北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理制度

1、 HYPERLINK /Default.asp HYPERLINK Default.asp 投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 公司各有關(guān)部門：經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會討論決決定，現(xiàn)現(xiàn)將北北京證券券投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)管理辦辦法（試行）正式下下發(fā)，請請認(rèn)真遵遵照執(zhí)行行。二一一年七月月十三日日送：董事事會秘書書處、稽稽核部、總經(jīng)理理辦公室室、計劃劃財務(wù)部部、證券券投資部部、經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)部部、國債部、投資銀銀行總部部及所屬屬業(yè)務(wù)部部、公司司所屬各各營業(yè)部部北京證券券投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)管理辦辦法（試行）總則為加強對對公司投投資銀行行業(yè)務(wù)的的管理、監(jiān)督和和指導(dǎo)，合理分分工，協(xié)協(xié)調(diào)發(fā)展展，建立立科學(xué)、規(guī)范、高效的的業(yè)務(wù)管管理體制制

2、，根據(jù)據(jù)國家有有關(guān)法律律、行政政法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、中中國證監(jiān)監(jiān)會有關(guān)關(guān)證券發(fā)發(fā)行上市市的規(guī)范范性文件件及公司司有關(guān)規(guī)規(guī)定，特特制定本本辦法。本辦法旨旨在明確確公司投投資銀行行業(yè)務(wù)管管理及決決策程序序，理順順管理總總部與業(yè)業(yè)務(wù)部門門關(guān)系，強化指指標(biāo)考核核，提高高工作質(zhì)質(zhì)量和工工作效率率，增強強公司投投資銀行行業(yè)務(wù)健健康有序序發(fā)展。公司投資資銀行部部業(yè)務(wù)主主要包括括股票的的發(fā)行與與承銷，上市公公司增發(fā)發(fā)與配股股，上市市輔導(dǎo)與與推薦，債券發(fā)發(fā)行，兼兼并與收收購，財財務(wù)顧問問等項業(yè)業(yè)務(wù)及其其他金融融創(chuàng)新業(yè)業(yè)務(wù)。公司設(shè)立立投資銀銀行總部部及管理理部（以以下簡稱稱“總部”），總總部是公公司投資資銀行業(yè)業(yè)務(wù)

3、的歸歸口管理理部門，負(fù)責(zé)對對投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)統(tǒng)籌安排排、宏觀觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)調(diào)和績績效考核核。開展展投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)必須在在總部的的統(tǒng)一指指導(dǎo)下進(jìn)進(jìn)行。公司設(shè)立立投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)部門，具體承承攬承做做項目。投資銀行行實行“總部統(tǒng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)，業(yè)務(wù)務(wù)部獨立立運作”的模式式。業(yè)務(wù)務(wù)部是獨獨立的業(yè)業(yè)務(wù)部門門，年初初對公司司簽訂收收入、費費用、利利潤任務(wù)務(wù)書，年年終由總總部協(xié)助助公司進(jìn)進(jìn)行核算算與考核核。投資銀行行總部及及管理部部總部設(shè)總總經(jīng)理11人，副副總經(jīng)理理12人?？偛考肮芄芾聿康牡闹饕毬氊?zé)是： 1、負(fù)責(zé)業(yè)業(yè)務(wù)的統(tǒng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)； 2、負(fù)責(zé)各各業(yè)務(wù)部部、分部部的設(shè)立立與考核核； 3、負(fù)責(zé)項項目

4、的立立項審查查、項目目進(jìn)度控控制、項項目正式式報送材材料的審審 核； 4、負(fù)責(zé)項項目內(nèi)核核工作； 5、負(fù)責(zé)業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)訓(xùn)、收集集政策信信息； 6、負(fù)責(zé)與與有關(guān)部部門協(xié)調(diào)調(diào)及公司司內(nèi)部協(xié)協(xié)調(diào)； 7、負(fù)責(zé)文文件收發(fā)發(fā)、檔案案管理、內(nèi)部各各項管理理制度的的制定與與修改； 8、負(fù)責(zé)財財務(wù)核算算、指標(biāo)標(biāo)考核，員工審審核、考考核、晉晉級； 9、負(fù)責(zé)聘聘請主承承銷法律律顧問，嚴(yán)格控控制項目目風(fēng)險； 10、負(fù)責(zé)業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新新； 11、公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)交辦辦的其它它事項?？偛繎?yīng)根根據(jù)精減減高效的的原則進(jìn)進(jìn)行人員員配置，編制5510人人。 總部原原則上不不得從事事具體業(yè)業(yè)務(wù)，其其承攬的的項目交交由業(yè)務(wù)務(wù)部承 做做。業(yè)務(wù)部設(shè)

5、立業(yè)務(wù)務(wù)部應(yīng)滿滿足以下下條件：1、有至至少1家家以上正正式簽署署協(xié)議的的新股、配股或或增發(fā)主主承銷項項目；2、有33家以上上新股輔輔導(dǎo)項目目（含創(chuàng)創(chuàng)業(yè)版）；3、有至至少1家家配股或或增發(fā)主主承銷商商的潛在在項目；4、預(yù)計計實現(xiàn)利利潤不少少于10000萬萬元；5、有切切實可行行的設(shè)立立方案。各業(yè)務(wù)部部應(yīng)該突突出業(yè)務(wù)務(wù)重點，逐步形形成各自自業(yè)務(wù)優(yōu)優(yōu)勢。業(yè)務(wù)部辦辦公地點點原則上上應(yīng)在區(qū)區(qū)域內(nèi)中中心城市市。業(yè)務(wù)部實實行獨立立核算，獨立從從事投資資銀行業(yè)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部全全年結(jié)算算考核兩兩次，分分為半年年和年終終。業(yè)務(wù)部前前期開辦辦費用不不超過5501000萬元，每月累累計虧損損額不得得超過11502000

6、萬元。業(yè)務(wù)部員員工原則則上應(yīng)在在辦公地地城市招招聘，人人員編制制應(yīng)根據(jù)據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展展需要控控制在5530人人。出現(xiàn)下列列情況之之一時，業(yè)務(wù)部部應(yīng)予以以撤消：年終結(jié)算算出現(xiàn)虧虧損的；工作中出出現(xiàn)重大大失誤，給公司司造成重重大損失失的；業(yè)務(wù)前景景不明朗朗，年度度計劃無無法落實實的；前期開辦辦費用或或每月虧虧損額超超過規(guī)定定限額，而無切切實可行行的整改改措施的的；連續(xù)兩年年沒有完完成指標(biāo)標(biāo)的。營業(yè)部從從事投資資銀行開開發(fā)業(yè)務(wù)務(wù)公司鼓勵勵營業(yè)部部從事投投資銀行行開發(fā)業(yè)業(yè)務(wù)，積積極承攬攬項目。營業(yè)部從從事投資資銀行開開發(fā)業(yè)務(wù)務(wù)的費用用、人員員、獎懲懲、考核核 等等由營業(yè)業(yè)部自主主管理，業(yè)務(wù)由由總部統(tǒng)統(tǒng)一

7、協(xié)調(diào)調(diào)、指導(dǎo)導(dǎo)。營業(yè)部承承攬業(yè)務(wù)務(wù)后，輔輔導(dǎo)、發(fā)發(fā)行及上上市推薦薦等項目目需與業(yè)業(yè) 務(wù)務(wù)部合作作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)務(wù)部具體體承做材材料。營業(yè)部與與業(yè)務(wù)部部進(jìn)行項項目合作作，其項項目組人人員組成成、收入入 分分成等問問題需事事前協(xié)商商確定。項目管理理投資銀行行業(yè)務(wù)的的所有項項目必須須經(jīng)過總總部立項項批準(zhǔn)后后方可實實 施施。申報材料上報中國證監(jiān)會及有關(guān)部門項目獲核準(zhǔn)公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核制作完成申報材料投資銀行行項目管管理實行行三級審審查、三三級負(fù)責(zé)責(zé)制，即即所有業(yè)業(yè)務(wù)的制制作需經(jīng)經(jīng)：項目目負(fù)責(zé)人人審核、業(yè)務(wù)部部審核、總部復(fù)復(fù)核三級級審查、負(fù)責(zé)。投資銀行行業(yè)務(wù)項項目實行

8、行從項目目立項、簽訂協(xié)協(xié)議到材材料申報報全過程程的內(nèi)部部審核制制度，以以避免項項目風(fēng)險險，提高高項目質(zhì)質(zhì)量。管管理部是是公司發(fā)發(fā)行材料料內(nèi)核小小組日常常辦事機機構(gòu)，內(nèi)內(nèi)部審核核工作由由管理部部承擔(dān)。所有對外外報送的的材料，特別是是項目申申報材料料定稿前前，應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格遵守守投資銀銀行業(yè)務(wù)務(wù)三級審審核制，報管理理部審核核，經(jīng)管管理部審審核并報報證券發(fā)發(fā)行內(nèi)核核小組批批準(zhǔn)后方方可上報報中國證證監(jiān)會或或有關(guān)主主管部門門。所有主承承銷項目目的中介介機構(gòu)協(xié)協(xié)調(diào)會及及有關(guān)重重要會議議的會議議紀(jì)要需需及時報報送管理理部，企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)重組方方案所有有重大問問題的處處置和項項目的重重大進(jìn)展展及時報報告管理理部，以以

9、便管理理部對項項目全過過程進(jìn)行行監(jiān)督。業(yè)務(wù)部應(yīng)應(yīng)按月、半年、年向管管理部報報送當(dāng)期期工作總總結(jié)，報報告業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)展情情況、存存在的問問題及下下一步計計劃，管管理部應(yīng)應(yīng)定期向向公司編編報投投資銀行行簡報；業(yè)務(wù)務(wù)部應(yīng)按按月向管管理部報報送項目目情況、收入、費用情情況，總總部將進(jìn)進(jìn)行統(tǒng)計計、評比比，并定定期公布布。所有項目目完成后后均需按按照投資資銀行業(yè)業(yè)務(wù)項目目檔案管管理制度度，將項項目檔案案完整地地移交管管理部存存檔。項目涉及及公司資資金支持持的（如如余股包包銷），需提前前一周向向公司財財務(wù)部門門寫出資資金使用用申請，包括用用款數(shù)額額、大體體時間、內(nèi)容。業(yè)務(wù)流程程圖如下下：可行不可行申報材料上報中

10、國證監(jiān)會及有關(guān)部門項目獲核準(zhǔn)公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核管理部進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督確定項目小組和項目經(jīng)理，進(jìn)場工作管理部審核公司領(lǐng)導(dǎo)審批總部總經(jīng)理審批報審、簽定有關(guān)協(xié)議業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項總部總經(jīng)理審核立項業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核制作完成申報材料業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核進(jìn)入項目庫項目立項項目承攬管理部審核立項財務(wù)核算算與考核核公司對業(yè)業(yè)務(wù)部的的收入、費用、利潤指指標(biāo)進(jìn)行行核算與與考核；總部可可根據(jù)實實際運行行情況，適當(dāng)調(diào)調(diào)整財務(wù)務(wù)指標(biāo)。投資銀行行業(yè)務(wù)不不再實行行項目結(jié)結(jié)算，改改為公司司對業(yè)務(wù)務(wù)部統(tǒng)一一核算，業(yè)務(wù)部部費用單單獨計帳帳、業(yè)務(wù)務(wù)部獎金金單獨考考核的辦辦法。核核算與考考核按季季度進(jìn)行行?？?/p>

11、核核時，只只領(lǐng)取應(yīng)應(yīng)發(fā)獎金金數(shù)額的的80，其余余部分在在年終結(jié)結(jié)算后領(lǐng)領(lǐng)取?？己宿k法法為費用用率法：獎金和費費用混在在一起統(tǒng)統(tǒng)一計算算費用率率；費用獎金金總數(shù)所有收收入費用率率；應(yīng)得獎金金數(shù)費費用獎金金總額所有費費用。獎懲辦法法為：業(yè)務(wù)部完完成上交交利潤指指標(biāo)時，按費用用率555計提提獎金；超額完成成上交利利潤時，超額實實現(xiàn)利潤潤的100用于于額外獎金；未完成上上交利潤潤指標(biāo)時時，按費費用率445計計提獎金金。總部的費費用、獎獎金由公公司核定定。總部部總經(jīng)理理獎金由由公司決決定，業(yè)業(yè)務(wù)部總總經(jīng)理獎獎金由總總部決定定。公司鼓勵勵所有員員工積極極承攬項項目，無無論公司司內(nèi)部人人員還是是外部人人員或

12、機機構(gòu)均可可領(lǐng)取介介紹項目目獎金，額度為為項目收收入的22%。業(yè)業(yè)務(wù)部在在項目完完成后，制定介介紹項目目獎金發(fā)發(fā)放方案案，報總總部核準(zhǔn)準(zhǔn)后，由由公司代代扣代繳繳個人所所得稅，直接發(fā)發(fā)放給介介紹人，其額度度計入項項目費用用。除券券商推薦薦項目以以外的項項目，可可以與公公司的機機構(gòu)合作作開發(fā)，與機構(gòu)構(gòu)合作開開發(fā)的項項目，其其分成比比例原則則上不得得超過收收入的330%。介紹項項目獎金金只能支支付一次次，支付付給機構(gòu)構(gòu)合作費費用后，不再向向其它機機構(gòu)或個個人支付付獎金。投資銀行行業(yè)務(wù)人人員手機機費、差差旅費報報銷后，計入項項目費用用，其它它按公司司財務(wù)管管理制度度執(zhí)行。人事管理理投資銀行行的人員員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)執(zhí)行公司司總部統(tǒng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。投資資銀行的的人員編編制由公公司人力力資源部部制定并并下達(dá)給給總部，再由總總部