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文檔簡介

1、1 第一章 總則 業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng) 條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：投 第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行為準(zhǔn)則 第七條 公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實、公正地對待基金份2 第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司 第三章 交易限制 照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí) 第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 3 交易信息報告、備案管理和信息披露況備 其中，公司高管、基金 姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系 第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金(包括認(rèn)購/申購/贖回/轉(zhuǎn)換等)發(fā) 、基金類

2、型、基金帳號、時間、價格、份額數(shù) 4 第十九條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的 3 資計劃發(fā)生變化(如金額、扣款周期改變等)、中止或終止后的 3 個工作日內(nèi)應(yīng) 第二十條 員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的 否領(lǐng)取報酬等。員工因繼承、贈予等被動的非交易 提交的員工直接間接股權(quán)投資備案表對 5 萬份至 100 萬份(含)、100 萬份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計 第五章 日常管理 金事務(wù)部獲 第二十七條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期(季度、半年度和年度)統(tǒng)計公司 工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系 6 ，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試 款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的 告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且

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