項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理辦法

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理辦法 第一章 總則第一條 為加強(qiáng)xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理，提高項(xiàng)目管理水平，有效管控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差，強(qiáng)化公司在建項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保、成本等方面的具體指導(dǎo)和監(jiān)督工作，結(jié)合公司實(shí)際，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理辦法。第二條 本辦法適用于公司、所屬單位、項(xiàng)目部。第三條 本辦法所指的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目實(shí)施中可能導(dǎo)致項(xiàng)目損失的不確定因素、事件；項(xiàng)目偏差是指在項(xiàng)目管理過(guò)程中管理目標(biāo)發(fā)生的偏離。第四條 本辦法所指的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理是指對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保、成本等生產(chǎn)要素風(fēng)險(xiǎn)與偏差進(jìn)行識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的活動(dòng)。第二章 管理職能第五條 公司生產(chǎn)管理

2、部職能1、生產(chǎn)管理部是公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理歸口部門(mén)，履行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理職能；2、負(fù)責(zé)建立、發(fā)布公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，并負(fù)責(zé)維護(hù)；3、收集、識(shí)別項(xiàng)目過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)與偏差信息；4、核備子（分）公司上報(bào)的公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，并向公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦提出介入管理建議；5、負(fù)責(zé)收集匯總公司級(jí)項(xiàng)目偏差信息，并向公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦提出介入管理建議；6、負(fù)責(zé)召開(kāi)或協(xié)助項(xiàng)目管理總監(jiān)辦召開(kāi)生產(chǎn)聯(lián)席會(huì)；7、參與監(jiān)督落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理措施；8、負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差介入動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，及時(shí)推送給項(xiàng)目管理總監(jiān)、軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部、各職能部門(mén)等相關(guān)責(zé)任主體；9、負(fù)責(zé)整理、發(fā)布公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

3、與偏差管理月度信息，第六條 公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦職能1、協(xié)助生產(chǎn)管理部進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理，與項(xiàng)目相關(guān)方進(jìn)行對(duì)接，了解相關(guān)方訴求。2、履行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理職能；3、項(xiàng)目管理總監(jiān)辦主任/副主任負(fù)責(zé)審定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理建議，指派項(xiàng)目管理總監(jiān)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理；4、項(xiàng)目管理總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)介入管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；5、項(xiàng)目管理總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督介入管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并督促落實(shí)；6、項(xiàng)目管理總監(jiān)負(fù)責(zé)介入管理項(xiàng)目偏差原因分析，組織制定項(xiàng)目偏差管理措施；負(fù)責(zé)督促介入管理項(xiàng)目偏差管理措施的落實(shí)，必要時(shí)組織召開(kāi)生產(chǎn)聯(lián)席會(huì)，推動(dòng)項(xiàng)目偏差管理措施的落實(shí)

4、；7、項(xiàng)目管理總監(jiān)應(yīng)及時(shí)整理介入管理記錄，報(bào)生產(chǎn)管理部備案；8、參與整理公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理月度信息；9、項(xiàng)目管理總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目介入管理情況負(fù)責(zé)。第七條 公司軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部職能1、參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理，履行事業(yè)部業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理職能；2、參與公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立與維護(hù)工作；3、負(fù)責(zé)監(jiān)管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)介入管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；4、負(fù)責(zé)監(jiān)督業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的介入管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并督促落實(shí)；5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的介入管理項(xiàng)目偏差原因分析，組織制定項(xiàng)目偏差管理措施；6、負(fù)責(zé)監(jiān)督業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的介入管理項(xiàng)目偏差管理措施的落實(shí)情況，必要時(shí)組

5、織召開(kāi)生產(chǎn)聯(lián)席會(huì)，推動(dòng)項(xiàng)目偏差管理措施的落實(shí)；7、及時(shí)整理介入管理記錄，報(bào)生產(chǎn)管理部備案；8、負(fù)責(zé)建立業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與就偏差介入管理臺(tái)賬，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；9、參與整理公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理月度信息。第八條 公司各職能部門(mén)職能1、參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理；2、參與公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立與維護(hù)工作；第九條 子（分）公司生產(chǎn)管理部職能1、參與公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立與維護(hù)工作。2、負(fù)責(zé)子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理；3、負(fù)責(zé)收集、匯總項(xiàng)目過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)信息并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行提示；4、負(fù)責(zé)組織子（分）公司職能部門(mén)審核項(xiàng)目部上報(bào)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差進(jìn)行初步判定，公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差上報(bào)公司生產(chǎn)管理部；（見(jiàn)附件

6、4）5、負(fù)責(zé)組織子（分）公司級(jí)項(xiàng)目偏差的原因分析、措施制定；6、負(fù)責(zé)監(jiān)督、落實(shí)子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理措施；7、負(fù)責(zé)子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理效果評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否降低、糾偏是否完成進(jìn)行判定；8、負(fù)責(zé)建立子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理臺(tái)賬，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；9、參與公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理，落實(shí)相關(guān)介入管理措施，會(huì)同各職能部門(mén)監(jiān)督項(xiàng)目部介入管理措施的落實(shí)情況，并及時(shí)向公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋。第十條 子（分）公司其他部門(mén)職能1、參與子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差管理；2、參與公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與偏差介入管理，落實(shí)相關(guān)介入管理措施。第十一條 項(xiàng)目部生產(chǎn)管理部門(mén)職能1、接收項(xiàng)目策劃文件，梳

7、理策劃輸出風(fēng)險(xiǎn)；2、負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并按職能管理原則完善相關(guān)手續(xù)；3、負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，并及時(shí)上報(bào)、更新；4、參與項(xiàng)目偏差的原因分析、措施制定；5、負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理措施，并及時(shí)向子（分）公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋。第十二條 項(xiàng)目部其他部門(mén)職能1、參與制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并按職能管理原則完善相關(guān)手續(xù)；2、參與項(xiàng)目偏差的原因分析、措施制定；3、參與落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或偏差管理措施。第三章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)管理第十三條 公司生產(chǎn)管理部統(tǒng)籌各職能部門(mén)、子（分）公司建立公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（詳見(jiàn)附件1）。第十四條 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)維護(hù)工作，并在每年底發(fā)布。第四章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理第十五條 工作流程收

8、集、識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息項(xiàng)目部建立/更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單子（分）公司生產(chǎn)管理部組織審核項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單并按分級(jí)原則上報(bào)公司生產(chǎn)管理部子（分）公司生產(chǎn)管理部建立子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬，會(huì)同各職能部門(mén)監(jiān)督項(xiàng)目部落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施反饋風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)。第十六條 項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目策劃輸出風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單（詳見(jiàn)附件2），上報(bào)子（分）公司生產(chǎn)管理部（詳見(jiàn)附件3）。第十七條 公司生產(chǎn)管理部、軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部、各職能部門(mén)、區(qū)經(jīng)公司項(xiàng)目監(jiān)督部收集識(shí)別項(xiàng)目過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)信息，公司生產(chǎn)管理部匯總向?qū)ψ樱ǚ郑┕具M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（詳見(jiàn)附件5）；子（分）公司收集、識(shí)別項(xiàng)目過(guò)程管理

9、風(fēng)險(xiǎn)信息，并進(jìn)行匯總，對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（詳見(jiàn)附件5）。第十八條 項(xiàng)目部根據(jù)識(shí)別的過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)信息，制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。第十九條 子（分）公司生產(chǎn)管理部組織各職能部門(mén)審核項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，按管理分級(jí)原則，公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)公司生產(chǎn)管理部（詳見(jiàn)附件4），子（分）公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬（詳見(jiàn)附件8），進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第二十條 公司生產(chǎn)管理部對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單備案，并向公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦提出介入管理建議。第二十一條 公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦主任/副主任根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息，決定是否需要介入管理，進(jìn)入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理流程；否則，由子（分）公司進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。第二十二條 項(xiàng)目部落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措

10、施，并及時(shí)向子（分）公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋（詳見(jiàn)附件6）。第二十三條 子（分）公司生產(chǎn)管理部會(huì)同各職能部門(mén)監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并督促落實(shí)。第二十四條 子（分）公司生產(chǎn)管理部會(huì)同各職能部門(mén)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)（詳見(jiàn)附件7）。第五章 項(xiàng)目偏差管理第二十五條 工作流程收集、識(shí)別項(xiàng)目偏差信息子（分）公司生產(chǎn)管理部組織判定偏差等級(jí)并按分級(jí)原則上報(bào)公司生產(chǎn)管理部子（分）公司生產(chǎn)管理部組織偏差原因分析，制定糾偏措施子（分）公司生產(chǎn)管理部建立子（分）公司級(jí)項(xiàng)目偏差管理臺(tái)賬，會(huì)同各職能部門(mén)監(jiān)督項(xiàng)目部落實(shí)糾偏措施項(xiàng)目部反饋糾偏措施落實(shí)情況項(xiàng)目偏差管理評(píng)價(jià)。第二十六條 公司

11、生產(chǎn)管理部、軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部、各職能部門(mén)、區(qū)經(jīng)公司項(xiàng)目監(jiān)督部、子（分）公司、項(xiàng)目部收集識(shí)別項(xiàng)目過(guò)程管理偏差信息，公司、子（分）公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行匯總，按分級(jí)管理原則建立項(xiàng)目偏差管理臺(tái)賬（詳見(jiàn)附件8），進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第二十七條 公司生產(chǎn)管理部向公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦提出介入管理建議。第二十八條 公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦主任/副主任根據(jù)偏差信息，決定是否需要介入管理，進(jìn)入介入管理流程；否則，由子（分）公司進(jìn)行項(xiàng)目偏差管理。第二十九條 子（分）公司生產(chǎn)管理部會(huì)同各職能部門(mén)及項(xiàng)目部分析項(xiàng)目偏差原因，制定糾偏措施。第三十條 項(xiàng)目部落實(shí)偏差管理措施，并及時(shí)向子（分）公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋（詳見(jiàn)附件6）。第

12、三十一條 子（分）公司生產(chǎn)管理部會(huì)同各職能部門(mén)監(jiān)督糾偏措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并督促落實(shí)。第三十二條 子（分）公司生產(chǎn)管理部會(huì)同各職能部門(mén)對(duì)項(xiàng)目偏差管理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)（詳見(jiàn)附件7）。第六章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理第三十三條 工作流程收集、識(shí)別公司級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息公司生產(chǎn)管理部提出介入管理建議公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦判定是否需要介入管理指定項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通/海外事業(yè)部進(jìn)行介入管理公司生產(chǎn)管理部建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理臺(tái)賬項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通/海外事業(yè)部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況項(xiàng)目部落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施并進(jìn)行反饋整理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理記錄項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)。第三十四條 公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦主任/副主

13、任根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息，指派項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理。第三十五條 公司生產(chǎn)管理部建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)介入管理臺(tái)賬（詳見(jiàn)附件8），進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第三十六條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部采取現(xiàn)場(chǎng)巡查、調(diào)閱相關(guān)資料等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。第三十七條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并督促落實(shí)。第三十八條 項(xiàng)目部落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)介入管理中提出的問(wèn)題進(jìn)行整改，并及時(shí)向子（分）公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋（詳見(jiàn)附件6）。第三十九條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部整理介入管理記錄，

14、包括項(xiàng)目巡檢記錄（詳見(jiàn)附件9）、檢查整改通知單（詳見(jiàn)附件10）、整改情況反饋表等，報(bào)公司生產(chǎn)管理部備案。第四十條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部對(duì)介入管理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)（詳見(jiàn)附件7），判定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否降低。第七章 項(xiàng)目偏差介入管理第四十一條 工作流程收集、識(shí)別公司級(jí)項(xiàng)目偏差信息公司生產(chǎn)管理部提出介入管理建議公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦判定是否需要介入管理指定項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通/海外事業(yè)部進(jìn)行介入管理公司生產(chǎn)管理部建立項(xiàng)目偏差介入管理臺(tái)賬項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通/海外事業(yè)部組織偏差原因分析，制定糾偏措施落實(shí)糾偏措施監(jiān)督糾偏措施落實(shí)情況項(xiàng)目偏差介入管理評(píng)價(jià)。第四十二條 公司項(xiàng)目管理總監(jiān)辦主任/副主

15、任根據(jù)偏差信息，指派項(xiàng)目管理總監(jiān)或軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部進(jìn)行項(xiàng)目偏差介入管理。第四十三條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，組織相關(guān)單位分析項(xiàng)目偏差原因，制定糾偏措施。第四十四條 公司生產(chǎn)管理部建立項(xiàng)目介入管理臺(tái)賬（詳見(jiàn)附件8），進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第四十五條 項(xiàng)目部、子（分）公司、公司相關(guān)職能部門(mén)落實(shí)糾偏措施，并及時(shí)向公司生產(chǎn)管理部進(jìn)行反饋（詳見(jiàn)附件6）。第四十六條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部監(jiān)督糾偏措施落實(shí)情況，對(duì)于需要公司相關(guān)職能部門(mén)協(xié)調(diào)的糾偏措施，組織召開(kāi)生產(chǎn)聯(lián)席會(huì)，推動(dòng)糾偏措施的落實(shí)。第四十七條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部整理介入管理記錄，包括原因分析、糾偏措施及執(zhí)行情況反饋（詳見(jiàn)附件6）等，報(bào)公司生產(chǎn)管理部備案。第四十八條 項(xiàng)目管理總監(jiān)/軌道交通事業(yè)部、海外事業(yè)部對(duì)介入管理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)（詳見(jiàn)附件7），判定項(xiàng)目偏差是否糾正。第八章 檢查與考核第四十九條