精選會(huì)計(jì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和自我防控

1、一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權(quán)，隨意支配資金；11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。防控措施：1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公

2、室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開(kāi)原則征求職代會(huì)或相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)職工代表或相關(guān)部門(mén)列 席會(huì)議；9、在物資采購(gòu)中，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、 看單價(jià)、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購(gòu)；10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干

3、部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在人事安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人 唯親、獨(dú)斷專行等；2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；9、在報(bào)銷上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷；10、在重大項(xiàng)目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時(shí)上不按規(guī)定和 制度辦事。防控措施：1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集

4、體研究決定，2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工 監(jiān)督；5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策； 8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷工會(huì)經(jīng)費(fèi)；10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變； 12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。三、紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格

5、遵守督查制度；3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人 和親友謀取私利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時(shí) 查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或?yàn)^職；6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行 為；8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法 違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā) 行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。防控措施：1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每

6、半年至少召開(kāi)一次廉政建設(shè)專題會(huì) 議；2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，針對(duì)存 在問(wèn)題督促整改；3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為； 4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。四、辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、隨意亂使用印章；2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假資料；3、利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票；4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；9、為

7、個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12、濫用職權(quán)，影響公開(kāi)、公平、公正；13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；14對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中利用工作之便故意刁難服務(wù)對(duì)象給好處不辦事， 給了好處亂辦事；15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象；16、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo) 致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象；17在工作中為了謀取私利涂改隱匿偽造偷換故意毀壞有關(guān)材料； 18、在相關(guān)資料年審時(shí)，故意刁難或設(shè)置不必要條件。防控措施：1、健立健全印章、檔案管

8、理制度，沒(méi)相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印 章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；5、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。五、勞動(dòng)人事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工造假資料；3、為謀私利，利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關(guān)信息；6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；8、隨

9、意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正 原則，弄虛作假；10、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂改、變動(dòng)、漏報(bào)、透 露相關(guān)信息。防控措施：1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見(jiàn)領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對(duì)所有蓋章文件 須存檔、做記錄；4、做好人事管理部門(mén)的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作； 5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則；6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評(píng)、后備干部培養(yǎng)、選拔作 用管理辦法進(jìn)行；7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲(chóng)、蛀等

10、事件發(fā)生。六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）1、在工程、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對(duì)工程、物資采購(gòu)等決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過(guò)錢(qián)；8、公款私存、公款打入私人銀行卡；9、費(fèi)用報(bào)銷，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng) 費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；防控措施：1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；

11、2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生；6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)；8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度約束自己， 杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識(shí)；10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行會(huì)計(jì)法和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證 要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。七、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、在對(duì)外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)

12、或不集 體決策；2、在工程、物資采購(gòu)中，不實(shí)行貨比三家，不擇優(yōu)采購(gòu)；3、在生產(chǎn)過(guò)程中，不講質(zhì)量，偷工減料；4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，不堅(jiān)持實(shí)事求是原則，不如實(shí)核對(duì)單據(jù)，手 續(xù)不完備；5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購(gòu)時(shí)，不通過(guò)合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)； 6、對(duì)工程、物資采購(gòu)結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；8、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行吃、拿、卡、要；9、從事對(duì)單位利益有損，對(duì)自身有利的行為；10、工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假；11、在起草合同、文件時(shí)粗略不細(xì)化；12、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；13、在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)泄露相關(guān)商業(yè)機(jī)密；14、

13、擅自將資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給他人；15、在對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)虛增單價(jià)，假公濟(jì)私；16、在工程、物資驗(yàn)收時(shí)，不堅(jiān)持原則，按規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。防控措施：1、在對(duì)外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招 標(biāo)；2、在工程材料采購(gòu)中，要實(shí)行貨比三家，擇優(yōu)采購(gòu)；3、在生產(chǎn)過(guò)程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；4、在工程、物資采購(gòu)結(jié)算時(shí)，要貫徹實(shí)事求是原則，如實(shí)核實(shí)單據(jù)，做到 手續(xù)完備；5、提高個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；6、嚴(yán)格按項(xiàng)目崗位職責(zé)實(shí)施；7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；8、要加強(qiáng)合同管理，依照合同辦事；9、在對(duì)內(nèi)對(duì)外結(jié)算時(shí)，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)

14、把廠內(nèi)商業(yè)機(jī)密不得泄露；11、在沒(méi)有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)許可的情況下，不得把資質(zhì)證書(shū)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照借給 他人或單位使用；12、嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。八、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）1、工程、物資采購(gòu)，任人唯親，不按質(zhì)量要求進(jìn)行驗(yàn)收；2、在工程計(jì)量上弄虛作假、以少報(bào)多；3、生產(chǎn)過(guò)程中，以偷工減料，私改圖紙；4、透露工程價(jià)款及相關(guān)信息資料；5、為外租工程機(jī)械出具虛假資料；6、不按項(xiàng)目完成的實(shí)際工程量辦理結(jié)算資料；7、對(duì)外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見(jiàn)；8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報(bào)其完成工程量及人工費(fèi)；9，在編制工藝文件時(shí)，不照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行；10、對(duì)生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；11、在工程項(xiàng)目施工

15、中不按規(guī)范進(jìn)行，違規(guī)操作。防控措施：1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；2、在結(jié)算工程量上，實(shí)事求是，做到手續(xù)完畢；3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；5、按照工程項(xiàng)目承包施工合同進(jìn)行計(jì)量結(jié)算；6、對(duì)廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；7、應(yīng)按照規(guī)范對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收；8、應(yīng)如實(shí)申報(bào)配屬隊(duì)伍使用的人工費(fèi)；9、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門(mén)所指定的施工方案進(jìn)行施工；10、工程結(jié)算時(shí)要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；11、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行工藝文件編制；12、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺(jué)性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項(xiàng)目。九、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、在工程設(shè)備采購(gòu)中，不實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；2、弄虛作假，

16、以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；3、提高單價(jià)，增大金額；4、購(gòu)買的設(shè)備材料，價(jià)位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品； 5、在單位設(shè)備的租賃中牟利；6、假發(fā)票、偷逃稅；7、采購(gòu)物資材料的質(zhì)量存在問(wèn)題；8、采購(gòu)物資的數(shù)量和驗(yàn)收數(shù)量不相符合；9、采購(gòu)物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；10、物資管理人員存在人情化管理；11、在設(shè)備采購(gòu)方面尋求回扣；12、在配件材料采購(gòu)上以次充好；13、在設(shè)備租用方面，對(duì)租用時(shí)間和費(fèi)用進(jìn)行虛報(bào)；14、采購(gòu)物資放棄公平競(jìng)爭(zhēng)原則；15、接受供貨商好處，不按要求采購(gòu)；16、在報(bào)廢設(shè)備處理上不按公開(kāi)招標(biāo)原則辦事，造成國(guó)有資產(chǎn)流失。防控措施：1、在工程材料采購(gòu)中，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；

17、2、集體采購(gòu)，實(shí)行貨比三家；3、力求做到財(cái)務(wù)付款，采購(gòu)員提貨，保管員驗(yàn)收；4、設(shè)備購(gòu)買采取提申請(qǐng)獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進(jìn)行招 投標(biāo)，向價(jià)廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽(yù)高、有國(guó)家質(zhì)量檢驗(yàn)合格標(biāo)記和合格證， 能提供正規(guī)發(fā)票的商家購(gòu)買；5、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購(gòu)管理制度；6、對(duì)采購(gòu)材料的數(shù)量、型號(hào)、合格證等要進(jìn)行核對(duì)才能入庫(kù)；7、對(duì)采購(gòu)材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；8、在材料、設(shè)備采購(gòu)上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下， 盡量降低成本；9、在設(shè)備租用方面，要對(duì)設(shè)備租用價(jià)格進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查；對(duì)租用的設(shè)備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開(kāi)、透明； 10、提高采購(gòu)員素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)員

18、的監(jiān)督；11、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督；12、嚴(yán)格按照公平競(jìng)爭(zhēng)原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。十、法律事務(wù)室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）1、在與他人交往中相互勾結(jié)，泄露出賣生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理方面的信息；2、在起草、審核重要規(guī)章制度及做法律文書(shū)時(shí)，損害單位、集體利益； 3、與他人合謀，發(fā)現(xiàn)有損害本單位利益的條款故意不提出來(lái)；4、在合并、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等方面的重大合同談判時(shí)，不 以本單位、集體利益為重；5、向他人泄露商業(yè)秘密；6、與相關(guān)人員勾結(jié)，對(duì)單位違反法律法規(guī)的行為不及時(shí)提出整改意見(jiàn)任其 發(fā)展，使本單位蒙受損失；7、以單位為依托，在外面招搖撞騙，以損害本單位榮譽(yù)和利益為代

19、價(jià)，謀 取個(gè)人好處；8、以工作需要為由，查閱本不該查閱的機(jī)密文件或報(bào)表，后向他人透漏； 9、為一己私利，不顧單位集體利益，對(duì)應(yīng)該立案的不予以立案；10向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查取證時(shí)為個(gè)人私利避重就輕或故意隱瞞相關(guān) 事實(shí)、證據(jù)；11在涉及單位利益的案子進(jìn)入司法程序后為個(gè)人私利與對(duì)方相勾結(jié)故 意不盡力為單位辯護(hù)甚至不辯護(hù)；12、在外聘律師時(shí)，不以業(yè)務(wù)素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)；13、與外聘律師時(shí)相勾結(jié)，侵吞單位集體利益；14、對(duì)前來(lái)咨詢相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，暗示和索要好處；15、在代表單位打官司時(shí)，從相關(guān)訴訟費(fèi)用中吃回扣；16、私用、亂用印章。防控措施：1、嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定辦事，提高自身素質(zhì)，在起草、審核單位規(guī)章制度和為 單

20、位提供法律咨詢時(shí)，要始終以單位的利益為重；2、加強(qiáng)監(jiān)督檢查；3、嚴(yán)守商業(yè)秘密；4、在重大合同談判時(shí)，要盡量避免律師與對(duì)方私下接觸，杜絕相互勾結(jié)而 損害單位利益的情況發(fā)生；5工作中要有高度的責(zé)任感對(duì)單位違反法律法規(guī)的行為要及時(shí)提出建議， 把損失降到最??；6、杜絕律師打著單位旗號(hào)在外面做事，要不定時(shí)檢查，若發(fā)現(xiàn)這種情況發(fā) 生，則立即嚴(yán)肅處理；7、律師要查閱單位機(jī)密文件或報(bào)表時(shí)，必須出示主要領(lǐng)導(dǎo)的批示，相關(guān)人 員還要親自向領(lǐng)導(dǎo)求證，否則有權(quán)拒絕其查閱；8、對(duì)涉及單位利益的糾紛，應(yīng)該立案的要及時(shí)立案；9、在向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)本著公正、公開(kāi)、認(rèn)真的態(tài)度，切 實(shí)做到不偏不倚、絕不能有所隱瞞；1

21、0涉及單位利益的案子進(jìn)入訴訟程序后要義正詞嚴(yán)盡最大努力保護(hù)單 位利益；11、外聘律師時(shí)，要以對(duì)單位負(fù)責(zé)的態(tài)度，以業(yè)務(wù)素質(zhì)為主要標(biāo)準(zhǔn)，公平、 公正、公開(kāi)地進(jìn)行聘用；12、單位前來(lái)咨詢相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，要依法依規(guī)辦事；13印章的使用必須按規(guī)定使用用章要有詳細(xì)的用章記錄以備核查遇拿 不準(zhǔn)的事項(xiàng)要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，絕不能擅自作主。十一、房管處風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）1、在土地轉(zhuǎn)讓或房屋出租中，不公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；2、在建房、裝修過(guò)程中，授他人指意采取議標(biāo)，或私自設(shè)立障礙及附加條 件；3、在房屋安排、出租、維護(hù)中吃、拿、卡、要；4、在房屋維修過(guò)程中，利用職權(quán)，虛開(kāi)、多開(kāi)工時(shí)或提高工時(shí)單價(jià)從中吃 回扣；4

22、、在建房、裝修、維修或驗(yàn)收過(guò)程過(guò)程中，監(jiān)督不到位，不按質(zhì)量要求， 走過(guò)場(chǎng)或者馬馬虎虎，使房屋、裝修、維修質(zhì)量得不到保證；5、在建房、裝修、維修過(guò)程中，對(duì)原材料的采購(gòu)、使用監(jiān)督管理不到位， 出現(xiàn)不合格材料或偷工減料及原材料的流失；6、在辦公用品和生活用品的采購(gòu)上，抬高商品單價(jià)、以次充好或虛開(kāi)、多 開(kāi)發(fā)票進(jìn)行報(bào)銷；7、在辦公用品和生活用品的發(fā)放上，制度不健全，任人唯親，拉關(guān)系，不 按工作需要進(jìn)行發(fā)放；8、在接待或會(huì)議用餐上，抬高用餐標(biāo)準(zhǔn)、虛報(bào)人數(shù)、多開(kāi)發(fā)票；9、在房屋分配過(guò)程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理；10、在房屋管理過(guò)程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理，隨意性大；11、在水電費(fèi)收取過(guò)程中與相關(guān)人員勾結(jié)，故意少報(bào)，

23、從中謀利；防控措施：1認(rèn)真執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線方針政策以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)房產(chǎn)管理各項(xiàng)工作； 2、強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)決策；3、加強(qiáng)對(duì)工作人員的教育，提高素質(zhì)，嚴(yán)格依紀(jì)依規(guī)依制度辦事；4、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，做好表率作用；5、依法辦事，維護(hù)好單位、集體、個(gè)人的利益；6、加強(qiáng)對(duì)房產(chǎn)管理的巡查力度，制止違法搭建行為的發(fā)生。十二、質(zhì)量安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）1、不按規(guī)定購(gòu)買安全防護(hù)網(wǎng)、安全繩、安全帶；2、放松、規(guī)避對(duì)質(zhì)量的監(jiān)管；3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；4、對(duì)質(zhì)量檢測(cè)蒙混過(guò)關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。5、對(duì)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；6、對(duì)違紀(jì)違法案件不立案；7、對(duì)違紀(jì)、違法案件不

24、上報(bào)；8、不如實(shí)記錄違法違紀(jì)人員的供述；9、利用職權(quán)吃拿卡要。防控措施：1、加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；2、拒絕接受任何分包隊(duì)的饋贈(zèng)，拒絕與任何分包隊(duì)吃喝、娛樂(lè)；3、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場(chǎng)照相或錄像，嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦 法進(jìn)行責(zé)任追究，并將處理結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)；4、按照相關(guān)部門(mén)規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；5、按照案件管理規(guī)定辦法及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告；6、按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；7、按國(guó)家相關(guān)規(guī)定設(shè)計(jì)進(jìn)行質(zhì)量安全檢測(cè)，做好記錄，以備核查；8、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范行為。十三、思想道德風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）1日常工作中重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治

25、理論學(xué)習(xí)導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、 政治素質(zhì)下降；2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴 問(wèn)題發(fā)生；3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工 作不力，組織紀(jì)律渙散；4、工作缺乏責(zé)任心和主動(dòng)性，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致工作停滯不前；5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；6、工作期間不在位，接聽(tīng)電話、收發(fā)電子郵件不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致工作被貽誤， 造成不良后果；7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過(guò)程中，因責(zé)任心不強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)失密 現(xiàn)象，給工作帶來(lái)嚴(yán)重影響；8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)原始檔 案、

26、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會(huì)造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失；9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會(huì)造成嚴(yán)重后果。 防范措施1、加強(qiáng)思想道德教育要警鐘長(zhǎng)鳴將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中建立預(yù)警 制度定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并制定相應(yīng)的對(duì)策由專人監(jiān)督實(shí) 施安排定期學(xué)習(xí)時(shí)間對(duì)職務(wù)犯罪的典型案例及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)討論接受教訓(xùn)。2、加強(qiáng)時(shí)事政策教育。運(yùn)用現(xiàn)代科技手段定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提醒信息引導(dǎo)和告誡大家 牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對(duì)自己的政治生命負(fù)責(zé)，對(duì)黨和人民的事業(yè)負(fù) 責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)行各種形式的廉政防范 教育，預(yù)防“節(jié)日病”的

27、發(fā)生。3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平務(wù)知識(shí)能力以及自我保 護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。4、加強(qiáng)廉政文化建設(shè)通過(guò)開(kāi)展豐富多采的廉政文化樹(shù)立職業(yè)道德規(guī)范培養(yǎng)黨員干部良好的職 業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。5、加強(qiáng)對(duì)“一把手”監(jiān)管健全科學(xué)民主決策制度真貫徹民主集中制事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)民主合議、 民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開(kāi)和處務(wù)公開(kāi)，增強(qiáng)決策透明度。6、加強(qiáng)干部人事權(quán)管理在干部選拔中嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn) 要求。在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測(cè)評(píng)、 競(jìng)爭(zhēng)上崗、考核考察、任前公示、任用試用

28、期等制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推薦提名、考 核考察討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔 行為的發(fā)生。在干部人員調(diào)配中堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)突出德能勤績(jī)廉特別是注重人員的品 德把能干事會(huì)干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中同時(shí)加強(qiáng)對(duì)選配人員的 監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。在人員考錄調(diào)配中按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定堅(jiān)持公開(kāi)平 等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦 法，做好人員的選配工作；在干部評(píng)先考核中落實(shí)制度化把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來(lái)量化考 核指標(biāo)制定考核辦法做到優(yōu)中選優(yōu)同時(shí)全面落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選 拔任用監(jiān)督工作干

29、部選拔任用在開(kāi)會(huì)研究前及公示行文時(shí)必須書(shū)面征求紀(jì)檢 監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)一步完善系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)單位的財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)防范和查處違規(guī)開(kāi)支、設(shè)立帳外帳、 坐收坐支、隱性債務(wù)等問(wèn)題。8、加強(qiáng)“三重一大”建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實(shí)由紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、機(jī)電人員參 與采購(gòu)、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購(gòu)及處置的全程監(jiān)督管理。9、完善責(zé)任追究制度對(duì)造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定， 堅(jiān)決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡查進(jìn)行明察暗訪，

30、重點(diǎn)檢查履行職責(zé)，落實(shí)責(zé)任的情況。11、實(shí)行干部全面監(jiān)督要結(jié)合行風(fēng)評(píng)議工作，采取回訪服務(wù)對(duì)象、問(wèn)卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。對(duì)評(píng)議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話受廉政談話的干部針對(duì)存在問(wèn) 題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。12、推行投訴舉報(bào)制度疏通舉報(bào)渠道方便廣大群眾投訴舉報(bào)及時(shí)掌握違法案件信息提高案件 的查處效率。單位：填表時(shí)間： 年 x 月 x 日名稱負(fù)責(zé)人工作職責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)政、稅收有關(guān)方針政策，執(zhí)行預(yù)算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等 方面的法律、法規(guī)、制度；配合縣財(cái)政局編制鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度財(cái)政預(yù)算、決算草案，并組織執(zhí)行；擬定鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政增收節(jié)支