《期貨公司管理辦法》習(xí)題

1、期貨公司管理辦法申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有( 1)資格。 中國法人 法人 權(quán)利義務(wù) 公司法人期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，申申請日前前(1 )的的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標標須持續(xù)續(xù)符合規(guī)規(guī)定的標標準。 2個月 3個月 6個月 18個月期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，控控股股東東凈資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當不不低于人人民幣(1 )元元。 3000萬萬 5000萬萬 7000萬萬 8000萬萬期貨公司單單個股東東持股比比例增加加到( 2)以上上，應(yīng)當當經(jīng)中國國證監(jiān)會會批準。 10 5 15 25期貨公司應(yīng)應(yīng)當開立立期貨保保證金賬賬戶，由由( 22)依法法對保證證金安全全實施監(jiān)監(jiān)控。 期貨交易所所

2、期貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機構(gòu) 證券交易所所 保證金存管管銀行申請設(shè)立期期貨公司司，具備備任職資資格的高高級管理理人員不不少于( 2)。 2人 3人 10人 15人期貨公司變變更注冊冊資本時時，不需需要向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交的申請請材料是是(1)。 主要部門負負責(zé)人情情況表情情況表 股東會關(guān)于于變更注注冊資本本的決議議文件 變更注冊資資本的詳詳細方案案 擬增加出資資額的股股東的股股東會或或者董事事會做出出的相關(guān)關(guān)決議期貨公司變變更股權(quán)權(quán)或者注注冊資本本，單個個股東或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東擬持有有期貨公公司(22)股權(quán)權(quán)的，中中國證監(jiān)監(jiān)會根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)監(jiān)管原則則進行審審查，作作出批準準或者不

3、不批準的的決定。 5 100 50 70申請設(shè)立期期貨公司司，持有有5以以上股權(quán)權(quán)的股東東，凈資資產(chǎn)不得得低于實實收資本本的(44 )。 75 20 35 50設(shè)立期貨公公司，實實收資本本和凈資資產(chǎn)均不不低于人人民幣( 2)元。 1000萬萬 3000萬萬 5000萬萬 8000期貨公司變變更營業(yè)業(yè)場所的的，應(yīng)當當妥善處處理客戶戶的(22)。 交易記錄 保證金和持持倉 客戶資料 保證金和交交易記錄錄申請設(shè)立期期貨公司司，具有有期貨從從業(yè)人員員資格的的人員不不少于(2 )。 10人 15人 8人 30人期貨公司申申請設(shè)立立營業(yè)部部，應(yīng)當當未因涉涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營正在在被有權(quán)權(quán)機關(guān)調(diào)調(diào)查，近近(

4、3)內(nèi)未未因違法法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受到到行政處處罰或者者刑事處處罰。 6個月 12個月 1年 3年期貨公司設(shè)設(shè)立營業(yè)業(yè)部，由由(4)核準準。 中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 中國人民銀銀行 公司注冊地地中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu) 營業(yè)部擬設(shè)設(shè)立地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)期貨公司營營業(yè)部變變更營業(yè)業(yè)場所的的，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當向營營業(yè)部所所在地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)提交變變更營業(yè)業(yè)部營業(yè)業(yè)場所(4)。 股東會決議議書 律師事務(wù)所所意見書書 計劃書 申請書期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照明晰職職責(zé)、強強化制衡衡、加強強風(fēng)險管管理的原原則，建建立并完完善( 3)。 公司人員培培訓(xùn) 人事管理制制度 公司治理 風(fēng)險避免制制度期貨公司

5、在在中國證證監(jiān)會不不同派出出機構(gòu)轄轄區(qū)變更更住所的的，應(yīng)當當近(11 )內(nèi)內(nèi)無重大大違法違違規(guī)經(jīng)營營記錄，未未發(fā)生重重大風(fēng)險險事件。 2年 12個月 3年 6個月期貨公司變變更住所所，不屬屬于應(yīng)當當向擬遷遷入地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)提提交的申申請材料料的是(4)。 變更住所申申請書 妥善處理客客戶保證證金和持持倉的報報告 變更住所的的詳細計計劃 申請日前三三個月符符合期貨貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管管的指標標標準期貨公司與與其控股股股東在在業(yè)務(wù)、人人員、資資產(chǎn)、財財務(wù)、場場所等方方面應(yīng)當當(3)。 適當合并，獨獨立經(jīng)營營，獨立立核算 統(tǒng)一管理，統(tǒng)統(tǒng)一經(jīng)營營，統(tǒng)一一核算 嚴格分開，獨獨立經(jīng)營營，獨立立核算

6、 統(tǒng)一管理，統(tǒng)統(tǒng)一經(jīng)營營，獨立立核算期貨公司向向股東、實實際控制制人及其其關(guān)聯(lián)人人提供期期貨經(jīng)紀紀服務(wù)的的，(22)風(fēng)險險管理要要求。 不得提高 不得降低 申報中國證證監(jiān)會決決定降低低或者提提高 由期貨公司司自主決決定降低低或者提提高期貨公司股股東會每每年應(yīng)當當至少召召開(11)會議議。 1次 4次 2次 6次期貨公司的的股東及及實際控控制人質(zhì)質(zhì)押所持持有的期期貨公司司股權(quán)的的，應(yīng)當當在(22)內(nèi)通通知期貨貨公司。 2日 3日 30日 20 日期貨公司設(shè)設(shè)立、變變更、解解散、破破產(chǎn)、被被撤銷期期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可或或者其營營業(yè)部設(shè)設(shè)立、變變更、終終止的，期期貨公司司應(yīng)當( 3)公告告。 在期貨交易易

7、所指定定的報刊刊或者媒媒體上 在人民法院院指定的的報刊或或者媒體體上 在中國證監(jiān)監(jiān)會指定定的報刊刊或者媒媒體上 營業(yè)部所在在地的媒媒體上期貨公司及及其營業(yè)業(yè)部的許許可證由由( 44)統(tǒng)一一印制。 國務(wù)院 期貨交易所所 中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會會期貨公司股股東決定定轉(zhuǎn)讓所所持有的的期貨公公司股權(quán)權(quán)，期貨貨公司及及其相關(guān)關(guān)股東應(yīng)應(yīng)當在( 1)內(nèi)向向期貨公公司住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)提提交書面面報告。 3日 5日 7日 10日期貨公司客客戶發(fā)生生重大透透支、穿穿倉，應(yīng)應(yīng)當立即即書面通通知(11)，并并向期貨貨公司住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)報告。 全體股東 證監(jiān)會 期貨交易所所

8、 全體客戶具有實行會會員分級級結(jié)算制制度期貨貨交易所所結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格格的期貨貨公司和和獨資期期貨公司司等應(yīng)當當設(shè)(11)。 獨立監(jiān)事 董事會 工會 獨立董事獨立董事應(yīng)應(yīng)當保持持獨立性性，不得得在期貨貨公司擔(dān)擔(dān)任除(3)以外外的其他他職務(wù)，不不得與期期貨公司司及其控控股股東東、實際際控制人人或者其其他關(guān)聯(lián)聯(lián)人存在在可能妨妨礙其進進行獨立立客觀判判斷的關(guān)關(guān)系。 關(guān)聯(lián)董事 監(jiān)事 董事 董事長期貨公司的的董事會會除應(yīng)當當行使公公司法規(guī)規(guī)定的職職權(quán)外，還還應(yīng)當審審議并決決定( 1)，確確?？蛻魬舯ＷC金金存管符符合有關(guān)關(guān)客戶資資產(chǎn)保護護和期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控的各項項要求。 客戶保證金金安全存存管

9、制度度 人事管理制制度 財務(wù)管理制制度 績效管理制制度期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照公司司法的的規(guī)定設(shè)設(shè)立監(jiān)事事會或監(jiān)監(jiān)事，切切實保障障監(jiān)事會會和監(jiān)事事對公司司經(jīng)營情情況的( 1)。 知情權(quán) 控股權(quán) 分紅權(quán) 監(jiān)督權(quán)期貨公司應(yīng)應(yīng)當設(shè)( 2)，對對期貨公公司經(jīng)營營管理行行為的合合法合規(guī)規(guī)性、風(fēng)風(fēng)險管理理進行監(jiān)監(jiān)督、檢檢查。 監(jiān)事會 首席風(fēng)險官官 首席執(zhí)行官官 執(zhí)行總監(jiān)期貨公司的的董事長長、總經(jīng)經(jīng)理、首首席風(fēng)險險官之間間不得存存在( 2)關(guān)系系。 親屬 近親屬 親戚 朋友期貨公司應(yīng)應(yīng)當合理理設(shè)置業(yè)業(yè)務(wù)部門門及其職職能，建建立交易易、結(jié)算算、風(fēng)險險管理、財財務(wù)等崗崗位責(zé)任任制度，對對(1)崗位位及業(yè)務(wù)務(wù)實施重重

10、點控制制，確保保前、中中、后臺臺業(yè)務(wù)分分開。 關(guān)鍵 所有 交易 結(jié)算期貨公司交交易、結(jié)結(jié)算、財財務(wù)業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當由由( 22)辦理理。 相同部門的的不同人人員分開開 不同部門和和人員分分開 所有部門統(tǒng)統(tǒng)一 相同部門的的人員統(tǒng)統(tǒng)一首席風(fēng)險官官發(fā)現(xiàn)涉涉嫌占用用、挪用用客戶保保證金等等違法違違規(guī)行為為或者可可能發(fā)生生風(fēng)險的的，應(yīng)當當立即向向中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)和公司司(3)報告告。 總經(jīng)理 股東大會 董事會 全體客戶期貨公司擬擬解聘首首席風(fēng)險險官的，應(yīng)應(yīng)當向( 2)報告告。 期貨協(xié)會 中國證監(jiān)會會派出機機構(gòu) 董事會 總經(jīng)理期貨公司應(yīng)應(yīng)當設(shè)立立(3)審查查部門或或者崗位位，對期期貨公司司經(jīng)營管管理行為

11、為的合法法合規(guī)性性進行審審查、稽稽核。 結(jié)算 交易 合規(guī) 法律客戶可以通通過書面面、電話話、計算算機、互互聯(lián)網(wǎng)等等委托方方式下達達交易指指令。以以書面方方式下達達交易指指令的，應(yīng)應(yīng)當填寫寫(2)。 期貨經(jīng)紀合合同 書面交易指指令單 風(fēng)險責(zé)任承承擔(dān)書 授權(quán)委托書書投資者以電電話方式式下達交交易指令令的，期期貨公司司必須( 2)。 以適當?shù)姆椒绞奖４娲嬖摻灰滓字噶?同步錄音 代投資者填填寫書面面交易指指令單 事后得到投投資者書書面確認認期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照(4)的原原則傳遞遞客戶交交易指令令。 交易量優(yōu)先先 會員等級優(yōu)優(yōu)先 交易價格優(yōu)優(yōu)先 時間優(yōu)先期貨公司應(yīng)應(yīng)當在(4)后為為客戶提提供交易易結(jié)算報

12、報告。 每周交易閉閉市 每年財務(wù)結(jié)結(jié)算 每次交易完完成 每日交易閉閉市客戶對交易易結(jié)算報報告的內(nèi)內(nèi)容有異異議的，應(yīng)應(yīng)當在期期貨經(jīng)紀紀合同約約定的時時間內(nèi)向向期貨公公司提出出(1)。 書面異議 口頭異議 解除合同 以上方式都都可以投資者對期期貨公司司所提供供結(jié)算報報告的內(nèi)內(nèi)容有異異議，應(yīng)應(yīng)在(33)內(nèi)提提出。 知道異議內(nèi)內(nèi)容后三三日內(nèi) 收到結(jié)算報報告后五五日內(nèi) 期貨經(jīng)紀合合同約定定的時間間 交易完成后后3個工工作日期貨公司應(yīng)應(yīng)當建立立、健全全客戶投投訴處理理制度。期期貨公司司應(yīng)當將將客戶的的投訴材材料及處處理結(jié)果果(2)。 及時報告 存檔 及時公布 及時銷毀期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照(1)經(jīng)營營的原則

13、則，建立立并有效效執(zhí)行風(fēng)風(fēng)險管理理、內(nèi)部部控制、期期貨保證證金存管管等業(yè)務(wù)務(wù)制度和和流程，保保持財務(wù)務(wù)穩(wěn)健并并持續(xù)符符合中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標標標準，確確?？蛻魬舻慕灰滓装踩秃唾Y產(chǎn)安安全。 審慎 市場化 誠信 非營利性期貨公司應(yīng)應(yīng)當遵循循( 11)原則則，以專專業(yè)的技技能，勤勤勉盡責(zé)責(zé)地執(zhí)行行客戶的的委托，維維護客戶戶的合法法權(quán)益。 誠實信用 非營利性 審慎 統(tǒng)一經(jīng)營期貨公司在在為投資資者開立立賬戶前前，應(yīng)當當向投資資者出示示(4)。 期貨經(jīng)紀紀合同 期貨交易易管理條條例 (期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同)指引引 期貨交易易風(fēng)險說說明書期貨公司對對外發(fā)布布的廣告告宣傳材材料，應(yīng)應(yīng)當自發(fā)發(fā)布之

14、日日起( 4)內(nèi)報報住所地地的中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)備案案。 10個工作作日 3個工作日日 20個工作作日 5個工作日日期貨公司應(yīng)應(yīng)當建立立交易、結(jié)結(jié)算、財財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)的( 4)制度度。 存檔 保密 及時銷毀 備份有關(guān)開戶、變變更、銷銷戶的客客戶資料料檔案應(yīng)應(yīng)當自期期貨經(jīng)紀紀合同終終止之日日起至少少保存( 1)。 20年 5年 10年 3年期貨公司應(yīng)應(yīng)將投資資者的開開戶資料料、指令令記錄、交交易結(jié)算算記錄以以及其他他業(yè)務(wù)記記錄至少少保存( 2)。 3年 20年 5年 10年期貨公司存存管的期期貨保證證金屬于于(2)所有有。 開戶銀行 客戶 國家 期貨公司期貨公司應(yīng)應(yīng)當避免免與客戶戶的利益益沖突

15、，當當無法避避免時，應(yīng)應(yīng)當確保保(1)。 客戶利益優(yōu)優(yōu)先 社會利益優(yōu)優(yōu)先 公司利益優(yōu)優(yōu)先 國家利益優(yōu)優(yōu)先客戶的保證證金應(yīng)當當與期貨貨公司的的自有資資產(chǎn)( 3)。 相互混合、統(tǒng)統(tǒng)一管理理 相互獨立、分分級管理理 相互獨立、分分別管理理 相互混合、分分級管理理期貨保證金金賬戶包包括期貨貨公司在在期貨交交易所所所在地開開立的、用用于與期期貨交易易所辦理理期貨業(yè)業(yè)務(wù)資金金往來的的(3)。 個別資金賬賬戶 共同資金賬賬戶 專用資金賬賬戶 共用資金賬賬戶在期貨公司司年度報報告、月月度報告告上簽字字的人員員，應(yīng)當當保證報報告的內(nèi)內(nèi)容真實實、準確確、完整整；對報報告內(nèi)容容有異議議的，應(yīng)應(yīng)當(44 )。 向董事

16、會報報告 拒絕簽字 向證監(jiān)會報報告 注明自己的的意見和和理由期貨公司的的股東、實實際控制制人或者者其他關(guān)關(guān)聯(lián)人在在期貨公公司從事事期貨交交易的，期期貨公司司應(yīng)當自自開戶之之日起(3)內(nèi)向向其住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)備備案。 1個工作日日 2個工作日日 5個工作日日 10個工作作日期貨公司變變更名稱稱、公司司章程，應(yīng)應(yīng)當在(1 )內(nèi)內(nèi)向其住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)書面報報告。 5個工作日日 3個工作日日 半個月 一個月期貨公司聘聘請或者者解聘會會計師事事務(wù)所的的，應(yīng)當當自作出出決定之之日起(2 )內(nèi)內(nèi)向其住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)報告。 當天 5個工作日日 10個工

17、作作日 一周中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)依法履履行職責(zé)責(zé)進行檢檢查時，檢檢查人員員不得少少于( 3)，并并應(yīng)當出出示合法法證件和和檢查通通知書。 5人 6人 2人 3人客戶應(yīng)當向向期貨公公司登記記以本人人名義開開立的用用于存取取保證金金的( 3)賬戶戶。 個人 期貨交易 期貨結(jié)算 期貨保證金金期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照期貨交交易所規(guī)規(guī)則，使使用(11)繳存存結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金、結(jié)結(jié)算準備備金，并并維持最最低數(shù)額額的結(jié)算算準備金金等專用用資金。 自有資金 客戶保證金金 客戶資金 風(fēng)險準備金金未經(jīng)中國證證監(jiān)會批批準，任任何個人人或者單單位及其其關(guān)聯(lián)人人擅自持持有期貨貨公司55以上上股權(quán)，或或者通過過提供虛虛假

18、申請請材料等等方式成成為期貨貨公司股股東，情情節(jié)嚴重重的，給給予警告告，單處處或者并并處( 3)以下下罰款。 2萬元 10萬元 3萬元 5萬元期貨公司及及其營業(yè)業(yè)部有下下列(334 )行為的的，根據(jù)據(jù)期貨貨交易管管理條例例第七七十條處處罰。 按照規(guī)定將將客戶保保證金與與期貨公公司的自自有資產(chǎn)產(chǎn)相互獨獨立、分分別管理理 按照規(guī)定繳繳存結(jié)算算擔(dān)保金金、結(jié)算算準備金金，或者者未維持持最低數(shù)數(shù)額的結(jié)結(jié)算準備備金等專專用資金金 未在期貨保保證金賬賬戶和期期貨交易易所專用用結(jié)算賬賬戶之外外存放客客戶保證證金 對股東、實實際控制制人及其其關(guān)聯(lián)人人的期貨貨交易降降低風(fēng)險險管理要要求，侵侵害其他他客戶合合法權(quán)益

19、益根據(jù)期貨貨公司管管理辦法法，( 344)對期期貨公司司進行自自律性管管理。 證券公司 中國證監(jiān)會會 中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 期貨交易所所期貨公司司管理辦辦法的的制定依依據(jù)是(1244)等法法律、行行政法規(guī)規(guī)。 公司法 期貨交易易管理條條例 票據(jù)法 證券法期貨公司章章程應(yīng)當當就法定定代表人人對外代代表公司司進行經(jīng)經(jīng)營活動動時，違違反董事事會決定定的公司司經(jīng)營計計劃和期期貨保證證金安全全存管、風(fēng)風(fēng)險管理理、內(nèi)部部控制等等制度或或者其他他董事會會決議的的行為，規(guī)規(guī)定法定定代表人人(1)。 相應(yīng)的責(zé)任任追究程程序 應(yīng)當承擔(dān)的的責(zé)任 責(zé)任限制制制度 賠償額度(2)職務(wù)務(wù)在期貨貨公司中中不得由由一人兼兼任。

20、總經(jīng)理和首首席風(fēng)險險管 董事長和總總經(jīng)理 董事長和首首席風(fēng)險險管 總經(jīng)理和首首席執(zhí)行行官期貨公司之之間或者者期貨公公司與客客戶之間間發(fā)生期期貨業(yè)務(wù)務(wù)糾紛的的，可以以提請(3)調(diào)解解處理。 中國銀行業(yè)業(yè)協(xié)會 證券交易所所 中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 期貨交易所所客戶在期貨貨交易中中違約造造成保證證金不足足的，期期貨公司司應(yīng)當以以(433)墊付付。 其他客戶保保證金 結(jié)算擔(dān)保金金 自有資金 風(fēng)險準備金金期貨公司年年度報告告應(yīng)當由由期貨公公司的(1244)簽署署確認意意見。 董事 高級管理人人員 監(jiān)事 財務(wù)負責(zé)人人期貨公司的的控股股股東、實實際控制制人和其其他關(guān)聯(lián)聯(lián)人不得得(233 )。 濫用權(quán)利 占用期貨公

21、公司的資資產(chǎn) 挪用客戶保保證金和和其他資資產(chǎn) 損害期貨公公司、客客戶的合合法權(quán)益益申請設(shè)立期期貨公司司，應(yīng)當當向中國國證監(jiān)會會提交下下列申請請材料(12334 )。 經(jīng)營計劃 擬訂的期貨貨業(yè)務(wù)制制度、內(nèi)內(nèi)部控制制制度和和風(fēng)險管管理制度度文本 律師事務(wù)所所出具的的法律意意見書 場地、設(shè)備備、資金金證明文文件下列機構(gòu)有有權(quán)對期期貨公司司進行監(jiān)監(jiān)管的是是(2)。 中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會會 期貨交易所所 證券公司下列關(guān)于中中國證監(jiān)監(jiān)會的表表述中正正確的是是(1244)。 有權(quán)依法對對期貨公公司進行行監(jiān)督管管理 有權(quán)依法對對期貨公公司分支支機構(gòu)進進行監(jiān)督督管理 中國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)無權(quán)權(quán)監(jiān)督管管

22、理期貨貨公司 中國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)有權(quán)權(quán)對期貨貨公司的的分支機機構(gòu)進行行監(jiān)督管管理期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交下列申申請材料料(233)。 加蓋公司公公章的營營業(yè)執(zhí)照照和業(yè)務(wù)務(wù)許可證證原件 高級管理理人員情情況表 控股股東的的經(jīng)具有有證券、期期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會會計師事事務(wù)所審審計的最最近一期期的財務(wù)務(wù)報告 會計師事務(wù)務(wù)所出具具的前33年度的的財務(wù)報報告申請設(shè)立期期貨公司司，除應(yīng)應(yīng)當符合合期貨貨交易管管理條例例規(guī)定定的條件件外，還還應(yīng)該具具備下列列(122)條件件。 具有期貨從從業(yè)人員員資格的的人員不不少于115人 具備任職資資格的高高級管理理人

23、員不不少于33人 具有期貨從從業(yè)人員員資格的的人員不不少于55人 具備任職資資格的高高級管理理人員不不少于110人申請設(shè)立期期貨公司司時，持持有5以上股股權(quán)的股股東應(yīng)當當具備下下列( 1233)條件件。 沒有較大數(shù)數(shù)額的到到期未清清償債務(wù)務(wù) 在近3年內(nèi)內(nèi)作為金金融機構(gòu)構(gòu)的股東東或者實實際控制制人，或或者作為為上市公公司的控控股股東東或者實實際控制制人，沒沒有濫用用股東權(quán)權(quán)利、逃逃避股東東義務(wù)等等不誠信信行為 近3年內(nèi)未未因違法法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受到到行政處處罰或者者刑事處處罰 實收資本和和凈資產(chǎn)產(chǎn)均不低低于人民民幣30000萬萬元，持持續(xù)經(jīng)營營2個以以上完整整的會計計年度，在在最近33個會計計年度內(nèi)

24、內(nèi)至少22個會計計年度盈盈利；或或者實收收資本和和凈資產(chǎn)產(chǎn)均不低低于人民民幣1億億元期貨公司變變更股權(quán)權(quán)，應(yīng)當當經(jīng)中國國證監(jiān)會會批準的的情形包包括( 23)。 持有10以上股股權(quán)的股股東受讓讓股權(quán)，或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系且合計計持有110以以上股權(quán)權(quán)的股東東受讓股股權(quán) 單個股東的的持股比比例增加加到5以上，或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東合計持持股比例例增加到到5以以上 持有5以以上股權(quán)權(quán)的股東東受讓股股權(quán)，或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系且合計計持有55以上上股權(quán)的的股東受受讓股權(quán)權(quán) 單個股東的的持股比比例增加加到5以上或者有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的股股東合計計持股比比例增加加到100以上上下列各項屬屬于期貨貨公司申申

25、請設(shè)立立營業(yè)部部的條件件的是(2344)。 近2年內(nèi)未未因違法法違規(guī)受受到行政政處罰或或者刑事事處罰 擬任負責(zé)人人具備任任職資格格條件，業(yè)業(yè)務(wù)崗位位工作人人員具備備期貨從從業(yè)人員員資格 公司治理和和內(nèi)部控控制制度度符合有有關(guān)規(guī)定定并有效效執(zhí)行 具有符合期期貨業(yè)務(wù)務(wù)需要的的營業(yè)場場所和設(shè)設(shè)施期貨公司單單個股東東的持股股比例增增加到55以上上，應(yīng)當當符合下下列(114)條條件。 擬變更的股股權(quán)不存存在被查查封、凍凍結(jié)等情情形 全部股權(quán)不不存在被被查封、凍凍結(jié)等情情形 期貨公司與與股東之之間不存存在債權(quán)權(quán)債務(wù)關(guān)關(guān)系，期期貨公司司不存在在為股權(quán)權(quán)受讓方方提供任任何形式式財務(wù)支支持的情情形 期貨公司與與

26、股東之之間不存存在交叉叉持股的的情形，期期貨公司司不存在在為股權(quán)權(quán)受讓方方提供任任何形式式財務(wù)支支持的情情形期貨公司持持有5以上股股權(quán)的股股東受讓讓股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交的申請請材料包包括(112344 )。 變更股權(quán)申申請書 間接持有期期貨公司司5及及以上股股權(quán)的自自然人情情況申報報表 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合合同，以以及其他他股東放放棄優(yōu)先先購買權(quán)權(quán)的承諾諾書 擬增加出資資額的股股東以及及符合本本辦法第第九條規(guī)規(guī)定的股股東的基基本情況況報告期貨公司(12334)，中中國證監(jiān)監(jiān)會根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)監(jiān)管原則則進行審審查，做做出批準準或者不不批準的的決定。 變更股權(quán) 變更注冊資資本 單個股東擬擬持有期期

27、貨公司司1000股權(quán)權(quán)的 有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東擬持有有期貨公公司1000股股權(quán)的期貨公司變變更法定定代表人人，擬任任法定代代表人應(yīng)應(yīng)當具備備任職資資格。期期貨公司司應(yīng)當向向住所地地的中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)提交交下列(12334)申申請材料料。 變更法定代代表人申申請書 董事會關(guān)于于變更法法定代表表人的決決議文件件。公司司章程另另有規(guī)定定的，從從其規(guī)定定 擬任法定代代表人任任職資格格證明 中國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)規(guī)定定的其他他材料期貨公司營營業(yè)部終終止的，應(yīng)應(yīng)當先行行妥善處處理該營營業(yè)部客客戶的保保證金和和其他資資產(chǎn)，結(jié)結(jié)清期貨貨業(yè)務(wù)并并終止經(jīng)經(jīng)營活動動。期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當向營營業(yè)部所所在地的的中

28、國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)提交下下列(112344)申請請材料。 終止營業(yè)部部申請書書 擬終止營業(yè)業(yè)部的決決議文件件 關(guān)于處理客客戶的保保證金和和其他資資產(chǎn)、結(jié)結(jié)清期貨貨業(yè)務(wù)并并終止經(jīng)經(jīng)營活動動的情況況報告 中國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他材材料期貨公司變變更注冊冊資本，應(yīng)應(yīng)當符合合下列( )條條件。 變更后注冊冊資本不不低于所所從事的的期貨業(yè)業(yè)務(wù)的注注冊資本本最高限限額 模擬計算的的變更注注冊資本本后的凈凈資本和和其他財財務(wù)指標標滿足風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管管指標標標準 變更后注冊冊資本不不高于所所從事的的期貨業(yè)業(yè)務(wù)的注注冊資本本最低限限額 模擬計算的的變更注注冊資本本后的凈凈利潤滿滿足風(fēng)險險監(jiān)管指指標標準準期貨公司

29、變變更注冊冊資本，應(yīng)應(yīng)當經(jīng)中中國證監(jiān)監(jiān)會審核核，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交下列(12334)申申請材料料。 模擬計算的的變更注注冊資本本后的資資產(chǎn)負債債表、風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管管報表 董事會關(guān)于于變更注注冊資本本的決議議文件 股東變更出出資的合合同 其他股東放放棄優(yōu)先先購買權(quán)權(quán)的承諾諾書期貨公司停停業(yè)的，應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交下列(12334)申申請材料料。 停業(yè)申請書書 停業(yè)決議文文件 關(guān)于處理客客戶的保保證金和和其他資資產(chǎn)、結(jié)結(jié)清期貨貨業(yè)務(wù)的的情況報報告 中國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他材材料期貨公司發(fā)發(fā)生下列列(2113)事事項，應(yīng)應(yīng)當在中中國證監(jiān)監(jiān)會指定定的報刊刊或者媒媒體上公公告。

30、設(shè)立 變更營業(yè)部部 營業(yè)部終止止 營業(yè)部虧損損期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照(1224)的的原則，建建立并完完善公司司治理。 明晰職責(zé) 強化制衡 利潤最大化化 加強風(fēng)險管管理期貨公司在在中國證證監(jiān)會不不同派出出機構(gòu)轄轄區(qū)變更更住所的的，還應(yīng)應(yīng)當符合合下列(1244)條件件。 符合持續(xù)性性經(jīng)營規(guī)規(guī)則 近2年內(nèi)無無重大違違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營記記錄，未未發(fā)生重重大風(fēng)險險事件 近3年內(nèi)無無重大違違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營記記錄，未未發(fā)生重重大風(fēng)險險事件 中國證監(jiān)會會根據(jù)審審慎監(jiān)管管原則規(guī)規(guī)定的其其他條件件期貨公司與與其控股股股東在在( 112344場所)等方面面應(yīng)當嚴嚴格分開開，獨立立經(jīng)營，獨獨立核算算。 人員 業(yè)務(wù) 財務(wù) 資產(chǎn)

31、期貨公司的的股東及及實際控控制人出出現(xiàn)下列列(12344)情形形之一的的，應(yīng)當當在3日日內(nèi)通知知期貨公公司。 變更名稱 合并、分立立或者進進行重大大資產(chǎn)，債債務(wù)重組組 質(zhì)押所持有有的期貨貨公司股股權(quán) 被撤銷下列關(guān)于獨獨立董事事的說法法正確的的是(224)。 所有期貨公公司和獨獨資期貨貨公司都都應(yīng)當設(shè)設(shè)獨立董董事 獨立董事應(yīng)應(yīng)當保持持獨立性性 獨立董事不不得在期期貨公司司任何職職務(wù) 獨立董事不不得與期期貨公司司及其控控股股東東、實際際控制人人或者其其他關(guān)聯(lián)聯(lián)人存在在可能妨妨礙其進進行獨立立客觀判判斷的關(guān)關(guān)系除期貨交交易管理理條例第第二十六六條規(guī)定定的情形形外，下下列人員員不得以以本人或或者他人人

32、名義從從事期貨貨交易的的有(1124)。 無民事行為為能力人人或者限限制民事事行為能能力人 期貨公司的的工作人人員 中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)、期貨貨交易所所、期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機構(gòu)和和中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會的工工作人員員及其近近親屬 期貨公司的的工作人人員配偶偶下列關(guān)于首首席風(fēng)險險官的說說法正確確的是(14)。 期貨公司應(yīng)應(yīng)當設(shè)首首席風(fēng)險險官 首席風(fēng)險官官發(fā)現(xiàn)涉涉嫌占用用、挪用用客戶保保證金等等違法違違規(guī)行為為或者可可能發(fā)生生風(fēng)險的的，應(yīng)當當立即向向中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)和公司司股東會會報告 期貨公司擬擬解聘首首席風(fēng)險險官的，應(yīng)應(yīng)當有正正當理由由并向證證券交易易所報告告 首席風(fēng)險

33、官官不履行行職責(zé)的的，中國國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)有權(quán)責(zé)責(zé)令更換換期貨公司變變更注冊冊資本，應(yīng)應(yīng)當經(jīng)中中國證監(jiān)監(jiān)會審核核，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交模擬計計算的變變更注冊冊資本后后的(34)。 現(xiàn)金流量表表 資產(chǎn)存量表表 資產(chǎn)負債表表 風(fēng)險監(jiān)管報報表下列說法正正確的是是(1223)。 期貨公司在在為客戶戶開立賬賬戶前，應(yīng)應(yīng)當向客客戶出示示期貨貨交易風(fēng)風(fēng)險說明明書，由由客戶簽簽字確認認已了解解期貨貨交易風(fēng)風(fēng)險說明明書的的內(nèi)容，并并簽訂期期貨經(jīng)紀紀合同 期貨公司不不得為未未簽訂期期貨經(jīng)紀紀合同的的客戶開開立賬戶戶 期貨公司對對外發(fā)布布的廣告告宣傳材材料，應(yīng)應(yīng)當自發(fā)發(fā)布之日日起5個個工

34、作日日內(nèi)報住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)備案 期貨公司經(jīng)經(jīng)營期貨貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務(wù)的人人員可不不必取得得期貨業(yè)業(yè)從業(yè)人人員資格格(34)的的內(nèi)容和和格式由由中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會制定定。 期貨交易易效益說說明書 期貨經(jīng)紀紀合同 期貨交易易風(fēng)險說說明書 (期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同)指引引期貨公司實實際控制制人出現(xiàn)現(xiàn)下列(12334)情情形之一一的，期期貨公司司及其實實際控制制人應(yīng)當當在5日日內(nèi)向期期貨公司司住所地地的中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)提交交書面報報告。 質(zhì)押所持有有的期貨貨公司股股權(quán) 被撤銷 變更名稱 涉嫌嚴重違違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營，被被有關(guān)機機關(guān)調(diào)查查、采取取強制措措施期貨公司有有下列(34)情情形的，應(yīng)

35、應(yīng)當立即即書面通通知全體體股東，并并向期貨貨公司住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)報告。 擬更換人事事經(jīng)理 客戶發(fā)生透透支、穿穿倉 發(fā)生突發(fā)事事件，對對期貨公公司和客客戶利益益產(chǎn)生或或可能產(chǎn)產(chǎn)生重大大不利影影響 其他可能影影響期貨貨公司持持續(xù)經(jīng)營營的情形形期貨公司的的董事會會除應(yīng)當當行使公公司法規(guī)規(guī)定的職職權(quán)外，還還應(yīng)當履履行下列列(344)職責(zé)責(zé)。 研究制定客客戶保證證金安全全存管制制度，確確?？蛻魬舯ＷC金金存管符符合有關(guān)關(guān)客戶資資產(chǎn)保護護和期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控的各項項要求 研究制定風(fēng)風(fēng)險管理理、內(nèi)部部控制制制度 審議并決定定客戶保保證金安安全存管管制度，確確?？蛻魬舯ＷC金金存管

36、符符合有關(guān)關(guān)客戶資資產(chǎn)保護護和期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控的各項項要求 審議并決定定風(fēng)險管管理、內(nèi)內(nèi)部控制制制度期貨公司應(yīng)應(yīng)當在(2344)提示示客戶可可以通過過中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會網(wǎng)站站查詢其其從業(yè)人人員資格格公示信信息。 指定報刊 期貨經(jīng)紀合合同 本公司網(wǎng)站站 營業(yè)場所投資者下達達交易指指令的方方式包括括(12234)。 電話 計算機 網(wǎng)上委托 書面委托期貨公司應(yīng)應(yīng)當在期期貨經(jīng)紀紀合同中中約定風(fēng)風(fēng)險管理理的(1123)。 標準 條件 處置措施 行政責(zé)任期貨公司應(yīng)應(yīng)當根據(jù)據(jù)期貨交交易所或或者有結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格的的機構(gòu)的的結(jié)算結(jié)結(jié)果對客客戶進行行當日結(jié)結(jié)算，結(jié)結(jié)算科目目的(112344)應(yīng)當當

37、與期貨貨交易所所保持一一致。 內(nèi)容 格式 處理方式 處理日期期貨公司應(yīng)應(yīng)當建立立交易、結(jié)結(jié)算、財財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)的備份份制度，下下列(112344)材料料應(yīng)當至至少保存存20年年。 有關(guān)開戶、變變更、銷銷戶的客客戶資料料檔案 交易結(jié)算記記錄 錯單記錄 客戶投訴檔檔案期貨公司的的下列人人員中有有權(quán)對年年度報告告簽署確確認意見見的是(2344)。 工會主席 監(jiān)事 財務(wù)負責(zé)人人 高級管理人人員有關(guān)機構(gòu)和和個人報報送、提提供或者者披露的的資料、信信息應(yīng)當當真實、準準確、完完整，不不得有(2344)。 任何遺漏 重大遺漏 誤導(dǎo)性陳述述 虛假記載期貨公司下下列人員員中有權(quán)權(quán)對月度度報告簽簽署確認認意見的的是(4

38、43)。 董事 監(jiān)事 經(jīng)營管理的的主要負負責(zé)人 法定代表人人中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)可以要要求(112344)在指指定的期期限內(nèi)報報送與期期貨公司司經(jīng)營管管理和財財務(wù)狀況況等相關(guān)關(guān)的資料料。 期貨公司及及其董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員 期貨公司的的股東、實實際控制制人或者者其他關(guān)關(guān)聯(lián)人 為期貨公司司提供相相關(guān)服務(wù)務(wù)的會計計師事務(wù)務(wù)所 為期貨公司司提供相相關(guān)服務(wù)務(wù)的律師師事務(wù)所所期貨公司的的股東、實實際控制制人或者者其他關(guān)關(guān)聯(lián)人在在期貨公公司從事事期貨交交易的，期期貨公司司應(yīng)當自自開戶之之日起55個工作作日內(nèi)向向其住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)備備案，定定期向(23)報報告相關(guān)關(guān)交易

39、情情況，并并定期向向其住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)報報告相關(guān)關(guān)交易情情況。 中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu) 監(jiān)事會或者者監(jiān)事 董事會 高級管理人人員中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)有權(quán)采采取下列列(12234)措施，對對期貨公公司或者者營業(yè)部部的經(jīng)營營管理、業(yè)業(yè)務(wù)活動動、財務(wù)務(wù)狀況等等進行檢檢查。 詢問期貨公公司及其其營業(yè)部部的工作作人員，要要求其對對被檢查查事項作作出解釋釋、說明明 查閱、復(fù)制制與被檢檢查事項項有關(guān)的的文件、資資料 查詢期貨公公司及其其營業(yè)部部的期貨貨保證金金賬戶 檢查期貨公公司及其其營業(yè)部部的交易易、結(jié)算算及財務(wù)務(wù)等電腦腦系統(tǒng)期貨公司及及其股東東、實際際控制人人或者其其他關(guān)

40、聯(lián)聯(lián)人，為為期貨公公司提供供相關(guān)服服務(wù)的律律師事務(wù)務(wù)所、會會計師事事務(wù)所等等中介服服務(wù)機構(gòu)構(gòu)涉嫌違違反本辦辦法有關(guān)關(guān)規(guī)定的的，中國國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)可以對對其負責(zé)責(zé)人以及及相關(guān)工工作人員員采取下下列(1123)措施。 監(jiān)管談話 責(zé)令改正 出具警示函函 給予行政處處分期貨公司或或其營業(yè)業(yè)部有下下列(112344)情形形之一的的，中國國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)可以依依據(jù)期期貨交易易管理條條例第第五十九九條的規(guī)規(guī)定，采采取相應(yīng)應(yīng)的監(jiān)管管措施。 公司治理不不健全或或者未有有效執(zhí)行行，部門門或者崗崗位設(shè)置置存在較較大缺陷陷，關(guān)鍵鍵業(yè)務(wù)崗崗位或者者人員缺缺位或者者未履行行應(yīng)有職職責(zé)等情情況，可可能

41、影響響期貨公公司持續(xù)續(xù)經(jīng)營 未按規(guī)定委委托中間間介紹業(yè)業(yè)務(wù)，業(yè)業(yè)務(wù)活動動存在較較大風(fēng)險險或者風(fēng)風(fēng)險隱患患 交易、結(jié)算算或者財財務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)存在重重大缺陷陷的，可可能造成成有關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)失真真或者損損害客戶戶合法權(quán)權(quán)益 報送、提供供或者出出具的有有關(guān)報告告、材料料或者信信息等存存在虛假假、誤導(dǎo)導(dǎo)或者遺遺漏期貨公司的的股東、實實際控制制人或其其他關(guān)聯(lián)聯(lián)人有(12334)的的情形，中中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構(gòu)可以以責(zé)令其其限期整整改。 占用期貨公公司的資資產(chǎn)，可可能影響響期貨公公司持續(xù)續(xù)經(jīng)營 直接任免期期貨公司司的董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員，或或者非法法干預(yù)期期貨公司司經(jīng)營管管理活動動 股東未按照照

42、出資比比例行使使表決權(quán)權(quán) 報送、提供供或者出出具的有有關(guān)報告告、材料料或者信信息等存存在虛假假、誤導(dǎo)導(dǎo)或者遺遺漏中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)認為期期貨公司司可能存存在下列列(12234)情形之之一的，可可以要求求其聘請請中介服服務(wù)機構(gòu)構(gòu)進行專專項審計計、評估估或者出出具法律律意見。 期貨公司的的年度報報告、月月度報告告或者臨臨時報告告等存在在虛假記記載、誤誤導(dǎo)性陳陳述或者者重大遺遺漏 違反有關(guān)客客戶資產(chǎn)產(chǎn)保護和和期貨保保證金安安全存管管監(jiān)控規(guī)規(guī)定 違反風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標標管理規(guī)規(guī)定 中國證監(jiān)會會根據(jù)審審慎監(jiān)管管原則認認定的其其他重大大情形中國證監(jiān)會會依法對對保證金金安全實實施監(jiān)控控。(XX)期貨保

43、保證金安安全存管管監(jiān)控機機構(gòu) B設(shè)立期貨公公司，持持有1000股股權(quán)的股股東，凈凈資本應(yīng)應(yīng)當不低低于人民民幣200(100)億元元；股東東不適用用凈資本本或者類類似指標標的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)當不低低于人民民幣100(155)億元元。(X) B期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，申申請日前前1(22)個月月的風(fēng)險險監(jiān)管指指標應(yīng)當當持續(xù)符符合規(guī)定定的標準準。(X) B期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當具有有從事金金融期貨貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務(wù)的詳詳細計劃劃。(V) A期貨公司申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)資格，控控股股東東凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于于人民幣幣5000(30000)萬元。(X) B期貨公司單

44、單個股東東的持股股比例增增加到55以上上，或者者有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的的股東合合計持股股比例增增加到55以上上，應(yīng)當當經(jīng)國務(wù)務(wù)院(中中國證監(jiān)監(jiān)會)批批準。(X) B期貨公司變變更注冊冊資本，應(yīng)應(yīng)當經(jīng)中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)審審核。(X) B申請設(shè)立期期貨公司司，應(yīng)當當向工商商行政管管理機關(guān)關(guān)（中國國證監(jiān)會會）提交交公司章章程草案案。(XX) B期貨公司變變更注冊冊資本，期期貨公司司應(yīng)當向向中國證證監(jiān)會提提交變更更注冊資資本前的的資產(chǎn)負負債表、風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管管報表。(X) B期貨公司變變更股權(quán)權(quán)或者注注冊資本本，單個個股東或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東擬持有有期貨公公司1000股股權(quán)的，中中國證監(jiān)監(jiān)會根據(jù)據(jù)審

45、慎監(jiān)監(jiān)管原則則進行審審查，作作出批準準或者不不批準的的決定。(V) A期貨公司申申請設(shè)立立營業(yè)部部，申請請日前66(3)個月應(yīng)應(yīng)該符合合期貨公公司風(fēng)險險監(jiān)管指指標標準準。(XX) B期貨公司營營業(yè)部終終止的，應(yīng)應(yīng)當先行行妥善處處理(該該營業(yè)部部客戶的的保證金金和其他他資產(chǎn))公司債債權(quán)債務(wù)務(wù)，結(jié)清清期貨業(yè)業(yè)務(wù)并終終止經(jīng)營營活動。(X) B期貨公司停停業(yè)的，應(yīng)應(yīng)當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交關(guān)于處處理客戶戶的保證證金和其其他資產(chǎn)產(chǎn)、結(jié)清清期貨業(yè)業(yè)務(wù)的情情況報告告。(VV) A期貨公司設(shè)設(shè)立、變變更、解解散、破破產(chǎn)、被被撤銷期期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可或或者其營營業(yè)部設(shè)設(shè)立、變變更、終終止的，期期貨公司司應(yīng)當在在期貨

46、交交易所（中中國證監(jiān)監(jiān)會）指指定的報報刊或者者媒體上上公告。(X) B期貨公司及及其營業(yè)業(yè)部的許許可證由由國務(wù)院院（中國國證監(jiān)會會）統(tǒng)一一印制。(X) B期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照明晰職職責(zé)、強強化制衡衡、加強強風(fēng)險管管理的原原則，建建立并完完善公司司治理。(V) A期貨公司變變更法定定代表人人，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當向住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)提交擬擬任法定定代表人人任職資資格證明明。(V) A期貨公司在在中國證證監(jiān)會(不同)同一派派出機構(gòu)構(gòu)轄區(qū)變變更住所所的，應(yīng)應(yīng)該近22年內(nèi)無無重大違違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營記記錄，未未發(fā)生重重大風(fēng)險險事件。(X) B期貨公司變變更住所所，應(yīng)當當向住所所地中國國證監(jiān)會

47、會派出機機構(gòu)提交交擬變更更后的住住所所有有權(quán)或者者使用權(quán)權(quán)證明和和衛(wèi)生消消防合格格證明。(X) B期貨公司的的控股股股東、實實際控制制人不得得超越期期貨公司司股東會會、董事事會任免免期貨公公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員。(V) A期貨公司不不得向股股東做出出最低收收益、分分紅的承承諾。(V) A期貨公司向向股東、實實際控制制人及其其關(guān)聯(lián)人人提供期期貨經(jīng)紀紀服務(wù)的的，不得得降低風(fēng)風(fēng)險管理理要求。(V) A期貨公司股股東會應(yīng)應(yīng)當按照照公司司法和和公司章章程，對對職權(quán)范范圍內(nèi)的的事項進進行審議議和表決決。股東東會每年年應(yīng)當至至少召開開二(一一)次會會議。(X) B期貨公司的的股東及及實際控控

48、制人決決定轉(zhuǎn)讓讓所持有有的期貨貨公司股股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當在33日內(nèi)通通知期貨貨公司。(V) A期貨公司擬擬更換董董事長、總總經(jīng)理，應(yīng)應(yīng)當立即即書面通通知全體體董事/和監(jiān)事事/，并向向期貨公公司住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)報報告。(X) B期貨公司董董事會每每年應(yīng)當當至少召召開兩次次會議。(V) A期貨公司的的董事會會的職權(quán)權(quán)與公公司法規(guī)規(guī)定的職職權(quán)是一一致的（還還有兩條條）。(X) B期貨公司股股東不論論出資多多少，均均平等行行使表決決權(quán)。(X) B期貨公司及及其營業(yè)業(yè)部接受受未辦理理開戶手手續(xù)的單單位或者者個人委委托進行行期貨交交易，或或者將客客戶的資資金賬號號、交易易編碼借借給其他他單位或

49、或者個人人使用的的，給予予警告，單單處或者者并處55（3）萬萬元以下下罰款。(X) B依期貨公公司管理理辦法規(guī)規(guī)定，所所有期貨貨公司都都應(yīng)當設(shè)設(shè)獨立董董事。(X) B中國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)對期貨貨公司及及其營業(yè)業(yè)部作出出的整改改通知、監(jiān)監(jiān)管措施施和行政政處罰等等，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)通知控控股股東東即可。(X) B期貨公司設(shè)設(shè)立監(jiān)事事會或監(jiān)監(jiān)事的目目的是為為了切實實保障監(jiān)監(jiān)事會和和監(jiān)事對對公司經(jīng)經(jīng)營情況況的收益益權(quán)。(X) B期貨公司應(yīng)應(yīng)當設(shè)首首席風(fēng)險險官，對對期貨公公司經(jīng)營營管理行行為的合合法合規(guī)規(guī)性、風(fēng)風(fēng)險管理理進行監(jiān)監(jiān)督、檢檢查。(V) A根據(jù)期貨貨公司管管理辦法法規(guī)定定，期貨貨公司董董

50、事長和和總經(jīng)理理不得由由一人兼兼任。(V) A期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照照中國證證監(jiān)會的的規(guī)定對對營業(yè)部部實行統(tǒng)統(tǒng)一結(jié)算算、統(tǒng)一一風(fēng)險管管理、統(tǒng)統(tǒng)一資金金調(diào)撥、統(tǒng)統(tǒng)一財務(wù)務(wù)管理和和會計核核算，建建立規(guī)范范、完善善的營業(yè)業(yè)部崗位位責(zé)任制制度和業(yè)業(yè)務(wù)操作作規(guī)程。(V) A期貨公司可可以將營營業(yè)部承承包、租租賃或者者委托給給他人經(jīng)經(jīng)營管理理。(XX) B期貨公司應(yīng)應(yīng)當避免免與客戶戶的利益益沖突，當當無法避避免時，應(yīng)應(yīng)當確保保國家利利益優(yōu)先先(客戶戶利益)。(X) B(期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同)指引引、期期貨交易易風(fēng)險說說明書的的內(nèi)容和和格式由由中國證證監(jiān)會制制定（國國務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機機構(gòu)）。(X) B期貨公司應(yīng)應(yīng)當在期期貨經(jīng)紀紀合同、本本公司網(wǎng)網(wǎng)站和營營業(yè)場所所提示客客戶可以以通過中中國期貨貨業(yè)協(xié)會會網(wǎng)站查查詢其從從業(yè)人員員資格公公示信息息。(VV) A期貨公司傳傳遞客戶戶交易指指令時應(yīng)應(yīng)當堅持持數(shù)量優(yōu)優(yōu)先的原原則。(X) B期貨公司交交易、結(jié)結(jié)算、財財務(wù)業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當由由同一部部門和人人員統(tǒng)一一辦理。(X) B期貨公司設(shè)設(shè)立合規(guī)規(guī)審查部部門的目目的是為為了對期期貨公司司經(jīng)營管管理行為為的合法法合規(guī)性性進行審審查、稽稽核。(V) A期貨公司應(yīng)應(yīng)當在每每日交易易閉市后后為客戶戶提供交交易結(jié)算算報告。(V) A客戶既