公司法人治理結構權限劃分手冊

1、公司法人治理結構設計權限劃分手冊引言一、依據1、XX 公司法人治理結構中的權限劃分，其核心內容是經營管理權限在股東大會、董事會、監(jiān)事會、經營管理層以 及相關各方的劃分。股東大會是最高權力機構，董事會是決策機構，監(jiān)事會是監(jiān)督機構、經營管理層是執(zhí)行機構。2、根據權責對等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結構工作分析手冊基礎之上。依據工作手冊所描述的 部門與崗位職責具體進行權限劃分內容的確定，而權限劃分幅度確定的出發(fā)點則是風險控制原則的具體表達，當然效率 原則也是考慮的重要因素。二、釋義權限幅度劃分，是將權限進行分解。本文件將權限劃分為四部分：1、口提請權：提出問題及其解決方案，并實施決策方案的權

2、力；2、探審議權：審議評估解決方案提出意見建議的權力；3、O裁決權：決定實施解決方案并監(jiān)督實施的權力；4、厶知情權：接受決策方案報告、備案，對決策方案及其實施有監(jiān)督、質詢與要求糾正的權力。第一部分：制度建設權限劃分符號含義提請權審議權O裁決權知情權內容CEO在股 東董事會 戰(zhàn)略決 策委員 會董事會 提名與 薪酬委 員會董事 會風險 管理 委員 會董事 會關聯(lián) 交易 委員會董事 會秘 書董事長董事 會監(jiān)事會 提名委 員會監(jiān)事 會審計 委員會監(jiān)事 會股東大 會備注一、組織建設董事會調整O監(jiān)事會調整O內部機構設置調整O二、制度制訂公司章程修訂O股東大會議事規(guī)程O董事會議事規(guī)程O監(jiān)事會議事規(guī)程O印章、

3、證照管理制度O公司證照、印章、法人 印章O業(yè)務印章、分支機構證 照O公司內部管理制度、流 程風險管理、人力資源管 理政策、制度OO其他管理制度O三、會議召開股東大會會議O依章程規(guī)定臨時股東大會會議持有 有表 決權 股份 總數 10% 以上O二分 之一 以上 獨立 董事O二分之 一以上 外部監(jiān) 事O其他方式；只有 2名獨立董事、 外部監(jiān)事的，提 請召開臨時股 東大會應經其 一致同意董事會會議O依章程規(guī)定臨時董事會會議探0O章程規(guī)定的其 他方式監(jiān)事會會議O依章程規(guī)定董事長辦公會議O總裁辦公會議O四、內控管理內控目標O內控方案制定O內控應急預案O內控方案組織實施O內控體系評估OO咼管職務行為監(jiān)控董事

4、長OOCEOOO董事OOO監(jiān)事OO副總裁CFOOOOOOO總稽核OO董事會秘書OO五、風險管理風險管理目標O風險管理政策O風險管理方案O風險管理預案O風險管理組織實施O風險管理評價O六、信息披露信息披露范圍、內容、O程序信息資料的收集O信息發(fā)布O注：本分權手冊所定義由CEO提請（口）與裁決（O）之事項，CEO負責制定相應工作規(guī)范與流程，并報請董事會批 準，報監(jiān)事會備案。第二部分：人力資源管理權限劃分符號含義提請權審議權O裁決權知情權內容CEO股東董事會 戰(zhàn)略決 策委員 會董事 會提名 與薪 酬委 員會董事 會風險 管理 委員董事 會關聯(lián) 交易 委員 會董事長董事 會監(jiān)事 會提名 委員 會監(jiān)事會

5、 審計委 員會監(jiān)事 長監(jiān)事 會股東大 會備注一、人員聘解）任董事長O董事O獨立董事O董事會秘書O監(jiān)事長O監(jiān)事O外部監(jiān)事O職工監(jiān)事職工 代表 大會OCEOO副總裁OCFOO總稽核O部門、分支機構負 責人O人力資源結構調 整目標O新聘員工方案O二、管理層授權CEOO副總裁OCFOO總稽核O部門、分支機構負 責人O三、管理層承諾CEO確定承諾書內容O簽署承諾書O副總裁確定承諾書內容O簽署承諾書副總 裁OCFO確定承諾書內容O簽署承諾書CFOO總稽核確定承諾書內容O簽署承諾書總稽 核O部門、分支機構負 責人確定承諾書內容O簽署承諾書部門、分支 機構 負責 人O四、績效考核董事會 董事長OO董事、獨立董

6、事O董事會秘書O監(jiān)事會O監(jiān)事長O監(jiān)事、外部監(jiān)事、 職工監(jiān)事O經營管理層CEO副總裁、CFO、 總稽核OOO部門、分支機構負 責人O五、薪酬方案設計 與實施參見提名與薪酬 委員會工作規(guī)程董事長O董事、獨立董事O董事會秘書O監(jiān)事長O監(jiān)事、外部監(jiān)事、 職工監(jiān)事OCEOO副總裁、CFO、總 稽核O部門、分支機構負 責人O高管職務工資基O金規(guī)模職務工資基金規(guī) 模O員工薪酬制度與 實施辦法O注：本分權手冊所定義由CEO提請（口）與決定（O）之事項，CEO負責制定相應工作規(guī)范與流程，并報請董事會批 準，報監(jiān)事會備案。第三部分：經營管理權限劃分符號含義提請權審議權O裁決權知情權內容CEO地股 東董事 會戰(zhàn)略 決策 委員會董事會 提名與 薪酬委 員會董事 會風險 管理 委員 會董事 會關聯(lián) 交易 委員會董事長董事 會監(jiān)事 會提名 委員 會監(jiān)事會 審計委 員會監(jiān)事會股東大 會備注一、戰(zhàn)略、計劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略O公司年度經營計劃O自有資金營運計劃自有資金營運計劃O5000萬元以下重大自有資金營運計劃O5000萬元以上公司年度財務預、決算 方案O利潤分配方案O虧損彌補方案O增加或減少注冊資本O發(fā)行有價證券及上市方 案O公司收購、合并、分立O與解散方案分支機構增設、撤并O外部審計機構聘請/解 聘O二、業(yè)務規(guī)程、政策制 訂1支付清算業(yè)