以特定的姓名記載為依據(jù)的。51 上市公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)句有證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)市事務(wù)所審計(jì)。52 證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采取證券市場(chǎng)進(jìn)入措施，限制或者禁止其證券交易行為。53政府以向中央英航借款方式彌補(bǔ)

37、財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。541992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。55 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。56我國(guó)混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債券之前。57 一般意義的優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該復(fù)習(xí)率不變。58 發(fā)行人想不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律，行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。59 現(xiàn)在的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。60

38、我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買(mǎi)賣(mài)必須在證券公司開(kāi)立債券帳戶(hù)。附錄資料：不需要的可以自行刪除 竹材重點(diǎn)知識(shí)1竹材及非木質(zhì)材料作為原料的應(yīng)用特點(diǎn)與局限A非木質(zhì)原料應(yīng)用中具有的優(yōu)點(diǎn)來(lái)源廣泛，價(jià)格低廉；原料單一，對(duì)穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量有利，生產(chǎn)工藝易于控制；備料工段設(shè)備簡(jiǎn)單（竹材除外）；工業(yè)生產(chǎn)中動(dòng)力消耗較木質(zhì)原料少（加工、干燥等）。B不利因素原料收獲季節(jié)性強(qiáng)。為保證常年生產(chǎn)，工廠需儲(chǔ)備8-9個(gè)月的原料，而該類(lèi)原料體積蓬松，占用地面與空間很大，造成儲(chǔ)存場(chǎng)地之困難；原料收購(gòu)局限性強(qiáng)。非木質(zhì)原料質(zhì)地松散，造成收集與運(yùn)輸上的不便，為降低成本，收集半徑一般不超過(guò)100公里；非木質(zhì)原料儲(chǔ)藏保管較難。非木質(zhì)原料所含糖類(lèi)、淀

39、粉及其它易分解的物質(zhì)較木質(zhì)材料高，易于蟲(chóng)蛀或產(chǎn)生霉變與腐爛（采取的措施：高密度打包儲(chǔ)存，切段堆積儲(chǔ)存，干燥后儲(chǔ)存，噴灑藥劑儲(chǔ)存等，但增加了工序和成本）；非木質(zhì)原料含雜雜物多（蔗渣含20%以上的蔗髓，棉桿含殘花和泥沙，蘆葦有葦髓和葉鞘，稻殼含米坯等），對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響，生產(chǎn)前應(yīng)分離，增加了工序與成本；其它尚未解決的問(wèn)題：棉桿皮韌性大，纏繞設(shè)備造成堵塞、起火；原料易水解，濕法生產(chǎn)中造成的污染大；稻殼板硬度大，對(duì)刀具磨損十分嚴(yán)重等，目前尚無(wú)參考模式，有待進(jìn)一步研究克服。2.分布概況： 竹子是森林資源之一。中國(guó)竹類(lèi)資源分為四個(gè)區(qū)：黃河-長(zhǎng)江竹區(qū)、長(zhǎng)江-南嶺竹區(qū)、華南竹區(qū)、西南高山竹區(qū)。3地下莖：竹類(lèi)植

40、物在土中橫向生長(zhǎng)的莖部，有明顯的分節(jié)，節(jié)上生根，節(jié)側(cè)有芽，可萌發(fā)而為新的地下莖或發(fā)筍出土成竹，俗稱(chēng)竹鞭，亦名鞭莖。因竹種不同，地下莖有下列三種類(lèi)型：?jiǎn)屋S型、合軸型、復(fù)軸型。4.竹稈：竹稈是竹子的主題部分，分為稈柄、稈基和稈莖三部分。1）稈柄：竹稈的最下部分，與竹鞭或母竹的稈基相連，細(xì)小、短縮、不生根，俗稱(chēng)螺絲釘或龍眼雞頭，是竹子地上和地下系統(tǒng)連接輸導(dǎo)的樞紐。2）稈基：竹稈的入土生根部分，由數(shù)節(jié)至10數(shù)節(jié)組成，節(jié)間短縮而粗大。稈基各節(jié)密集生根，稱(chēng)為竹根，形成竹株獨(dú)立根系。稈基、稈柄和竹根合稱(chēng)為竹蔸。3）稈莖：竹稈的地上部分，端正通直，一般形圓而中空有節(jié)，上部分枝著葉。每節(jié)有兩環(huán)，下環(huán)為籜環(huán)，又叫

41、鞘環(huán)，是竹籜脫落后留下的環(huán)痕；上環(huán)為稈環(huán)，是居間分生組織停止生長(zhǎng)后留下的環(huán)痕。兩環(huán)之間稱(chēng)為節(jié)內(nèi)，兩節(jié)之間稱(chēng)為節(jié)間。相鄰兩節(jié)間有一木質(zhì)橫隔，稱(chēng)為節(jié)隔，著生于節(jié)內(nèi)。竹稈的節(jié)、節(jié)間形狀和節(jié)間長(zhǎng)度因竹種而有變化。5.竹子各部位之間的關(guān)系 竹連鞭，鞭生芽，芽孕筍，筍長(zhǎng)竹，竹又養(yǎng)鞭，循環(huán)增殖，互為因果，鞭竹息息相關(guān)的統(tǒng)一有機(jī)整體。6竹林的采伐竹林采伐時(shí)必須做到“采育兼顧”，才能達(dá)到竹林永續(xù)利用、資源永不枯竭之目的。正確確定伐竹年齡、采伐強(qiáng)度、采伐季節(jié)、采伐方法四個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)是竹林采伐的關(guān)鍵所在。7.采伐竹齡：竹林為異齡林，一般只能采取齡級(jí)擇伐方式，根據(jù)竹類(lèi)植物的生長(zhǎng)發(fā)育規(guī)律，竹筍成竹后，稈形生長(zhǎng)基本結(jié)束，體

42、積不再有變化，但材質(zhì)生長(zhǎng)仍在進(jìn)行，密度和力學(xué)強(qiáng)度仍在增長(zhǎng)和變化，根據(jù)其變化情況可分為三個(gè)階段，即材質(zhì)增進(jìn)期，材質(zhì)穩(wěn)定期和材質(zhì)下降期。竹子的采伐年齡最好在竹材材質(zhì)穩(wěn)定期，遵循“存三（度）砍四（度）不留七（度）”的原則。8.伐竹季節(jié)：春栽夏劈秋冬伐。 一般竹林應(yīng)該在冬季采伐，應(yīng)在出筍當(dāng)年的晚秋或冬季（小年春前）?；曛窳?，應(yīng)砍伐竹葉發(fā)黃、即將換葉的小年竹，而不應(yīng)砍伐竹葉茂密正在孵筍的大年竹；叢生竹林，一般夏秋季節(jié)出筍，采伐季節(jié)選在晚秋或早春，使新竹能發(fā)枝展葉。 原因：a.該季節(jié)竹子處于休眠狀態(tài)，竹液流動(dòng)慢，同化作用較弱； b.可溶性物質(zhì)變成復(fù)雜的有機(jī)物儲(chǔ)存，竹材力學(xué)性質(zhì)好，不易蟲(chóng)蛀； c.冬季，林

43、地中主要害蟲(chóng)處于越冬狀態(tài)，不會(huì)對(duì)采伐后的竹林造成傷害； d.該季節(jié)新竹尚未發(fā)出，可避免采伐時(shí)造成損傷。9.竹材的儲(chǔ)藏與保管具體要求：1）按照不同質(zhì)量分類(lèi)保管；2）按照規(guī)格大小，分別存放；3）先進(jìn)先出，推陳出新；4）防蟲(chóng)防蛀，噴熏藥物。10.竹材的缺陷及其發(fā)生規(guī)律：1）蟲(chóng)蛀和霉腐一般發(fā)生規(guī)律如下：a.竹黃較竹青嚴(yán)重；b.6-7年生竹材較輕，3-5年生以下較重；c.冬季采伐的較輕，秋季次之，春季采伐的較重；e.山地生長(zhǎng)的較平地生長(zhǎng)的輕；f.通風(fēng)透光儲(chǔ)藏遭受損害的較少，陰暗不透風(fēng)的則多。11.竹壁：竹稈圓筒狀的外殼。一般根部最厚，至上部遞減，自?xún)?nèi)向外分為竹青、竹肉和竹黃三個(gè)部分。 12.影響竹材密度

44、的因素：竹種：與其地理分布有一定的關(guān)系，分布在氣溫較低、雨量較少的北部地區(qū)的竹材（如剛竹）密度較大，反之，則密度較小。竹齡：隨著年齡的增長(zhǎng)，密度不斷的提高和變化（因竹材細(xì)胞壁和內(nèi)容物是隨竹齡的增加而逐漸充實(shí)和變化的），可根據(jù)其規(guī)律性作為確定竹材合理采伐年齡的理論依據(jù)之一。立地條件：氣候溫暖多濕，土壤深厚肥沃的條件下生長(zhǎng)好，竹竿粗大，但組織疏松，維管束密度小，從而密度小，反之密度大。竹稈部位：同一竹種，自基部至稍部，密度逐漸增大，同一高度上，竹壁外側(cè)高于內(nèi)側(cè)，有節(jié)部分大于無(wú)節(jié)部分。13竹材特性竹材與木材相比，具有強(qiáng)度高、韌性大，剛性好、易加工等特點(diǎn)，使竹材具有多種多樣的用途，但這些特性也在相當(dāng)程

45、度上限制了其優(yōu)越性的發(fā)揮，竹材的基本特性如下：1）易加工，用途廣泛：剖篾、編織、彎曲成型、易染色漂白、原竹利用等；2）直徑小，壁薄中空，具有尖削度：強(qiáng)重比高，適于原竹利用，但不能像木材一樣直接進(jìn)行鋸切、刨切和旋切，經(jīng)過(guò)一定的措施可以獲得高得率的旋切竹單板和紋理美觀的刨切竹薄木；3）結(jié)構(gòu)不均勻：給加工利用帶來(lái)很多不利影響（如竹青、竹黃對(duì)膠粘劑的濕潤(rùn)、膠合性能幾乎為零，而竹肉則有良好的膠合性能；4）各向異性明顯：主要表現(xiàn)在縱向強(qiáng)度大，橫向強(qiáng)度小，容易產(chǎn)生劈裂5）易蟲(chóng)蛀、腐朽和霉變：竹材比木材含有更多的營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)造成；6）運(yùn)輸費(fèi)用大，難以長(zhǎng)期保存：壁薄中空，體積大，車(chē)輛實(shí)際裝載量小，不宜長(zhǎng)距離運(yùn)輸；易

46、蟲(chóng)蛀、腐朽和霉變，不宜長(zhǎng)時(shí)間保存；砍伐季節(jié)性強(qiáng)，規(guī)模化生產(chǎn)與原竹供應(yīng)之間矛盾較為突出。14. 竹材人造板的構(gòu)成原則：以克服竹材本身固有的某些缺陷，使竹材人造板具有幅面大且不變形、不開(kāi)裂等特點(diǎn)為出發(fā)點(diǎn)的，主要遵循以下兩個(gè)原則：對(duì)稱(chēng)原則：對(duì)稱(chēng)中心平面兩側(cè)的對(duì)應(yīng)層，竹種、厚度、層數(shù)、纖維方向、含水率、制造方法相互對(duì)應(yīng)。奇數(shù)性原則：主要針對(duì)非定向結(jié)構(gòu)的多層人造板15.竹材人造板的結(jié)構(gòu)特性：1）結(jié)構(gòu)的對(duì)稱(chēng)性：盡可能的克服各向異性2）強(qiáng)度的均齊性：材料在各個(gè)方向強(qiáng)度大小的差異，以均齊系數(shù)表達(dá)（竹纖維板、碎料板趨于1）。 3）材質(zhì)的均勻性：能提高板材外觀質(zhì)量，也可減少應(yīng)力集中造成的破壞。(板材優(yōu)于竹材，結(jié)構(gòu)

47、單元越小的板材均勻性越好).16.膠層厚度：不產(chǎn)生缺膠的情況下，越薄越好（2050微米）？1）薄膠層變形需要的應(yīng)力比厚膠層大2）隨著膠層厚度的增加，流動(dòng)或蠕變的幾率增大3）膠層越厚，由膨脹差而引起界面的內(nèi)應(yīng)力與熱應(yīng)力大4）堅(jiān)硬的膠粘劑，膠合界面在彎曲應(yīng)力的作用下，薄膠層斷裂強(qiáng)度高5）膠層越厚，氣泡或其他缺陷數(shù)量增加，早期破壞幾率增加17. 竹材膠合板：是將竹材經(jīng)過(guò)高溫軟化展平成竹片毛坯，再以科學(xué)的、比較簡(jiǎn)便的、連續(xù)化的加工方法和盡可能少改變竹材厚度和寬度的結(jié)合形式獲得最大厚度和寬度的竹片，減少生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)消耗和膠粘劑用量，從而生產(chǎn)出保持竹材特性的強(qiáng)度高、剛性好、耐磨損的工程結(jié)構(gòu)用竹材人造板

48、。竹材的高溫軟化-展平是該項(xiàng)工藝的主要特征。A原竹截?cái)嘟財(cái)啵合热バ鳖^；由基至稍，分段截??；截彎存直，提高等級(jí)；留足余量。B竹片軟化的目的：將半圓形的竹筒展平，則竹筒的外表面受壓應(yīng)力，內(nèi)表面受拉應(yīng)力，其應(yīng)力大小為：=ES/2r減小E值是減小竹材展平時(shí)反向應(yīng)力的有效手段，從而可以減少展平時(shí)竹材內(nèi)表面的裂縫的寬度和深度。減小竹材彈性模量的方法和措施統(tǒng)稱(chēng)為竹材軟化。C.軟化方法 ：在目前的技術(shù)條件下，提高竹筒含水率和溫度是提高竹材本身塑性、減小竹材彈性模量，從而達(dá)到減小展開(kāi)過(guò)程中方向彎曲時(shí)拉伸應(yīng)力的有效措施。D.刨削加工目的：1）去青去黃，改善竹材表面性能，提高膠粘效果； 2）使竹片全長(zhǎng)上具有同一厚度

49、，以獲得較高膠粘性能和較小的厚度偏差。E.竹片干燥: 實(shí)踐證明，使用PF時(shí)，竹片的含水率應(yīng)低于8%，而使用UF時(shí)，應(yīng)小于12%，才能獲得理想的膠合強(qiáng)度。預(yù)干燥：目的為了提高竹片的干燥效率，主要設(shè)備是高效螺旋燃燒爐竹片干燥窯，干燥周期較長(zhǎng)，一般10-12小時(shí)，終含水率由35-50%降至12-15%。定型干燥：因竹片是由圓弧狀經(jīng)水煮、高溫軟化、展平而成平直狀，但在自然狀態(tài)中仍具有較大的彈性恢復(fù)力，故需采用加壓的干燥和設(shè)備。F組坯：將面、背板竹片和涂過(guò)膠的芯板竹片組合成板坯的過(guò)程成為組坯。1）板坯厚度的確定：s=100s合/（100-）式中：s為板坯厚度（各層竹片厚度之和，mm），s合為竹材膠合板厚

50、度（mm），為板坯熱壓時(shí)的壓縮率（%）。板坯的壓縮率與熱壓時(shí)的溫度、壓力和竹材的產(chǎn)地、竹齡等多種因素有關(guān)。通常溫度為140-145，單位壓力為3.0-3.5Mpa時(shí)，板坯的壓縮率為13.0%-16.0%。2）組坯操作注意事項(xiàng)：a. 面、背板竹片應(yīng)預(yù)先區(qū)分好。b.組坯時(shí)芯板與面、背板竹片纖維方向應(yīng)互相垂直。面板與背板竹片組坯時(shí)，竹青面朝外，竹黃面朝內(nèi)；芯板竹片組坯時(shí)，為防止竹材膠合板由于結(jié)構(gòu)不對(duì)稱(chēng)而產(chǎn)生變形，應(yīng)將每張竹片的竹青、竹黃的朝向依次交替排列。c.竹片厚度較大，寬度較小（平均100毫米左右），涂膠量不大，因而其吸水膨脹值（絕對(duì)值）不大，故芯板組坯時(shí)不必留有吸水膨脹后的間隙，只需將竹片涂膠

51、后緊靠排列即可。d.組坯時(shí)面、背板及芯板竹片組成的板坯要做到“一邊一角一頭”平齊，可為鋸邊工序提供縱邊和橫邊兩個(gè)基準(zhǔn)面。G熱壓膠合1)工藝過(guò)程：竹片涂膠以后組成板坯，經(jīng)過(guò)加溫加壓使膠粘劑固化，膠合成竹材膠合板的過(guò)程稱(chēng)為熱壓膠合，這是一個(gè)十分復(fù)雜的物理和化學(xué)變化過(guò)程。可壓力變化情況可分為三個(gè)階段：A第一階段：從放第一張板坯進(jìn)入熱壓板至全部熱壓板閉和并達(dá)到要求的單位壓力，稱(chēng)為自由加熱期。B第二階段：從熱壓板內(nèi)的板坯達(dá)到要求的單位壓力至降壓開(kāi)始，稱(chēng)為壓力保持期；C第三階段：從熱壓板的板坯降壓開(kāi)始到熱壓板全部張開(kāi)，稱(chēng)為降壓期。在降壓期，因壓力降低，板坯中的水蒸氣急劇向外溢散，同時(shí)呈過(guò)熱狀態(tài)的水也很快變?yōu)樗魵?，因此產(chǎn)生板坯內(nèi)外壓力不平衡的現(xiàn)象，降壓越快，壓力不平衡就越大，嚴(yán)重的可使膠層剝離，即“鼓泡”，層數(shù)越多，鼓泡現(xiàn)象越多。所以降壓時(shí)務(wù)必緩慢進(jìn)行，應(yīng)在板坯內(nèi)外的壓力基本保持平衡的狀態(tài)下進(jìn)行，為防止“鼓泡”現(xiàn)象的發(fā)生，通常要求實(shí)行三段降壓，即:由工作壓力降