中信證券股份有限公司員工投資行為管理制度

1、中信證券股份有限公司員工證券投資行為管理制度 第第一條 根據(jù)據(jù)深圳證證監(jiān)局關(guān)關(guān)于進(jìn)一一步健全全并落實(shí)實(shí)信息隔隔離墻制制度的通通知（深證局機(jī)構(gòu)字2011119號(hào)），為加強(qiáng)從業(yè)人員證券賬戶管理，規(guī)范證券投資行為，避免公司因員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票而產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。 第第二條 本制制度適用用于公司司各部門(mén)門(mén)、業(yè)務(wù)務(wù)線和分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)（以下下統(tǒng)稱(chēng)為為“部門(mén)”）的所有有正式員員工。第三條 公公司員工工不得直直接或者者以化名名、借他他人名義義持有、買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)股票票，以及法法律法規(guī)規(guī)和監(jiān)管管規(guī)則禁禁止交易易的其他他證券；也不得得接受他他人贈(zèng)送送的股票票及該類(lèi)類(lèi)證券。但因參與公司股權(quán)激勵(lì)持有本公司股票以及因其他合

2、法理由持有的股票除外。公司員工不不得接受受他人委委托代為為買(mǎi)賣(mài)證證券，也也不得將將證券賬賬戶借予予他人使使用。 第第四條 公司司建立員員工證券券賬戶信信息報(bào)備備制度。各部門(mén)合規(guī)規(guī)督導(dǎo)員員負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)本部門(mén)門(mén)員工證證券賬戶戶信息的的報(bào)備管理理。各部部門(mén)指定定其他人人員負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)本部部門(mén)員工工證券賬賬戶信息息報(bào)備管理理的，應(yīng)應(yīng)將指定定人員向向合規(guī)部部和人力力資源部部報(bào)備。 第第五條 員工工本人應(yīng)應(yīng)及時(shí)向向本部門(mén)門(mén)合規(guī)督督導(dǎo)員或或指定人人員申報(bào)報(bào)證券賬賬戶相關(guān)關(guān)信息，填填寫(xiě)員員工個(gè)人人開(kāi)立證證券賬戶戶情況登登記表（附件一）和承諾函（附件二）。員工本人對(duì)對(duì)所報(bào)備備證券賬賬戶相關(guān)關(guān)信息的的真實(shí)性性、準(zhǔn)確確性、

3、完完整性負(fù)負(fù)責(zé)。第六條 各各部門(mén)合合規(guī)督導(dǎo)導(dǎo)員或指指定人員員，根據(jù)據(jù)本部門(mén)門(mén)所屬人人員填報(bào)報(bào)的員員工個(gè)人人開(kāi)立證證券賬戶戶情況登登記表，匯匯總填寫(xiě)寫(xiě)部門(mén)門(mén)員工開(kāi)開(kāi)立證券券賬戶情情況登記記表（附附件三），經(jīng)部門(mén)行政負(fù)責(zé)人簽字后向合規(guī)部和人力資源部報(bào)備。各部門(mén)行政政負(fù)責(zé)人人是本部門(mén)門(mén)員工證證券賬戶戶信息報(bào)報(bào)備管理理的責(zé)任任人。第七條 員工證證券賬戶戶信息發(fā)發(fā)生變動(dòng)動(dòng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)重新填填寫(xiě)員員工個(gè)人人開(kāi)立證證券賬戶戶情況登登記表，并并于變動(dòng)動(dòng)之日起起三個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)向合規(guī)規(guī)部和人人力資源源部報(bào)備備，同時(shí)時(shí)抄送本本部門(mén)合合規(guī)督導(dǎo)導(dǎo)員或指指定人員員。 第第八條 新員員工入職職時(shí)，各各部門(mén)合合規(guī)督導(dǎo)導(dǎo)員或指指

4、定人員員，應(yīng)督促促員工及及時(shí)填寫(xiě)寫(xiě)員工工個(gè)人開(kāi)開(kāi)立證券券賬戶情情況登記記表和和承諾諾函，并據(jù)此此填寫(xiě)部部門(mén)員工工開(kāi)立證證券賬戶戶情況登登記表，于入職之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向合規(guī)部和人力資源部報(bào)備。 第九九條 投資資銀行業(yè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目目組成員員的近親親屬（包包括配偶偶、父母母和子女女）買(mǎi)賣(mài)賣(mài)股票的的，仍應(yīng)應(yīng)按照中中信證券券股份有有限公司司投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)獨(dú)立性性管理和和審查制制度的的規(guī)定申申報(bào)證券券賬戶。 第第十條 各部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)保保存本部部門(mén)員工工填寫(xiě)的的員工工個(gè)人開(kāi)開(kāi)立證券券賬戶情情況登記記表、承諾函；人力資源部、合規(guī)部負(fù)責(zé)保存各部門(mén)報(bào)送的部門(mén)員工開(kāi)立證券賬戶情況登記表。保存期限應(yīng)不少于五年。第十一

5、條 各部部門(mén)行政政負(fù)責(zé)人人、合規(guī)規(guī)督導(dǎo)員員發(fā)現(xiàn)本本部門(mén)所所屬員工工有違規(guī)規(guī)證券投投資交易易行為的的，應(yīng)及及時(shí)向合合規(guī)部和和人力資資源部報(bào)報(bào)告。 合規(guī)部和和人力資資源部對(duì)對(duì)公司員員工存在在的違規(guī)證券券交易行行為，應(yīng)應(yīng)予及時(shí)調(diào)查查，并按按公司規(guī)規(guī)定做出出處理。 第第十二條 本制制度由合合規(guī)部負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋和修訂訂。第十三條 本制度度自發(fā)布布之日起起實(shí)施。 附件件一： 員工工個(gè)人開(kāi)開(kāi)立證券券賬戶情情況登記記表員工姓名部門(mén)身份證號(hào)開(kāi)立證券賬賬戶號(hào)（含含B股）證券賬戶對(duì)對(duì)應(yīng)的證證券公司司營(yíng)業(yè)部部名稱(chēng)是否持有股股票（除除股激勵(lì)勵(lì)外）備注深市：滬市： 注：如持持有股權(quán)權(quán)激勵(lì)以以外的股股票，請(qǐng)請(qǐng)?jiān)凇皞渥ⅰ睓诶锩?/p>

6、面予以說(shuō)說(shuō)明。 員工個(gè)個(gè)人簽名名： 填寫(xiě)時(shí)時(shí)間： 年 月月 日附件二：承諾函本人已認(rèn)真真閱讀關(guān)于進(jìn)一步健全并落實(shí)信息隔離墻制度的通知（深證局機(jī)構(gòu)字20111119號(hào)），知悉相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則對(duì)證券從業(yè)人員從事股票投資的禁止性規(guī)定，充分了解因違反上述禁止性規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票可能會(huì)給公司造成的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，本人鄭重承諾如下：1、本人填填寫(xiě)的員工個(gè)人開(kāi)立證券賬戶情況登記表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 22、本人人決不利利用從工工作中獲獲得的未未公開(kāi)信信息買(mǎi)賣(mài)賣(mài)任何有有價(jià)證券券，決不不擅自對(duì)對(duì)外披露露未公開(kāi)開(kāi)信息以以及建議議他人利利用未公公開(kāi)信息息買(mǎi)賣(mài)任任何有價(jià)價(jià)證券。 3、保證不不以自己己的名義義或者以以化名、借借他人名名義持有有、買(mǎi)賣(mài)賣(mài)股票，不不接受他他人贈(zèng)送送的股票票，不接接受親戚戚朋友委委托，代代為買(mǎi)賣(mài)賣(mài)證券，也也不將證證券賬戶戶借予他他人使用用。4、為保證證本人履履行承諾諾，本人人授權(quán)公公司在必必要的情情況下查查詢本人人名下開(kāi)開(kāi)立證券券賬戶情情況。 如違反上上述承諾諾事項(xiàng)，本本人自愿愿承擔(dān)由由此引起起的法律律、經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任，并并接受公公司和證證券監(jiān)管管部門(mén)的的處罰。本承諾函自自本人簽簽字之日日起生效效。 承諾人人： 身份份證號(hào)碼碼： 時(shí)間間： 附件三三： 部門(mén)員員工開(kāi)立立證券賬賬戶情況況登記表表員工姓名部門(mén)身份證號(hào)證券賬戶證券賬戶對(duì)對(duì)應(yīng)