基于灰色綜合聚類評價法的教育科研項目立項評審

1、基于灰色綜合聚類評價法的教育科研項目立項評審摘要：分析了目前教育科研項目立項評審中存在的問題，運用灰色系統(tǒng)理論和層次分析法，建立了多層次灰色聚類綜合評價模型，并通過實例描述了該模型的應用過程與方法，旨在提高項目立項評審的科學性和有效性關鍵詞：灰色評價；教育科研項目&綜合排序15項指標，詳見圖1所示圖1教育科研項目立項評價指標體系預期成果研究設計15項指標，詳見圖1所示圖1教育科研項目立項評價指標體系預期成果研究設計最終成果 階段性成果研究假設 研究內(nèi)容 研究目標 理論依據(jù)研究價值 選題意義課題選題外研究現(xiàn)狀評述1 研究背景研究保障f一 研究思路與方法-負責人相關研究成果研究團隊及分工研究經(jīng)費

2、研究條件教育科研項目立項評審是高校開展教育教學科 研活動的首要關鍵環(huán)節(jié)評審要立足于科學性、客 觀性、真實性與有效性，反映教研項目的學術水平、 研究價值和成果推廣應用前景評審的有效性事關 項目研究的成敗、資金使用的效率以及學術道德和 學風建設等方面目前，教育科研項目的立項評審 通常是組織相關教育研究領域的專家成立評審組， 依據(jù)課題指南和評審標準，對項目申請書進行會議 評審，由評審組給出各個研究項目的綜合評議結論 項目管理部門依據(jù)評議結論組織專家進行復議，根 據(jù)復議的結果確定項目的最終排序，決定是否立項 資助。在項目評審與復議過程中，對項目申請書填 寫的申報內(nèi)容基本上屬于定性評價由于教育科學 研究

3、范圍廣，既有宏觀研究、中觀研究又有微觀研 究，事物的復雜性以及描述語言存在一定的模糊性， 客觀上評審專家對評價標準的掌握和理解在一定程 度上存在偏差，因而做出的判斷可能會有較大的區(qū) 別。為了確保評價的有效性，避免丟失評價信息，提 高教育研究項目立項評審的客觀性、科學性和公正 性，將灰色綜合聚類評價方法運用于項目的立項評 審#（，建立教育科研項目立項的多層次灰色綜合聚 類評價模型，運用白化權函數(shù)對專家意見進行綜合 處理,并據(jù)此結果進行排序，確定優(yōu)先資助項目的順 序，為項目立項評審提供了一種科學、可行、有效的 方法%1教育科研項目評價指標體系根據(jù)教育科學研究的特點，結合全國教育科學 研究項目立項評

4、審的標準，運用系統(tǒng)論方法，建立教 育科研項目立項評價指標體系該評價指標體系主 要有課題選題、研究設計、研究保障和預期成果四個 主要方面，涉及選題意義、研究價值、文獻綜述、研究 目標、研究內(nèi)容，研究方法、技術路線、階段性成果在指標體系設計時，兼顧了各個要素間的內(nèi)涵 與邏輯關系，保持整體的一致性；在操作上，使量化 數(shù)據(jù)盡可能真實揭示事物變化規(guī)律，確保評價的客 觀性%2灰色綜合聚類評價方法灰色聚類按聚類方法的不同，可分為灰色星座 聚類、灰色關聯(lián)聚類和灰類白化函數(shù)聚類等方法% 灰色星座聚類是根據(jù)樣本自身的屬性，利用相似性 原理定量地確定樣本之間的關系，并按這種關系進 行自然聚類灰色關聯(lián)聚類主要用于同類

5、因素的歸 并，以使復雜系統(tǒng)得到簡化灰類白化權函數(shù)聚類 主要用于檢查觀測對象是否屬于事先設定的不同類 別，以便區(qū)別進行聚類根據(jù)教育科研項目的評價指標和量化原則，以灰數(shù)的中心點三角白化權函數(shù) 生成為基礎，將聚類對象按幾個灰類進行歸納，以判 斷該聚類對象屬于哪一灰類這一方法比較符合教 育科研項目立項評審實際基于中心點三角白化權函數(shù)的灰色聚類按下以 步驟進行第一步：確定最可能屬于灰類的K點，對于指 標按照評估要求所需劃分的灰類數(shù)S,確定最可 能屬于灰類K的點九第二步：將各個指標的取值范圍相應劃分為S 個灰類，構成取值區(qū)間分為$% 1% ,&S + 1 %第三步：構造白化權函數(shù)!同時連接點（&8,1）與

6、 第K1個小區(qū)間的中心點（&8 1,0）以及（&8 ,1）與 第K + 1個小區(qū)間的中心點（&8+1,0）,得到J指標 關于K灰類的白化權函數(shù)fK（）,J=1,2&*；K = 1,2&s ,對于fJC）和fjo ,分別將J指標取數(shù)區(qū) 域向左、右延拓至&0與&，+1,可分別獲得J指標關 于灰類1的白化權函數(shù)fJo）和J指標關于灰類7 的三角白化權函數(shù)fJ（.）中心點三角白化權函數(shù) 示意圖如圖2所示。圖2中心點三角白化權函數(shù)示意圖對于J指標的一個觀測值X ,可由式（1）計算 屬于灰類K的隸屬度。第四步：確定各指標在綜合聚類中的權重C, D=1,2,m0確定指標權重的方法很多,本文確定 權重的方法采

7、用強鳳嬌$2%提出的層次分析與信息熵& 81fD)= & 8 & 8-1& 8+1 、& 8+ &8% (& 81 ，& 8 % (& 81 ，& 8 %(1)% (&8，& 8+1 )%. =（D ） + Wj（2）D=1第六步：確定對象分類,根據(jù)式（3）式判斷對象I 屬于灰類K#當有多個max,%8 - =%8（3）12827對象同屬于灰類K#時,還可以進一步根據(jù)綜 合聚類系數(shù)的大小確定同屬灰類K#各個對象的優(yōu) 劣或位次-3教育科研項目立項評審實例分析某一教育研究項目，共有10個申報對象（項目 子項）,由5位專家根據(jù)項目申請書對其評審-百分 制評估值如表1所示-（1）確定灰類劃分根據(jù)教育科

8、研項目評價指標體系，將各指標評 價值用百分制量化，分為“優(yōu)/、“良”、“中”、“差”四個 灰類（K = 4）。（2）確定灰類取值區(qū)間考慮灰類劃分要求，在$50,100%中，依次選取最 可能屬于“優(yōu)”、“良、中”、“差”的點，&1 = 60，&2 = 70，&3=9。，&=90。（3）構造白化權函數(shù)各指標關于“優(yōu)”、良、中”、差”四個灰類的 三角白化權函數(shù)相同,同時將灰類向不同方向延拓 一類,得“更優(yōu)類”和“更差類/ ,各灰類白化權函數(shù)分表110個教育研究項目評估值表評價對象X1X2X3X4X5X6X7指標X8X9X10X11X12X13X14X1518972887184879183889185

9、758692902738287667563687275778179776871384827784928789908387918374899347583677982786977638275687273755876972676972777869726974656466665637267687163697164667163616478985887984877980898387918489918928779898387798589819190838983968777165686172656972687165676510797783898579817582768886878284別為式（4）至式（9）。

10、，040（）=50-460 -、6-505%1（）=-/60 -577-60 0-60%2（）=7-680 -、8-70 07%（）=8-790 -190-808%；（）=V90 -81、100 -909%5)=/100 -9110 -111.$40,60(40,50(50 , 60)$80,100(50,60(60,70).$60,80% (70,80).$70,90( 7, 8( 8, 9)$ 8, 1( 8, 9( 9, 1)$9, 11( 9, 1% (100,110)（4）確定評價指標權重按文獻2方法，各指標權重如表2（5）計算綜合聚類系數(shù)根據(jù)白化權函數(shù)，按相應的公式計算10個項目

11、的綜合聚類系數(shù)#表3為申請項目1的計算結果#（6）確定對象聚類通過計算與比較，得出10個項目的評審結果如表4#在4個“優(yōu)”類項目中，再可依據(jù)。值進行排 序#表4根據(jù)對10個項目的評審結果，按聚類中的 maxff值排序依次為:3號、1號、7號、8號* 10號、4 號、5號、9號、6號、2號#按此排位，根據(jù)立項數(shù)量 要求，確定立項項目#一級指標權重二級指標權重二級指標 組合權重指標代號研究背景0.203.41X1課題選題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評述0,476.96X20.201選題意義0.206.41X3研究價值0.115.23X4理論依據(jù)0.105.58X5研究目標0.312. 171X6研究設計0,54

12、9研究內(nèi)容0.317. 174X7研究假設0.125.69X8研究思路與方法0.141.77X9課題負責人相關研究成果0.374.38X1研究保障研究團隊及分工0.433.44X11, 11研究條件0.109.11X12研究經(jīng)費0.084.8X13預期成果階段性成果0.497.74X14, 149最終成果0.503.75X15表2教育研究項目評價指標體系與權重表410個教育研究項目聚類評估結果對象更差差中良優(yōu)更優(yōu)max結果1.13.214.647.36.647優(yōu)2.127.549.272.52.549中3.17.288.656.39.656優(yōu)4.86.412.454.48.454良5.124.63.244.29.63中6.398.571.31.571中7.2.452.519.9.519優(yōu)8.22.458.57.13.57優(yōu)9.31