本質(zhì)安全管理體系學(xué)習(xí)手冊(cè)范本

1、 本質(zhì)安全管理體系學(xué)習(xí)手冊(cè) 1實(shí)施本質(zhì)安全管理體系的背景1.1當(dāng)前的安全形勢(shì)通過(guò)對(duì)集團(tuán)事故原因的深刻分析，凸顯出我們?cè)诎踩芾矸矫孢€存在以下問(wèn)題:危險(xiǎn)識(shí)別不完整?？刂浦攸c(diǎn)不突出，防控措施不力。責(zé)任制不到位。隱患排查不徹底。訓(xùn)練不扎實(shí)如果不嚴(yán)格，就不會(huì)執(zhí)行。1.2構(gòu)建系統(tǒng)的基本要求與國(guó)際接軌也符合中國(guó)國(guó)情。實(shí)現(xiàn)人類(lèi)安全和可靠性。提高設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全度。管理要系統(tǒng)化、科學(xué)化。最終減少和防止傷亡事故的發(fā)生。制度建設(shè)是扭轉(zhuǎn)安全被動(dòng)局面，促進(jìn)安全穩(wěn)定和改善的當(dāng)務(wù)之急。2系統(tǒng)管理的基本能力2.1基本概念2.1.1危險(xiǎn)源:可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞的來(lái)源或狀態(tài)。2.1.2風(fēng)險(xiǎn):事故發(fā)生

2、的可能性及其可能造成的損失的組合。2.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí):辨識(shí)煤礦各單位或系統(tǒng)工作活動(dòng)和任務(wù)中的危險(xiǎn)因素，分析其生產(chǎn)方式和可能產(chǎn)生的后果。2.1.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，需要估計(jì)和衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成損失的程度。這個(gè)過(guò)程往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的排名和分級(jí)。2.1.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控:根據(jù)危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，通過(guò)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，控制或消除可能的危險(xiǎn)源，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。2.1.6危險(xiǎn)源監(jiān)控:對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中已識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控和檢查，并及時(shí)向管理部門(mén)反饋危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息的過(guò)程。2.1.7風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警:對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中已經(jīng)暴露或隱藏的各種危害進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)期評(píng)估，并在適當(dāng)

3、的時(shí)候發(fā)出預(yù)警指令，以便管理層在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候采取相應(yīng)措施的活動(dòng)。2.1.8不安全行為:不安全行為可分為狹義和廣義。狹義的不安全行為主要指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人的行為，如員工的違章行為；廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人的行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人的行為，如管理者違章指揮、失職瀆職等。對(duì)于煤礦安全管理來(lái)說(shuō)，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不當(dāng)行為屬于廣義的不安全行為。2.1.9煤礦本質(zhì)安全文化:煤礦本質(zhì)安全文化以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的精神，是安全生產(chǎn)價(jià)值觀(guān)、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則、安

4、全生產(chǎn)行為和物質(zhì)表現(xiàn)的總稱(chēng)，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂。2.1.10煤礦本質(zhì)安全管理是指在一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，對(duì)煤礦全生命周期內(nèi)系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)識(shí)別、評(píng)價(jià)和分級(jí)，然后進(jìn)行消除、削減和控制，以達(dá)到煤礦人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)最佳匹配，將事故降低到人們期望和社會(huì)可接受水平的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。2.1.11管理對(duì)象:是對(duì)管理對(duì)象單元的劃分，是對(duì)危險(xiǎn)源的總結(jié)和細(xì)化，通過(guò)管理管理對(duì)象來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)源的控制或消除。2.1.12管理標(biāo)準(zhǔn):是一個(gè)標(biāo)尺，是對(duì)管理對(duì)象能在多大程度上消除或控制危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)的最低要求。管理(對(duì)象)標(biāo)準(zhǔn)可以嚴(yán)格按照有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。2.1.13管理措施:指實(shí)現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體

5、方法和手段。2.1.14 PDCA:是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)。從管理規(guī)劃到改進(jìn)是一個(gè)閉環(huán)管理。2.2系統(tǒng)管理的基本內(nèi)涵和目標(biāo)通過(guò)本質(zhì)安全管理體系的實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn):“人”的本質(zhì)安全；“機(jī)”的本質(zhì)安全；“環(huán)”的本質(zhì)安全；“管理”的本質(zhì)安全。2.2.1理論基礎(chǔ)該系統(tǒng)基于冰山理論。每一次重大事故都應(yīng)該有很多的未遂事故或者很多的不安全行為。意外會(huì)導(dǎo)致?lián)p失，有形的損失是用財(cái)產(chǎn)來(lái)衡量的。海因里希的事故測(cè)試結(jié)論在不安全行為和企圖控制到一定程度后，就可以消除嚴(yán)重事故、重傷和輕傷。2.2.2系統(tǒng)建設(shè)思路風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控是核心；切斷事故的因果鏈；在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，制定本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)和管

6、理措施；重點(diǎn)控制人的不安全行為；符合國(guó)情、具有煤礦特點(diǎn)、具有持續(xù)改進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制的系統(tǒng)安全管理體系。2.2.3系統(tǒng)管理的基本原則領(lǐng)導(dǎo)重視；全面參與；明確責(zé)任。2.3本質(zhì)安全管理體系的組成它由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、組織安全管理、不安全行為控制管理和輔助管理五部分組成。2.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理危險(xiǎn)識(shí)別(1)危險(xiǎn)源的概念可能導(dǎo)致人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞的來(lái)源或狀態(tài)。比如:違章操作的人、運(yùn)行“帶病”的設(shè)備、溫度超過(guò)40度的工作區(qū)域、班前會(huì)沒(méi)有進(jìn)行危害識(shí)別、未按時(shí)交付文件等。(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)的概念:識(shí)別煤礦各單位或系統(tǒng)的工作活動(dòng)和任務(wù)中的危險(xiǎn)因素，分析其產(chǎn)生方式和可能的后果。1，例如:“電鏟挖掘”是工作任務(wù)

7、；“大繩斷”是危險(xiǎn)源；生產(chǎn)方式是“鏟司機(jī)作業(yè)前沒(méi)檢查大繩”“沒(méi)什么大事”等等；可能的后果是“砸駕駛室，造成設(shè)備損壞和人身傷害”。制定管理標(biāo)準(zhǔn)和措施:“玻璃分隔應(yīng)采用鋼化、膠化玻璃”，“制定制度，進(jìn)行檢查監(jiān)督”等。2、例如:“課前會(huì)”是工作任務(wù)；“沒(méi)有危害識(shí)別的班前會(huì)”是危險(xiǎn)源；原因有“工作忙”、“覺(jué)得不重要”、“覺(jué)得每天做這個(gè)工作不重要”、“覺(jué)得不會(huì)出事”?？赡茉斐傻暮蠊小叭松硎鹿省薄ⅰ皺C(jī)電事故”等等。制定管理標(biāo)準(zhǔn)和措施:班前將危險(xiǎn)源辨識(shí)制度化，納入班組長(zhǎng)日?？己隧?xiàng)目、部門(mén)日常安全考核、班組長(zhǎng)培訓(xùn)、選拔專(zhuān)業(yè)素質(zhì)高的班組長(zhǎng)。以上兩個(gè)例子中的步驟是一個(gè)危害識(shí)別過(guò)程，使用的是任務(wù)分析法。(3)危害

8、識(shí)別的方法:任務(wù)分析方法事故機(jī)理分析方法(4)在危害識(shí)別過(guò)程中，應(yīng)考慮以下因素:三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái))三種狀態(tài)(正常、異常、緊急)人、機(jī)、環(huán)境和管理的不安全因素。2.4.2危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，需要估計(jì)和衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成損失的程度。這個(gè)過(guò)程往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的排名和分級(jí)。例如，傳遞文檔的任務(wù)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。工作運(yùn)行程序危險(xiǎn)源/危險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)和后果描述事故類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能性失去風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)水平電鏟挖掘電鏟挖掘大圣段機(jī)器打碎駕駛室玻璃，造成設(shè)備損壞和人員傷害。機(jī)電事故JBOY3樂(lè)隊(duì)D3九中度風(fēng)險(xiǎn)量化損失程度:事故發(fā)生的可能性x事故可能造

9、成的損失=風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)過(guò)程就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。目前，神東公司使用的主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法就是這種方法，即風(fēng)險(xiǎn)矩陣法。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容包括三個(gè)方面:第一種可能性，即概率的大??；其次，可能損失的嚴(yán)重程度；最后，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法:事故發(fā)生的可能性x事故可能造成的損失=風(fēng)險(xiǎn)。(4)風(fēng)險(xiǎn)、危害和事故之間的關(guān)系:不同于風(fēng)險(xiǎn)危害和事故，但密切相關(guān)；它是風(fēng)險(xiǎn)后果的根本原因。危險(xiǎn)源的存在導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的存在，危險(xiǎn)源的潛在性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和潛在性。事故的直接原因是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生，即潛在風(fēng)險(xiǎn)變成實(shí)際事故，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性導(dǎo)致事故的隨機(jī)性和潛在性。因此，可以說(shuō)危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和事故之間存在因果關(guān)系。預(yù)

10、防事故首先要研究風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)的研究必須從危險(xiǎn)源的研究開(kāi)始。2.4.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定(一)制定管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的原則自下而上與自上而下相結(jié)合的原則:遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；實(shí)施的力度；全面性原則:指危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)全面，涵蓋所有危險(xiǎn)源；二是指涵蓋煤礦所有危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施；操作原則要明確具體，責(zé)任要落實(shí)到具體的部門(mén)和人員。管理的標(biāo)準(zhǔn)和措施不僅要規(guī)定在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)應(yīng)該做什么，而且要規(guī)定如何做，以便有關(guān)各方做出正確的行動(dòng)，并對(duì)其行動(dòng)的后果有更準(zhǔn)確的預(yù)期。動(dòng)態(tài)原理隨著工作條件、工作環(huán)境、人員條件、機(jī)械設(shè)備等的變化。，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施要不斷調(diào)整，以適應(yīng)新的情況。全過(guò)程原則是指本質(zhì)安全管理標(biāo)

11、準(zhǔn)和措施應(yīng)貫穿于企業(yè)生產(chǎn)組織的全過(guò)程，從企業(yè)設(shè)計(jì)、企業(yè)施工、企業(yè)生產(chǎn)(生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)準(zhǔn)備、實(shí)施生產(chǎn)、生產(chǎn)替代、生產(chǎn)總結(jié)與分析)到企業(yè)報(bào)廢的全過(guò)程。每個(gè)環(huán)節(jié)都要有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，確保安全生產(chǎn)。適用性原則2.4.4危險(xiǎn)源監(jiān)控危險(xiǎn)源監(jiān)控的涵洞:對(duì)已識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期的監(jiān)控和檢查，并及時(shí)向管理部門(mén)反饋危險(xiǎn)源狀態(tài)。危險(xiǎn)源監(jiān)控的工作能力:動(dòng)態(tài)信息收集和傳輸危險(xiǎn)源監(jiān)控模式:實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期監(jiān)控危險(xiǎn)源。動(dòng)態(tài)危險(xiǎn)源信息收集方法:填表法、監(jiān)測(cè)儀器法和報(bào)告法。動(dòng)態(tài)災(zāi)害信息傳輸方式:實(shí)時(shí)傳輸和定期傳輸。風(fēng)險(xiǎn)提示風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞方式:常用的方式有通知、短信通知、打印預(yù)警報(bào)告通知等。2.5人員不安全行為的管理和控

12、制2.5.1不安全行為管理和控制概述(1)不安全行為管理和控制的意義88%以上的事故是由人的不安全行為造成的。需要重視和加強(qiáng)對(duì)人員不安全行為的管理。是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理的有效支撐和保障。(2)發(fā)生機(jī)制和影響因素(3)管理和控制不安全行為的方法。控制方法主要控制元件自我行為控制通過(guò)思想、情感、價(jià)值觀(guān)、興趣等的影響。橫向行為控制通過(guò)工作流設(shè)計(jì)實(shí)施控制縱向行為控制通過(guò)計(jì)劃、監(jiān)督、檢查和糾正實(shí)施控制。2.5.2不安全行為管理和控制的主要內(nèi)容(1)整理不安全行為(2)不安全行為的監(jiān)控和評(píng)估建立員工不安全行為的記錄(在本質(zhì)安全系統(tǒng)中)監(jiān)控和扣除登記根據(jù)整體情況和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)被處罰人員進(jìn)行處理。(3)不安全行為

13、的糾正根據(jù)不安全行為的頻率和嚴(yán)重程度。根據(jù)不安全行為的有意、無(wú)意和非法情況。2.5.3不安全行為管理和控制措施人員準(zhǔn)入制度:對(duì)各類(lèi)新進(jìn)礦井人員的崗位能力標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入流程應(yīng)有明確具體的規(guī)定。安全和培訓(xùn)系統(tǒng)不安全行為管理系統(tǒng)不安全行為評(píng)估系統(tǒng)2.6本質(zhì)安全管理保證體系2.6.1本質(zhì)安全管理保障措施建立和完善本質(zhì)安全管理組織。構(gòu)建閉環(huán)本質(zhì)安全管理運(yùn)行模式明確員工本質(zhì)安全管理的崗位職責(zé)。改進(jìn)流程管理的程序和系統(tǒng)。增加對(duì)安全基金的投資建立員工激勵(lì)和約束機(jī)制。強(qiáng)化安全管理過(guò)程中的監(jiān)督機(jī)制2.6.2安全文化安全文化:是指以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”精神，為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價(jià)值

14、觀(guān)、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則、安全生產(chǎn)行為和物質(zhì)表現(xiàn)。它是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂。檢查和監(jiān)控2.7本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)評(píng)估的目的本質(zhì)安全評(píng)價(jià)的目的是系統(tǒng)評(píng)價(jià)本質(zhì)安全管理體系的運(yùn)行情況和效果，找出實(shí)際運(yùn)行和實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，進(jìn)而提出有針對(duì)性的整改意見(jiàn)和方案，不斷完善本質(zhì)安全管理體系，提高本質(zhì)安全管理水平，最終實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的管理目標(biāo)。2.7.2評(píng)價(jià)能力(5個(gè)方面)評(píng)價(jià)神山礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理是否到位；評(píng)價(jià)神山煤礦本質(zhì)安全管理中的組織管理體系是否完善；評(píng)價(jià)神山煤礦本質(zhì)安全管理人員的不安全行為管理是否準(zhǔn)確；評(píng)價(jià)神山礦本質(zhì)安全管理要素是否到位、全面；評(píng)價(jià)神山礦本質(zhì)安全管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上。2.7.5本質(zhì)

15、安全評(píng)價(jià)等級(jí)的確定企業(yè)本質(zhì)安全水平得分評(píng)論A級(jí)90只有安全評(píng)價(jià)達(dá)到80分以上，神山礦才能達(dá)到安全二級(jí)。副手80完全好70完全好60非本質(zhì)安全型企業(yè)602.7.6本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)的評(píng)級(jí)條件礦井年度考核中出現(xiàn)下列情況之一的，取消本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)等級(jí)資格:(1)死亡總?cè)藬?shù)在2人(含)以上；(二)被省級(jí)以上管理部門(mén)或集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次以上的；(3)發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以上(含)的事故；(4)謊報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)重傷(含)以上，或者直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上的非傷亡事故；(5)發(fā)生被省級(jí)以上行政主管部門(mén)通報(bào)處罰的環(huán)境事件。2.7.7綜合得分由集團(tuán)考核結(jié)果和子(分)公司考核結(jié)果計(jì)算得出

16、。在本企業(yè)建設(shè)中，采用集團(tuán)公司考核與子公司考核相結(jié)合的方式進(jìn)行綜合考核。綜合考核分實(shí)行百分制，計(jì)算公式如下:S=S1X1+KS2X2s我的綜合得分S1-集團(tuán)公司對(duì)該礦的年終考核得分S2 子公司(分公司)全年礦山綜合考核平均分。x1-集團(tuán)公司年終考核我的百分比。X2 子公司(分公司)礦山綜合考核平均分的百分比注:2010年X1占60%，X2占40%，以后會(huì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況調(diào)整。k系數(shù)，集團(tuán)公司全年對(duì)子公司(分公司)綜合考核得分的修正值。其計(jì)算公式為:K =集團(tuán)公司(分公司)所有礦井年終考核平均分所有礦井的子分公司在年度綜合考核中的平均得分?？己怂慕Y(jié)合:集團(tuán)考核與支行考核、結(jié)果考核與過(guò)程控制、定期考核

17、與動(dòng)態(tài)控制、年終驗(yàn)收與日常檢查。2.7.8神東煤業(yè)集團(tuán)公司本質(zhì)安全型單元建設(shè)達(dá)標(biāo)考核管理辦法的相關(guān)規(guī)定一、公司本質(zhì)安全單元建設(shè)的考核能力由日常動(dòng)態(tài)檢查、月度定期檢查、季度定期檢查和年度綜合評(píng)價(jià)四部分組成。(一)、直接添加積分指標(biāo)1.每月扣除指數(shù)1)當(dāng)月每發(fā)生一次經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以下、100萬(wàn)至500萬(wàn)元及以上的非人身事故(事件)，從月度績(jī)效考核總分(定期和動(dòng)態(tài)綜合得分)中扣除3分、6分、10分。2)當(dāng)月每發(fā)生一次輕傷、重傷或死亡事故，在月度績(jī)效考核總分(定期和動(dòng)態(tài)綜合得分)中分別扣除5分、10分和40分(間接責(zé)任扣20分)。事故扣指標(biāo)分僅用于月度考核排名)。2.季度扣除指數(shù)1)在考核期內(nèi)，考

18、核未達(dá)到本單位程序文件要求的，從考核總分中扣3分。2)考核期內(nèi)，每發(fā)生一次輕傷事故，從考核總分中扣5分；每發(fā)生一次重傷事故，從考核總分中扣10分；每發(fā)生1起死亡事故，從考核總分中扣除40分(間接責(zé)任扣除20分)。3)考核期內(nèi)，每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上的非人身事故，從考核總分中扣除10-20分。4)考核期內(nèi)，每發(fā)生一次直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以下的非人身事故，從考核總分中扣5-10分。5)考核期內(nèi)，發(fā)生人身傷害或非個(gè)人責(zé)任事故隱瞞不報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)的，扣考核總分10分。6)考核期內(nèi)，屬于被考核單位責(zé)任，被省級(jí)以上行政主管部門(mén)或集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓的，從考核總分中扣5分。7)考核期內(nèi)，因

19、被考核單位的責(zé)任而受到省級(jí)以上行政主管部門(mén)處罰的環(huán)境事件，在考核總分中扣5分。3、年度加(減)指標(biāo)中每發(fā)生一起死亡事故，將從總分中扣除10分(每扣除10分將降低一個(gè)本質(zhì)安全級(jí)別)。(2)季度標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估季度評(píng)價(jià)得分=(本季度3個(gè)月動(dòng)態(tài)檢查平均分60%+季度常規(guī)檢查得分 40%) 季度難度系數(shù)-季度扣分指標(biāo)得分。(神山礦季度難度系數(shù)為1)(3)年度標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估年度評(píng)價(jià)得分=四個(gè)季度評(píng)價(jià)得分的平均分+年度加(扣)分指標(biāo)得分。(四)季度上市標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)季度評(píng)估結(jié)果，列入本質(zhì)安全型單元建設(shè)符合性計(jì)劃的所有單元都應(yīng)進(jìn)行掛牌管理。金牌:本質(zhì)安全一級(jí)單位。銀牌:本質(zhì)安全二級(jí)單位。銅獎(jiǎng):本質(zhì)安全3級(jí)裝置。本質(zhì)安全4級(jí)和

20、低于標(biāo)準(zhǔn)的裝置未列出。(5)上市期限:三個(gè)月。2.8.本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)2.8.1系統(tǒng)結(jié)構(gòu):本安全管理信息系統(tǒng)是一套B/S結(jié)構(gòu)(瀏覽器和服務(wù)器結(jié)構(gòu))的計(jì)算機(jī)安全管理信息系統(tǒng)。系統(tǒng)采用數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)、員工分級(jí)、自主設(shè)置的模式。系統(tǒng)的基本功能按照“高級(jí)管理子系統(tǒng)、職能部門(mén)管理子系統(tǒng)、生產(chǎn)單元管理子系統(tǒng)”的三層架構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，建立了無(wú)需登錄的公共查詢(xún)頁(yè)面。三個(gè)子系統(tǒng)主要包括信息錄入和綜合查詢(xún)兩部分。高級(jí)管理子系統(tǒng)重點(diǎn)滿(mǎn)足公司高級(jí)管理層對(duì)各類(lèi)危險(xiǎn)源和人員不安全行為的監(jiān)控與控制、承包商管理、事故管理、煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)安全可靠性分析與評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)隱患與問(wèn)題輸入等方面的綜合查詢(xún)。功能子系統(tǒng)從業(yè)務(wù)安全方面重點(diǎn)關(guān)注

21、各職能部門(mén)對(duì)各生產(chǎn)單位信息的錄入和綜合查詢(xún)，主要包括危險(xiǎn)源監(jiān)控和人員不安全行為、承包商管理、季度檢查評(píng)估、事故追溯、生產(chǎn)單位許可管理、員工安全檔案管理、安全措施項(xiàng)目及其資金管理等信息的錄入，以及對(duì)跟蹤控制、安全合規(guī)性評(píng)估、系統(tǒng)可靠性分析評(píng)估、人員不安全行為趨勢(shì)判斷等信息的綜合查詢(xún)。生產(chǎn)單元子系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)單元部門(mén)的自主管理，包括基層單位和區(qū)隊(duì)的隱患和不安全行為管控信息的錄入和查詢(xún)，隱患的上報(bào)、檢查和管理，安全績(jī)效考核管理等。公共查詢(xún)部分主要實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全系統(tǒng)相關(guān)信息的發(fā)布和查詢(xún)。主要包括:公司本質(zhì)安全型單位建設(shè)考核、領(lǐng)導(dǎo)跟班(值)班信息、隱患預(yù)警信息、安全生產(chǎn)日、安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、事故案例信息等。

22、系統(tǒng)功能和特點(diǎn)可以實(shí)現(xiàn)安全管控信息的“上下互動(dòng)、資源共享、統(tǒng)一管理、集中控制”。一是通過(guò)“隱患記錄、整改上報(bào)、復(fù)查、報(bào)警消除”的封閉式管理流程，有了隱患未整改或整改不到位時(shí)報(bào)警升級(jí)的系統(tǒng)化制約機(jī)制，基層單位可以積極督促公司職能部門(mén)復(fù)查，職能部門(mén)可以實(shí)時(shí)掌握現(xiàn)場(chǎng)隱患整改情況，形成基層單位和職能部門(mén)相互制約、相互作用的安全管控氛圍。其次，通過(guò)在系統(tǒng)中上傳各類(lèi)安全信息，任何單位和員工都可以查閱當(dāng)前的危險(xiǎn)源管控情況、現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題和隱患、不安全行為以及其他單位的本質(zhì)安全管理效果評(píng)價(jià)，起到相互借鑒、共同促進(jìn)的作用，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全管理信息的資源共享。第三，為保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)的規(guī)律性和統(tǒng)一性，設(shè)置系統(tǒng)高級(jí)管理員，

23、對(duì)危險(xiǎn)源、不安全行為、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施統(tǒng)一管理和集中控制?？梢詫?shí)現(xiàn)對(duì)各種危險(xiǎn)源的預(yù)警和跟蹤控制。通過(guò)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)已識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警、消警等閉環(huán)管理，及時(shí)控制現(xiàn)場(chǎng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，通過(guò)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析，確定安全管控重點(diǎn)。檢查人員可以通過(guò)“隱患錄入”、“不安全行為錄入”等模塊，將現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、隱患、時(shí)間錄入系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)行預(yù)警，并將報(bào)警信息傳遞給責(zé)任單位。隱患需要限期整改的，責(zé)任單位必須在整改后通過(guò)本系統(tǒng)向檢查單位上報(bào)整改信息。檢查單位復(fù)查確認(rèn)責(zé)任單位已按要求整改后，系統(tǒng)將消除報(bào)警，實(shí)現(xiàn)隱患和問(wèn)題的閉環(huán)管理。各級(jí)管理人員可以通過(guò)各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理概述、危險(xiǎn)源管理表、危險(xiǎn)源控制表、危

24、險(xiǎn)源控制分析圖、檢查問(wèn)題匯總表等模塊的查詢(xún)功能，及時(shí)掌握全公司危險(xiǎn)源的數(shù)量、等級(jí)和位置，了解各作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題和隱患的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全管理現(xiàn)狀?？梢詫?shí)現(xiàn)對(duì)人員不安全行為的趨勢(shì)分析和判斷。第一，通過(guò)“不安全行為表現(xiàn)及分類(lèi)表”可以知道全公司潛在不安全行為的種類(lèi)和數(shù)量；二是通過(guò)“不安全行為控制表”及時(shí)掌握生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)人員不安全行為的控制情況，并進(jìn)行預(yù)警和評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類(lèi)人員不安全行為的監(jiān)控管理、檢查和考核管理。第三，通過(guò)系統(tǒng)對(duì)輸入數(shù)據(jù)的自動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析，做出不安全行為可能導(dǎo)致事故的趨勢(shì)判斷，為管理層的決策和控制標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)防措施的制定提供依據(jù)。它可以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的安全性和可靠性的分析和評(píng)價(jià)。通過(guò)建立煤礦采、掘、

25、機(jī)、運(yùn)、通系統(tǒng)安全可靠性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、標(biāo)準(zhǔn)和模型，利用危險(xiǎn)源(隱患)日常巡檢監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，自動(dòng)分析評(píng)價(jià)主要生產(chǎn)系統(tǒng)的可靠性，得出生產(chǎn)系統(tǒng)的可靠性指標(biāo)，幫助管理層掌握生產(chǎn)系統(tǒng)的安全可靠性現(xiàn)狀，為高層管理提供決策依據(jù)。四級(jí)考試模式促進(jìn)區(qū)隊(duì)自治管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)隱患檢查實(shí)行四級(jí)檢查考核機(jī)制，包括區(qū)隊(duì)自查、單位管理、業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)督、高管決策控制。鼓勵(lì)區(qū)隊(duì)部門(mén)自主發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，區(qū)隊(duì)主動(dòng)錄入系統(tǒng)、落實(shí)整改措施的問(wèn)題不予處罰和處分；職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不按時(shí)整改的，加倍處罰，增強(qiáng)了區(qū)隊(duì)在隱患排查整改中的主動(dòng)性和積極性。為實(shí)現(xiàn)真正的動(dòng)態(tài)考核管理創(chuàng)造了條件。系統(tǒng)可實(shí)時(shí)記錄日常動(dòng)態(tài)檢查結(jié)果，生成考核結(jié)果，并按60%的比例

26、納入綜合考核結(jié)果，從而提高日常動(dòng)態(tài)管理在綜合考核評(píng)價(jià)中的比重，進(jìn)一步強(qiáng)化各生產(chǎn)單位對(duì)日常動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)管理的重視程度。它可以跟蹤和控制系統(tǒng)的重大危險(xiǎn)源。各單位存在的系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源(隱患)按政府監(jiān)管、集團(tuán)檢查、公司檢查、單位自檢四級(jí)錄入系統(tǒng)。經(jīng)安監(jiān)局組織公司職能部門(mén)聯(lián)合評(píng)審后，經(jīng)公司總工程師批準(zhǔn)，將系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源錄入信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源的跟蹤控制。開(kāi)放系統(tǒng)支持與其他系統(tǒng)集成。該系統(tǒng)支持與其他系統(tǒng)的集成，可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，避免信息孤島的形成。根據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)的要求，可與人力資源系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、設(shè)備點(diǎn)檢系統(tǒng)、地測(cè)管理系統(tǒng)、全面預(yù)算系統(tǒng)、EAM系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)集成。例

27、如，與人力資源系統(tǒng)整合后，將使用統(tǒng)一的員工信息數(shù)據(jù)來(lái)深化人員的安全管理；與安全監(jiān)控系統(tǒng)集成后，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境危害的實(shí)時(shí)監(jiān)控。系統(tǒng)維護(hù)簡(jiǎn)單方便。系統(tǒng)采用B/S結(jié)構(gòu)和集中數(shù)據(jù)存儲(chǔ)模式，由信息技術(shù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)服務(wù)器的統(tǒng)一維護(hù)和管理，安全業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)軟件數(shù)據(jù)的維護(hù)和管理，消除了C/S結(jié)構(gòu)模式系統(tǒng)客戶(hù)端安裝和分散維護(hù)的缺陷，使系統(tǒng)維護(hù)更加簡(jiǎn)單方便。3本質(zhì)安全管理體系的實(shí)踐和特點(diǎn)3.1提供一套能夠解決我國(guó)煤礦安全管理突出問(wèn)題的長(zhǎng)效機(jī)制。3.1.1.傳統(tǒng)煤礦安全管理的弊端一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控不到位，安全管理缺乏超前性；二是沒(méi)有做到過(guò)程控制，安全管理隨意性大；三是沒(méi)有相應(yīng)的崗位風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，安全管理缺乏

28、針對(duì)性；四是沒(méi)有系統(tǒng)的分析研究，安全管理缺乏系統(tǒng)性和全面性。3.1.2.本質(zhì)安全管理體系的核心內(nèi)容基于危險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控是核心。專(zhuān)注于管理員工的不安全行為。切斷事故的因果鏈。3.1.3.系統(tǒng)的管理模式過(guò)程控制和閉環(huán)管理講究機(jī)制和流程。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，嘗試管理全面、具體地識(shí)別不安全因素，明確管理對(duì)象；通過(guò)分析評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確安全管理重點(diǎn)；有針對(duì)性地制定管理標(biāo)準(zhǔn)和措施；從源頭上解決了隱患排查不徹底、控制對(duì)象和重點(diǎn)不明確的問(wèn)題，關(guān)口前移、預(yù)控到位。3.3具有很強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。根據(jù)工作任務(wù)和工作崗位，將每個(gè)操作人員的具體標(biāo)準(zhǔn)和措施制作成工卡，簡(jiǎn)單易學(xué)，易于掌握；現(xiàn)場(chǎng)工作人員、區(qū)隊(duì)干部等各級(jí)

29、人員積極參與，共同研究認(rèn)定；從根本上解決操作人員的培訓(xùn)沒(méi)有針對(duì)性，以至于無(wú)法實(shí)施的問(wèn)題。3.4突出實(shí)用性和普遍性的特點(diǎn)通過(guò)危害識(shí)別，可以明確管理對(duì)象；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以明確管理的關(guān)鍵點(diǎn)；通過(guò)對(duì)危險(xiǎn)源的監(jiān)控和預(yù)警，可以識(shí)別管理的薄弱環(huán)節(jié)；通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以確定管理的基礎(chǔ)和方式；通過(guò)安全文化的引導(dǎo)，有效促進(jìn)員工從“我要安全”向“我要安全、我會(huì)安全、我能安全”轉(zhuǎn)變；通過(guò)嚴(yán)格考核，解決責(zé)任制不到位的問(wèn)題。3.5科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理可以保證管理的持續(xù)改進(jìn)。3.6.1.建立科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)四級(jí)指標(biāo)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定具體的考核能力。比如:神山礦447項(xiàng)考核指標(biāo)。特點(diǎn):注重過(guò)程評(píng)估；注重動(dòng)態(tài)

30、評(píng)估3.6.2.實(shí)施信息管理信息管理系統(tǒng)是系統(tǒng)建設(shè)的重要組成部分。主要特點(diǎn)評(píng)估和評(píng)價(jià)。評(píng)分更加客觀(guān)公正；預(yù)警功能。不安全狀態(tài)輸入軟件管理系統(tǒng)，自動(dòng)發(fā)出預(yù)警信息；安全管理。各崗位、區(qū)隊(duì)、業(yè)務(wù)監(jiān)督部門(mén)相互制約。通過(guò)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施信息化管理，可以保證安全管理的持續(xù)改進(jìn)。4 .如何做好制度的建立和實(shí)施4.1系統(tǒng)建設(shè)階段的工作4.1.1.組織和人員保障建立健全本質(zhì)安全管理體系的組織機(jī)構(gòu)。保證人員的穩(wěn)定性和代表性。體現(xiàn)“全員參與，持續(xù)改進(jìn)”的特點(diǎn)4.1.2.實(shí)施體系文件的培訓(xùn)針對(duì)性:根據(jù)系統(tǒng)要求確定。分層次分階段:分工負(fù)責(zé)，循序漸進(jìn)的訓(xùn)練。培訓(xùn)手段多樣化:宣講、現(xiàn)場(chǎng)、舉例等。檢查效果:分級(jí)檢查，

31、神山礦隨機(jī)抽查。4.2系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃4.2.1公司實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全管理達(dá)標(biāo)的五年計(jì)劃:2009年是本質(zhì)安全管理體系實(shí)施年，2010年是本質(zhì)安全管理體系全面實(shí)施年，2011年是本質(zhì)安全管理體系升級(jí)年，2012年是本質(zhì)安全管理體系全面升級(jí)年，2013年是本質(zhì)安全管理體系鞏固發(fā)展年。4.2.2神山礦2011年達(dá)標(biāo)計(jì)劃:達(dá)到集團(tuán)本質(zhì)安全二級(jí)(由集團(tuán)公司確定)，達(dá)到神東煤業(yè)集團(tuán)本質(zhì)安全一級(jí)(由神東集團(tuán)確定)。5概述煤礦本質(zhì)安全管理體系是一個(gè)系統(tǒng)、全面、持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效安全管理機(jī)制。推廣煤礦本質(zhì)安全管理體系，可以著力解決我國(guó)煤礦安全管理中的突出問(wèn)題。而這一制度的實(shí)施和推廣需要一個(gè)過(guò)程，有賴(lài)于各方的共同努力，并不斷

32、改進(jìn)和完善。6.1本質(zhì)安全管理體系文件包括:管理手冊(cè)程序文檔評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施員工不安全行為管理手冊(cè)管理體系的編制安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)管理手冊(cè):定義了管理方針和目標(biāo)，描述了本質(zhì)安全管理體系所涉及的過(guò)程及其關(guān)系。展示了本質(zhì)安全管理體系的總體框架，明確了神山煤礦各級(jí)各單位、各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限。是本質(zhì)安全管理體系的綱領(lǐng)性文件，適用于神山煤礦高中級(jí)管理人員。程序文件:分為五個(gè)部分(風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、組織安全管理、人員不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全因素管理和輔助管理)。它包含38個(gè)管理程序，每個(gè)程序都是用PDCA的方法和思想建立的，規(guī)定了相應(yīng)過(guò)程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制能力、方

33、法和步驟，滿(mǎn)足了實(shí)際運(yùn)行的要求，保證了每個(gè)過(guò)程功能的實(shí)現(xiàn)。程序文件是管理手冊(cè)的支持性文件，適用于各級(jí)相關(guān)單位(部門(mén))、崗位和人員對(duì)各項(xiàng)事務(wù)的管理和運(yùn)行控制。6.1.3“定期考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”和“動(dòng)態(tài)考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”:由公司制定。定期考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分為20個(gè)部分(二級(jí)指標(biāo))、45個(gè)要素(三級(jí)指標(biāo))、570個(gè)四級(jí)考核指標(biāo)。動(dòng)態(tài)考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有9大部分(二級(jí)指標(biāo))、39個(gè)要素(三級(jí)指標(biāo))、521個(gè)條款(三級(jí)指標(biāo))。二、評(píng)分方法:這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分直接對(duì)照四級(jí)指標(biāo)進(jìn)行檢查。根據(jù)四級(jí)指標(biāo)的檢查情況，采用自下而上的評(píng)分方法計(jì)算總分。具體評(píng)分步驟和方法如下:(1)計(jì)算三級(jí)指標(biāo)得分:1.如果三級(jí)指標(biāo)下有1-2個(gè)四

34、級(jí)指標(biāo):任何一項(xiàng)四級(jí)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，三級(jí)指標(biāo)得0分。2.如果三級(jí)指標(biāo)下有兩個(gè)以上四級(jí)指標(biāo):任何一項(xiàng)四級(jí)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，三級(jí)指標(biāo)得設(shè)計(jì)分的50%；兩個(gè)以上(含兩個(gè))四級(jí)指標(biāo)未達(dá)到時(shí)，三級(jí)指標(biāo)得0分。注:標(biāo)注“”的19個(gè)四級(jí)指標(biāo)(具體指標(biāo)見(jiàn)附件3)為二級(jí)指標(biāo)直接扣分指標(biāo)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“直接扣分指標(biāo)”)，三級(jí)指標(biāo)不扣分。(2)計(jì)算二級(jí)指標(biāo)得分:二級(jí)指標(biāo)分兩步計(jì)算:1.計(jì)算二級(jí)指標(biāo)下所有三級(jí)指標(biāo)的得分之和；2.該標(biāo)準(zhǔn)包括19個(gè)直接扣除指標(biāo)。任何一項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，從相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)中扣2分(直至扣完為止)。(4)計(jì)算總分:因?yàn)榧瘓F(tuán)公司所擁有的露天礦的工作區(qū)域和工藝有很大的不同。為保證評(píng)價(jià)的公正性，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行修正，計(jì)算公式為: