監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2022年

1、第 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告1 各位代表，同志們： 受市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的委托，我向大會(huì)作報(bào)告，請(qǐng)予審議，并請(qǐng)列席會(huì)議的同志提出意見(jiàn)。 20_年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)緊緊圍繞社員代表大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，與聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子一道，促進(jìn)本聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。 (一)、積極參與和監(jiān)督理事會(huì)重大決策活動(dòng) 20_年，監(jiān)事會(huì)作為市聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，積極參與理事會(huì)的決策過(guò)程，并在參與中體現(xiàn)監(jiān)督作用。一是監(jiān)事會(huì)全體成員列席了每一次理事會(huì)會(huì)議，并對(duì)有關(guān)決議提案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，切實(shí)履行市聯(lián)社章程賦予的工作職責(zé)。二是積極開(kāi)展調(diào)研活動(dòng)，先后深入卸甲、八橋、臨

2、澤、天山等14家信用社，圍繞社內(nèi)資金平衡運(yùn)用、信貸檔案動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)違紀(jì)人員思想動(dòng)態(tài)、授權(quán)授信管理設(shè)想及可行性等，進(jìn)行專題調(diào)研，為理事會(huì)決策和主任室經(jīng)營(yíng)提供了多項(xiàng)參考意見(jiàn)。三是參與理事會(huì)的決策過(guò)程，聯(lián)社理事會(huì)在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、增資擴(kuò)股，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)行科學(xué)授權(quán)授信、規(guī)范行為，在推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革、建立靈活經(jīng)營(yíng)機(jī)制、促進(jìn)發(fā)展，在穩(wěn)妥落實(shí)扶持政策、申請(qǐng)央行票據(jù)、化解包袱，在推進(jìn)電子化建設(shè)、優(yōu)化服務(wù)功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監(jiān)事會(huì)全程參與，為全市農(nóng)村信用社在更高的平臺(tái)上起跳，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：聯(lián)社理事會(huì)20_年的一系列的重大決策，思路清晰、目標(biāo)

3、明確，程序規(guī)范、合法有效，切實(shí)履行了社員代表大會(huì)賦予的各項(xiàng)職責(zé)，全體在崗理事能夠認(rèn)真履職，工作卓有成效。 (二)、全力支持、配合和監(jiān)督主任室經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 20_年，根據(jù)社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度工作目標(biāo)和思路，市聯(lián)社主任室切實(shí)履行職責(zé)，組織、指導(dǎo)和督促全市農(nóng)村信用社深化改革，加快發(fā)展，強(qiáng)化管理，不斷提升金融服務(wù)水平。在主任室工作的具體運(yùn)作過(guò)程中，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)積極支持與配合，并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。監(jiān)事長(zhǎng)代表監(jiān)事會(huì)按時(shí)列席主任辦公會(huì)等重要活動(dòng)，對(duì)于重大事項(xiàng)的決定和實(shí)施充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性，確保社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一是各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)較為理想

4、，年末各項(xiàng)存款15、04億元，上升25979萬(wàn)元，增幅20、9%，完成省聯(lián)社任務(wù)的101、1%;各項(xiàng)貸款9、12億元，增加13594萬(wàn)元，“三農(nóng)”貸款39259萬(wàn)元，占比43、1%，完成省聯(lián)社增幅任務(wù);全年業(yè)務(wù)收入7433萬(wàn)元，增長(zhǎng)率10、28%，綜合費(fèi)用率37、6%，實(shí)現(xiàn)帳面利潤(rùn)492萬(wàn)元。二是票據(jù)兌付目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，不良資產(chǎn)39832萬(wàn)元，較年初下降5682萬(wàn)元，占比23、54%，較年初下降6、06個(gè)百分點(diǎn)，其中不良貸款12422萬(wàn)元，較年初下降5906萬(wàn)元，占比為13、62%，較年初下降10個(gè)百分點(diǎn);對(duì)社員股金，按銀監(jiān)部門(mén)的要求，進(jìn)行了重新規(guī)范，資本充足率達(dá)10、43%，年底達(dá)到了申請(qǐng)兌付

5、人民銀行票據(jù)的要求，已向人民銀行申請(qǐng)兌付。三是內(nèi)控管理不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了“三會(huì)”運(yùn)作的基本架構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步形成了一整套的內(nèi)控管理制度，這必將在20_年實(shí)施的“內(nèi)控管理年”活動(dòng)中，發(fā)揮積極作用。四是服務(wù)水平明顯提高，在省聯(lián)社的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了全省數(shù)據(jù)大集中，在全轄范圍內(nèi)開(kāi)通了儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)，同業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力明顯增強(qiáng);五是加大宣傳力度，全市農(nóng)村信用社的社會(huì)影響力和知名度得到快速提升。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：主任室一年來(lái)的工作，通過(guò)全體班子成員以及職能部室的共同努力，全市農(nóng)村信用社和改革與發(fā)展事業(yè)取得了良好成就，較好地完成了省聯(lián)社下達(dá)的年度工作目標(biāo)和任務(wù)。主任室的工作符合社員大

6、會(huì)和理事會(huì)決議要求，運(yùn)作行為扎實(shí)規(guī)范，采取措施扎實(shí)有效;全體高級(jí)管理人員以及職能部門(mén)都能勤勉盡職，工作成績(jī)較為突出。 (三)、積極實(shí)施科學(xué)、有效和規(guī)范的監(jiān)督 20_年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)根據(jù)章程賦予的職責(zé)和權(quán)利，在服從、服務(wù)于全局工作中，主動(dòng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有效地開(kāi)展檢查監(jiān)督工作。 圍繞中心工作，積極開(kāi)展審計(jì)活動(dòng)。一是轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，及時(shí)將關(guān)口前移，審計(jì)部門(mén)列席聯(lián)社審貸會(huì)議，對(duì)審貸會(huì)的權(quán)力運(yùn)作過(guò)程和決議形成過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)由事后審計(jì)向事前防范、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)移;二是改進(jìn)審計(jì)方法，增加勾對(duì)業(yè)務(wù)傳票、上門(mén)核對(duì)貸款、跟蹤檢查貸款大

7、戶、召開(kāi)群眾座談會(huì)等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息;三是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享，每月定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，向人事、信貸、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)保全部門(mén)通報(bào)檢查情況，拿出規(guī)范性意見(jiàn)，指定部門(mén)負(fù)責(zé)督促整改，實(shí)現(xiàn)三線監(jiān)督，齊抓共管。20_年先后對(duì)23家(次)信用社進(jìn)行全面審計(jì)、36家進(jìn)行全面大檢查;在職能部門(mén)的配合下，先后對(duì)9家、10人次離任、離崗人員，進(jìn)行離任離崗審計(jì)，作出事實(shí)求是的評(píng)價(jià);對(duì)12家單位，在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)施后續(xù)跟蹤檢查。對(duì)稽核檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改措施，限期糾正，為業(yè)務(wù)的正常發(fā)展發(fā)揮了積極的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2 各位領(lǐng)導(dǎo)、各位會(huì)員代表： 大家下午好! 我代表浙江省

8、僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)向大家作監(jiān)事工作報(bào)告。 浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)第一屆會(huì)員代表大會(huì)于20_年_月_月日在杭州隆重召開(kāi)，選舉產(chǎn)生了浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)一屆理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，規(guī)劃了協(xié)會(huì)20_年至20_年的發(fā)展目標(biāo)和主要工作任務(wù)。五年來(lái)，浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)，根據(jù)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，積極履行職責(zé)，對(duì)浙江省僑商會(huì)一屆理事會(huì)的會(huì)務(wù)、管理和財(cái)務(wù)等工作進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)向理事會(huì)會(huì)議報(bào)告審議結(jié)果，起到了應(yīng)有的監(jiān)督作用。 為開(kāi)好本次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員在會(huì)前對(duì)協(xié)會(huì)一屆理事會(huì)工作報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、第二屆會(huì)員代表大會(huì)會(huì)議程序等進(jìn)行了審查和監(jiān)督，現(xiàn)將審議結(jié)果向大會(huì)報(bào)告。 浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)成立五年來(lái)，在省僑辦、

9、省僑聯(lián)的指導(dǎo)下，在協(xié)會(huì)理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在全體會(huì)員的參與下，緊緊圍繞“聯(lián)誼、服務(wù)、合作、發(fā)展”的辦會(huì)宗旨，堅(jiān)持為會(huì)員服務(wù)、為國(guó)家發(fā)展大局服務(wù)，積極開(kāi)展對(duì)會(huì)員企業(yè)和廣大僑商事業(yè)發(fā)展有促進(jìn)作用的各項(xiàng)活動(dòng)，努力維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，穩(wěn)步壯大協(xié)會(huì)力量，不斷創(chuàng)新辦會(huì)形式，協(xié)會(huì)的影響力和凝聚力有了較大提高;協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)制度健全，收支管理嚴(yán)格，賬面報(bào)表清晰，經(jīng)費(fèi)支出合理，協(xié)會(huì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)和浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收取和使用原則，第一屆理事會(huì)的財(cái)務(wù)狀況已通過(guò)省民政部門(mén)指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)第一屆理事會(huì)工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容全面、真實(shí)，章程修改的內(nèi)容符合國(guó)家有關(guān)

10、法律法規(guī)，新增選的會(huì)員嚴(yán)格按照章程規(guī)定辦理。 本次會(huì)員代表大會(huì)即將選舉產(chǎn)生出新一屆監(jiān)事會(huì)，第一屆監(jiān)事會(huì)完成了歷史使命，感謝各位會(huì)員對(duì)一屆監(jiān)事會(huì)工作的理解和支持。希望浙江省僑商投資企業(yè)協(xié)會(huì)在省僑辦、省僑聯(lián)的指導(dǎo)下，在新一屆理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，秉承宗旨，規(guī)范運(yùn)作，繼往開(kāi)來(lái)，勇于創(chuàng)新，努力將協(xié)會(huì)辦成名副其實(shí)的“僑商之家”。 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告3 各位監(jiān)事： 我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作20_年度_公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。 一、對(duì)公司20_年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià) 20_年_公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照公司法、公司章程、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行

11、監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了20_年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合公司法等法律法規(guī)和公司章程的要求。20_年公司取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和公司的盈利計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中不違規(guī)操作行為。 二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況 在20_年里，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了_次會(huì)議，各次會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下： 1、20_年1月_日在公司會(huì)議室召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了_有限責(zé)公司20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、有

12、限責(zé)任公司20_年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、_有限責(zé)任公司20_年度報(bào)告和_有限責(zé)任公司20_年度報(bào)告摘要; 2、20_年8月9日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了有限公司20_年半年度報(bào)告和有限公司20_年半年度報(bào)告摘要。 三、監(jiān)事會(huì)對(duì)20_年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見(jiàn) 1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照募集資金使用管理制度的要求進(jìn)行。 公司于20_年_月通過(guò)首次發(fā)行募集資金凈額為元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為元，實(shí)際余額為元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異元，原因系： (1)以自有資金投入募集資

13、金項(xiàng)目_元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動(dòng)資金; (2)募集資金存儲(chǔ)專戶銀行存款利息收入_元。 目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計(jì)劃，無(wú)違規(guī)占用募集資金的行為。 2、檢查公司財(cái)務(wù)情況： 20_年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。 3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易： (1)公司與公司簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，公司向開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司購(gòu)買(mǎi)設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價(jià)款_萬(wàn)元，該項(xiàng)交易定價(jià)公平、合理。 (2)公司與有限責(zé)任公司簽訂了房屋租賃合同，公司承租有限責(zé)任公司擁有的_大樓，從事出售索道票、各

14、類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價(jià)格按當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格確定，定價(jià)公平、合理。 (3)公司與有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托有限公司代理進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為_(kāi)元和_元，需支付的代理手費(fèi)元和元，本期支付預(yù)付款元。公司子公司_有限公司與有限公司簽訂的委托進(jìn)口代理協(xié)議，委托有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開(kāi)式抱索器吊箱索道，報(bào)告期內(nèi)向有限公司支付預(yù)付款元，其中包括100萬(wàn)元代理費(fèi)。上述交易按市場(chǎng)定價(jià)，交易公平、合理。 (4)根據(jù)公司與投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)共支付水電費(fèi)_元。報(bào)告期內(nèi)投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款元。 4、

15、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況 20_年度公司無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無(wú)債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無(wú)其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照公司法、公司章程和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。 以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告4 綿陽(yáng)富臨精工機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司” )監(jiān)事會(huì)在 20_ 年度內(nèi)嚴(yán)格按照中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法” )以及公司章程和公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以切實(shí)維護(hù)公司利益和股東權(quán)益為原則，履行法律和股東所賦予的職責(zé)和義務(wù)，列席或出席公司召開(kāi)的董事會(huì)、股東大會(huì)，對(duì)公

16、司依法運(yùn)作、決策程序、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行督查，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平發(fā)展發(fā)揮了積極作用?，F(xiàn)將20_年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下： 一、20_年度監(jiān)事會(huì)工作情況 公司監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事 3名，其中職工代表監(jiān)事 1名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。20_ 年度，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況如下： 1、20_ 年 1 月 31 日，召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于對(duì)外報(bào)出公司近三年財(cái)務(wù)報(bào)告的議案; 2、20_年4月23日，召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、關(guān)于公司20_年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案、關(guān)于公司20_年

17、度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案、關(guān)于聘任20_年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案、關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案、關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案、關(guān)于使用銀行承兌匯票及自有外匯存款資金支付募集資金投資項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案、關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案、關(guān)于推舉劉宏先生為第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案、關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員20_年度薪酬的議案、關(guān)于20_年第一季度報(bào)告的議案; 3、20_ 年 8 月 19 日，召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于20_ 年半年度報(bào)告及其摘要的議案、關(guān)于公司 20_ 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

18、的議案、關(guān)于公司20_年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案、關(guān)于補(bǔ)選曹勇先生為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案、關(guān)于聘任公司董事會(huì)秘書(shū)的議案、關(guān)于對(duì)全資子公司襄陽(yáng)富臨精工機(jī)械有限責(zé)任公司減資的議案、關(guān)于在綿陽(yáng)市商業(yè)銀行進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案、關(guān)于對(duì)外報(bào)出公司20_ 年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的議案、關(guān)于向綿陽(yáng)市商業(yè)銀行股份有限公司城郊支行申請(qǐng)貸款相關(guān)事宜的議案; 4、20_年 10月 26日，召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于公司 20_ 年第三季度報(bào)告的議案。 二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見(jiàn) (一)公司依法運(yùn)作情況 20_年度，公司嚴(yán)格按照公司法、證券法以及公司章程等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，依法規(guī)范運(yùn)作

19、，持續(xù)改善管理結(jié)構(gòu)，相關(guān)決策程序合法合規(guī)。公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制制度的規(guī)定，無(wú)違反法律、法規(guī)的情形，也未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為。 (二)檢查公司財(cái)務(wù)情況 20_年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司定期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)管理情況進(jìn) 行了認(rèn)真的審查與監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)管理和使用資金，運(yùn)作規(guī)范，建立了較為完善的內(nèi)控制度，財(cái)務(wù)狀況良好。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)的審計(jì)報(bào)告客觀、公正，真實(shí)反映了20_年度公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。 (三)公司對(duì)外擔(dān)保情況及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況 20_年度，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況，也未發(fā)生其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失

20、的情況。 (四)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況 20_年度，公司未發(fā)生收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。 (五)公司關(guān)聯(lián)交易情況 20_年度，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況如下： 1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易 20_年度，公司向控股股東控制的企業(yè)成都機(jī)床采購(gòu)設(shè)備、配件及磨床改造 等支出12.08萬(wàn)元，此采購(gòu)定價(jià)公允，不存在損害公司股東利益的情形;公司向 控股股東控制的企業(yè)綿陽(yáng)川汽動(dòng)力總成有限公司銷售產(chǎn)品46.80萬(wàn)元，此銷售額度在董事長(zhǎng)審批權(quán)限內(nèi)，定價(jià)公允，不存在損害公司股東利益的情形。 2、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易 20_年度，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易主要包括關(guān)聯(lián)采購(gòu)和銀行借款。 (1)20_年度公司向富臨醫(yī)院支付體檢費(fèi)共0.38萬(wàn)

21、元;向四川富臨實(shí)業(yè)集 團(tuán)有限公司波爾菲特酒店支付餐飲會(huì)議費(fèi)用共3.34萬(wàn)元;向四川富臨實(shí)業(yè)集團(tuán)有 限公司桃花島酒店支付餐飲會(huì)議費(fèi)用共1.72萬(wàn)元。上述關(guān)聯(lián)交易經(jīng)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，符合公司關(guān)聯(lián)交易制度。 (2)20_年度，公司與控股股東董事聶丹擔(dān)任董事的綿陽(yáng)商行之間有銀行 短期借款業(yè)務(wù)，主要用于日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)，借款利率為協(xié)議利率。此外，公司在綿陽(yáng)商行開(kāi)立的銀行賬戶的日常存款利息收入和手續(xù)費(fèi)支出占當(dāng)期相關(guān)業(yè)務(wù)的比例較小。公司與綿陽(yáng)商行城郊支行貸款利率、利息收入和手續(xù)費(fèi)用定價(jià)合理、公允。 (六)公司內(nèi)部控制情況 公司建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的要求，內(nèi)控制度具有合法性、合理

22、性和有效性。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20_年度內(nèi)部控制制度的建設(shè)與運(yùn)作情況進(jìn)行仔細(xì)審核。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)年初制定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，經(jīng)營(yíng)效益穩(wěn)步增長(zhǎng)，運(yùn)作規(guī)范。公司健全了內(nèi)部控制制度，符合有關(guān)法律法規(guī)。 本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照公司法、證券法及公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告5 一、20_年主要工作 一年來(lái)，_公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。 (一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20_年歷次董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠(chéng)信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。 (二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公

23、司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。 (三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開(kāi)展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。 20_年度，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了四次會(huì)議，具體情況為： 1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20_年_月_日通過(guò)電話會(huì)議形式召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合公司章程規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了_有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。 2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20_年_月_日在公司辦會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合公司章程規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席_來(lái)主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審

24、議通過(guò)了_及_的議案。 3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20_年_月_日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合公司章程規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席_主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了公司20_年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告的議案。 4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20_年_月_日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合公司章程規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席_同志主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了公司監(jiān)事會(huì)_工作報(bào)告的議案。 二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見(jiàn) (一)公司依法運(yùn)作情況 報(bào)告期內(nèi)，通過(guò)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照公司法、證券法、深圳證

25、券交易所股票上市規(guī)則、公司章程及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。 (二)檢查公司財(cái)務(wù)情況 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)制度和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定，公司20_年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真