供應(yīng)商稽查流程模板

1、2021-07-26第2021-07-26第 頁(yè)，共14頁(yè)5供應(yīng)商體系認(rèn)證操作指導(dǎo)書流程接口描述1）對(duì)應(yīng)的上層流程：流程名稱供應(yīng)商績(jī)效管理流程2）輸入的流程接口描述:序號(hào)流程接口輸入流程流程要求備注1新供方開發(fā)及稽核管理生產(chǎn)類供應(yīng)商采購(gòu)認(rèn)證流程N(yùn)A2有問題，供方改善供應(yīng)商SCAR操作指導(dǎo)書NA3）輸出的流程接口描述序號(hào)流程接口輸出流程流程要求備注1現(xiàn)場(chǎng)QSA稽核供應(yīng)商體系認(rèn)證操作指導(dǎo)書NA2不配合改善&達(dá)到退出要求供應(yīng)商退出流程N(yùn)A記錄的保存記錄名稱移交責(zé)任人保存責(zé)任人保存場(chǎng)所歸檔時(shí)間保存期限到期處理方式供應(yīng)商年度稽查計(jì)劃表采購(gòu)商務(wù)負(fù)責(zé)人采購(gòu)資料員采購(gòu)資料中心評(píng)審?fù)瓿?周內(nèi)5年報(bào)廢月度供應(yīng)商稽

2、核計(jì)劃稽查組長(zhǎng)采購(gòu)資料員采購(gòu)資料中心當(dāng)月20日前5年報(bào)廢供應(yīng)商年度稽查實(shí)際匯總采購(gòu)商務(wù)負(fù)責(zé)人采購(gòu)資料員采購(gòu)資料中心下年的1月下旬5年報(bào)廢稽查問題點(diǎn)匯總表稽查組長(zhǎng)采購(gòu)資料員采購(gòu)資料中心稽查完成2周內(nèi)5年報(bào)廢閉環(huán)報(bào)告稽查組長(zhǎng)采購(gòu)資料員采購(gòu)資料中心稽查完成2周內(nèi)5年報(bào)廢補(bǔ)充說明稽查方法稽查要點(diǎn)按5M1E（人員、機(jī)器、物料、方法、環(huán)境、測(cè)量）方法展開，查看關(guān)鍵工序、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵崗他操作步驟、參數(shù)設(shè)置、數(shù)據(jù)記錄是否保持與稽查依據(jù)文件的一致；稽查現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)記錄的完整性及正確性、合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)操作員提問或訪談；現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)及制程參數(shù)；開展全流程梳理；/分析流程文件是否存在漏洞，能否防呆?；闀r(shí)應(yīng)注意的問

3、題了解被審對(duì)象，知道自己想要什么；有條理的記錄信息；把握稽查時(shí)間；仔細(xì)聆聽；不要強(qiáng)求去發(fā)現(xiàn)問題；提問要清晰；不要存在偏見；問題點(diǎn)要和被稽查部門、團(tuán)隊(duì)溝通；向被稽查部門、團(tuán)隊(duì)清晰解釋稽查發(fā)現(xiàn)；善于處理人際關(guān)系；/注意查證，親眼見到客觀證據(jù)?；榧记梢朴谔釂柌扇》忾]問題和開啟式問題相結(jié)合的方式進(jìn)行：?jiǎn)栴}一般可以分為封閉式和開啟式兩種。前者可用“是、“否”、“有”、“無(wú)”等簡(jiǎn)短的詞來(lái)回答，后者則需要對(duì)方作較詳細(xì)的說明或解釋，即我們常說的5W2H式提問。封閉式的問題可以得出明確無(wú)誤的答案，但信息量很少。開啟式的問題可以引出較多的信息，有助于調(diào)查的深入，但花費(fèi)時(shí)間較多。兩者要合理結(jié)合，不可偏廢。5W2

4、H式提問：WHO誰(shuí)？WHAT做什么？WHEN什么時(shí)候？WHERE在哪里？WHY為什么？HOW怎么做？HOWMUCH一什么程度？可以將以上5W2H結(jié)合“else、或“if”一起使用，如：“如果”“還有誰(shuí)&”，“假設(shè)那么&”“請(qǐng)讓我看看。要善于傾聽稽查員在現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間有限，需采集的信息量很大；信息只能通過看、問、聽獲取，不能從講話中獲得。因此只有少講才能多收集信息。令不作咨詢令不作裁判令不重復(fù)闡述稽查員應(yīng)努力避免多講，才能多看、多聽、多問。要善于觀察觀察是否按規(guī)定程序執(zhí)行；觀察是否有需要的操作技能；觀察是否有正確執(zhí)行程序所需的資源；/觀察是否存在設(shè)備的缺陷。要做好記錄稽查員要確?；樽C據(jù)的可追溯性，

5、必須詳細(xì)的進(jìn)行記錄，可采用筆錄、錄音、照相等方式，所做的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證資料、涉及的文件、各類標(biāo)識(shí)等。/所做記錄要求字跡清晰、準(zhǔn)確具體，易于再查。要善于追蹤驗(yàn)證稽查員必須善于比較，追蹤從不同來(lái)源獲取的對(duì)同一問題的信息，從差別中判定體系運(yùn)行狀況，必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并作出結(jié)論。/稽查員必須善于追蹤管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取稽查證據(jù)。要善于創(chuàng)造一個(gè)良好的稽查氣氛稽查員應(yīng)心平氣和，注意聽人講話，認(rèn)真做記錄；不時(shí)用點(diǎn)頭、注視附和等方式表示對(duì)談話感興趣；/索要文件、找人談話時(shí)要征求對(duì)方同意，發(fā)現(xiàn)了不符合時(shí)要求對(duì)方或其領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí)，要耐心

6、說明理由。有效地利用評(píng)審依據(jù)和稽查表體系文件；認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；檢測(cè)依據(jù)及檢驗(yàn)記錄；事先策劃制定的稽查表；其它對(duì)照稽查依據(jù)，確定符合和不符合。把握現(xiàn)場(chǎng)稽查原則要把握獨(dú)立、公正，以客觀證據(jù)為依據(jù)。堅(jiān)持“三要三不要”原則：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑印象用事；要追溯實(shí)際做得怎么樣，不要僅停留在文件、口頭上；要按稽查計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題不罷休”。當(dāng)按抽樣方案稽查后未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，就應(yīng)判為符合，轉(zhuǎn)到下一個(gè)稽查項(xiàng)目上去?；槁肪€選擇自下而上（由基層到管理）和自上而下（從管理到基層）；正向（從合同到報(bào)告）和逆向（從報(bào)告到合同）；按過程（要素）稽查或按部門稽查。樣本的抽取和查看查關(guān)鍵的少數(shù)；注意易出問題的環(huán)節(jié)；注意觀察易被遺忘的角落。13.3稽查內(nèi)容人員安全防護(hù)（防護(hù)眼鏡、耳塞、勞保鞋）材料防護(hù)（手套、手指套等）標(biāo)識(shí)擺放（整潔有序）13.3.6標(biāo)識(shí)區(qū)域標(biāo)識(shí)；判定標(biāo)識(shí)；追蹤標(biāo)識(shí)；警告標(biāo)識(shí)（安全、紀(jì)律等）。資料管理記錄完整性統(tǒng)計(jì)運(yùn)用/保存狀況教育訓(xùn)練操作技能檢驗(yàn)技