體系認(rèn)證基礎(chǔ)知識

1、授課人：張玉鳳體系認(rèn)證基礎(chǔ)知識 2022年9月6日-質(zhì)量/環(huán)境管理體系培訓(xùn)系列質(zhì)量/環(huán)境管理體系定義質(zhì)量管理體系（Quality Management System,QMS) ISO9001:2005標(biāo)準(zhǔn)定義為“在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系”，通常包括制定質(zhì)量方針、目標(biāo)以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進等活動。實現(xiàn)質(zhì)量管理的方針目標(biāo)，有效地開展各項質(zhì)量管理活動，必須建立相應(yīng)的管理體系，這個體系就叫質(zhì)量管理體系。環(huán)境管理體系（EMS，Environmental Management System） 根據(jù)ISO14001的35定義：環(huán)境管理體系是一個組織內(nèi)全面管理體系的組成部分，它包

2、括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機構(gòu)、規(guī)劃活動、機構(gòu)職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。還包括組織的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)等管理方面的內(nèi)容。*認(rèn)證需要掌握的知識質(zhì)量方針：以市場為先導(dǎo)，生產(chǎn)一流產(chǎn)品，提供一流服務(wù)質(zhì)量目標(biāo)：1、國標(biāo)質(zhì)量指標(biāo)合格率、富裕強度合格率、袋重計量合格率、合同約定合格率四個100%；2、顧客滿意度90%以上；*認(rèn)證需要掌握的知識環(huán)境方針：防治并舉 持續(xù)改進 推進節(jié)能降耗 共建碧水藍(lán)天環(huán)境目標(biāo)：1、粉塵排放濃度 30mg/m；2、廠界噪聲:晝間 65dB 夜間 55dB；3、水泥粉磨綜合電耗34kwh/t；4、全年重大人身、安全、質(zhì)量、環(huán)保、消防、設(shè)備事故為零。*認(rèn)

3、證需要掌握的知識各部門及各自崗位職責(zé)：*公司經(jīng)營理念：為人類創(chuàng)造未來的生活空間公司經(jīng)營宗旨：至高品質(zhì)，至誠服務(wù)各部門（專業(yè)）管理目標(biāo)：*認(rèn)證需要掌握的知識質(zhì)量認(rèn)證的目的：產(chǎn)品和質(zhì)量的持續(xù)改進和提高時市場用戶的需要環(huán)境認(rèn)證的目的：展示企業(yè)形象，讓企業(yè)管理規(guī)范化提高體系文件： 我公司體系文件由管理者代表編制，由總經(jīng)理審核后與2012年6月8日下發(fā)實施。共有ABCD4層，其中A層質(zhì)量/環(huán)境管理手冊，B層分B1層和B2層，其中B1層是程序文件匯編共20個，B2層是管理制度匯編共61個；C層是作業(yè)指導(dǎo)書和各部門管理制度，全公司共有*個；D層是記錄表格，全公司共*個。*管理手冊程序文件工作指導(dǎo)書表單或表格

4、體系文件架構(gòu)A層B層C層D層* 引用標(biāo)準(zhǔn)及文件GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系 要求GB/T19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB175-2007 通用硅酸鹽水泥水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程企業(yè)質(zhì)量/環(huán)境方針、質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)*質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序一、認(rèn)證的申請與受理1. 申請質(zhì)量管理體系認(rèn)證的基本條件：具有獨立的法人地位；產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)符合國家法規(guī)的規(guī)定； 申請方正在/擬建立文件化的質(zhì)量管理體系。2. 申請方應(yīng)填寫管理體系認(rèn)證申請表，F(xiàn)YQC（方圓認(rèn)證，下同）在收到申請之后，做出受理與否的書面答復(fù)。3. 在接受申

5、請后，雙方簽定認(rèn)證合同，同時，由申請方簽署受審核方反饋信息單。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序二、審核準(zhǔn)備1. 在安排審核前，申請方應(yīng)確保： 建立了文件化的質(zhì)量管理體系； 質(zhì)量管理體系運行三個月以上； 至少進行過一次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核與管理評審，且內(nèi)審已覆蓋所有的場所和標(biāo)準(zhǔn)條款。2. 申請方應(yīng)向FYQC提供 質(zhì)量手冊及程序文件一套；3. FYQC將對上報文件進行審查，并將文件審查報告反饋給企業(yè)。需要時，申請方對質(zhì)量手冊作適當(dāng)修改后，再次報送FYQC復(fù)審。文件審查合格后，才能安排現(xiàn)場審核。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序三、預(yù)審核（委托方需要時）預(yù)審核的目的在于： 確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否就

6、位，能夠迎接認(rèn)證審核； 使受審核方取得對FYQC審核程序與方法及審核氣氛的感性認(rèn)識；FYQC對預(yù)審核做以下控制： 對同一受審核方的預(yù)審核次數(shù)不超過一次； 預(yù)審核的現(xiàn)場審核人日數(shù)不超過正式審核現(xiàn)場人日數(shù)的50%； 不因預(yù)審核而減少正式審核的人日數(shù)。FYQC將根據(jù)預(yù)審核的情況，考慮安排正式審核的時間與審核組人選。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序四、現(xiàn)場審核1. FYQC至少在審核開始的一周前將審核計劃（包括審核員名單、審核日期和日程安排）書面通知受審核方，經(jīng)受審核方確認(rèn)后，按計劃實施現(xiàn)場審核。2. 審核范圍涉及質(zhì)量管理體系運行有關(guān)的部門、崗位、人員、活動及相關(guān)的文件與記錄。3. 審核采用抽樣的方法，

7、審核組通過交談、調(diào)閱文件與記錄以及查看現(xiàn)場的方式，尋找受審核方質(zhì)量管理體系符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)職能文件的證據(jù)。對于未能提供符合標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件證據(jù)的部門/崗位/人員/活動，審核組將開具不合格報告。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序4.在現(xiàn)場審核末次會議前，審核組要與企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通情況，在末次會議上要報告審核結(jié)論（推薦認(rèn)證、推遲推薦認(rèn)證注冊和不推薦認(rèn)證），并明確對不合格糾正措施的要求。推薦認(rèn)證：通過現(xiàn)場審核，沒有或僅有少量一般不符合項；推遲推薦認(rèn)證注冊：存在三個以下嚴(yán)重不符合項和若干個一般不符合項，并在90個工作日內(nèi)內(nèi)采取有效糾正措施，個別或少數(shù)條款和部門需要重新審核；不推薦認(rèn)證：存在三個以上（

8、含三個）嚴(yán)重不符合項，造成系統(tǒng)失效，并在90個工作日內(nèi)不能采取有效糾正措施，全部條款需要重新審核。5. 對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，受審核方要采取糾正措施，并經(jīng)審核組驗證，驗證的方式有書面驗證和現(xiàn)場驗證兩種。驗證合格后，審核組方能將審核報告及相關(guān)資料報FYQC，提交認(rèn)證決定。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序五、決定與發(fā)證注冊1FYQC對審核報告和相關(guān)資料進行審查后，做出是否準(zhǔn)予認(rèn)證注冊的決定，并書面通知受審核方。2. 凡通過注冊的獲證方由FYQC頒發(fā)證書，并在公司網(wǎng)站（）和內(nèi)部出版物認(rèn)證與管理上予以公告。3. 未被批準(zhǔn)的受審核方要在通知中說明原因。如申請方再次提出申請，至少6個月后才能受理。質(zhì)量/環(huán)

9、境管理體系認(rèn)證實施程序六、發(fā)證后的監(jiān)督1. 監(jiān)督審核的目的是為了確認(rèn)獲證方的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，并實現(xiàn)自我完善與持續(xù)改進。2. 在證書有效期內(nèi)安排3次監(jiān)督審核，第一次監(jiān)督審核在6-9個月內(nèi)進行（從初審?fù)瓿扇掌谟嬎悖?，以后每一次不超過12個月，基本程序參照初次現(xiàn)場審核進行。根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果，F(xiàn)YQC作出保持、擴大、縮小、暫停、注消認(rèn)證的決定。3. 每次監(jiān)督審核涉及的標(biāo)準(zhǔn)的要求應(yīng)占認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中要求的40%以上，三年確保覆蓋全部標(biāo)準(zhǔn)要求，監(jiān)督審核內(nèi)容包括：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核、管理評審和糾正與預(yù)防措施；文件化體系變更情況；顧客的投訴；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中選定的要求；上次審核不合格項糾正措施實

10、施效果的驗證； 認(rèn)證證書與標(biāo)志使用及認(rèn)證資格宣傳。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序4. 在證書有效期內(nèi)，獲證方的法人代表、組織機構(gòu)、質(zhì)量管理體系文件及所覆蓋的產(chǎn)品發(fā)生變化以及重大質(zhì)量事故等應(yīng)及時通報FYQC。5. 在證書有效期內(nèi)獲證方出現(xiàn)以下情況時，由FYQC組織增加次數(shù)的監(jiān)督審核/復(fù)評： 質(zhì)量管理體系作了重大更改（如所有權(quán)、組織機構(gòu)、法人代表）； 發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如：體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或認(rèn)證范圍擴大或縮?。?； 發(fā)生了重大質(zhì)量事故或用戶嚴(yán)重投訴，或因上述原因被主管部門查處、媒體曝光。根據(jù)審核結(jié)果，F(xiàn)YQC作出換發(fā)證書或撤消認(rèn)證的決定。質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證實施程序七、復(fù)評認(rèn)證證書有效

11、期屆滿時，獲證方至少應(yīng)提前3個月向FYQC提出復(fù)評申請，F(xiàn)YQC受理后，組織復(fù)評，復(fù)評合格，換發(fā)新證書，復(fù)評程序與認(rèn)證程序一致。復(fù)評可與有效期內(nèi)的最后一次監(jiān)督審核結(jié)合進行。八、認(rèn)證范圍的擴大受審核方如果需要擴大認(rèn)證范圍，應(yīng)向FYQC提交正式申請，由FYQC確認(rèn)后安排審核，審核可結(jié)合監(jiān)督審核進行，并適當(dāng)增加審核人日。通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證有什么好處?1、質(zhì)量管理體系與國際接軌，可取得打開國際市場的“金鑰匙”：在國內(nèi)市場也可以有取得顧客信任的“通行證”。這為發(fā)展出口創(chuàng)造了有利條件。2、有利于市場開拓，發(fā)展新客戶。由于有了質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，可大大簡化用戶信任過程。3、提高企業(yè)整體素質(zhì)、質(zhì)量意識和管

12、理水平，從而明顯提高工作效率。由于“職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系”均已明文規(guī)定，遇事扯皮，相互推諉的情況可基本杜絕。4、產(chǎn)品質(zhì)量的控制水平明顯提高。較有代表性的是過程的一次合格率不斷提高和顧客早期故障反饋率逐步明顯降低。通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證有什么好處?5、取得經(jīng)濟效益，降低質(zhì)量損失（如“三?！睋p失、返工、返修等）。改進管理接口，倉儲明顯減少，直接帶來了客觀的經(jīng)濟效益。6、提高顧客滿意度。質(zhì)量管理對合同全過程和服務(wù)實施有效控制，從而大幅度提高合同履約率，改進服務(wù)，使顧客滿意度顯著提高，為企業(yè)贏得更好的質(zhì)量信譽。7、有利于參加重大工程招標(biāo)競爭。ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書往往是重大工程招標(biāo)的必要條件

13、，有的即使未作為必要條件，也作為優(yōu)先選擇的重要依據(jù)之一。8、樹立企業(yè)形象，提高企業(yè)知名度，取得宣傳效益。9、減少重復(fù)檢查。如可免去顧客的對供方現(xiàn)場評定。實施環(huán)境管理體系的作用和意義？A、保護人類生存和發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的需要B、消除國際貿(mào)易中的綠色壁壘的需要C、符合法律法規(guī)和其它強制性規(guī)定的要求的需要D、提高組織的形象和聲譽E、降低成本，提高經(jīng)濟效益F、減少環(huán)境風(fēng)險事故，降低處理污染風(fēng)險的費用G、提高員工的環(huán)保意識術(shù)語和定義本手冊采用GB175-2007、GB/T19001-2008 及GB/T24001-2004 中的術(shù)語和定義。 定義 審核判定活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，以及這

14、些安排是否得到有效實施并適用于實現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)的一個系統(tǒng)化的驗征過程。 環(huán)境組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 環(huán)境因素一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境(3.5)發(fā)生相互作用的要素。重要環(huán)境因素指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境影響全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。環(huán)境績效組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量的結(jié)果。術(shù)語和定義 污染預(yù)防為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。不符合任何與

15、工作標(biāo)準(zhǔn)、貫例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。相關(guān)方關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。管理體系組織全部管理體系中專門管理質(zhì)量的部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持質(zhì)量/環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機構(gòu)、規(guī)劃活動、職責(zé)、制度、程序、過程和資源。組織具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或團體。三違違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律。三同時新建、改建、擴建、技術(shù)改造和引進的工程和項目，其勞動安全衛(wèi)生、消防設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時、同時投產(chǎn)使用。五同時就是在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比生產(chǎn)的時候，同時計劃

16、、布置、檢查、總結(jié)、評價安全工作。二） 縮寫 QMS質(zhì)量管理體系的英文名稱簡寫。 EMS環(huán)境管理體系的英文名稱簡寫。八項質(zhì)量管理原則一、以顧客為關(guān)注焦點二、領(lǐng)導(dǎo)作用三、全員參與四、過程方法五、管理的系統(tǒng)方法六、持續(xù)改進七、基于事實的決策方法八、與供方互利的關(guān)系方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司八項質(zhì)量管理原則（1）字面上不難理解，難在應(yīng)用；（2）原則重在其指導(dǎo)意義，不在于苛求語言或文字上的一致性；（3）在貫徹標(biāo)準(zhǔn)、實施質(zhì)量管理體系時，始終要遵循這八項原則；（4）審核員是在從事審核工作時，標(biāo)準(zhǔn)可靈活應(yīng)用，原則不可偏離。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司27原則1 以顧客為關(guān)注焦點 組織依存于

17、顧客。因此,組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來的需求,滿足顧客要求并爭取超越顧客期望。顧客（3.3.5）：接受產(chǎn)品的組織或個人，如 消費者、委托人、最終使用者、零售商、受益者和采購方。顧客可以是組織內(nèi)部的或外部的。 方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司28原則2 領(lǐng)導(dǎo)作用 領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)確保組織的目的與方向的一致。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持良好的內(nèi)部環(huán)境，使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標(biāo)的活動。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司29原則3 全員參與 各級人員都是組織之本，唯有其充分參與，才能使他們?yōu)榻M織的利益發(fā)揮其才干。 方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司30原則4 過程方法 將

18、活動和相關(guān)資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司31原則5 管理的系統(tǒng)方法 將相互關(guān)聯(lián)的過程作為體系來看待、理解和管理,有助于組織提高實現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司32原則6 持續(xù)改進持續(xù)改進總體業(yè)績應(yīng)當(dāng)是組織的永恒目標(biāo)。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司33原則7 基于事實的決策方法有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)之上。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司34原則8 與供方互利的關(guān)系組織與供方是相互依存，互利的關(guān)系可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司PDCA循環(huán)PDCA循環(huán)又叫質(zhì)量環(huán)，是管理學(xué)中的一個通用模型，最早由休哈特（Walter A. Shewhart）于1930年構(gòu)想，后來被美國質(zhì)量管理專家戴明（Edwards Deming）博士在1950年再度挖掘出來，并加以廣泛宣傳和運用于持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量的過程中。它是全面質(zhì)量管理所應(yīng)遵循的科學(xué)程序。全面質(zhì)量管理活動的全部過程，就是質(zhì)量計劃的制訂和組織