期貨法規(guī)沖刺卷1

1、一、單項選擇題（本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開、公平、公正、公信B.公開、公平平、公正、誠誠實信用C.公開、公平平、公正、自自愿D.公開、公平平、公正、公公序良俗2. 國務院期期貨監(jiān)督管理理機構派出機機構依照期期貨交易管理理條例的有有關規(guī)定和（）的授權，履履行監(jiān)督管理理職責。A.國務院B.期貨交易所所C.期貨業(yè)協(xié)會會D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構3.期貨交易所所以其全部財財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟4.期貨公司申申請結算業(yè)務務資格的，國

2、國務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構構應當在受理理申請之日起起（）內做出批準或者者不批準的決決定。A.15日B.30日C.3個月D.6個月5.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構批準期貨貨交易所上市市新的交易品品種，應當征征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會會B.國務院有關關部門C.全國人大常常委會D.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會6.在我國設立立期貨公司，應應當在（）注冊。A.工商行政管管理部門B.中國證監(jiān)會會C.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會D.公司所在地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構構7.期貨公司變變更（）以上的股股權，應當經經國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構批準。A.1B.2C.3D.58.期貨公司成成立后無正當當理由超過個月月未開始營業(yè)業(yè)，或者開業(yè)業(yè)

3、后無正當理理由停業(yè)連續(xù)續(xù)個個月以上的，國國務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構構應當依法辦辦理期貨業(yè)務務許可證注銷銷手續(xù)。（）A.1；3B.3；3C.1；6D.3：69.銀行業(yè)金融融機構從事期期貨保證金存存管、期貨結結算業(yè)務的資資格，經（）審核同意意后，由國務務院期貨監(jiān)督督管理機構批批準。A.全國人大常常委會B.國務院證券券監(jiān)督管理機機構C.國務院銀行行監(jiān)督管理機機構D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構10.會員未未在期貨交易易所規(guī)定的時時間內追加保保證金或者自自行平倉的，期期貨交易所應應當將該會員員的合約強行行平倉，強行行平倉的有關關費用和發(fā)生生的損失由（）承擔。A.期貨交易所所B.該會員C.期貨交易所所和該會

4、員按按比例D.期貨交易所所和該會員共共同連帶11.客戶在在期貨交易中中違約的，期期貨交易所先先以（）承擔違約約責任。A.該客戶的保保證金B(yǎng).期貨交易所所的自有資金金C.期貨交易所所的風險準備備金D.期貨交易公公司的儲備金金12.境內單單位或者個人人從事境外期期貨交易的辦辦法的制定需需要報（）批準后實實施。A.國務院B.全國人大常常委會C.全國人民代代表大會D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構13.申請設設立期貨公司司，具備任職職資格的高級級管理人員不不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中國期期貨業(yè)協(xié)會、期期貨交易所依依法對期貨公公司實行（）。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理

5、15.設立期期貨公司，持持有100股權的股東東凈資本應當當不低于人民民幣億元；股東東不適用凈資資本或者類似似指標的，凈凈資產應當不不低于人民幣幣億億元。（）A.2：5B.5；10C.10；155D.15；20016.制定期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的法律依據(jù)是是（）。A.中華人民民共和國證券券法B.中華人民民共和國民法法通則C.期貨交易易管理條例D.期貨公司司管理辦法17.期貨公公司申請金融融期貨經紀業(yè)業(yè)務資格，其其高級管理人人員近（）年內未受受過刑事處罰罰，未因違法法違規(guī)經營受受過行政處罰罰，無不良信信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經營正在被被有權機關調調查的情形。A.1B.2C.3D.

6、518.期貨公公司股東會應應當（）至少召開開一次會議。A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年19.期貨公公司聘請或者者解聘會計師師事務所的，應應當自作出決決定之日起（）個工作日日內向其住所所地的中國證證監(jiān)會派出機機構報告。A.3B.5C.7D.1520.期貨公公司及其營業(yè)業(yè)部接受未辦辦理開戶手續(xù)續(xù)的單位或者者個人委托進進行期貨交易易，或者將客客戶的資金賬賬號、交易編編碼借給其他他單位或者個個人使用的，給給予警告，單單處或者并處處（）元以下罰罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬21.期貨從從業(yè)人員違反反期貨從業(yè)業(yè)人員管理辦辦法以及協(xié)協(xié)會自律規(guī)則則的，協(xié)會應應當進行調查查，給予（）。A

7、.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分22.期貨從從業(yè)人員辭職職、被解聘或或者死亡的，機機構應當自上上述情形發(fā)生生之日起個工作作日內向協(xié)會會報告，由注銷銷其從業(yè)資格格。（）A.5；中國證證監(jiān)會B.10；中國國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)業(yè)協(xié)會D.10；期貨貨業(yè)協(xié)會23.期貨貨從業(yè)人員管管理辦法對對期貨公司的的期貨從業(yè)人人員的行為進進行了一系列列的限制，對對此，下列選選項中錯誤的的是（）。A.不得進行虛虛假宣傳，誘誘騙客戶參與與期貨交易B.不得挪用客客戶的期貨保保證金或者其其他資產C.當自身利益益或者相關方方利益與客戶戶的利益發(fā)生生沖突或者存存在潛在利益益沖突時，不不得繼續(xù)為客客戶提供服務務D.

8、中國證監(jiān)會會禁止的其他他行為24.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會應當在在對期貨從業(yè)業(yè)人員做出紀紀律懲戒之日日起（）個工作日日內，向中國國證監(jiān)會及其其有關派出機機構報告。A.3B.5C.10D.2025.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員應當當在任職前取取得（）核準的任任職資格。A.中國證監(jiān)會會B.期貨交易所所C.期貨業(yè)協(xié)會會D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構26.申請除除董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、獨獨立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應當具具有從事期貨貨、證券等金金融業(yè)務或者者法律、會計計業(yè)務年以上經經驗，或者經經濟管理工作作年年以上經驗。（）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027.申請總總經理、副總

9、總經理的任職職資格，應當當擔任期貨公公司、證券公公司等金融機機構部門負責責人以上職務務不少于（）年，或者者具有相當職職位管理工作作經歷。A.2B.3C.5D.1028.具有從從事期貨業(yè)務務年年以上經驗或或者曾擔任金金融機構部門門負責人以上上職務年以上的的人員，申請請期貨公司董董事長、監(jiān)事事會主席、高高級管理人員員任職資格的的，學歷可以以放寬至大學學?？啤.5；3B.7；5C.10；8D.15；10029.因違法法行為或者違違紀行為被撤撤銷資格的律律師、注冊會會計師或者投投資咨詢機構構、財務顧問問機構、資信信評級機構、資資產評估機構構、驗證機構構的專業(yè)人員員，自被撤銷銷資格之日起起未逾（）年的

10、，不不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格。A.3B.5C.7D.1030.除董事事長、監(jiān)事會會主席、獨立立董事以外的的董事、監(jiān)事事和財務負責責人的任職資資格，由（）依法核準準。A.中國證監(jiān)會會B.期貨交易所所C.任意中國證證監(jiān)會派出機機構D.期貨公司住住所地的中國國證監(jiān)會派出出機構31.期貨公公司高級管理理人員擬任人人為境外人士士的，推薦人人中可有（）名是擬任任人曾任職的的境外期貨經經營機構的經經理層人員。A.1B.2C.3D.532.獨立董董事最多可以以在（）家期貨公公司兼任獨立立董事。A.1B.2C.3D.533.下列各各項屬于期期貨交易所管管理辦法管管轄范圍的是是（

11、）。A.上海期貨交交易所B.香港期貨交交易所C.芝加哥期貨貨交易所D.澳洲雪梨期期貨交易所34.期貨公公司調整高級級管理人員職職責分工的，應應當在（）個工作日日內向中國證證監(jiān)會相關派派出機構報告告。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申申請設立一期期貨交易所，但但是不知道如如何申請，于于是前去咨詢詢律師，律師師告訴他申請請設立期貨交交易所，應當當提交相關的的材料。下列列各項中不屬屬于應當提交交的材料的是是（）。A.申請書B.章程和交易易規(guī)則草案C.期貨交易所所的經營計劃劃D.理事會成員員候選人或者者董事會和監(jiān)監(jiān)事會成員的的財產情況36. A.B兩個期貨貨交易所合并并成立C期貨貨交易所，關關于合

12、并前A.B的債權債債務，下列說說法正確的是是（）。A.自動消滅B.由C期貨交交易所繼承C.根據(jù)AB商商定的方案處處理 D.由人民法院院根據(jù)公平原原則確定償還還方案37.會員制制期貨交易所所的權力機構構是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會38.某會員員制期貨交易易所欲召開會會員大會，根根據(jù)期貨交交易所管理辦辦法規(guī)定，會會員大會有（）以上會員員參加方為有有效。A.14B.13C.12D.2339.期貨貨交易所管理理辦法規(guī)定定了召開理事事會臨時會議議的情形，下下列不屬于該該情形的是（）。A.13以上上理事聯(lián)名提提議B.中國證監(jiān)會會提議C.理事長提議議D.期貨交易所所章程規(guī)定的的情形4

13、0.在期貨貨監(jiān)管機構、自自律機構以及及其他承擔期期貨監(jiān)管職能能的專業(yè)監(jiān)管管崗位任職（）年以上的的人員，申請請期貨公司高高級管理人員員任職資格的的，可以免試試取得期貨從從業(yè)人員資格格。A.3B.5C.8D.1041.自被中中國證監(jiān)會或或者其派出機機構認定為不不適當人選之之日起未逾（）年的，不不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格。A.2B.3C.5D.742.因違法法違規(guī)行為或或者出現(xiàn)重大大風險被監(jiān)管管部門責令停停業(yè)整頓、托托管、接管或或者撤銷的金金融機構及分分支機構，其其負有責任的的主管人員和和其他直接責責任人員，自自該金融機構構及分支機構構被停業(yè)整頓頓、托管、接接管或者撤

14、銷銷之日起未逾逾（）年的，不不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申申請某期貨公公司總經理，根根據(jù)期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員任職職資格管理辦辦法規(guī)定，甲甲應當提交（）名推薦人人的書面推薦薦意見。A.2B.3C.5D.744.申請人人提交境外大大學或者高等等教育機構學學位證書或者者高等教育文文憑，或者非非學歷教育文文憑的，應當當同時提交（）對擬任人人所獲教育文文憑的學歷學學位認證文件件。A.外交部B.公證機構C.國務院教育育行政部門D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構45.期貨公公司任用董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員，應當自作作出決定

15、之日日起（）個工作日日內，向中國國證監(jiān)會相關關派出機構報報告。A.2B.3C.5D.746.某期貨貨公司擬任用用一批境外人人士擔任經理理層人員，根根據(jù)規(guī)定，該該批境外人士士的比例不得得超過公司經經理層人員總總數(shù)的（）。A.10B.20C.30D.5047.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員兼職職的，應當自自有關情況發(fā)發(fā)生之日起（）個工作日日內向中國證證監(jiān)會相關派派出機構報告告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公公司按照公司司章程等規(guī)定定臨時決定由由符合相應任任職資格條件件的人員代為為履行董事長長、總經理、首首席風險官職職責的，應自自作出決定之之日起（）個工作日日內向中國證證監(jiān)會及其派派

16、出機構報告告。A.3B.5C.7D.1549.期貨公公司對董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員給予予處分的，應應當自作出決決定之日起（）個工作日日內向中國證證監(jiān)會相關派派出機構報告告。A.3B.5C.7D.1050.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員1年年內累計（）次被中國國證監(jiān)會及其其派出機構進進行監(jiān)管談話話的，中國證證監(jiān)會及其派派出機構可以以將其認定為為不適當人選選。A.3B.4C.5D.651.推薦人人簽署的意見見有虛假陳述述的，自中國國證監(jiān)會及其其派出機構作作出認定之日日起（）年內不再再受理該推薦薦人的推薦意意見和簽署意意見的年檢登登記表，并記記人該推薦人人的誠信檔案案。A.2B.3C.5

17、D.752.申請人人或者擬任人人以欺騙、賄賄賂等不正當當手段取得任任職資格的，應應當予以撤銷銷，對負有責責任的公司和和人員予以警警告，并處以以（）元以下罰罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬53.期貨從從業(yè)人員違反反有關從業(yè)機機構的業(yè)務管管理規(guī)定導致致重大經濟損損失，情節(jié)嚴嚴重的，由協(xié)協(xié)會撤銷其期期貨從業(yè)人員員資格并在（）拒絕受理理從業(yè)人員資資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久久54.期貨從從業(yè)機構對違違反期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準則規(guī)規(guī)定的期貨業(yè)業(yè)務輔助人員員或其他人員員進行處理的的，應當在（）個工作日日內向協(xié)會報報告。A.3B.5C.7D.1055.期貨交交易內幕信息息

18、的知情人員員在涉及期貨貨交易的信息息尚未公開前前，從事與該該內幕信息有有關的期貨交交易，情節(jié)嚴嚴重的，（）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金56.標準倉倉單充抵保證證金的，期貨貨交易所以充充抵日（）該標準倉倉單對應品種種最近交割月月份期貨合約約的結算價為為基準計算價價值。A.前一交易日日B.當日

19、C.下一交易日日D.次日57.某經營營機構于20008年3月月20日與客客戶王某簽定定了一份期貨貨經紀合同。經經查，該機構構不具有從事事期貨經紀業(yè)業(yè)務的主體資資格。則以下下說法正確的的是（）。A.如果該機構構沒有按客戶戶的交易指令令人市交易，則則該機構應當當返還客戶的的保證金但無無須賠償客戶戶的損失B.如果該機構構沒有按客戶戶的交易指令令人市交易，客客戶沒有過錯錯的，則該機機構應當返還還客戶的保證證金但無須賠賠償客戶的損損失C.如果該機構構沒有按客戶戶的交易指令令入市交易，則則該機構應當當返還客戶的的保證金并賠賠償客戶的損損失D.如果該機構構沒有按客戶戶的交易指令令人市交易，客客戶沒有過錯錯的

20、，則該機機構應當返還還客戶的保證證金并賠償客客戶的損失58.在運營營過程中，期期貨公司應當當遵循（）結算制度度。A.每日無負債債B.每周無負債債C.每月無負債債D.每年度無負負債59.期貨公公司因（）提供虛假假信息誤導客客戶下單，造造成客戶經濟濟損失的，應應當承擔賠償償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重重大過失60.人民法法院審理無效效的期貨交易易合同糾紛案案件時，依據(jù)據(jù)（）原則確定定當事人的民民事責任。A.無過錯責任任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任二、多項選擇題題（本題共600個小題，每每題05分分，共30分分。在每題給給出的4個選選項中，至少少有2項符合合題目要求，請請

21、將符合題目目要求選項的的代碼填入括括號內）61.我國制制定期貨交易易管理條例的的目的包括（）。A.規(guī)范期貨交交易行為B.加強對期貨貨交易的監(jiān)督督管理C.維護期貨市市場秩序，防防范風險D.促進期貨市市場積極穩(wěn)妥妥發(fā)展62.從事期期貨交易活動動的，不得有有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價價格D.內幕交易63.期貨交交易所辦理的的下列事項中中，應當經國國務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構構批準的是（）。A.制定或者修修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止止、取消或者者恢復交易品品種C.變更住所或或者營業(yè)場所所D.修改或者終終止合約64.期貨公公司或者其分分支機構出現(xiàn)現(xiàn)下列（）情形，國國務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構

22、構應當依法辦辦理期貨業(yè)務務許可證注銷銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被被公司登記機機關依法注銷銷B.主動提出注注銷申請C.成立后無正正當理由超過過3個月未開開始營業(yè)，或或者開業(yè)后無無正當理由停停業(yè)連續(xù)3個個月以上D.國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構規(guī)定的其其他情形65.依據(jù)規(guī)規(guī)定，交割倉倉庫不得有下下列（）行為。A.出具虛假倉倉單B.泄露與期貨貨交易有關的的商業(yè)秘密C.違反國家有有關規(guī)定參與與期貨交易D.違反期貨交交易所業(yè)務規(guī)規(guī)則，限制交交割商品的入入庫、出庫66.下列關關于期貨業(yè)協(xié)協(xié)會的說法錯錯誤的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會會是期貨業(yè)的的自律性組織織B.期貨業(yè)協(xié)會會屬于社會團團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會會的會員采取取自

23、愿加入原原則D.期貨業(yè)協(xié)會會的會員無需需繳納會員費費67.期貨交交易所實施下下列（）行為，應應當經過中國國證監(jiān)會的批批準。A.制定或者修修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止止、取消或者者恢復交易品品種C.對違反期貨貨交易所交易易規(guī)則及其實實施細則的行行為制定查處處辦法D.期貨交易所所制定或者修修改交易規(guī)則則的實施細則則68.設立期期貨交易所可可以采用（）的組織形形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制制69.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，下列列屬于期貨交交易所的職責責的是（）。A.制定并實施施期貨交易所所的交易規(guī)則則及其實施細細則B.發(fā)布市場信信息C.監(jiān)管會員及及其客戶、指指定交

24、割倉庫庫、期貨保證證金存管銀行行及期貨市場場其他參與者者的期貨業(yè)務務D.查處違規(guī)行行為70.在下列列（）情況下，會會員制期貨交交易所應當召召開臨時會員員大會。A.會員理事不不足期貨交易易所章程規(guī)定定人數(shù)的23B.14以上上會員聯(lián)名提提議C.理事會認為為必要D.理事長認為為必要71.某期貨貨交易所理事事會做出一項項理事會決議議，關于該決決議，下列說說法正確的是是（）。A.該決議須經經全體理事112以上表表決通過B.做出該決議議的理事會會會議須有23以上理事事出席C.該決議須經經出席會議的的理事的12以上表決決通過D.做出該決議議的理事會會會議須有12以上理事事出席。72.國務院院期貨監(jiān)督管管理機

25、構對期期貨市場實施施監(jiān)督管理，依依法履行的職職責有（）。A.制定期貨從從業(yè)人員的資資格標準和管管理辦法，并并監(jiān)督實施B.監(jiān)督檢查期期貨交易的信信息公開情況況C.制定有關期期貨市場監(jiān)督督管理的規(guī)章章、規(guī)則，并并依法行使審審批權D.對品種的上上市、交易、結結算、交割等等期貨交易及及其相關活動動，進行監(jiān)督督管理73.申請設設立期貨公司司，應當向中中國證監(jiān)會提提交的申請材材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草草案C.設立期貨公公司申請書D.發(fā)起人名單單及其審計報報告74.期貨公公司變更注冊冊資本，應當當向中國證監(jiān)監(jiān)會提交的申申請材料包括括（）。A.變更注冊資資本申請書B.股東會關于于變更注冊資資本的

26、決議文文件C.變更注冊資資本的詳細方方案D.股東變更出出資的合同，以以及其他股東東放棄優(yōu)先購購買權的承諾諾書75.期貨公公司營業(yè)部終終止的，應當當向營業(yè)部所所在地的中國國證監(jiān)會派出出機構提交的的申請材料包包括（）。A.終止營業(yè)部部申請書B.擬終止營業(yè)業(yè)部的決議文文件C.關于處理客客戶的保證金金和其他資產產、結清期貨貨業(yè)務并終止止經營活動的的情況報告D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他材料76.期貨公公司應當按照照中國證監(jiān)會會的規(guī)定對營營業(yè)部實行（）和會計核核算，建立規(guī)規(guī)范、完善的的營業(yè)部崗位位責任制度和和業(yè)務操作規(guī)規(guī)程。A.統(tǒng)一結算B.統(tǒng)一風險管管理C.統(tǒng)一資金調調撥D.統(tǒng)一財務管管理77.期貨公公司

27、應當在55個工作日內內向其住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構構書面報告的的情形有（）。A.變更名稱、公公司章程B.作出終止業(yè)業(yè)務等重大決決議C.被有權機關關立案調查或或者采取強制制措施D.任免董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員、財財務負責人、營營業(yè)部負責人人，或者高級級管理人員的的分工發(fā)生變變更78.下列選選項中適用期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的是（）。A.申請期貨從從業(yè)人員資格格B.從事期貨經經營業(yè)務的機機構任用期貨貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人人員從事期貨貨業(yè)務D.期貨公司的的設立79.下列選選項中屬于期期貨從業(yè)人員員管理辦法規(guī)規(guī)定的期貨從從業(yè)人員的是是（）。A.期貨公司的的管理人員和和專業(yè)人員B.期貨交易

28、所所的非期貨公公司結算會員員中從事期貨貨結算業(yè)務的的管理人員和和專業(yè)人員C.期貨投資咨咨詢機構中從從事期貨投資資咨詢業(yè)務的的管理人員和和專業(yè)人員D.為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務的機機構中從事期期貨經營業(yè)務務的管理人員員和專業(yè)人員員80.期貨從從業(yè)人員受到到（）的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會會B.中國證監(jiān)會會的派出機構構C.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會D.期貨交易所所81.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會有權制制定期貨從業(yè)業(yè)人員自律管管理的具體辦辦法，下列各各項屬于該辦辦法的具體內內容的是（）。A.從業(yè)資格考考試、從業(yè)資資格注冊和公公示B.執(zhí)業(yè)行為準準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀紀律懲戒和申申訴D.后續(xù)職業(yè)培培訓82.關于期期貨業(yè)協(xié)會的的自律

29、性管理理，下列說法法正確的是（）。A.協(xié)會應當建建立期貨從業(yè)業(yè)人員信息數(shù)數(shù)據(jù)庫，公示示并且及時更更新從業(yè)資格格注冊、誠信信記錄等信息息B.中國證監(jiān)會會及其派出機機構履行監(jiān)管管職責，需要要協(xié)會提供期期貨從業(yè)人員員信息和資料料的，協(xié)會應應當按照要求求及時提供C.協(xié)會應當組組織期貨從業(yè)業(yè)人員后續(xù)職職業(yè)培訓，提提高期貨從業(yè)業(yè)人員的職業(yè)業(yè)道德和專業(yè)業(yè)素質D.中國證監(jiān)會會指導和監(jiān)督督協(xié)會對期貨貨從業(yè)人員的的自律管理活活動83.下列各各項屬于期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管理辦法的的立法目的是是（）。A.防范經營風風險B.規(guī)范期貨公公司運作C.限制期貨公公司的行業(yè)壟壟斷D.加強對期貨貨公

30、司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員任職職資格的管理理84.申請期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員的任職資格格，應當具有有（）。A.誠實守信的的品質B.良好的職業(yè)業(yè)道德C.高尚的文學學修養(yǎng)D.履行職責所所必需的經營營管理能力。85.申請經經理層人員的的任職資格，應應當具備的條條件有（）。A.具有期貨從從業(yè)人員資格格B.具有從事期期貨業(yè)務3年年以上經驗C.具有大學本本科以上學歷歷或者取得學學士以上學位位。D.通過中國證證監(jiān)會認可的的資質測試86.申請除除董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、獨獨立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事和財務負負責人的任職職資格，應當當提交的申請請材料有（）。A.申請書B.任職資格申申請表C.

31、身份、學歷歷、學位證明明D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他材料87.下列情情形中，中國國證監(jiān)會或者者其派出機構構可以作出終終止審查的決決定的是（）。A.申請人依法法解散B.申請人撤回回申請材料C.擬任人死亡亡或者喪失行行為能力D.申請人未在在規(guī)定期限內內針對反饋意意見作出進一一步說明、解解釋88.取得經經理層人員任任職資格的人人員，擔任（）職務的，不不需重新申請請任職資格，由由擬任職期貨貨公司按照規(guī)規(guī)定依法辦理理其任職手續(xù)續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責責人89.關于期期貨交易所的的組織形式，下下列說法正確確的是（）。A.期貨交易所所可以采用會會員制和公司司制兩種組織織形式B.會員制期

32、貨貨交易所不具具有法人資格格C.會員制期貨貨交易所的注注冊資本由會會員出資認繳繳D.公司制期貨貨交易所采用用股份有限公公司的組織形形式90.下列各各項屬于期貨貨交易所章程程應當規(guī)定的的內容的是（）。A.設立目的和和職責B.名稱、住所所和營業(yè)場所所C.組織機構的的組成、職責責、任期和議議事規(guī)則D.財務會計、內內部控制制度度91.以下是是某會員制期期貨交易所交交易規(guī)則的內內容，其中符符合法律規(guī)定定的是（）。A.期貨交易、結結算和交割制制度B.保證金的管管理和使用制制度C.違規(guī)、違約約行為及其處處理辦法D.會員資格及及其管理辦法法92.關于期期貨交易所的的合并、分立立，下列說法法正確的是（）。A.期

33、貨交易所所的合并分立立必須經中國國證監(jiān)會批準準B.期貨交易所所合并后，其其債權債務隨隨之消滅C.期貨交易所所分立后，其其債權債務由由分立后的期期貨交易所繼繼承D.為了保護債債權人的利益益，法律規(guī)定定期貨交易所所合并只能采采取吸收合并并的方式93.關于會會員大會的召召開，下列說說法正確的是是（）。A.臨時會員大大會不得對通通知中未列明明的事項作出出決議B.會員大會應應當對表決事事項制作會議議紀要，由出出席會議的理理事簽名C.會員大會結結束之日起110日內，期期貨交易所應應當將大會全全部文件報告告中國證監(jiān)會會D.召開會員大大會，應當將將會議審議的的事項于會議議召開5日前前通知會員94.下列選選項中

34、屬于理理事會職權的的是（）。A.召集會員大大會，并向會會員大會報告告工作B.審議總經理理提出的財務務預算方案、決決算報告，提提交會員大會會通過C.決定會員的的接納和退出出D.決定對違規(guī)規(guī)行為的紀律律處分95.理事會會由下列（）組成。A.會員理事B.非會員理事事C.理事長D.副理事長96.下列選選項中屬于期期貨交易所總總經理職權的的是（）。A.擬訂期貨交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.擬訂期貨交交易所變更名名稱、住所或或者營業(yè)場所所的方案C.決定期貨交交易所機構設設置方案，聘聘任和解聘工工作人員D.決定期貨交交易所員工的的工資和獎懲懲97.期貨交交易所的下列列人員中需要要由董事會通通

35、過的是（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書書98.下列選選項中，（）屬于期貨貨交易所監(jiān)事事會的職權。A.檢查期貨交交易所財務B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高高級管理人員員執(zhí)行職務行行為C.向股東大會會會議提出提提案D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他職權99.實行會會員結算制度度的期貨交易易所會員由（）組成。A.期貨公司會會員B.非期貨公司司會員C.結算會員D.非結算會員員100.實行行會員分級結結算制度的期期貨交易所會會員由（）組成。A.期貨公司會會員B.非期貨公司司會員C.結算會員D.非結算會員員101.期貨貨交易所向會會員收取的保保證金可以分分為（）。A.結算準備金金B(yǎng).交易準備金

36、金C.結算保證金金D.交易保證金金102.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，期期貨交易所建建立的保證金金管理制度應應當包括以下下（）內容。A.向會員收取取保證金的標標準B.專用結算賬賬戶中會員結結算準備金最最低余額C.當會員結算算準備金余額額低于期貨交交易所規(guī)定最最低余額時的的處置方法D.向會員收取取保證金的形形式103.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，實實行會員分級級結算翻度的的期貨交易所所應當建立結結算擔保金制制度。結算擔擔保金包括（）。A.基礎結算擔擔保金B(yǎng).結算準備金金C.變動結算擔擔保金D.交易保證金金104.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，發(fā)發(fā)生重大事項項時期貨公司司應當

37、向中國國證監(jiān)會及時時報告，下列列各項中屬于于重大事項的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交交易所工作人人員存在或者者可能存在嚴嚴重違反國家家有關法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策的的行為B.期貨交易所所涉及占其凈凈資產5以以上或者對其其經營風險有有較大影響的的訴訟C.期貨交易所所的重大財務務支出、投資資事項以及可可能帶來較大大財務或者經經營風險的重重大財務決策策D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他事項105.我國國制定期貨貨公司金融期期貨結算業(yè)務務試行辦法的的目的在于（）。A.防范風險B.維護期貨市市場秩序C.維護中小客客戶利益D.規(guī)范期貨公公司金融期貨貨結算業(yè)務106.除下下列（）情形外，全全面結算會員員期貨公司不

38、不得劃轉非結結算會員保證證金。A.依據(jù)非結算算會員的要求求支付可用資資金B(yǎng).收取非結算算會員應當交交存的保證金金C.收取非結算算會員應當支支付的手續(xù)費費、稅款及其其他費用D.雙方約定且且不違反法律律、行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他情形107.關于于證券公司從從事介紹業(yè)務務的說法正確確的是（）。A.應當依照證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務試行辦法法的規(guī)定取取得介紹業(yè)務務資格B.堅持審慎經經營原則C.證券公司從從事介紹業(yè)務務活動應當接接受相關自律律性組織的監(jiān)監(jiān)督管理D.對通過其營營業(yè)部開展的的介紹業(yè)務實實行統(tǒng)一管理理108.證券券公司從事中中間介紹業(yè)務務的，應當提提供以下（）服務。A.協(xié)助辦理開

39、開戶手續(xù)B.提供期貨行行情信息、交交易設施C.代理客戶進進行期貨交易易、結算或者者交割D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他服務109.期貨貨公司與證券券公司應當建建立介紹業(yè)務務的對接規(guī)則則，明確（）的協(xié)作程程序和規(guī)則。A.辦理開戶B.行情和交易易系統(tǒng)的安裝裝維護C.客戶投訴的的接待處理D.保持財務、人人員、經營場場所等分開隔隔離110.制定定期貨公司司風險監(jiān)管指指標管理試行行辦法的目目的是（）。A.加強對期貨貨公司的監(jiān)督督管理B.促進期貨公公司加強內部部控制C.防范風險D.使期貨市場場能夠穩(wěn)定快快速的發(fā)展111.下列列屬于期貨公公司風險監(jiān)管管指標的是（）。A.期貨公司凈凈資本B.凈資本與凈凈資產的比例

40、例C.流動資產與與流動負債的的比例D.負債與凈資資產的比例112.期貨貨公司應當在在凈資本計算算表的附注中中，充分披露露下列（）事項，并并在計算凈資資本時按照一一定比例扣減減。A.期末未決訴訴訟、未決仲仲裁B.負債的性質質、涉及金額額C.預計損失的的會計處理情情況D.負債的形成成原因、進展展情況、可能能發(fā)生的損失失113.中國國證監(jiān)會提高高期貨公司風風險監(jiān)管指標標標準的依據(jù)據(jù)是（）。A.審慎監(jiān)管原原則B.期貨公司的的風險狀況C.期貨公司的的風險管理能能力D.期貨公司的的注冊資本額額114.我國國制定期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準則則的目的在在于（）。A.維護期貨市市場秩序B.規(guī)范期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)

41、業(yè)行為C.促使其提高高職業(yè)道德和和業(yè)務素質D.加強對期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員任職職資格的管理理115.下列列不屬于期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準準則的適用用對象的是（）。A.期貨投資咨咨詢機構的從從業(yè)人員B.期貨公司的的從業(yè)人員C.為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務的機機構的從業(yè)人人員D.期貨交易所所的非期貨公公司結算會員員的從業(yè)人員員116.期貨貨從業(yè)人員在在執(zhí)業(yè)過程中中應當對期貨貨交易各方（），珍惜和和維護期貨業(yè)業(yè)和從業(yè)人員員的職業(yè)聲譽譽，保障期貨貨市場穩(wěn)健運運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正117.甲期期貨公司會計計人員乙故意意銷毀依法應應當保存的會會計憑證，情

42、情節(jié)嚴重，則則乙可能被判判處的刑罰是是（）。A.處三年有期期徒刑，并處處罰金十萬元元B.處拘役兩個個月，并處罰罰金十萬元C.單處罰金二二十萬元D.處十年有期期徒刑118.期貨貨公司可以在在規(guī)定期限內內對交易結算算結果提出異異議。如果期期貨公司提出出異議，則（）。A.期貨交易所所應及時采取取措施應對B.期貨交易所所可以不予受受理C.期貨交易所所未及時采取取措施導致期期貨公司損失失的，對該損損失應當承擔擔賠償責任D.期貨交易所所未及時采取取措施導致?lián)p損失擴大的，對對造成期貨公公司擴大的損損失應當承擔擔賠償責任119.期貨貨公司的交易易保證金不足足，期貨交易易所履行了通通知義務，而而期貨公司未未及時

43、追加保保證金。當期期貨公司要求求保留持倉并并經書面協(xié)商商一致時，下下列說法正確確的是（）。A.保留持倉期期間造成的損損失，由期貨貨公司承擔B.保留持倉期期間造成的損損失，由期貨貨交易所承擔擔C.穿倉造成的的損失，由期期貨公司承擔擔D.穿倉造成的的損失，由期期貨交易所承承擔120.關于于強行平倉的的費用承擔，下下列說法正確確的是（）。A.期貨交易所所實行強行平平倉所發(fā)生的的費用，由被被平倉的期貨貨公司承擔B.期貨交易所所依交易規(guī)則則強行平倉所所發(fā)生的費用用，由被平倉倉的期貨公司司承擔。C.期貨公司依依約定強行平平倉所發(fā)生的的費用，由期期貨公司自行行承擔D.期貨公司依依約定強行平平倉所發(fā)生的的費用

44、，由客客戶承擔三、判斷是非題題（本題共400個小題，每每題05分分，共20分分。正確的用用A表示，錯錯誤的用B表表示）121.實行行會員分級結結算制度的期期貨交易所會會員由期貨公公司會員和非非期貨公司會會員組成。（）122.在我我國設立期貨貨交易所，由由中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會審批。（）123.期貨貨交易的結算算，由期貨交交易所統(tǒng)一組組織進行。（）124.國務務院期貨監(jiān)督督管理機構根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則和各項項業(yè)務的風險險程度，可以以提高注冊資資本最低限額額。注冊資本本可以不是實實繳資本。（）125.申請請設立期貨交交易所，必須須向證監(jiān)會提提交擬用高級級管理人員的的名單及簡歷歷。（）126.期貨貨交易可

45、以任任意選擇交易易所。（）127.期貨貨交易所終止止的，應當成成立清算組進進行清算。清清算組制定的的清算方案，應應當報中國證證監(jiān)會批準。（）128.期貨貨公司不得在在經紀業(yè)務中中與客戶約定定分享利益或或者共擔風險險。（）129.理事事會理事不能能親自參加理理事會時，應應當以書面形形式委托其他他理事代為參參加。（）130.期期貨交易所管管理辦法不不僅適用于我我國境內設立立的期貨交易易所，境外設設立的期貨交交易所也應當當遵守。（）131.期貨貨交易所向會會員收取的保保證金，只能能用于擔保期期貨合約的履履行，不得查查封、凍結、扣扣劃或者強制制執(zhí)行。（）132.中國國證監(jiān)會可以以根據(jù)市場情情況調整期貨

46、貨交易所收取取的保證金標標準，暫停、恢恢復或者取消消某一期貨交交易品種的交交易。（）133.期期貨公司管理理辦法的制制定依據(jù)是證證券法和期期貨交易管理理條例等法法律、行政法法規(guī)。（）134.在我我國申請設立立期貨公司，股股東應當具有有中國資格。（）135.在期期貨交易所進進行期貨交易易的，可以是是期貨交易所所會員，也可可以是非會員員。（）136.期貨貨公司變更法法定代表人，應應當向工商登登記機構提交交申請材料。（）137.期貨貨公司營業(yè)部部終止的，應應當先行妥善善處理該營業(yè)業(yè)部客戶的保保證金和其他他資產，結清清期貨業(yè)務并并終止經營活活動。（）138.期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職

47、資格管管理辦法不不僅適用于期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員的任職資格格管理，還適適用于期貨公公司普通職員員的任職資格格管理。（）139.期貨貨公司與其控控股股東在業(yè)業(yè)務、人員、資資產、財務、場場所等方面應應當嚴格分開開，獨立經營營，獨立核算算。（）140.期貨貨從業(yè)人員自自律管理的具具體辦法，由由協(xié)會制訂，報報中國證監(jiān)會會核準。（）141.具有有實行會員分分級結算制度度期貨交易所所結算業(yè)務資資格的期貨公公司和獨資期期貨公司等應應當設獨立董董事。（）142.營業(yè)業(yè)部負責人的的任職資格由由中國證監(jiān)會會依法核準。（）143.客戶戶可以通過書書面、電話、計計算機、互聯(lián)聯(lián)網等委托方方式下達交易易

48、指令。（）144.期貨貨公司法定代代表人應當具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格。（）145.申請請人或者擬任任人隱瞞有關關情況或者提提供虛假材料料申請任職資資格的，中國國證監(jiān)會及其其派出機構不不予受理或者者不予行政許許可，并依法法予以罰款。（）146.期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員不得得收受商業(yè)賄賄賂或者利用用職務之便牟牟取其他非法法利益。（）147.期貨貨業(yè)協(xié)會建立立期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員誠信檔案案，記錄董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員的合規(guī)和誠誠信情況。（）148.證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務試行辦法法是根據(jù)期期貨交易管理理條例制定定出來的。（）149.證券券公司

49、的工作作人員不得進進行期貨交易易。（）150.中國國證監(jiān)會及其其派出機構依依法對期貨公公司從事金融融期貨結算業(yè)業(yè)務實行監(jiān)督督管理。（）151.如果果聯(lián)系不上客客戶，為了客客戶的利益，證證券公司可以以代客戶下達達交易指令。（）152.只取取得金融期貨貨經紀業(yè)務資資格的期貨公公司，可以向向期貨交易所所申請非結算算會員資格。（）153.期貨貨、現(xiàn)貨市場場行情發(fā)生重重大變化或者者客戶可能出出現(xiàn)風險時，證證券公司及其其營業(yè)部可以以直接向客戶戶提示風險。（）154.非結結算會員的客客戶申請或者者注銷其交易易編碼的，由由非結算會員員按照期貨交交易所的規(guī)定定辦理。（）155.凈資資本是在期貨貨公司總資產產的基礎上，按按照變現(xiàn)能力力對資產負債債項目及其他他項目進行風風險調整后得得出的綜合性性風險監(jiān)管指指標。（）156.全面面結算會員期期貨公司的期期貨保證金賬賬戶應當與其其自有資金賬賬戶相互獨立立、分別管理理。（）157.中國國期貨業(yè)協(xié)會會可以要求期期貨公司對資資產減值準備備計提的充足足性和合理性性進行專項說說明。（）158.期貨貨經營機構的的期貨業(yè)務輔輔助人員及其其他人員的業(yè)業(yè)務行為參照照適用期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準則則。（）159.從事事全面結算業(yè)業(yè)務的期貨公公司，凈資本本不得低于客客戶權益總額額與其代理結結算的非結算算會員權益或或者非結算會會員客戶權益益之和10。（）160.期貨貨公司擅自