鄂爾多斯控股集團制度管理辦法(修訂稿)

1、編號：*鄂爾多斯控股集團制度管理辦法版本號：2.0 29/29鄂爾多斯斯控股集集團制度管理理辦法等級：AA級編制及修修訂記錄錄：版本號版本類型型編修人生效日期期失效日期期編制/修修訂概述述1.0正式版20044/11/820155/9/8編制2.0修訂版劉勇20155/9/9修訂內(nèi)容容：規(guī)范范制度格格式和編編寫，完完善制度度管理環(huán)環(huán)節(jié)，增增加制度度管理工工作評價價與考核核條款。審核會簽批準目 錄錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc429473075 第一章總總則 PAGEREF _Toc429473075 h 3 HYPERLINK l _Toc429473076

2、 第二章組組織與職職責 PAGEREF _Toc429473076 h 3 HYPERLINK l _Toc429473077 第三章制制度管理理體系 PAGEREF _Toc429473077 h 55 HYPERLINK l _Toc429473078 第四章制制度計劃劃管理程程序 PAGEREF _Toc429473078 h 6 HYPERLINK l _Toc429473079 第五章制制度的制制定、審審核和審審批 PAGEREF _Toc429473079 h 7 HYPERLINK l _Toc429473080 第六章制制度的發(fā)發(fā)布、備備案和培培訓 PAGEREF _Toc42

3、9473080 h 9 HYPERLINK l _Toc429473081 第七章制制度的執(zhí)執(zhí)行和檢檢查 PAGEREF _Toc429473081 h 100 HYPERLINK l _Toc429473082 第八章制制度的修修訂 PAGEREF _Toc429473082 h 122 HYPERLINK l _Toc429473083 第九章版版本管理理與制度度廢止 PAGEREF _Toc429473083 h 113 HYPERLINK l _Toc429473084 第十章制制度管理理工作評評價與考考核 PAGEREF _Toc429473084 h 144 HYPERLINK l

4、 _Toc429473085 第十一章章附則 PAGEREF _Toc429473085 h 15TOC o 1-1 h z u鄂爾多斯斯控股集團團制度管管理辦法法總則為強化鄂鄂爾多斯斯控股集集團（以以下簡稱稱“集團團”）制制度管理理職能，完善制制度管理理體系，實現(xiàn)制制度管理理的程序序化和標標準化。根據(jù)流流程再造造后本部部職能的的劃分，結合當當前公司司在制度度管理中中存在的的實際問問題，修修訂本辦辦法。適用范圍圍：適用用于鄂爾爾多斯控控股集團團公司、各產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊、各事業(yè)業(yè)部及其其二級企企業(yè)、控控股集團團及產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊直直屬企業(yè)業(yè)的制度建設設和制度度管理工工作，各單位位在遵循循本辦法法的前提提下，

5、可可根據(jù)實實際情況況制定制制度管理理細則。制度管理理遵循以以下原則則：（一）合合法性原原則：制制度應當當符合國國家政策策、法律律法規(guī)以以及上級級公司的的規(guī)定；（二）規(guī)規(guī)范化原原則：符符合制度度管理體體系要求求，嚴格格遵循制制度管理理流程和和相關的的權限、履行制制度管理理職責，確保制制度管理理的協(xié)調(diào)調(diào)和統(tǒng)一一；（三）標標準化原原則：制制度建設設統(tǒng)一按按制度模模板和制制度編寫寫規(guī)范完完成。組織與職職責制度管理理組織體體系包括括各層級級的制度度管理決決策者、制度管管理歸口口部門、制度主主責部門門。制度管理理決策者者包括各各層級的的董事會會、職工工代表大大會、總總經(jīng)理辦辦公會、集團或或公司領領導，負負

6、責制度度的審批批及制度度管理工工作的決決策。各層級的的企管部部門是制制度管理理的歸口口部門，職責包包括：（一）集集團企管管部負責責集團制制度管理理體系建建設與優(yōu)優(yōu)化，各各層級企企管部門門貫徹執(zhí)執(zhí)行集團團制度管管理體系系；（二）負負責制度度管理年年度計劃劃的編制制、實施施與總結結；（三）負負責制度度的規(guī)范范性和協(xié)協(xié)調(diào)性審審核；（四）負負責制度度執(zhí)行情情況的檢檢查；（五）負負責制度度管理工工作的評評價與考考核；（六）負負責制度度匯編工工作；（七）負負責其他他制度管管理日常常工作。各層級的的職能及及業(yè)務部部門為本本層級制制度主責責部門，主要職職責包括括：（一）負負責本層層級本職職能或業(yè)務領領域制度度

7、體系的的規(guī)劃、建設與與優(yōu)化；（二）負負責本層層級本職職能或業(yè)務領領域制度度起草、培訓、執(zhí)行、檢查、評審、修訂、廢止、備案等等工作；（三）負負責本部部門制度度匯編及及其他制制度管理理日常工工作。法務部負負責制度度的合規(guī)規(guī)性審核核。內(nèi)控部負負責制度度建設的的風險性性審核。制度管理理體系制度管理理體系是是制度管管理和制制度匯編編的體系系化管理理工具。集團制制度管理理體系建建設原則則：縱向向劃分層層級，橫橫向劃分分業(yè)務領領域。按制度管管理權限限和業(yè)務務領域將將集團制制度劃分分為“五五個層級級”。要要求下位位層級制制度必須須符合上上位層級級制度的的目標、宗旨和和要求。制度管理理體系的的“五個個層級”按制

8、度度管理權權限劃分分為A、B、CC、D、E五個個層級。（一）AA級制度度：以集集團名義義發(fā)布且且適用于于集團各各產(chǎn)業(yè)板板塊、各各事業(yè)部部、各本本部及直直屬企業(yè)業(yè)的制度度。是對對集團全全局的發(fā)發(fā)展、投投資、性性質、形形式、機機制、定定位、宗旨、管理等內(nèi)容提提出的核核心性、根本性性、基礎礎性的管管理要求求。（二）BB級制度度：以產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊名義發(fā)發(fā)布，適適用于本本產(chǎn)業(yè)板板塊各事事業(yè)部的的制度。是為貫貫徹某項項管理工工作或業(yè)業(yè)務流程程提出的的原則、目標、執(zhí)行標標準，需需事業(yè)部部遵照執(zhí)執(zhí)行的，或需事事業(yè)部根根據(jù)本制制度原則則制定具具體細則則和辦法法的管理理制度。（三）CC級制度度：以事事業(yè)部名名義發(fā)布

9、布，且適適用于本本事業(yè)部部所有部部門及二二級單位位的制度度。是為為貫徹某某項管理理工作或或業(yè)務流流程提出出的原則則、目標標、執(zhí)行行標準，或遵照照上位制制度所制制定的具具體細則則和辦法法。（四）DD級制度度：只適適用于本本公司的的制度，為公司司內(nèi)部制制度，不不涉及下下屬企業(yè)業(yè)。（五）EE級制度度：只適適用于本本部門的的制度，為部門門內(nèi)部制制度，不不涉及其其他部門門。按集團涉涉及的業(yè)業(yè)務內(nèi)容容將制度度分為： 章程程綱領、黨政工工團、改改革發(fā)展展、投資資管理（含項目目管理）、行政政管理、人力資資源管理理、財務務管理、企管信信息管理理、風險險管理（含審計計、法律、安全管管理）、采購管管理、生生產(chǎn)管理理

10、、銷售售管理、物流管管理、其其他管理理（如上上述業(yè)務務分類中中不能涵涵蓋的部部分可列列入其他他管理中中）。制度計劃劃管理程程序集團以制制度管理理年度工工作報告告為載體體實施制度度計劃管管理。管管理程序序包括：計劃的的編制、發(fā)布、執(zhí)行與與總結。制度管理理年度工工作報告告內(nèi)容包包括：本本年度制制度管理理總結和和下年度度管理計計劃兩部部分內(nèi)容容。本年度制制度管理理總結：包括制制度建設設整體情況況、本年度度制度管管理計劃劃完成情況況、制度度管理成效效（包括括制度制制定、審審核、審審批、發(fā)發(fā)布、培培訓、執(zhí)執(zhí)行、檢檢查、修修訂、廢廢止、備備案等方方面）及及存在的的問題和和整改措措施、對對集團制制度建設設及

11、制度度管理方方面的建建議。下年度制制度管理理計劃：下年度度制度建建設內(nèi)容容（新增增、修訂和培培訓計劃劃）、制度度管理檢查查計劃。（制度度管理年年度工作作報告單單見附件件5表11）各層級均均需編制制制度管管理年度度工作報報告，逐逐級審核核匯總后后報送至至集團企企管信息息本部企企管部。企管信息息本部企管管部根據(jù)制度度管理年年度工作作報告，結合制制度管理理工作的的總體部部署，制定集團團制度管管理年度度計劃，經(jīng)集團團制度管管理決策策者審批批后發(fā)布布，并于于次年11月份發(fā)布。各層級以以制度管管理年度度計劃為為指導開開展各項項管理工工作，各各層級企企管部門門負責對對計劃執(zhí)執(zhí)行情況況進行檢檢查。 7月份份為

12、半年年度回顧顧期，對對計劃的的執(zhí)行和和完成情情況進行行跟蹤，確保全全年制度度管理計計劃的完完成。（制度度管理年年度計劃劃完成情情況見附附件5表表2）制度的制制定、審審核和審批批制度主責責部門按按照部門門職責和業(yè)務務流程開開展制度度建設工工作，負負責制度度的制定定、審核和和審批前的的準備工工作。制度制定定的基本本要求（一）制制度主責責部門需需要征求求基層單單位或有有關方面面意見的的應當在在制度審審核前征征求意見見。（二）制制度草案案中引用用的法律律、法規(guī)規(guī)和已下下發(fā)制度度必須明明確，禁禁止使用用相關法法律法規(guī)規(guī)、相關關制度規(guī)規(guī)定等模模糊性用用語。（三）如如需要廢廢除舊版版制度，需要在在制度的的附

13、則中中明確指指出，不不得在制制度中出出現(xiàn)“凡凡與本制制度沖突突的都以以本制度度為準”等字樣樣。（四）制制度中涉及的的審批程程序要明明確各層層級的責責權關系系，禁止止制度中中出現(xiàn)公公司（集集團）審審批或有關部部門審批批等模糊糊性用語語。（五）制制度的格格式和內(nèi)內(nèi)容必須須符合標標準制度度模版和和制度編編制要求求。（六）不不得以會會議紀要要代替制制度。 制度的審審核。所所有制度度在報企企管部門門前必須須由本部部門負責責人進行行審核。若制度度中涉及及到其他他部門的的職能或或業(yè)務流流程（簡簡稱：跨跨部門制制度）須須與涉及及部門集集中討論論、充分分溝通，涉及部部門根據(jù)據(jù)制度內(nèi)內(nèi)容所規(guī)規(guī)范業(yè)務務的具體體條款

14、與與本部門門已有制制度進行行聯(lián)合分分析，避避免制度度內(nèi)容出出現(xiàn)交叉叉、內(nèi)容容重復或或沖突的的情況。制度審批批前需報報送企管管部門、法務務部門和內(nèi)控部部門分別進進行規(guī)范范性審核核、合法法性審核核和風險險審核，相關審審核部門門在5個個工作日日內(nèi)完成成審核，并出具具審核意意見。（一）規(guī)規(guī)范性審審核。確確保制度度符合制制度管理理體系要要求，與與已有制制度不存存在交叉叉、重疊疊關系，符合標標準制度度模板及及編寫規(guī)規(guī)范要求求。（二）合合法性審審核。確保制制度內(nèi)容容與現(xiàn)行行的國家家及地方方的法律律法規(guī)等等規(guī)范性性文件不不發(fā)生沖沖突，確確保制度度合法合合規(guī)。（三）風風險審核核。確保制制度能夠夠滿足內(nèi)內(nèi)控和風風

15、險管理理要求。各產(chǎn)業(yè)板板塊、各各事業(yè)部部及其二二級企業(yè)業(yè)、集團團公司直直屬企業(yè)業(yè)的制度度報本單單位企管管部門完完成規(guī)范范性審核核后，再進行合合法性審審核與風風險審核核時，如如本單位位不設法法務部門門或內(nèi)控控部門，可報集集團法律律部門、內(nèi)控部部門進行行審核或或咨詢。制度主責責部門根根據(jù)反饋饋的意見見和建議議對制度度草案進進行修改改，各相相關部門門和審核核部門簽簽字后，經(jīng)公司司分管領領導審核核后提交交公司制制度管理理決策者者審批。（制度度審核、審批表表見附件件5表33）制度的審審批權限限。（一）AA級制度度由集團團董事會會、或職職工代表表大會、或總經(jīng)經(jīng)理辦公公會、或或集團領領導審批批。（二）BB級

16、制度度由產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊（集團）的董事事會、或或職工代代表大會會、或總總經(jīng)理辦辦公會、或集團團領導審審批。（三）CC級制度度由事業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理辦公公會、或或事業(yè)部部領導審審批。（四）DD級制度度由公司司分管領領導審批批。（五）EE級制度度由部門門領導審審批。特殊制度度的審批批權限。（一）涉涉及集團團章程審審批等國國家法律律法規(guī)另另有規(guī)定定的，從從其規(guī)定定。（二）涉涉及公司司薪酬、內(nèi)部業(yè)業(yè)務重組組和改革革、內(nèi)控控風險管管理（風風險評估估、財務務控制、內(nèi)部審審計和法法律風險險控制）的制度度須經(jīng)公公司董事事會審批批通過。（三）涉涉及公司司經(jīng)營方方針、薪薪酬福利利、勞動動安全衛(wèi)衛(wèi)生措施施、教育育培訓、員工獎

17、獎懲及其其它涉及及職工切切身利益益的相關關制度，須同時時經(jīng)職工工代表大大會審議議。制度的發(fā)發(fā)布、備備案和培培訓制度的發(fā)發(fā)布。制制度通過過審批后后，要求求A級制制度以集集團名義義由行政政本部統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布布；B級級制度以產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊名義由由產(chǎn)業(yè)板板塊行政政部統(tǒng)一一發(fā)布；C級制制度以事事業(yè)部名名義由事事業(yè)部行行政部（或綜合合部）統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布布；D級級制度以以本公司司名義發(fā)發(fā)布；EE級制度度以本部部門名義義發(fā)布。 制度的的備案。進行備備案的制制度為AA、B、C、DD四級制制度（制制度備案案記錄見見附件55表4）。（一）制制度主責責部門須須于制度度正式發(fā)發(fā)布后11個工作作日內(nèi)報報本單位位企管部部門備案(EE

18、級制度度除外)。（二）各各單位企企管部門門在收到到備案制制度后的的3個工工作日內(nèi)內(nèi)，向上上一級企企管部門門進行制制度備案案。制度的培培訓。制制度發(fā)布布后，制制度主責責部門須須對責任任部門和和相關聯(lián)聯(lián)部門進進行培訓訓。（一）制制度主責責部門或或下屬部部門提出出制度培培訓需求求，由制制度的主主責部門門負責對下下屬部門門及相關關聯(lián)部門門進行培培訓。（二）要要求新制制度必須須培訓，且首次次培訓工工作須在在制度發(fā)發(fā)布后11個月內(nèi)內(nèi)完成。（三）制制度主責責部門須須采取必必要措施施以確保保制度培培訓的成成效。培訓后后責任部部門負責責人須簽簽字確認認，制度度主責部部門應留留存培訓訓記錄表表。（制制度培訓訓記錄

19、見見附件55表5）（四）新新員工入入職后，所在部部門或人力資資源部應應對新員員工所涉涉及的公公用制度度進行培培訓。制度的執(zhí)執(zhí)行和檢查制度主責責部門負負責本業(yè)業(yè)務領域域制度的的執(zhí)行和和檢查。企管部部門負責對對制度主主責部門門的制度度執(zhí)行和和檢查情情況進行行抽查，負責對對制度主主責部門門的檢查查計劃完完成情況況進行考考評。制度執(zhí)行行過程中中，有關關組織或或個人發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題，可向向制度主主責部門門或企管管部門反映，提出意意見和建建議。制制度主責責部門對對意見和和建議應應進行認認真調(diào)查查、分析析，并根根據(jù)需要要對制度度內(nèi)容進進行修訂訂。制度主責責部門年年初制定定制度檢檢查工作作計劃，要求檢檢查計劃劃中

20、明確確檢查方方法、時時間及責責任人。各級企企管部門門負責匯匯總本單單位制度度檢查計計劃。（一）檢檢查時間間可根據(jù)據(jù)制度所所轄業(yè)務務的周期期及風險險控制要要求，確確定各項項制度的的關鍵監(jiān)監(jiān)控點，制定年年度檢查查計劃，也可定定期對制制度進行行檢查。（二）要要求每項項制度的的執(zhí)行和和檢查必必須有確確定的責責任人，且每項項制度的的檢查工工作在一一個年度度內(nèi)不得得少于一一次。（三）制制度主責責部門應應留存檢檢查記錄錄和整改改措施。對新發(fā)布布的制度度，制度度主責部部門須在在制度生生效后33個月內(nèi)內(nèi)進行首首次制度度檢查，執(zhí)行單單位須積積極配合合相關檢檢查工作作。完成成制度執(zhí)執(zhí)行檢查查工作后后10個個工作日日

21、內(nèi)出具具檢查報報告。 制度檢檢查報告告包括：檢查形形式、檢檢查內(nèi)容容、被檢檢查單位位的制度度執(zhí)行情情況、違違規(guī)情況況、整改改措施等等。若問問題情節(jié)節(jié)嚴重，且需要要對相關關責任人人、組織織進行處處罰，要要求限期期完成整整改的，制度度主責部部門可將將處罰辦辦法納入入相關制制度或檢檢查報告告中，審審批后執(zhí)執(zhí)行。（制度檢檢查報告告單見附附件5表表6）制度的修修訂發(fā)生以下下任一情情況，且且所規(guī)范范業(yè)務以以后仍存存在時，制度主主責部門門需要對對制度進進行修訂訂。（一）因因有關法法律法規(guī)規(guī)的訂立立、修正正或者廢廢止而引引起制度度合法合合規(guī)性問問題的，要求在在相關法法律法規(guī)規(guī)出臺后后的100個工作作日內(nèi)完完成

22、修訂訂。（二）組組織機構構重組、管理職職能、業(yè)業(yè)務流程程等發(fā)生生變化涉涉及制度度變化的的，要求求發(fā)生變變化后的的10個個工作日日內(nèi)完成成修訂。（三）制制度本身身存在缺缺陷或制制度相互互間存在在沖突的的，要求求在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)后的110個工工作日內(nèi)內(nèi)完成修修訂。（四）以以會議紀紀要或其其他行文文下發(fā)的的涉及到到已有制度度內(nèi)容變更更的，不不需要重重新審核核、審批批，要求求在變更更后的110個工工作日內(nèi)內(nèi)完成修修訂并重重新下發(fā)發(fā)。（五）其其他需要要修訂的的情形。如修訂內(nèi)內(nèi)容較少少時，可可填寫制制度修訂訂報告單單進行修修訂，可可以在修修訂報告告單中完完成審核核、審批批，但發(fā)發(fā)布時需需要將制制度修訂訂后的完完整

23、版本本及制度度修訂報報告單一一并發(fā)布布。（制制度修訂訂報告單單見附件件5表77）修訂后的的制度和和制度修修訂報告告單，按第五五章至第第七章中中規(guī)定的的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓、執(zhí)行、檢查要要求執(zhí)行行。版本管理理與制度度廢止制度具有有試行、暫行、正式33種版本本，在存存續(xù)期內(nèi)內(nèi)具有同同等效力力。（一）“試行”意為嘗嘗試施行行，強調(diào)調(diào)試驗性性，通常常在某一一項制度度正式發(fā)發(fā)布之前前，使用用試行版版本作為為一種過過渡狀態(tài)態(tài)。試行期期限由制制度主責責部門根根據(jù)業(yè)務務管理需需要以及及制度執(zhí)執(zhí)行情況況確定。在試行期期間根據(jù)據(jù)實施過程程中存在在的問題題和不足足進行修修訂，試試行期結結束后將將修訂后后版本

24、以以正式版版本發(fā)布布；如試試行版本本在試行行期結束束后不需需要重新新修訂的的，自動動生效為為正式版版本。（二）“暫行”意為暫暫且施行行，強調(diào)調(diào)時效性性，是在在某一時時間階段段內(nèi)施行行的管理理制度。暫行版版本的施施行期限限原則上上不得超超過1年年，具體體期限由由制度主主責部門門根據(jù)實實際業(yè)務務需要確確定。超超過暫行行期限且且沒有進進行暫行行延期申申請的制制度將自自然失效效。（三）“正式”意為正正式施行行的版本本。新增制度度發(fā)布時時，須根根據(jù)發(fā)布布目的及及適用時時效判斷斷作為“試行”或“暫暫行”版版本發(fā)布布，原則則上不以以“正式式”版本本發(fā)布。發(fā)生以下下任一情情況，且且所規(guī)范范業(yè)務以以后不再再存在

25、時時，制度度主責部部門須在在下列情情形發(fā)生生之日起起10個個工作日日內(nèi)廢止止相應制制度。（一）相相關法律律法規(guī)發(fā)發(fā)生重大大變更，外部監(jiān)監(jiān)管要求求發(fā)生重重大變更更。（二）公公司的體體制、機機制、機機構或相相關業(yè)務務的管控控模式、管理職職能等發(fā)發(fā)生重大大變更的的。（三）其其他觸發(fā)發(fā)制度廢廢止的情情況。制度的新新版本發(fā)發(fā)布時，舊版本本從新版版本生效效之日起廢廢止。制制度的版版本變更更及修訂訂信息須須記錄在在制度附附則中。除由于制制度版本本變更引引起的原原制度廢廢止的情情況外，其他制制度廢止止情況，須須由制度度主責部部門向企企管部提提交制度度廢止申申請，經(jīng)經(jīng)審批通通過后予予以正式式廢止。廢止申申請須包

26、包含制度度廢止原原因、廢廢止時間間等信息息。（制制度廢止止申請表表見附件件5表88）制度管理理工作評評價與考考核各單位須須對本單單位的制制度管理理工作進進行自評評，上級級單位須須對下級級單位制制度管理理工作進進行評價價，具體體為： 企管信信息本部部企管部部負責各各產(chǎn)業(yè)板板塊、各各本部及及直屬企企業(yè)的制制度管理理評價標標準設定定和年度度評價工工作；產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊企管部部負責本本產(chǎn)業(yè)板板塊內(nèi)各各事業(yè)部部及直屬屬企業(yè)的的制度管管理評價價標準設設定和年年度評價價工作；事業(yè)部部企管部部門負責責本事業(yè)業(yè)部內(nèi)各各職能部部門及二二級單位位的制度度管理評評價標準準設定和和年度評評價工作作；控股股集團直直屬企業(yè)業(yè)、

27、產(chǎn)業(yè)業(yè)集團直直屬企業(yè)業(yè)、事業(yè)業(yè)部二級級企業(yè)的的企管部部門負責責本單位位的制度度管理評評價標準準設定和和年度評評價工作作。 各單位位在進行行制度管管理工作作評價時時，可參參照企管管信息本本部企管管部制定定的評價價標準。制度管理理評價涵涵蓋制度度管理全全過程，以制度度的規(guī)范范性、執(zhí)執(zhí)行有效效性、檢檢查的及及時性、修訂和和廢止的的及時性性等制定定評價標標準，總總分為1100分分，得分分下限為為0分。（制度度管理工工作評價價標準見見附件44）評價結果果提交制制度管理理決策者者審批后后，反饋饋給制度度主責部部門，并并納入年年度組織織績效考考核。附則本辦法由由集團企管管信息本部部企管部部負責解解釋。本辦法

28、自自發(fā)布之之日起施施行，原原鄂爾爾多斯集集團公司司規(guī)章制制度建設設管理辦辦法（鄂司發(fā)發(fā)200041788號）廢廢止。附件： 1.制度度管理流流程圖2.標準準制度模模板3.制度度編寫規(guī)規(guī)范4.制度度管理工工作評價價標準5.制度度管理表表單表1 制制度管理理年度工工作報告告單表2 制制度管理理年度計劃劃完成情情況表3 制制度審核核、審批批表表4 制制度備案案記錄表5 制制度培訓訓記錄表6 制制度檢查查報告單單表7 制制度修訂訂報告單單表8 制制度廢止止申請表表附件1 制度管理理流程圖圖圖1制度度管理流流程圖主責部門制定草稿本部門領導審核根據(jù)反饋意見修改制度Y涉及部門審核Y企管部、法務部、內(nèi)控部審核

29、Y會簽或領導審批YNNN制度發(fā)布執(zhí)行制度備案制度培訓N執(zhí)行情況檢查主責部門修訂制度開始結束制度管理績效考評YN圖2制度度計劃管管理流程程圖領導審批年底計劃完成情況總結企管部審核、匯總，制定年度計劃企管部下發(fā)計劃YY制度主責部門半年度回顧N制度主責部門編制制度管理工作年度報告開始結束N附件2標準制度度模板（一）公司司管理理規(guī)定（辦法）（版本類類型）總則訂立該制制度目的的和依據(jù)據(jù)制度適用用范圍，適用人人員或適適用情況況等。闡述適適用情況況時，須須根據(jù)該該制度所所規(guī)范業(yè)業(yè)務的管管控力度度，明確確制度的的適用范范圍，說說明該項項制度是是否需要要各分子子公司按按此嚴格格執(zhí)行，或需要要各分子子公司根根據(jù)實

30、際際情況制制定相應應的操作作細則。制度所規(guī)規(guī)范業(yè)務務的管理理原則 關鍵名詞詞術語解解釋引用制度度其他需說說明的事事宜 組織與與職責第條組組織體系系和管理模模式第條執(zhí)行行本制度度的職責責劃分第條其其他需說說明的內(nèi)內(nèi)容第條明明確制度度規(guī)范的的相關業(yè)業(yè)務流程程、業(yè)務務活動內(nèi)內(nèi)容與管管理要求求（一）12（二）12第條第章 檢查與與考核第條明明確制度度涉及的的監(jiān)督與與檢查對對象、考考核方法法、標準準與獎懲懲辦法第章 附則第條 本規(guī)定定由 負負責解釋釋。第條生生效日期期及版本本說明: 本規(guī)規(guī)定自發(fā)發(fā)布之日日起施行行。本規(guī)定自自發(fā)布之之日起施施行，原原制度度名稱（發(fā)文文號）廢廢止。附件：11相關關流程2相關

31、關模板3相關關表單標準制度度模板（二）公司司管理理規(guī)定（辦法）（版本類類型）一、總則則訂立該制制度目的的和依據(jù)據(jù)制度適用用范圍，適用人人員或適適用情況況等。闡闡述適用用情時，須根據(jù)據(jù)該制度度所規(guī)范范業(yè)務的的管控力力度，明明確制度度的適用用范圍，說明該該項制度度是否需需要各分分子公司司按此嚴嚴格執(zhí)行行，或需需要各分分子公司司根據(jù)實實際情況況制定相相應的操操作細則則制度所規(guī)規(guī)范業(yè)務務的管理理原則關鍵名詞詞術語解解釋引用制度度其他需說說明的事事宜二、組織織與職責責組織體系系和管理模模式執(zhí)行本制制度的職職責劃分分其他需說說明的內(nèi)內(nèi)容三、具體體業(yè)務流流程、業(yè)業(yè)務活動動內(nèi)容與與管理要要求（一）12（二）1

32、2四、檢查查與考核核1明確確制度涉涉及的監(jiān)監(jiān)督與檢檢查對象象、考核核方法、標準與與獎懲辦辦法。2五、附則則1本規(guī)規(guī)定由 負責解解釋。2生效效日期及及版本說說明: 本規(guī)定定自發(fā)布布之日起起施行。本規(guī)定自自發(fā)布之之日起施施行，原原制度度名稱（發(fā)文文號）廢廢止。附件：11相關關流程2相關關模板或或表單附件3制度編寫寫規(guī)范一、適用用范圍本規(guī)范適適用于鄂鄂爾多斯斯控股集集團所有有制度。制度起起草時須須嚴格遵遵循規(guī)范范進行起起草，制制度附件件也須符符合本規(guī)規(guī)范。制度印刷刷版式、打印設設置、裝裝訂等可可參照黨黨政機關關公文格格式（GGB/TT 9770420112），此處不不另行規(guī)規(guī)范。二、制度度編寫總總體

33、要求求（一）依依法合規(guī)規(guī)：制度度應正確確體現(xiàn)法法律法規(guī)規(guī)、相關關政策及及公司上上位制度度要求，不得與與上述規(guī)規(guī)范性文文件存在在矛盾或或沖突。（二）全全面具體體：制度度應將所所涉及到到的業(yè)務務逐一闡闡明，制制度內(nèi)容容盡量細細化，明明確流程程。對所所規(guī)定的的適用范范圍、操操作步驟驟、評價價標準等等要具體體、明確確。（三）嚴嚴謹規(guī)范范：制度度撰寫時時應嚴格格依照制制度模板板進行撰撰寫，符符合格式式規(guī)范。制度的的行文用用語應準準確、簡簡明扼要要，不使使用彈性性語言和和模糊的的描述性語語言。三、制度度標題規(guī)規(guī)范（一）制制度統(tǒng)一一按照“適用范范圍+制制度內(nèi)容容+體現(xiàn)現(xiàn)制度屬屬性的名名稱”進進行命名名?！斑m

34、用范范圍”是是指該制制度施行行時所涵涵蓋的范范圍，一一般使用用簡稱；“制度度內(nèi)容”是指該該制度針針對哪些些內(nèi)容做做出了規(guī)規(guī)范，如如“文件管理理”等；“體現(xiàn)現(xiàn)制度屬屬性的名名稱”指指基于制制度屬性性對該制制度的命命名，如如“章程程”，“規(guī)定”、“辦辦法”、“細則則”等。（二）制制度的“試行”、“暫暫行”等等版本說說明，以以括號括括起來放放在標題題下方。如無，則說明明是正式式版本。（三）制制度的生生成和修修訂記錄錄等修訂訂歷史信信息應記記錄在制制度匯編編信息表表中，并并于每次次修訂時時更新。四、制度度編號規(guī)規(guī)則為便于信信息化管管理，要要求所有有制度進進行編號號，編號號規(guī)則如如下：“公司代代碼+部部

35、門代碼碼+年代代號+流流水編號號”；直屬企企業(yè)號規(guī)規(guī)則：“公司代代碼+“ZS”+直屬屬企業(yè)代代碼+年年代號+流水編編號”；制度中中附表的的編號為為：“文文件編號號+FBB+表號號”。如：控股股集團公司司企管信信息本部部制度編編號公司代碼部門代碼發(fā)布年份流水編號“KG-QX-20115-0011”。如：控股股集團直直屬企業(yè)業(yè)北京酒酒店制度度編號直屬公司代碼直屬企業(yè)代碼發(fā)布年份流水編號“KGZZS-BJ-20115-0011”。如：控股股集團公司司企管信信息本部部編號為為KG-QX-20115-0001制制度的附附表1編編號 “KGG-QXX-20015-0011-FB01”。附表編號制度編號公司

36、和部部門代碼碼為漢字字簡稱的的兩位首首字母，產(chǎn)業(yè)板板塊和事事業(yè)部按按公司編編寫代碼碼，產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊和和事業(yè)部部的直屬企企業(yè)及部門的代碼，由由本產(chǎn)業(yè)業(yè)板塊和和事業(yè)部部按以上上原則自自行設定定代碼，要求確確定后按按下列表表格報控控股集團團企管本本部備案案?？毓晒杉瘓F公公司、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)板塊塊、事業(yè)業(yè)部及控股集集團直屬屬企業(yè)代代碼、各各本部代代碼見下下表：控股集團團公司及及部門代代碼表公司名稱稱代碼各本部名名稱代碼控股集團團公司KG改革發(fā)展展中心GF羊絨集團團品牌事事業(yè)部PP財務本部部CW羊絨集團團生產(chǎn)事事業(yè)部SC人力資源源本部RL電冶公司司DY企管信息息本部QX煤炭事業(yè)業(yè)部MT資本運營營本部ZY電力事業(yè)業(yè)

37、部DL行政本部部XZ冶金事業(yè)業(yè)部YJ事業(yè)發(fā)展展本部SF化工事業(yè)業(yè)部HG風險控制制本部FK控股集團團直屬企企業(yè)代碼碼公司名稱稱代碼公司名稱稱代碼北京酒店店（賓館館）BJ能源公司司NY天驕酒店店TJ中蒙公司司ZM呼市地產(chǎn)產(chǎn)項目公公司HD東馳公司司DC中山地產(chǎn)產(chǎn)項目公公司ZD資產(chǎn)管理理公司ZC上海地產(chǎn)產(chǎn)項目公公司SD五、制度度結構規(guī)規(guī)范（一）制制度一般般包括以以下內(nèi)容容：第一章為為總則，說明制制定本制度度的目的的、依據(jù)據(jù)、適用用范圍、執(zhí)行原原則、關關鍵名詞詞術語解解釋及引引用制度度等。第二章為為組織與與職責，說明業(yè)業(yè)務相關關的組織織體系、管理模模式以及及相關組組織和部部門的職職責等。關于制度度的執(zhí)行

38、行監(jiān)督、檢查以以及相應應的考核核、獎懲懲等內(nèi)容容是制度度的關鍵鍵內(nèi)容，一般應應獨立成成章，置置于附則則之前。最后一章章為附則則，說明明生效日日期、解解釋權、修訂記記錄等未未盡事宜宜。除上述四四章之外外，中間間各章制制訂具體體的業(yè)務務流程、執(zhí)行標標準、管管理措施施等。附則之后后，給出出制度的的附件列列表。（二）制制度應與與相應業(yè)業(yè)務流程程進行關關聯(lián)。如如出臺的的制度已已有相對對應的流流程，則則須在制制度中說說明相關關的流程程，并將將流程作作為制度度附件；如尚未未制定相相關流程程，則應應按照統(tǒng)統(tǒng)一要求求的流程程規(guī)范繪繪制流程程，并作作為制度度附件。（三）制制度中所所述表單單應在附附件中給給出。六、

39、制度度格式規(guī)規(guī)范制度正文文及文本本類附件件格式：頁面AA4，縱縱向排版版，左側側裝訂；制度的的圖、表表類附件件，如需需要可使使用A33幅面，但裝訂訂時須折折為A44大小。頁眉頁腳腳設置：無頁眉眉，頁腳腳僅包含含頁碼，使用阿阿拉伯數(shù)數(shù)字表示示，小五五號，居居中。正文格式式制度名稱稱：宋體體，二號，加粗、居中，與正文文之間空空1行。章、節(jié)標標題：仿仿宋_GGB23312，三號，加加粗，居居中，段段前間距距1行。條標識：仿宋_GB223122，三號，加粗粗，首行行縮進22字符。編號后后無標點點符號，與正文文之間隔隔一個空空格。條條目直接接延續(xù)上上章的條條目編號號，不重重新編號號。項標識：仿宋_GB223122，三號，首首行縮進進2字符符。編號號名無標標點符號號。各條條目下的的項應在在本條目目內(nèi)重新新編號。