深圳寶安區(qū)農(nóng)村股份合作制暫行規(guī)定

1、深圳市寶安區(qū)農(nóng)村股份合作制暫行規(guī)定第一章總則第一條 為了進(jìn)一步深化農(nóng)村股份合作制改革，促進(jìn)我區(qū)農(nóng)村股份合作 制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，參照深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例的規(guī)定，結(jié)合我 區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于由社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織改組設(shè)立的股份合作經(jīng)濟(jì)組 織，包括兩種形式的福利型股份合作經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱股份合作經(jīng)濟(jì)組織）：- 種是由行政村或村民小組集體所有財(cái)產(chǎn)折股組建的股份合作經(jīng)濟(jì)組織；一種是由行政村或村民小組集體所有財(cái)產(chǎn)折股并募集部分股份組建的股份合作經(jīng)濟(jì)組織。第三條 股份合作經(jīng)濟(jì)組織享有和承擔(dān)法律、法規(guī)為集體所有制企業(yè)規(guī) 定的權(quán)利和義務(wù)，享受法律、法規(guī)和政策為集體所有制企業(yè)規(guī)定的優(yōu)惠

2、待遇。第四條股份合作經(jīng)濟(jì)組織的合法權(quán)益受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵 犯其集體財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。第五條區(qū)人民政府授權(quán)農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)審核、指導(dǎo)全區(qū)農(nóng)村股份合作經(jīng)濟(jì)組織 的組建和改造工作，名鎮(zhèn)（街道）農(nóng)辦負(fù)責(zé)股份合作經(jīng)濟(jì)組織籌建的指導(dǎo)和服務(wù)。第六條 股叔的設(shè)置、界定，按照尊重歷史、承認(rèn)差別、實(shí)事求是、男女平 等、村內(nèi)相同的原則確定。第二章 股權(quán)設(shè)置第七條 村集體資產(chǎn)的清產(chǎn)核資范圍僅限于本村企業(yè) （含一、二、三產(chǎn)業(yè)） 的各種生產(chǎn)性的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)，而不包括本村未征用的土地、公益事業(yè)、 道路等基礎(chǔ)設(shè)施及其他非生產(chǎn)性的集體資產(chǎn)。清產(chǎn)核資具體操作程序和辦法，由 區(qū)農(nóng)業(yè)局制定并指導(dǎo)實(shí)施。集體資產(chǎn)在完成清產(chǎn)核資后

3、，計(jì)算出集體資產(chǎn)總股本，合理確定每股股值， 并向全體股東公布。第八條 股份合作經(jīng)濟(jì)組織設(shè)置集體股和合作股，經(jīng)股東代表大會(huì)通過(guò)， 可以設(shè)置募集股。集體股是指設(shè)立股份合作經(jīng)濟(jì)組織時(shí)由集體財(cái)產(chǎn)折股后留給合作股股東集體享受股權(quán)利益的股份，合作股是指設(shè)立股份合作經(jīng)濟(jì)組織時(shí)由集體財(cái)產(chǎn)折股后 配售給村民小組或村民個(gè)人的股份，募集股是由合作股股東和員工以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的 股份。合作股股東和員工以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)募集股時(shí)， 應(yīng)書(shū)面承諾遵守本規(guī)定和本村（居） 委會(huì)股份合作經(jīng)濟(jì)組織章程或村規(guī)民約的約束。第九條 行政村組建的股份合作經(jīng)濟(jì)組織，合作股股東是村民小組的，集 體股和合作股各占股份總額的 50%,股東是村民個(gè)人的，集體股占

4、股份總額的 40%至50%,合作股占股份總額的50%至60%。村民小組組建的股份合作經(jīng)濟(jì)組織，集體股占股份總額的40% 50%,合作股占股份總額的50%60%。股份合作經(jīng)濟(jì)組織設(shè)置募集股的，募集股不得超過(guò)股份合作經(jīng)濟(jì)組織股份的20%,其中個(gè)人認(rèn)購(gòu)募集股，不得超過(guò)股份合作經(jīng)濟(jì)組織總股份的2%;余下集體股、合作股的設(shè)置按前兩款規(guī)定比例計(jì)算確定。第三章股權(quán)界定第十條 股份合作經(jīng)濟(jì)組織的合作股股權(quán)根據(jù)股東的戶籍和承包責(zé)任田的 實(shí)際情況登記為個(gè)人所有。本著尊重歷史、實(shí)事求是的原則將本村的合作股股東 分為三類情況區(qū)別對(duì)待（但不在本村居住、勞動(dòng)，不盡村民義務(wù)，也未分田地， 只是將戶口掛在本村的空掛戶除外）：

5、（一）截止2001年7月1日，凡戶口在本村，根據(jù)合作經(jīng)濟(jì)組織原章程或 鄉(xiāng)規(guī)民約規(guī)定享有全額股權(quán)和分紅權(quán)釣原股東，且不屬本規(guī)定的第二類合作股股 東情形的，為第一類合作股股東。（二）截止2001年7月1日，凡不具備第一類股東資格但有下列情形之一的 村民為第二類合作股股東：1、原籍是本村并在聯(lián)產(chǎn)承包中分到責(zé)任田的，后回鄉(xiāng)定居，且戶口、生活 在本村的原港澳同胞、海外僑胞。2、原已在聯(lián)產(chǎn)承包中分到責(zé)任田的村民，已招工現(xiàn)已失業(yè)且戶口沒(méi)有遷走 的；3、原已在聯(lián)產(chǎn)承包中分到責(zé)任田的婦女，出嫁后戶口未遷走的；4、依法辦理了結(jié)蠟手續(xù)、入戶后，生活、居住在本村村民的配偶及子女 （符 合計(jì)劃生育條件且不屬城鎮(zhèn)居民戶口

6、 ）；5、經(jīng)股東代表大會(huì)討論通過(guò)給予第二類合作股股東資格的村民。（三）截止2001年7月1日后，新遷入和新出生的村民，以及不屬第一、 第二類股東但經(jīng)股東代表大會(huì)討論通過(guò)給予第三類合作股股東資格的村民，為第三類股東。此類股東，應(yīng)根據(jù)入戶時(shí)間先后按原值或現(xiàn)值一次性用現(xiàn)金等額認(rèn)購(gòu) 預(yù)留的募集股股份。股份合作經(jīng)濟(jì)組織未設(shè)置募集股的，此類股東須從股份合作經(jīng)濟(jì)組織收回或 受讓的合作股股權(quán)中以原值或現(xiàn)值等額購(gòu)買(mǎi)。第十一條 第一類合作股股東需交納10%的股份金額方可享有全額的合作 股股權(quán)和分紅權(quán)；第二類合作股股東除交納 10%的股份金額外，還需補(bǔ)交占合 作股20% 40%的金額作補(bǔ)償金方可享有全額的合作股股權(quán)

7、和分紅權(quán)。第十二條合作股股東所需交納的金額可以從今后每年的分紅中分若干年逐年扣除；對(duì)一次性用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)股份的股東，則只須交納合作股股東所需交納金 額的80% o第十三條村（居）委會(huì)村規(guī)民約和股份合作經(jīng)濟(jì)組織章程可根據(jù)本村實(shí)際，按照村民年齡等因素對(duì)村民享有的合作股股數(shù)和交納股金數(shù)額確定不同的標(biāo) 準(zhǔn)和幅度，但不得違背男女平等的法律原則，剝奪村民應(yīng)享有的股權(quán)。村（居）委會(huì)根據(jù)本村（居）實(shí)際，對(duì)2001年7月1日前已遷走戶口但未在國(guó) 有、集體企事業(yè)單位工作的大中專畢業(yè)生， 在未工作期間，可按照第一類股東標(biāo) 準(zhǔn)確定的股份標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算股利分配。第四章 股權(quán)處置第十四條 從2001年7月1日起，合作股的股權(quán)實(shí)行一

8、刀切斷的認(rèn)購(gòu)方法，按現(xiàn)有人口一次性配置到個(gè)人所有，凝固合作股股數(shù)。第十五條 合作股、募集股可以在本股份合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)依法繼承和轉(zhuǎn)讓， 但只有村民戶口遷出本村的，方能允許轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。股份合作經(jīng)濟(jì)組織對(duì)股權(quán)的 轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。第十六條 出現(xiàn)以下情況的村民，其合作股股權(quán)收歸股份合作經(jīng)濟(jì)組織所 有：（一）繼承人或受讓人戶籍不在本村的；（二）股東全家到國(guó)外定居的；（三）繼承人或受讓人股權(quán)超過(guò)合作經(jīng)濟(jì)組織總股份 2%以上的部分；（四）股東本人自愿退股而股份合作經(jīng)濟(jì)組織又同意收回的。股份合作經(jīng)濟(jì)組織收回股權(quán)時(shí)，應(yīng)退回股權(quán)原值，或者按照股份合作經(jīng)濟(jì)組織章程的規(guī)定按現(xiàn)值 退回。第十七條 股權(quán)的流轉(zhuǎn)（即轉(zhuǎn)讓和

9、繼承）及收回必須經(jīng)董事會(huì)審核同意后， 按規(guī)定程序變更股權(quán)證書(shū)和股東名冊(cè)后方為有效。第十八條 對(duì)取得合作股股權(quán)的村民，村（居）委員會(huì)制定的村規(guī)民約和股 份合作經(jīng)濟(jì)組織章程，可以在違反計(jì)劃生育、殯葬改革、違法犯罪等方面規(guī)定限 制或取消其股東事發(fā)期間的分紅權(quán)和股權(quán)的流轉(zhuǎn)。第十九條 股權(quán)證書(shū)是合作組織簽發(fā)的、股東據(jù)以享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的 書(shū)面憑證。股權(quán)證書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）股份合作經(jīng)濟(jì)組織名稱、住所；（二）募集股股權(quán)證書(shū)，應(yīng)標(biāo)明區(qū)農(nóng)業(yè)局核準(zhǔn)募集股份的文號(hào)；（三）股份總數(shù)、股份類別、每股金額和股權(quán)證書(shū)代表的股份數(shù)；（四）募集股認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓條件與范圍；（五）股東姓名或者名稱和住所；（六）股權(quán)證書(shū)編號(hào)、

10、簽發(fā)日期；（七）合作股股權(quán)證書(shū)，標(biāo)明“合作股”字樣；募集股股權(quán)證書(shū)， 標(biāo)明“募集 股”字樣；集體股股權(quán)證書(shū)，標(biāo)明“集體股”字樣， 并注明行使集體股股權(quán)的代 表人姓名。股東在股權(quán)證書(shū)上記載的姓名應(yīng)與其身份證相一致；未申領(lǐng)身份證的，應(yīng)與戶籍冊(cè)上的姓名相一致。股權(quán)證書(shū)由董事長(zhǎng)簽名，股份合作經(jīng)濟(jì)組織蓋章0第二十條 集體股、合作股、募集股同股同權(quán)同利。股東代表大會(huì)由集體 股股東代表、合作股股東代表和募集股股東代表組成，按照股份數(shù)額行使表決權(quán)， 選舉董事長(zhǎng)，決定股份合作經(jīng)濟(jì)組織重大事項(xiàng)。具體事由和程序由股份合作經(jīng)濟(jì) 組織章程規(guī)定。第二十一條股份合作經(jīng)濟(jì)組織的稅后利潤(rùn)，應(yīng)按下列順序分配：（一）彌補(bǔ)虧損；（二

11、）提取10%的公積金、10%公益金；（三）支付股利。公司當(dāng)年無(wú)盈余時(shí)，不得分配股利。第二十二條第五章 附則第二十二條股份合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部運(yùn)作、管理，參照深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股 份合作公司條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條本辦法由寶安區(qū)農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自2001年7月1日起施行。1995年區(qū)政府制定的深圳市寶安區(qū)農(nóng)村股份合作制暫行辦法（深寶府規(guī)19951號(hào)）同時(shí)廢止。深圳市寶安區(qū)人民政府文件 深寶府200143號(hào)關(guān)于印發(fā)深圳市寶安區(qū)農(nóng)村股份合作制暫行規(guī)定的通知各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)府直屬有關(guān)單位：深圳市寶安區(qū)農(nóng)村股份合作制暫行規(guī)定已經(jīng)區(qū)委二屆85次常委（擴(kuò)大）會(huì)議和區(qū)政府二屆58次常務(wù)

12、會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。深圳市寶安區(qū)人民政府二。一年六月二十八日寶安區(qū)股份合作公司監(jiān)督管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范我區(qū)股份合作公司的組織和行為，防止集體資產(chǎn)流失，保障集體 和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策， 結(jié)合我區(qū)的實(shí)際，制訂本辦法。第二條本辦法適用于我區(qū)原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織改制設(shè)立的股份合作公司（含原 村委會(huì)和村民小組集體經(jīng)濟(jì)組織改制設(shè)立的股份合作公司， 以下簡(jiǎn)稱“公司” ）c第三條 區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)對(duì)各街道集體資 產(chǎn)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)管。其主要職責(zé)是：（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)公司管理

13、的法律、法規(guī)和政策，監(jiān)督、檢查公司對(duì)有關(guān)法律、 法規(guī)、政策和公司章程的執(zhí)行情況；（二）負(fù)責(zé)有關(guān)公司改革、發(fā)展和集體資產(chǎn)管理的政策制定、研究工作，并指導(dǎo) 實(shí)施；（三）監(jiān)督和指導(dǎo)公司的清產(chǎn)核資、 產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)登記工作，調(diào)解公司的產(chǎn)權(quán) 糾紛以及股份分紅糾紛，監(jiān)管公司的資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)變更及產(chǎn)權(quán)交易；（四）監(jiān)督和指導(dǎo)公司建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，督促公司完成財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的 編制及匯總，定期對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查；（五）監(jiān)督和指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織培訓(xùn)公司經(jīng)營(yíng)管理人員;（六）完成市、區(qū)政府指定的其他事項(xiàng)。第四條 街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)對(duì)本街道公司 進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職

14、責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行有關(guān)公司管理的法律、 法規(guī)和政策，審查公司章程的合法性， 監(jiān)督、檢查公司章程的執(zhí)行情況；（二）組織和指導(dǎo)公司的清產(chǎn)核資、 產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)登記工作，調(diào)解公司的產(chǎn)權(quán) 糾紛以及股份分紅糾紛；（三）指導(dǎo)和協(xié)助公司進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)交易；（四）監(jiān)督和指導(dǎo)公司建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，組織公司完成財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制及匯總，并將匯總后的有關(guān)報(bào)表及時(shí)報(bào)送區(qū)集體資產(chǎn)管理部 門(mén)；（五）指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織培訓(xùn)公司經(jīng)營(yíng)管理人員；（六）完成上級(jí)主管部門(mén)指定的有關(guān)公司的其他事項(xiàng)。第五條 公司必須依法制定公司章程。公司章程應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、 規(guī)章的規(guī) 定，報(bào)街道集體

15、資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行合法性審查后，由股東代表大會(huì)通過(guò)。 公司章 程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。第六條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。第七條 公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守社會(huì)公德、商業(yè) 道德，誠(chéng)實(shí)守信；必須自覺(jué)接受股東監(jiān)督和集體資產(chǎn)管理部門(mén)的監(jiān)督管理。第二章組織機(jī)構(gòu)與管理人員第八條 公司實(shí)行股東代表大會(huì)制度，股東代表大會(huì)由全體股東代表組成， 股東 代表大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東代表為年滿18周歲以上的具有完全民事行為能力的所有在冊(cè)股東，實(shí)行一位股東一票的表決制度。第九條股東代表大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

16、；（二）選舉、更換和罷免董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（九）修改公司章程；（十）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十條 股東代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，但應(yīng)有三分之二以上的股東代表 出席方可召開(kāi)。有下列情形之一的， 應(yīng)當(dāng)知會(huì)街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)， 在兩個(gè)月 內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東代表大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司

17、未彌補(bǔ)的虧損達(dá)凈資產(chǎn)三分之一時(shí)；（三）百分之二十以上股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。第十一條 股東代表大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù) 或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持。未設(shè)副董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或 者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第十二條 股東代表大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東代表半數(shù)以上通過(guò)。但是，股東代表大會(huì)作出修改公司章程、 增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公 司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東代表三分 之二以上通過(guò)。第十三條 股東代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議

18、事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)一并由公司 檔案管理人員保存。第十四條 公司設(shè)董事會(huì)，其成員為奇數(shù)，五人至十九人。第十五條 董事由股東代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，董事的職權(quán)及任期由公司章程規(guī)定。第十六條 董事會(huì)對(duì)股東代表大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（一）決定召開(kāi)股東代表大會(huì)并向股東代表大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東代表大會(huì)決議；（三）決定公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大事項(xiàng)；（四）決定公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（五）決定公司員工的工資福利方案，任免公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管人員等高級(jí)管理人員，決定其報(bào)酬和支付辦法；（六）擬定公司章程修改方案；（七）提出公司的破

19、產(chǎn)申請(qǐng)；（八）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十七條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，副董事長(zhǎng)可根據(jù)公司規(guī)模設(shè)立，但不超過(guò)二人； 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)是公司的法定代表人；董事長(zhǎng)的職權(quán)由公司章程規(guī)定。第十八條 董事會(huì)每半年至少召開(kāi)一次會(huì)議。經(jīng)董事長(zhǎng)或者三分之一以上董事提 議，應(yīng)即召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議。第十九條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。 董事會(huì)作出決議，必須 經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)同意方可通過(guò)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄， 出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記 錄上簽名。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。第二十條 董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本辦法有規(guī)定的外，由公司

20、章程規(guī) 定。第二十一條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將公司章程、股東名冊(cè)、歷屆股東代表大會(huì)和董事會(huì)會(huì) 議決議、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表存放于公司，股東持有效證明文件，有權(quán)查閱。第二十二條 公司設(shè)經(jīng)理1名，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。董事會(huì)可以決定由 董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。公司可設(shè)副經(jīng)理若干名，副經(jīng)理由經(jīng)理提名，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后任命。第二十三條 經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）依據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理；（二）實(shí)施董事會(huì)的決議；（三）擬訂公司的發(fā)展規(guī)劃，年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃草案；（四）提出副經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管等高級(jí)管理人員的人選，擬定公司對(duì)員工的錄用、辭退和獎(jiǎng)懲方案，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（五）列席董事會(huì)會(huì)議；（六）

21、公司章程或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十四條公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)為公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其議事規(guī) 則由公司章程規(guī)定。第二十五條 監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人，由公司股東代表大會(huì)選舉和罷免。監(jiān)事 會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)成員過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)成員的每屆任期由公司章程規(guī)定。 公司的董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管等高級(jí)管 理人員不得兼任監(jiān)事會(huì)成員。第二十六條 監(jiān)事會(huì)向股東代表大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，行使下列職權(quán)：（一）列席董事會(huì)會(huì)議；（二）審核、查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；（三）監(jiān)督董事會(huì)和經(jīng)理的工作；（四）提議召開(kāi)股東代表大會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（五）當(dāng)董事、經(jīng)理的行為與公司的利益有沖突時(shí)， 代表公司與董事、經(jīng)理交

22、涉， 或者對(duì)董事、經(jīng)理提起訴訟；（六）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十七條公司按有關(guān)規(guī)定設(shè)立集體資產(chǎn)管理委員會(huì)。集體資產(chǎn)管理委員會(huì)是 集體股的產(chǎn)權(quán)代表，負(fù)責(zé)監(jiān)管集體股收益的使用，防止集體資產(chǎn)流失。第二十八條 集體資產(chǎn)管理委員會(huì)委員從董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)成員中推舉產(chǎn)生，其中 監(jiān)事會(huì)成員要占半數(shù)以上。集體資產(chǎn)管理委員會(huì)主任由委員選舉產(chǎn)生， 公司的董 事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席不得兼任集體資產(chǎn)管理委員會(huì)主任。第二十九條 公司實(shí)行回避制度。配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親、直系姻 親不能同時(shí)在同一公司任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)成員、會(huì)計(jì)、出納。第三章資產(chǎn)評(píng)估與產(chǎn)權(quán)第三十條 公司有下列情形之一的，應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方

23、法，進(jìn)行資產(chǎn)評(píng) 估：（一）資產(chǎn)拍賣(mài)或轉(zhuǎn)讓；（二）公司合并、分立、出售或股份制改造；（三）以動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)與他人設(shè)立合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)；（四）公司終止、清算；（五）法律、法規(guī)規(guī)定的需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形。第三十一條資產(chǎn)評(píng)估必須委托具有資產(chǎn)評(píng)估資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，并與其簽訂資產(chǎn) 評(píng)估業(yè)務(wù)協(xié)議。公司委托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估時(shí)，應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。第三十二條 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)報(bào)街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案， 街道集體資產(chǎn)管 理部門(mén)對(duì)符合法律、法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行備案，并發(fā)給備案回執(zhí)； 否則 不予備案。第三十三條 公司應(yīng)向街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。 辦理產(chǎn)權(quán)登記 時(shí)，應(yīng)提交下

24、列資料：（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（二）公司章程；（三）股東名冊(cè)；（四）清產(chǎn)核資報(bào)告；（五）有關(guān)批復(fù)文件；（六）其他有關(guān)資料。第三十四條 公司發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)向區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)辦理變更 備案手續(xù)：（一）公司的名稱、住所或法定代表人變更的；（二）公司合并、分立或組織形式改變的;（三）資本數(shù)量、資本構(gòu)成變更的;（四）轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的；（五）應(yīng)當(dāng)向區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)辦理變更備案手續(xù)的其他情形。第三十五條公司辦理變更備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)向區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)提交下列資料：（一）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)請(qǐng)示文件；（二）街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)的批復(fù)文件；（三）股東代表大會(huì)決議；（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（五）變動(dòng)當(dāng)期公司的財(cái)

25、務(wù)報(bào)表和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（六）公司增資、減資的證明文件；（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他資料。第三十六條 公司發(fā)生破產(chǎn)、解散、注銷(xiāo)或其他終止情形的，應(yīng)當(dāng)向街道集體資 產(chǎn)管理部門(mén)辦理集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記手續(xù)，并報(bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案。產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記應(yīng)當(dāng)提交下列資料：（一）產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記申請(qǐng)表；（二）企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)、解散、撤銷(xiāo)或其他終止情形的法律文書(shū)；（三）企業(yè)終止時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）資產(chǎn)清理及評(píng)估報(bào)告；（五）資產(chǎn)處置結(jié)果報(bào)告；（六）資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)證書(shū)。第四章投資項(xiàng)目第三十七條 投資項(xiàng)目是指公司以現(xiàn)金、固定資產(chǎn)、有價(jià)證券、無(wú)形資產(chǎn)等方式 投入的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目或非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。第三十八條 公司投資項(xiàng)目、投資行為過(guò)

26、程必須符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，符合 國(guó)家和深圳市的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策以及公司發(fā)展的需要。第三十九條公司對(duì)外投資總額必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，投資總額不得超出其 凈資產(chǎn)的百分之五十。第四十條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資行為的自我監(jiān)督與約束，投資額超過(guò)凈資產(chǎn)30%或 超過(guò)500萬(wàn)元）的投資項(xiàng)目，必須進(jìn)行可行性研究和相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析，建立集體審 議投資立項(xiàng)、專人專項(xiàng)監(jiān)控投資實(shí)施的制度。投資立項(xiàng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、集體 資產(chǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）研究決定后，召開(kāi)股東代表大會(huì)審議通過(guò)， 并把有關(guān)投資情況報(bào)送街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案。第四十一條 建設(shè)、裝修項(xiàng)目，按照國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)建設(shè)工程招投標(biāo)的法 律法規(guī)和規(guī)定嚴(yán)格

27、進(jìn)行招投標(biāo)。第四十二條 公司原則上不得進(jìn)行股票、基金、期貨、債券等高風(fēng)險(xiǎn)投資。第五章融資與對(duì)外擔(dān)保第四十三條 公司由于發(fā)展需要籌措資金的，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)擬定籌措資金計(jì) 劃，并嚴(yán)格按下列審批權(quán)限辦理：（一）融資金額占公司凈資產(chǎn)百分之五十以下或 500萬(wàn)元以下的，由公司董事會(huì) 提出，經(jīng)“三會(huì)”審議通過(guò)后方可融資；（二）融資金額占公司凈資產(chǎn)百分之五十以上 （含百分之五十）或500萬(wàn)元以上 （含500萬(wàn)元）的，由董事會(huì)提出，經(jīng)“三會(huì)”審核后，提交股東代表大會(huì)表決， 經(jīng)三分之二以上出席會(huì)議的股東表決通過(guò)后，方可融資。第四十四條 公司除可以為本街道范圍內(nèi)其他股份合作公司或街道集體企業(yè)提 供借款擔(dān)保外，不得

28、對(duì)外擔(dān)保。第四十五條 公司為本街道范圍內(nèi)其他股份合作公司或街道集體企業(yè)提供借款 擔(dān)保，應(yīng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：（一）公司對(duì)外擔(dān)?？傤~不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的50%（二）公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)取得董事會(huì)全體成員三分之二以上簽署同意，超過(guò)公司章程規(guī)定董事會(huì)權(quán)限的對(duì)外擔(dān)保，需提交公司股東代表大會(huì)表決；（三）公司不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)百分之七十的被擔(dān)保對(duì)象提供擔(dān)保；（四）公司對(duì)外擔(dān)保必須要求對(duì)方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際 清償能力；（五）公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向股東如實(shí)公布公司全部對(duì)外擔(dān) 保事項(xiàng)。第六章工資、福利與股份分紅第四十六條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、

29、發(fā)展?jié)摿鸵?guī)模大小 ，在每年的十 二月底前分別制定本年度的股份分紅方案和下一年度的公司員工工資福利方案。工資增長(zhǎng)幅度應(yīng)低于利潤(rùn)增長(zhǎng)幅度。第四十七條 公司員工的工資福利方案，報(bào)街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)審核后，經(jīng)董 事會(huì)審批方可實(shí)施。第四十八條 本年度股份分紅方案應(yīng)在召開(kāi)股東代表大會(huì)十天前發(fā)放給股東代第四十九條 本年度股份分紅方案必須報(bào)街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)審核后，由股東代表大會(huì)表決通過(guò)方可實(shí)施。第五十條 公司員工在社區(qū)黨支部、居委會(huì)或社區(qū)工作站兼職的，只能領(lǐng)取一份 工資。第七章印鑒與合同第五十一條 公司應(yīng)加強(qiáng)各種印章的管理，指定專人負(fù)責(zé)保管，印章使用必須登 記。（一）公司的公章由董事會(huì)指定專人保管，董

30、事長(zhǎng)不得保管公章。辦理任何業(yè)務(wù)蓋公章之前必須取得董事長(zhǎng)授權(quán)或簽署后才可蓋章。（二）公司財(cái)務(wù)印章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管；（三）其他預(yù)留的印鑒、支付密碼和重要空白憑證應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分別由不同人員 保管。第五十二條 公司與外單位的經(jīng)濟(jì)往來(lái)均應(yīng)簽訂書(shū)面合同。訂立合同，必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法維護(hù)公司的利益。第五十三條 公司簽訂合同的程序：（一）簽訂合同前必須先進(jìn)行資信調(diào)查；（二）重要的合同或標(biāo)的金額較大的合同必須送街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)審核，然后經(jīng)“三會(huì)”同意；（三）法定代表人簽署。第五十四條 根據(jù)法律規(guī)定，需要見(jiàn)證、鑒證、公證的合同，必須到有關(guān)部門(mén)辦 理有關(guān)手續(xù)。第五十五條 建設(shè)項(xiàng)目合同未簽訂前，一律不得動(dòng)工

31、及預(yù)付工程款，待合同簽訂 后才能按合同條款執(zhí)行。第五十六條 公司簽訂的合同，交由專人保管。第八章財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)第五十七條 現(xiàn)金管理必須遵循帳款分離管理原則，現(xiàn)金管理應(yīng)當(dāng)做到：（一）現(xiàn)金支付應(yīng)當(dāng)手續(xù)完備，手續(xù)不全的不能支付，不準(zhǔn)坐支現(xiàn)金，不準(zhǔn)出現(xiàn)“白頭單”；（二）嚴(yán)禁以個(gè)人名義將公款存入銀行等金融機(jī)構(gòu)；（三）不得私設(shè)“小錢(qián)柜”，不得搞帳外“小金庫(kù)”；（四）不得出借銀行帳戶給自然人、法人和其他組織存取現(xiàn)金。第五十八條 公司固定資產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)，必須設(shè)固定資產(chǎn)明細(xì)帳、財(cái)產(chǎn)登記卡， 要定期清理；需要出租、出借的，按第五十五條的規(guī)定簽訂租借合同，及時(shí)結(jié)算 租金；對(duì)不需用或盤(pán)虧毀損的，要及時(shí)處理并調(diào)整財(cái)產(chǎn)余額；

32、變賣(mài)固定資產(chǎn)的凈 收入列入當(dāng)期收益收入。第五十九條公司的各項(xiàng)收入必須開(kāi)票，實(shí)行會(huì)計(jì)開(kāi)票、出納收款制度。第六十條公司應(yīng)建立健全開(kāi)支審批制度，明確各層級(jí)的審批權(quán)限，嚴(yán)格按照權(quán) 限實(shí)行層級(jí)審批。第六十一條 公司應(yīng)實(shí)行財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。財(cái)務(wù)公開(kāi)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“實(shí)際、實(shí)用、實(shí)效” 的原則，并做到“公開(kāi)地點(diǎn)公眾化、公開(kāi)形式專欄化、公布內(nèi)容通俗化、熱點(diǎn)問(wèn) 題專項(xiàng)化”，通過(guò)公布欄、觸摸屏及財(cái)務(wù)公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)等多種形式及時(shí)、準(zhǔn)確、完整 地向股東公開(kāi)。第六十二條 財(cái)務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容要完整，主要包括：（一）年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃；（二）財(cái)務(wù)報(bào)表；（三）公布出納的收支帳；（四） 經(jīng)營(yíng)收支項(xiàng)目；（五）應(yīng)收未收款；（六）管理費(fèi)用；（七）工資福利；

33、（八） 公益費(fèi)用；（九）土地轉(zhuǎn)讓收支；（十）在建工程款項(xiàng)；（十一）借出款項(xiàng)；（十 二）當(dāng)期所簽訂的土地轉(zhuǎn)讓、基建工程、物業(yè)出租等合同、協(xié)議；（十三）規(guī)章 制度；（十四）股東關(guān)心的其他財(cái)務(wù)熱點(diǎn)問(wèn)題。第六十三條 公司每年應(yīng)至少召開(kāi)一次股東代表大會(huì)， 公布本公司上年度財(cái)務(wù)收 支執(zhí)行情況和本年度經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，聽(tīng)取股東意見(jiàn)。第六十四條 公司每月十五日前向街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)送公司上月的資產(chǎn) 負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表。公司每年一月三十一日前向街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)送公司上年度的財(cái)務(wù)年報(bào)（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)分配表及財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)等 ），并將利 潤(rùn)分配情況向全體股東公布。第九章審計(jì)監(jiān)督第六十五

34、條 公司有下列情況之一的，必須進(jìn)行審計(jì)：（一）董事長(zhǎng)和總經(jīng)理任期屆滿或因解聘、辭職、撤職、調(diào)動(dòng)、退休等原因不再擔(dān)任本職務(wù)的；（二）公司五分之一以上股東代表聯(lián)名提出審計(jì)要求并經(jīng)街道集體資產(chǎn)管理部門(mén) 同意的；（三）街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)對(duì)公司進(jìn)行 審計(jì)。第六十六條 對(duì)公司的審計(jì)由街道審計(jì)部門(mén)具體負(fù)責(zé)；街道紀(jì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督， 街道集體資產(chǎn)管理部門(mén)要參與。第六十七條 審計(jì)的內(nèi)容包括：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)、政策和公司章程的情況；（二）股東大會(huì)決議和董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益、分配及財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況；（四）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、憑證、帳簿的完整性、真實(shí)性和合法性；（五）政府下?lián)苜Y金、物資以及統(tǒng)籌資金的管理和使用情況；（六）土地收益、征用補(bǔ)償費(fèi)的收支情況；（七）建設(shè)工程項(xiàng)目的預(yù)算、決算情況；（八）經(jīng)營(yíng)管理人員的報(bào)酬情況；（九）公司的社會(huì)負(fù)擔(dān)情況；（十）主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（十一）有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、投