證券交易真題及答案解析

1、2011年證券券從業(yè)資格考考試證券交交易真題及及答案解析一、單項選選擇題(每題題0.5分，共共30分，以以下備選答案案中只有一項項最符合題目目要求，不選選、錯選均不不得分)1LOFF發(fā)售除可通通過深圳證券券交易所會員員中具有基金金代銷業(yè)務資資格的證券營營業(yè)部門認購購上市開放式式基金，也可可通過（）的營業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點認購上市市開放式基金金。A基金管理人人及其代銷機機構B基金托管人人及其代銷機機構C基金托管人人D基基金管理人2上海海證券交易所所的指定交易易制度于（）起推行行。A1999年年4月1日B20000年4月月1日CC19988年4月1日日D19997年4月月1日33（）可可以對涉嫌違違法違規(guī)交易

2、易的證券進行行監(jiān)管。A國務院院B證證券交易所C中國國證券業(yè)協(xié)會會D中中國證監(jiān)會4我國國現(xiàn)行有關制制度規(guī)定，單單筆權證買賣賣申報數(shù)量不不得超過（）。A10000萬份B2000萬份CC100萬萬份D50萬份5投資資者持有一個個上市公司已已發(fā)行的股份份的5%后，通通過證券交易易所的證證券交易，其其所持該上市市公司已發(fā)行行的股份比例例每增加或者者減少（），應向國國務院證券監(jiān)監(jiān)督管理機構構、證券交易易所作出書面面報告，通知知該上市公司司并予以公告告。A2%BB3%C5%D100%6所謂代辦股股份轉讓服務務業(yè)務，是指指證券公司，以以其自備或租租用的業(yè)務設設施為（）提供的股股份轉讓服務務業(yè)務。A非上市市公司

3、BB上市公司司的流通股份份C境境外上市公司司D上上市公司的非非流通股份7證券券營業(yè)部經(jīng)紀紀業(yè)務內部控控制的重點是是防范（）。AA客戶資料料丟失BB挪用客戶戶交易結算資資金C設備服務器器故障DD網(wǎng)絡中斷斷故障88（）是是指投資者開開立證券賬戶戶時所提供的的資料必須真真實有效，不不得有虛假隱隱匿。AA一致性B合法法性C規(guī)范性D真實性性9某某上市公司通通過l0股送送2股的分紅紅方案，送股股登記日為TT日，托該公司股票票在上海證券券交易所掛牌牌，則流通股股的紅股到賬賬日為（）日。AT+11BTTCTT+2DDT+310（）是為投投資額較大的的個人投資者者和機構投資資者提供最具具個性化的服服務。AA電話

4、服務務中心BB專人服務務C講講座、推介會會和座談會D郵寄寄服務11按照照現(xiàn)行規(guī)定，證證券公司對客客戶融資融券券最長期限不不超過（）。AA3個月B6個個月C9個月D1年12證證券公司只能能接受（）的IB業(yè)業(yè)務，不能接接受其他金融融機構的IBB業(yè)務。A全資擁擁有或者控股股的，或者被被同一機構控控制的期貨公公司B全資擁有或或者控股的，或或者被不同機機構控制的期期貨公司C全資擁擁有或者控股股的，或者被被同一機構控控制的證券公公司D全資擁有或或者控股的，或或者被不同機機構控制的證證券公司13證券券公司應當向向客戶明確告告知（）。A公司的不同產(chǎn)品B公司的業(yè)務風險C公司的法定業(yè)務范圍D公司的服務14證券公司

5、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為（）。A人民幣5000萬元B人民幣10000萬元C人民幣15000萬元D人民幣50000萬元15上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(shù)(含最后一筆交易)。A1B2 C3D516證券交易所的會員代表由（）擔任。A證券公司人員B會員高級管理人員C交易所管理人員D董事會人員17下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買

6、賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券18下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是（）。A受到法律制裁B受到監(jiān)管處罰C被采取監(jiān)管措施D遭受財產(chǎn)損失19下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術風險成因的是（）。A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障C內部控制不嚴D違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。A同意B反對C棄權D不確定21下列列關于采用限限價委托方式式要求證券經(jīng)經(jīng)紀商必須幫幫助投資者的的說法，錯誤誤的是

7、()。A證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券B證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券22對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制相關證券賬戶交易23最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，（）必須補足。A當日B次日C前一日D前兩日24目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A口頭報價B書面報價C電腦報價D傳真報價25在證券交易所進行的證券交易，采用（）方式。A公開集中交易B價格區(qū)間內分銷C大宗交易D雙邊競價26下列關于交易單元

8、的表述，正確的是（）。A交易單元是交易權限的技術載體B交易單元是交易權限的信息載體C交易單元是業(yè)務權限的技術載體D交易單元是業(yè)務權限的信息載體27（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D證券公司28下列不屬于自營業(yè)務內部控制的是（）。A建立防火墻制度B加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制C自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)29以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有（）。A上市公司董事長突然死亡B上市公司股權結構發(fā)生重大變化C上市公司14以上監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司發(fā)生重大債務30融資融券業(yè)務是指（）出借資金供其

9、買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行31某投投資者當日申申報“債轉股股”500手手，當次轉股股初始價格為為每股20元元，該投資者者可轉換成發(fā)發(fā)行公司股票票的數(shù)量為（）股。A10000BB25000C110000D25500032公司司權證的某日日收盤價是44元，A公司司股票收盤價價是16元，行行權比例為11次日A公司司股票最多可可以上漲或下下跌10%，即即1.60元元；而權證次次日可以上漲漲或下跌的幅幅度為（）元。A1B1.660C2D4333上海證券券交易所在進進行配股操作作時根據(jù)每個個股東股票賬賬戶中的持

10、股股量按照（）自動增增加相應的股股數(shù)并主動為為其開立配股股權證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例34證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指（）。A合規(guī)風險B技術風險C市場風險D經(jīng)營風險35下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實際控制人36證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的()。A風險預警指標B風險監(jiān)控閥值C敏感性指標D風險測量閥值37下列（）不屬于禁止內幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離B嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股

11、票賬戶和資金賬戶D加強監(jiān)管38證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A1B2C3D539下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費時少40證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時間和條件41下列列不屬于在我我國強調公開開原則的具體體內容的是（）。A上市的的股份公司財財務報表必須須及

12、時向社會會公開BB股份公司司的所有事項項必須及時向向社會公布C上市市的股份公司司經(jīng)營狀況必必須依法及時時向社會公開開D股股份公司法人人一些重大事事項必須及時時向社會公布布42一種金融工工具約定在33個月后持有有人按1055元的價格購購買現(xiàn)在面值值為1000元的5年年期政府債券券100手，則則該金融工具具屬于（）。AA債券期貨貨B利利率期貨C債券期期權D利率期權43銀銀行間債券市市場的債券交交易采用的是是（）。A詢價交易方式B折價交易方式C眾人競價方式D官方定價方式44假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。A深

13、圳發(fā)展銀行總行B中國工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國銀行北京分行45在我國現(xiàn)階段，投資者交易結算資金已經(jīng)實行（）。A第三方存管制度B登記結算公司結算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。AB股B人民幣普通股票C債券D證券投資基金47在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D買賣價交易48我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（）。A止損委托申報B止損限價委托申報C全額成交申報D限價申報49深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）。A上下150元B上下15%C上下15元D上下50%50根據(jù)我國現(xiàn)行

14、有關交易制度，可以進行當日回轉交易的是（）。AB股BA股C債券D基金51根據(jù)據(jù)債券登記記、托管與結結算業(yè)務實施施細則的規(guī)規(guī)定，債券回回購交易按()進行申報報。A證券公司賬賬戶B證券公司席席位C投資者資金金賬戶DD投資者證證券賬戶52標標準券折算率率管理辦法規(guī)規(guī)定，每（）收市后后，中國結算算公司根據(jù)標標準券折算率率計算公式，計計算滬、深證證券交易所掛掛牌交易債券券品種在下一一個有交易安安排的星期分分別適用的標標準券折算率率。A星期二B星期三三C星星期四DD星期五53按按照標準券券折算率管理理辦法，標標準券折算率率計算公式中中的波動率，與與（）有有關。AA上期最高高收盤價和上上期最低收盤盤價B本期

15、最高收收盤價和本期期最低收盤價價C上上期開盤價和和上期收盤價價D上上期收盤價和和本期開盤價價54T+3滾動動交收適用于于（）。AA股B基金C債券DB股55下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬

16、戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用56在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A證券營業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結算公司代理資金存取D銀證轉賬存取57在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送（）。A相關證券公司B相關經(jīng)紀人員C中國結算公司D中國證監(jiān)會58關于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（）。A按抽簽決定認購成功者B按價格優(yōu)先原則決定認購成功者C按時間優(yōu)先原則決定認購成功者D按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者59某投資者通過場內投資10

17、000元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為（）元。A147.70B147.78C147.80D148.0060按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。A所有權固定B權益與所有權分離C權益固定D權益與所有權一致二、多項選選擇題(每題題1分，共440分，以下下備選項中有有兩項或兩項項以上符合題題目要求，多多選、少選、錯錯選均不得分分)1深圳證券交交易所綜合協(xié)協(xié)議或交易平平臺接受交易易用戶申報的的類型包括（）。A定價申申報B雙邊報價C意向向申報DD成交申報報2資資產(chǎn)托管機構構辦理集合資資產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)托管業(yè)業(yè)務應當履行行的職責包括括（）。A

18、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告B執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來C出具資產(chǎn)托管報告D安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)3客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。A因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失B因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失D證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中

19、由于市場調研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A股票股利B實物紅利C現(xiàn)金股利D認股權證5下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。A網(wǎng)絡證券營銷B期貨公司C證券公司營業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應包括（）。A集合計劃費用B存續(xù)期間委托人轉讓的時間C集合計劃信息披露D存續(xù)期間委托人轉讓的方式及程序7證券交易結算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。A中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收B證券公司與結算參與人之間的證券交收C結算參與人與客戶之間的證券交收D投資者與投資者之間的證券交收8證券公司

20、開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應按照有關規(guī)則了解客戶的()。A風險認知與承受能力B投資偏好C財產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)驗9上海證券交易所接受（）方式的市價申報。A對手方最優(yōu)價格申報B最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報C最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報D本方最優(yōu)價格申報10納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種包括（）。AA股B基金C債券DB股11在公公司董事會秘秘書空缺期間間，公司應指指定（）代代行董事會秘秘書職責。A一名名高級管理人人員B一名監(jiān)事C董事事長D一名董事12證證券自營業(yè)務務的含義是()。AA經(jīng)證監(jiān)會會批準BB以營利為為目的CC凈資本不不得低于50000萬元人人民幣DD能夠任意意買賣有價證證券1

21、33下列各項項中，（）是證券交交易所特別會會員的義務。A及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務B按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用C派人出席證券交易所會員大會D接受證券交易所年度檢查和臨時檢查14證券交易所認為必要時，可以（）。A調整融券保證金比例B維持擔保比例C調整融資保證金比例D調整標的證券的選擇標準15上市債券有三種交易形式，即（）。A回購交易B平價交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易16短期證券經(jīng)紀人可以從轉期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉期”是指（）。A用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B用銷售一種新債券來贖回舊債券C以高于買入的價格銷售短期債券D以低于買入的價格銷售短

22、期債券17證券自營業(yè)務的特點有（）。A自主性B風險性C任意性D收益性18下列哪些行為屬于交易差錯風險（）A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B證券公司工作人員申報差錯引起的風險C無權或越權代理而造成的風險D交割失誤引起的風險19建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（）。A證券公司應當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況B當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物C當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉D證券公司應采取必要的

23、措施對通知方式、通知內容等予以留痕20證券回購交易的實質是（）。A資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B證券市場的一種重要的融資方式C證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為21證券券經(jīng)紀業(yè)務中中證券經(jīng)紀商商必須遵守的的規(guī)則包括（）。A不得為為多獲取傭金金而誘導客戶戶進行不必要要的證券買賣賣B不不得侵占、損損害客戶的合合法權益C不得散散布謠言或其其他非公開披披露的信息D不得得借職務之便便利用或泄露

24、露內幕信息22下下列關于權證證清算交收的的說法中，正正確的有（）。A權證交交易和行權的的證券、資金金最終交收時時點均為T日日16：000B對對于權證交易易和權證行權權，中國結算算公司深圳分分公司均按貨貨銀對付原則則辦理相關結結算C對于權證交交易，中國結結算公司深圳圳分公司作為為共同對手方方，實行T+1日擔保交交收(T日為為交易日)D結算算參與人和發(fā)發(fā)行人應保證證在最終交收收時點有足額額資金和足量量證券用于TT日權證交易易和行權的交交收233轉讓撮合合時，以集合合競價確定轉轉讓價格，如如果有兩個以以上價位在有有效競價范圍圍內能實現(xiàn)最最大成交量，則則可以選取的的價位有（）。A高于該該價位的買人人申

25、報全部成成交B低于該價位位的賣出申報報半數(shù)成交C與該該價位相同的的買方申報全全部成交D與該價價位相同的賣賣方申報全部部成交224進行買買斷式回購，交交易雙方可以以按照交易對對手的信用狀狀況協(xié)商設定定（）。A質押金B(yǎng)保證金C保證券D質押券25全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。A政府債券B中央銀行債券C企業(yè)債券D金融債券26目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。AO4國債(10)B05國債(4)C05國債(1)D05國債(3)27對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（）。A上市公司股東人數(shù)B股利分配方案中送股比例

26、C股東的持股數(shù)D股東認購新股繳款額28下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（）。A轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管C轉托管一經(jīng)申報不能撤單D轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結算公司深圳分公司查詢轉托管不成功的原因29在（）情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算路徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風險可以進一步細分為（）。A本金風險B流動性風險C操作風險D價差風險31

27、按照照證券法規(guī)規(guī)定，設立證證券公司，其其主要股東應應當具備的條條件有（）。AA具有持續(xù)續(xù)盈利能力B信譽譽良好CC最近3年年無重大違法法違規(guī)記錄D注冊冊資本不低于于人民幣2億億元322我國上海海和深圳證券券交易所的會會員應共同承承擔的義務有有（）。A按規(guī)定提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊B執(zhí)行證券交易所決議C派遣合格代表入場從事證券交易活動D接受證券交易所的監(jiān)督33投資者具有（）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A撤銷當日有交易行為的B撤銷當日有申報的C新股申購未到期的D相關機構未允許撤銷的34關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。A證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成

28、交B有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益C成交速度慢，有時甚至無法成交D在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失35下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。A在相同的價格下，時間優(yōu)先B在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先C在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先D在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交36合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括（）。A在證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權證37客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有（）。A保證客戶資金安全B維護投資者利益C控制證券行

29、業(yè)風險D維護市場穩(wěn)定38客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內容的是（）。A客戶的年齡B客戶的職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A申購日之前B申購口當日C提出申購申請后D開立資金賬戶的同時40上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。A中國結算公司上海分公司核準答復日(T-3日前)B公告刊登日(T日)C權益登記日(T+3日)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)三、判斷題題(每題0.5分，共330分，不選選、錯選均不不得分)1在連續(xù)續(xù)交易系統(tǒng)中中，交易一定定是連續(xù)的。（）22目前，AA股的配股權權證不

30、掛牌交交易，但可轉轉托管。（）33轉托管可可以是一只證證券或多只證證券，也可以以是一只證券券的部分或全全部。（）4證券交易所所特別會員享享有對證券交交易所事務的的提議權和表表決權。（）55證券公司司應當至少每每月向客戶提提供一次準確確、完整的資資產(chǎn)管理報告告。（）6證券結算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。（）7證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。（）8在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務收入。（）9在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質。（）10按照競價原則。在證

31、券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（）11客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）12證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（）13根據(jù)債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則規(guī)定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。（）14上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（）15證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（）16因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（）17股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券

32、商辦理股份轉讓。()18公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。()19在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。（）20目標市場的設定只是一個細分的市場。（）21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。（）22上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（）23證券交易所交易席位的實質包含了一種交易資格的含義。（）24目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（）25上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（）26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。（）2

33、7證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略。（）28客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（）29在委托有效期內，只要證券經(jīng)紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（）301990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。()31滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布交易異常情況處理實施細則(試行)。（）32就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。（）33資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。（）34證券公司申請從事資產(chǎn)管理

34、業(yè)務的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（）35我國債券結算傭金標準由證券結算登記機構制定，并報證券交易所備案。（）36證券自營業(yè)務是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（）37上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。（）38我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（）39在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（）40客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（）41證券公司與其客戶之間的資金清算交

35、收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。()42優(yōu)先認股權是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。（）43網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（）44上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()45如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。（）46經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或

36、代理投資者買賣權證。（）47當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（）48在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（）49上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（）50權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后1個工作日內，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（）51符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓。（）52非上市公司在

37、股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（）53根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，B股和權證實行當日回轉交易，債券實行次交易日起回轉交易。（）54證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（）55證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。（）56交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（

38、）57債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（）58證券交易所可根據(jù)市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（）59證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。（）60證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。（）2011年證券券從業(yè)資格考考試證券交交易真題答答案詳解一、單項選選擇題 1【答案案詳解】A。上上市開放式基基金的發(fā)售除除可通過深圳圳證券交易所所會員中具有有基金代銷業(yè)業(yè)務資格的證證券營業(yè)部門門認購上市開開放式基金，也也可通過基金金管理人及其其代銷機構的的營業(yè)網(wǎng)點認認購上市開放放式基

39、金。 2【答答案詳解】CC。19988年4月1日日，上海證券券交易所實行行全面指定交交易制度，紅紅利的領取方方式發(fā)生了變變化，即不再再掛牌，而是是直接將數(shù)據(jù)據(jù)傳送到指定定交易的營業(yè)業(yè)部，并通過過清算系統(tǒng)自自動將資金劃劃撥給該營業(yè)業(yè)部；營業(yè)部部再將現(xiàn)金股股息劃入投資資者的資金賬賬戶。 3【答案案詳解】B。證證券交易所對對涉嫌違法違違規(guī)交易的證證券實施特別別停牌并予以以公告，相關關當事人應按按照證券交易易所的要求提提交書面報告告。 44【答案詳詳解】C。本本題考查權證證的交易。投投資者應使用用在中國結算算公司開立的的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的的認購、交易易、行權等業(yè)業(yè)務。單筆權權證買賣申報報數(shù)

40、量不得超超過100萬萬份，申報價價格最小變動動單位為0.001元人人民幣。權證證買入申報數(shù)數(shù)量為1000份的整數(shù)倍倍。 5【答案案詳解】C。證證券法第八八十六條規(guī)定定，投資者持持有一個上市市公司已發(fā)行行的股份的百百分之五后，其其所持該上市市公司已發(fā)行行的股份比例例每增加或者者減少百 分分之五，應當當向國務院證證券監(jiān)督機構構、證券交易易所作出書面面報告，通知知該上市公司司并予以公告告：在報告期期限內和作出出報告、公告告后二日內，不不得再行買賣賣該上市公司司 的股票。 6【答答案詳解】AA?？疾榇k辦股份轉讓的的概念。代辦辦股份轉讓服服務業(yè)務是指指證券公司以以其自有或租租用的業(yè)務設設施，為非上上市

41、公司提供供的股份轉讓讓服務業(yè)務。這這種股份并沒沒有在證券交交易所掛牌，而而是通過證券券公司進行交交易。 7【答案案詳解】B。證證券營業(yè)部是是證券公司經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務的具具體經(jīng)營場所所。營業(yè)部經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務內部部控制的重點點是防范挪用用客戶交易結結算資金及其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)、非法融入入融出資金、業(yè)業(yè)務操作不合合規(guī)以及結算算風險等。 8【答答案詳解】DD。開立證券券賬戶的真實實性原則是指指投資者開立立證券賬戶時時所提供的資資料必須真實實有效，不得得有虛假隱匿匿。 99【答案詳詳解】A。按按照上海證券券交易所的業(yè)業(yè)務規(guī)則，到到送股登記日日的下一個交交易日(T+1)，所有有流通股的紅紅股部分可到到投資者賬上上，并

42、可在以以后上市流通通。 110【答案案詳解】B。專專人服務為投投資額較大的的個人投資者者和機構投資資者提供的最最具個性化的的服務。基金金管理人一般般會為其安排排較固定的投投資顧問，從從開放式基金金銷售前就開開始一對一的的服務，并貫貫穿售前、售售中和售后全全過程。 11【答答案詳解】BB。融資融券券最長期限不不超過6個月月。期限順延延的，應符合合證券公司司融資融券業(yè)業(yè)務試點管理理辦法和證證券交易所規(guī)規(guī)定的情形；融資融券期期限從客戶實實際使用資金金和證券之日日起計算。 12【答案詳解解】A。證券券公司只能接接受其全資擁擁有或者控股股的，或者被被同一機構控控制的期貨公公司的委托從從事介紹業(yè)務務不能接

43、受受其他期貨公公司的委托從從事介紹業(yè)務務。 113【答案案詳解】C。證證券公司應當當向客戶明確確告知公司的的法定業(yè)務范范圍，幫助投投資者增強自自我保護意識識，提高識別別能力，警惕惕和自覺抵制制各種不受法法律保護的非非法證券活動動。 14【答答案詳解】DD。經(jīng)國務院院證券監(jiān)督管管理機構批準準，證券公司司可以經(jīng)營下下列部分或者者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀；證券投資咨咨詢；與證券交易易、證券投資資活 動有關關的財務顧問問；證券承銷與與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管管理；其他證券業(yè)業(yè)務。其中，證證券公司經(jīng)營營上述第項業(yè)務的，注注冊資本最低低限額為人民民幣 50000萬元；經(jīng)經(jīng)營上述第項業(yè)務之一一的，注冊資資本最低

44、限額額為人民幣11億元；經(jīng)營營上述第項業(yè)務中兩兩項以上的，注注冊資本最低低限額為人民民幣5億元。15【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。 16【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人14名，根據(jù)授權代為履行會員代表職責。 17【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。 18【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指

45、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則 等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。 19【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。 20【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在

46、“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。 21【答案詳解】C。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。 22【答案詳解】C。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關投資者提 交書面承諾。(4)限制相關證券賬戶交易。(5)報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處。 23【答案詳解】B。最低備付

47、(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。 24【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。 25【答案詳解】A。根據(jù)證券法第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 26【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交 易所申請設立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所

48、監(jiān)管及服務 的基本業(yè)務單位。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元 進行證券交易交易單元是交易權限的技術載體。 27【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀業(yè)務中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。 28【答案詳解】C。自營業(yè)務的內部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)建立完善的投資 決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的 風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績

49、考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運 作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控 制意識。C項為自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的主要措施。 29【答案詳解】C。上市公司13以上監(jiān)事發(fā)生變動才構成內幕信息。 30【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。 31【答案詳解】D。每次申請轉股的可轉債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉債轉換股份數(shù)(股)=轉債手數(shù)1

50、000當次初始轉股價格=500100020=25000(股)。32【答案詳解】C。根據(jù)權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)251=2(元)。 33【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。 34【答案詳解】C。市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險，同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。 35.【答案詳解】B。證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高

51、級管理人員；持有公司 5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； 由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的 證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。 36【答案詳解】B。證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效

52、率。 37【答案詳解】C。禁止內幕交易的主要措施包括：加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從 事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員須分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不 利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息；加強員工內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家 法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。 38【答案詳解】C。證

53、券公司監(jiān)督管理條例第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。 39【答案詳解】D。D項屬于柜臺自營買賣的特點。 40【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定。 41【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。在我國，強調公開原則有許 多具體的內容，例如：上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會

54、公布等。 42【答案詳解】B。利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關于政府債券的金融工具屬于利率期貨。 43【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。 44【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。 45【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時在證券公司開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬。 46【答案詳解】A。A股賬戶是我國目

55、前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。 47【答案詳解】C。全價交易是指買賣債券時，以舍有應計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。 48【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。 49【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定

56、，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。50【答案詳解】C。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證；B股實行次交易日起回轉交易。 51【答案詳解】D。根據(jù)債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結算公司申報提交或轉回質押券。 52【答案詳解】B。標準券折算率管理辦法規(guī)定。對已在

57、證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結算公司在每星期 三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星 期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。 53【答案詳解】A。波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價)(上期最高收盤價+上期最低收盤價)2。 54【答案詳解】D。A、B、C三項適用于T+1滾動交收。 55【答案詳解】B?？蛻粝蜃C券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資買

58、入的證券作為對證券公司的擔保物。 56【答案詳解】C。投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進行銀證轉賬存取等。 57【答案詳解】C。補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送中國結算公司，中國結算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)，并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。 58【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優(yōu)先、同等價位

59、時間優(yōu)先原則決定。 59【答案詳解】B。申購手續(xù)費分兩步計算：凈申購金額=10000(1+1.5)=9852.22(元)；申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元)。 60【答案詳解】D。按照權益與所有權一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。二、多選選選擇題 1【答案案詳解】ABBCD。深深圳證券交易易所綜合協(xié)議議交易平臺業(yè)業(yè)務實施細則則第十條規(guī)規(guī)定，協(xié)議平平臺接受交易易用戶下列類類型的申報：意向申報；定價申報；雙邊報價；成交申報；其他申報。 2【答答案詳解】AACD。B項項應為：執(zhí)行行證券公司的的投資或者清清算指令，并并負責辦理集集合資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)運運營

60、中的資金金往來。 3【答答案詳解】AAB。A、BB兩項屬于自自營業(yè)務中的的合規(guī)風險；C項屬于資資產(chǎn)管理業(yè)務務中的管理風風險；D項屬屬于經(jīng)營風險險。 44【答案詳詳解】AC。分分紅派息主要要是上市公司司向其股東派派發(fā)紅利和股股利的過程，也也是股東實現(xiàn)現(xiàn)自己權益的的過程。分紅紅派息的形式式主要有現(xiàn)金金股利和股票票股利兩種。 5【答答案詳解】AAC。我國證證券公司的營營銷渠道主要要分為直接營營銷渠道(證證券公司營業(yè)業(yè)部、網(wǎng)絡證證券營銷、證證券公司內部部營銷人員)和間接營銷銷渠道(經(jīng)紀紀人、獨立財財務顧問)。 6【答案詳解解】AC。集集合資產(chǎn)管理理合同應包括括：前言、集集合資產(chǎn)管理理合同當事人人、集合