內(nèi)控建設實施工作方案

1、北京京城機電控股有限責任公司：資發(fā)201313號)、京城控股關于報送企(事)單位內(nèi)部控制體系建設實施方案的通知(京機計(通)201329號)的文件要求，結建立涵蓋公司的決策層、執(zhí)行層、作業(yè)層等各個層級的全員、全過程內(nèi)控體系。從而有效保證機電院股份經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。二、基本內(nèi)容(一)構建以風險管控為導向的內(nèi)控管理體系對照財政部等五部委出臺的基本規(guī)范和配套指引,對機電院股份的內(nèi)部控制體系進行優(yōu)化升級，實現(xiàn)內(nèi)控體系和內(nèi)控規(guī)范的全面接軌。即基于風險管控的基本要求，對現(xiàn)有的企業(yè)內(nèi)控流程進行升級建設;建立適合公司發(fā)展的內(nèi)控管理

2、體系。(二)構建以內(nèi)控信息一體化為目標的實施體系以建立科學有效的業(yè)務、管理活動內(nèi)控流程為基礎，逐步實現(xiàn)主主要管理和業(yè)務內(nèi)控流程能夠達到上線運行規(guī)劃要求。(三)構建以內(nèi)控評價為重點的持續(xù)改進體系通過內(nèi)控流程的實際運轉，分析評價控制缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，對內(nèi)控體系存在的不足進行跟蹤，提出切實可行的整改方案，直至內(nèi)控流程符合規(guī)范、規(guī)劃要求。三、重點任務(一)完善流程制度體系1、梳理風險控制流程。在風險評估的基礎上，要確定企業(yè)業(yè)務和管理活動所有潛在重大風險，包括風險名稱、風險類型、風險涉及的活動或流程、風險發(fā)生的可能性、風險發(fā)生后的影響、風險的責任部門等若干要素，要形成風險數(shù)據(jù)庫(風險清單),確定風險的應對

3、策略和控制體現(xiàn)在業(yè)務流程設風險控制辦法。建立基于(二)建立監(jiān)督評價體系控制點，根據(jù)關鍵控的執(zhí)行檢查辦法，配合控制設計有效性和執(zhí)行有效性進行定期評(三)健全內(nèi)控組織體系組織的常設機構，控建設理部門。組織開展內(nèi)控評價、履行報告程序。完善公司內(nèi)部控制體系制度體系建設及流程梳理，并落理等管理體系等方面的干、高效、不斷等方面的制度體系建續(xù)提高公司技術創(chuàng)新水平，保持公司技術領先優(yōu)勢，提升公司核心競。水平的提高。規(guī)范并監(jiān)督投資安全，控制投資風險，提高公司投資效益流程梳理，并落實內(nèi)控體(8)市場部：完善營銷體系建設，提高公司市場管理運作水平和市場競爭能力;保持公司營銷體系運行的有效性和適用性，擴大市場占有率，

4、提高公司市場知名度和影響力等方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(9)上市辦：研究與制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展子戰(zhàn)略，對戰(zhàn)略執(zhí)行情況和戰(zhàn)略調(diào)整提出建議，組織實施公司上市工作等管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(10)國際部：完善國際市場的開拓，促進和保證公司國際業(yè)務快速發(fā)展，樹立公司品牌國際影響力，推動公司國際化發(fā)展等業(yè)務管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(11)事業(yè)部：完善事業(yè)部管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(12)投資子公司：完善投資公司管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(

5、四)優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系1、優(yōu)化內(nèi)控文化。要在原有企業(yè)文化的基礎上植入未雨綢繆、風險意識等內(nèi)部控制特征，形成“人人講內(nèi)控、人人實施內(nèi)控、人人受制內(nèi)控”的內(nèi)控文化。2、優(yōu)化人力資源。要通過培訓進修、招聘等手段，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才，做好內(nèi)控人才儲備。四、工作安排(一)實施進度1、流程梳理階段：通過該階段工作，摸清企業(yè)主要業(yè)務和管理流程的實際運行狀況，為下一步的風險點排查和評級奠定基礎。、風險評估階段：進行風險信息的收集，完成和領導班子的訪談，形成公司流程的風險數(shù)據(jù)庫(風險清單)。3、流程和組織、制度重整階段：結合風險評估形成的風險數(shù)據(jù)庫，進行流程的重新整合與設計，明確關鍵控制點，形成新的控制流程、組織架

6、構和相關制度。4、成果提交和驗收階段：完成內(nèi)控評價自評、手冊文檔撰寫等工提供內(nèi)控最終成果-內(nèi)控手冊。(二)工作小組公司組建內(nèi)控體系建設工作小組，公司高管、投資子公司高管、事業(yè)部經(jīng)理、管理部室經(jīng)理要根據(jù)內(nèi)控建設工作方案的要求，全面組織開展相關工作，工作小組成員名單如下：郭偉、遲向磊、白金玉、賈天新組員：梁黎明、趙剛、康玲、于淑芬、印虹、郭文杰、潘然、盧金旗、施垠、趙旭丹、榮彬、王茜、李瑩、劉世峰、于廣濤、童外元：組及工作小組。要求公司高管、管理部室中層干部、事業(yè)部經(jīng)理、辦公室主任、骨干員工、投資子公司高管等參加。日事業(yè)部、管理部室、投資子公司配合工作小組完成梳理內(nèi)部控制梳理出來的鍵內(nèi)控點及風險點進行梳理匯總，結合內(nèi)控要求，對公司制度進行全面清理，完成和領導班