合規(guī)風險自查報告

1、第3頁 共3頁合規(guī)風險自查報告合規(guī)風險自查報告 合規(guī)風險自查報告為標準業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保平安、穩(wěn)健運行。我行進展了嚴格標準的自查行動。 第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度方法，認真梳理農(nóng)村信譽社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。 第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進展了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進展自查；對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大

2、額資金業(yè)務、掛失及提早支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進展自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，進步工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此根底上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進展自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查效勞形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明效勞”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑效勞”執(zhí)崗情況進展自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報 ，促使員工改變效勞態(tài)度，提升效勞形象，實在進步業(yè)務素質(zhì)和效勞程度，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共

3、防，和諧共贏”。通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責明確的監(jiān)視約束機制，保障皮革城分社標準安康可持續(xù)開展。 第三，加強學習，進步風險防控才能為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進展集中學習，并做好學習筆記，進步對風險防控工作的認識。同時，把進步員工素質(zhì)作為工作中的一個根本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大進步了我們作為一線柜員的實際操作才能。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障開展”的整體目的，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)效勞、工作效率等方面樹立信譽社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。四整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深化持續(xù)開展合規(guī)文化建立年活動，將合規(guī)文化建立工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加