《工程竣工驗收管理辦法》

1、（華糧）北良有限公司編制工程竣工驗收管理辦法審核HLBL JS MD 001批準目的規(guī)范工程建設項目竣工驗收的管理，明確各部門的職責分工，檢驗工程設計和施工質(zhì)量，促進建設工程及時交付使用，發(fā)揮投資效益。范圍適用于本公司所有簽訂合同的新建、改建、擴建、遷建、恢復及設備大修等工程建設項目的竣工驗收以及為工程建設項目進行的咨詢、論證、勘察設計、監(jiān)理等技術服務項目的驗收。機構(gòu)設置及職責3.1公司驗收委員會為工程建設項目竣工驗收的管理和審批機構(gòu)，聽取和批準驗收委員會辦公室提交的正式驗收報告，必要時組織對公司重大項目的驗收。3.2 驗收委員會辦公室（以下簡稱驗收辦，機構(gòu)設在工程技術部）為公司驗收委員會的常

2、設執(zhí)行機構(gòu)，代表驗收委員會行使以下職責：3.2.1 在驗收委員會領導下，負責主持工程建設項目竣工驗收的日常管理工作。3.2.2 負責受理正式報驗申請，發(fā)出正式驗收通知，組織對工程建設項目進行正式驗收工作。3.2.3 負責根據(jù)報驗工程的規(guī)模和具體特性，組織成立項目驗收組，確定驗收組成員。3.2.4 負責驗收完畢后，將驗收結(jié)果及驗收總結(jié)報告上報驗收委員會，批準后作為項目竣工驗收和辦理資產(chǎn)交付使用的依據(jù)。3.3項目驗收組作為驗收委員會辦公室組建的驗收執(zhí)行機構(gòu)，代表驗收委員會行使對北良公司工程項目進行正式驗收的權(quán)利，對驗收委員會負責。3.3.1 項目驗收組設組長一名，由驗收委員會辦公室成員擔任。3.3

3、.2 項目驗收組的成員由以下人員組成：a) 公司內(nèi)相關工程技術、商務、財務、檔案管理人員，總?cè)藬?shù)不得少于5 人；工程使用（需求）部門；設計單位（如有）；監(jiān)理單位（如有）；實施日期 10 年 06 月 01 日版本/修訂次:B/00共 6 頁第 1 頁( 華糧 )北良有限公司工程竣工驗收管理辦法HLBL-JS-MD-001根據(jù)工程驗收需要，外請專家或者邀請行業(yè)驗收主管部門和政府有關專項驗收主管部門參加。3.4項目建設主管部門為工程項目的初驗收負責人，負責初驗收工作并向驗收委員會辦公室提出正式驗收申請。3.5辦公室檔案處作為檔案管理部門負責工程項目檔案資料的審查、整理、匯總、組卷和保管。3.6財務

4、管理部負責編制工程項目竣工財務情況說明書、竣工決算以及各種資產(chǎn)表。管理要求4.1驗收原則4.1.1驗收工作應當遵循公開、公正、真實、科學的原則。4.1.2工程完工后，必須通過驗收委員會驗收合格后方可交付使用。4.2工程竣工驗收的依據(jù)4.2.1經(jīng)有關部門批準工程可行性研究報告和初步設計文件；4.2.2經(jīng)有關部門批準的開工報告或開工手續(xù)文件；4.2.3竣工圖、設備技術說明書、施工日志、隱蔽工程記錄、交工驗收報告和設計變更、調(diào)整概算等有關資料和文件；4.2.4合同文件；4.2.5工程項目監(jiān)理合同、監(jiān)理報告、監(jiān)理記錄等有關文件和資料；4.2.6工程質(zhì)量檢驗和評定報告；4.2.7經(jīng)內(nèi)部審計的工程項目財務

5、報告；4.2.8設計、施工技術驗收規(guī)范或國家規(guī)定的工程竣工驗收標準；4.2.9從國外引進的項目，除應依據(jù)上述文件和資料驗收外，還應按與外商簽訂的有關合同和外商提供的有關資料進行驗收。4.3工程正式竣工驗收的條件4.3.1工程正式竣工驗收必須具備如下條件：a) 施工單位承建的工程內(nèi)容已按合同要求全部完成；土建工程及附屬的給排水、采暖通風、電氣及消防工程已安裝完畢；室外的各種管線已施工完畢，且具備正常使用條件；全部設備已安裝調(diào)試完畢，設備單體無負荷試車和聯(lián)動負荷試車初驗合格。施工單位占用的場地已按要求全部清理、維修完畢。實施日期 10 年06月01日版本/ 修訂次:B/00共 6 頁第 2 頁(

6、華糧 )北良有限公司工程竣工驗收管理辦法HLBL-JS-MD-001工程的初驗收已完成，初驗收中提出的整改內(nèi)容已按規(guī)定全部整改完成，并達到合格要求。工程竣工驗收所需的全部資料已按規(guī)定整理、匯總完畢。4.3.2對于合同規(guī)定的某些需要行業(yè)驗收的工程和需要政府有關專項驗收主管部門驗收的工程，必須經(jīng)行業(yè)主管部門和政府專項驗收主管部門驗收合格后，方可報正式竣工驗收。4.3.3已完工程符合上述基本條件，但實際上有少數(shù)非主要設備及某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設計規(guī)定內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，經(jīng)建設單位同意也可報正式驗收。4.4工程竣工驗收工程竣工驗收一般分為階段驗收、初驗收和正式驗收

7、。4.4.1階段驗收4.4.1.1階段驗收是指對按合同規(guī)定的進度款支付條件的符合性的驗收。4.4.1.2階段驗收由公司項目建設主管部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查后，提交驗收辦批準，并作為進度款支付的依據(jù)。4.4.1.3階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認可。4.4.2 初驗收4.4.2.1建設項目完工后，為了順利通過工程正式驗收，項目建設主管部門與監(jiān)理單位（如有）負責組織施工單位作工程竣工初驗收，并審查由施工單位編寫的工程竣工驗收總說明（表02）和工程竣工驗收申請報告書（表 03 ）。4.4.2 . 2 工程初驗收的程序如下：檢查擬驗收工程是否按合同要求完成了全部施工內(nèi)容，檢查施工單位是否做到

8、工完場清。對于經(jīng)公司同意的因特殊原因未按設計規(guī)定的內(nèi)容完成但不影響投產(chǎn)使用的工程內(nèi)容，填寫工程未完內(nèi)容明細表 。檢驗擬驗收工程是否達到設計要求及施工合同規(guī)定的質(zhì)量標準，設備、水、暖、電及消防設施運行是否正常。設備安裝工程單體無負荷試車和聯(lián)動負荷試車是否達到規(guī)定的質(zhì)量標準，并有完整的運行記錄。對沒有達到規(guī)定質(zhì)量要求的工程，填寫整改通知單，提交施工單位整改。檢查主要工程部位的隱蔽工程驗收記錄，必要時，可抽查已隱蔽的工程部位。實施日期 10 年06月01日版本/ 修訂次:B/00共 6 頁第 3 頁( 華糧 )北良有限公司工程竣工驗收管理辦法HLBL-JS-MD-001檢查施工單位編制的竣工檔案是否

9、符合合同要求或相關行業(yè)標準要求。檢查監(jiān)理單位（如有）的監(jiān)理檔案及監(jiān)理工作總結(jié)。4.4.2 . 3 經(jīng)過初驗收和對竣工檔案的檢查，項目建設主管部門填寫工程初驗收情況報告表和工程決（結(jié)）算意見，并附三套完整的竣工檔案資料（包括電子光盤一份）向驗收辦提出正式驗收申請。4.4.3正式驗收4.4.3.1驗收辦接到正式驗收申請后，根據(jù)工程特性和初驗收情況，確定項目驗收組成員名單和正式驗收時間，并于工程正式驗收前3 日，向參加正式驗收的相關單位和人員發(fā)出正式驗收通知。4.4.3.2工程正式驗收程序如下：由驗收辦組織驗收會議，會議內(nèi)容如下：4.4.3.2.1情況介紹施工單位代表介紹工程施工情況、 自檢情況及合

10、同執(zhí)行情況， 出示竣工資料 （竣工圖及各項原始資料和記錄） 。監(jiān)理工程師介紹工程實施過程中的監(jiān)理情況，作監(jiān)理工作總結(jié)，發(fā)表竣工驗收意見。項目建設主管部門做工程管理總結(jié)，提出竣工驗收意見。4.4.3.2.2項目驗收組成員對已竣工的工程進行現(xiàn)場檢查，同時檢查竣工資料內(nèi)容是否完整、準確。4.4.3.2.3項目驗收組成員提出工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。4.4.3.2.4項目驗收組針對工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對施工單位提出限期整改意見，并填寫工程竣工驗收意見備忘錄。4.4.3.2.5審查由項目建設主管部門提供的工程決（結(jié)）算意見。4.4.3.2.6暫時休會，由項目驗收組討論工程項目正式驗收是否合格。4.

11、4.3.2.7復會，由驗收組組長宣布驗收意見。4.4.3.2.8有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。4.4.3.2.9驗收組提出工程決（結(jié)）算最終意見。4.4.3.2.10項目建設主管部門負責匯總施工單位和監(jiān)理單位的竣工檔案和監(jiān)理檔案，并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。實施日期 10 年06月01日版本/ 修訂次:B/00共 6 頁第 4 頁( 華糧 )北良有限公司工程竣工驗收管理辦法HLBL-JS-MD-0014.4.3.2.11驗收辦組織項目建設主管部門、項目使用（需求）部門與施工單位確定工程交接時間，辦理工程交接證書。4.5咨詢、論證、評價、勘察設計、監(jiān)理等技術服務項目的

12、驗收4.5.1技術服務項目完成后，項目建設主管部門與監(jiān)理單位（如有）要督促技術服務單位及時提交服務成果，并由技術服務單位提出工程竣工驗收申請報告書。4.5.2項目建設主管部門會同使用部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查技術服務單位提交的驗收申請報告，合格后提交驗收辦。4.5.3驗收辦接到工程竣工驗收申請報告書后，組織正式驗收。4.5.4驗收辦組織有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。并由項目建設主管部門負責匯總技術服務成果，并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。4.6工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接4.6.1工程竣工驗收后，由驗收辦組織財務部門、公司項目建設主管部門，向項目資產(chǎn)使用部門進行資產(chǎn)交接

13、。4.6.2在資產(chǎn)交接前，財務部門應完成如下工作：編制工程項目竣工決算；編制工程項目交付使用資產(chǎn)明細表；編制工程項目交付使用資產(chǎn)總表 ；對竣工工程進行內(nèi)部財務審計。4.6.3 工程竣工驗收合格后，項目建設主管部門要列出備品備件清單和工程項目剩余物資清單。4.6.4驗收辦組織財務部門、項目建設主管部門，根據(jù)工程項目交付使用資產(chǎn)明細表、工程項目交付使用資產(chǎn)總表、備品備件清單、工程項目剩余物資清單，向資產(chǎn)使用單位進行交接，辦理工程項目資產(chǎn)交接證書。4.6.5驗收辦負責將經(jīng)公司領導簽署的驗收報告，按規(guī)定的份數(shù)及時轉(zhuǎn)交檔案管理部門。4.6.6檔案管理部門將全部的工程竣工驗收資料按規(guī)定的份數(shù)整理、匯總、組

14、卷，并存檔保管，需轉(zhuǎn)交有關單位、部門的要及時辦理轉(zhuǎn)交手續(xù)。4.7工程的保修4.7.1工程項目竣工驗收批準后，按施工合同的規(guī)定，確定工程保修期限，施工單實施日期 10 年06月01日版本/ 修訂次:B/00共 6 頁第 5 頁( 華糧 )北良有限公司工程竣工驗收管理辦法HLBL-JS-MD-001位向建設單位遞交工程保修證書。4.7.2在工程保修期間，對于使用中出現(xiàn)的問題，屬于工程保修范圍內(nèi)的，由施工單位負責及時處理，施工單位不能及時處理，建設單位可另委托單位處理，費用從原施工單位的質(zhì)保金中扣除。4.7.3按施工合同規(guī)定工程保修期滿后，經(jīng)施工單位申請，由公司項目建設主管部門、資產(chǎn)使用單位和驗收辦

15、簽署解除保修證明，財務主管部門在扣除施工單位在保修期內(nèi)按規(guī)定應扣的費用后，將剩余質(zhì)保金返給施工單位。4.8工程項目監(jiān)督考核項目建設主管部門應向驗收辦提交下列資料：4.8.1項目管理總結(jié)報告，包括工期、質(zhì)量、安全、投資、工程變更、工程索賠及施工單位和監(jiān)理單位合同履約情況等各項管理的總結(jié)。4.8.2 項目實施過程中所發(fā)生的來往文件、會議紀要、函件、記錄、鑒定、證明等資料（有原件的必須提交原件） 。4.8.3驗收辦負責將資料整理后移交檔案管理部門存檔。5 記 錄5.1 工程項目竣工驗收報告書HLBL-JS-QR-01實施日期 10 年06月01日版本/ 修訂次:B/00共 6 頁第 6 頁封面編號：

16、 HLBL-JS-QR-01中國華糧物流集團北良有限公司工程項目竣工驗收報告書工程項目名稱：施工單位：（公章）施工單位項目負責人：項目建設主管部門項目負責人：驗收時間：填表說明一、工程階段驗收填寫表01 ，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。二、工程初驗收填寫封面、表02表 07 ，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。表 08表 21，要求空白表格隨工程初驗收表格一同提報。三、工程正式驗收填寫表08 表 13、表 20 、表 21 ，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。四、工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接填寫表14 表 19，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。五、咨詢、論證、勘察、設

17、計、監(jiān)理等技術服務項目的正式驗收填寫封面、表02、表 03、表 08、表 10 、表 11，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。如為階段驗收填寫表 01。表 01工程階段驗收單工程名稱工程造價元施工單位（公章）監(jiān)理單位開工日期年月日驗收階段驗收內(nèi)容及完成情況監(jiān)理單位（公章）意見年月日項目建設主管部門意見年月日驗收辦意年月日見注： 1、該表只適用于對按合同規(guī)定的進度款支付條件的符合性的驗收，只作為付款的依據(jù)，階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認可。有工程監(jiān)理的項目需附齊有關支付表單。2、本表由項目建設主管部門填寫。表 02工程竣工驗收總說明施工單位：（公章）注：本表由施工單位填寫。表 03工

18、程竣工驗收申請報告書工程名稱工程造價元施工單位監(jiān)理單位開工日期年月日完工日期年月日主要工程內(nèi)容質(zhì)量自檢情況本工程合同項下的工程內(nèi)容已于年月日完工，并經(jīng)自檢合格，請建設單位組織竣工驗收。項目負責人：（公章）年月日注：本表由施工單位填寫。表 04工程未完內(nèi)容明細表序號工程內(nèi)容或部位未完成原因完成時間備注12345項項目負責人：監(jiān)理負責人：項目負責人：目建監(jiān)施設理工主單（章）單（章）管位位部年月日年月 日年月日門注： 1、工程未完內(nèi)容是指少數(shù)非主要設備及某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設計規(guī)的規(guī)定的內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，并經(jīng)建設單位同意的工程內(nèi)容。、本表由項目建設主管部門填寫

19、。表 05整改通知單：（施工單位）你單位承建的工程已報竣工驗收申請，我單位于年月日組織了對該工程的初驗收，按照國家工程竣工驗收規(guī)范和施工合同的規(guī)定，存在下列問題，必須按規(guī)定的時間整改完畢，并報復驗。整改內(nèi)容明細表序號部位存在問題整改完成時間項目負責人：監(jiān)理負責人：項目負責人：項目監(jiān)施建設理工主管單（章）單（章）部門位位年月日年月 日年月 日注：本表由項目建設主管部門填寫。表 06工程竣工初驗情況報告表工程名稱工程地點完工時間年月日初驗時間年月日施工單位：參加初驗人員初驗情況監(jiān)理單位：建設單位：監(jiān)理單位意見：初驗意（章）年月日見項目建設主管部門意見：年月日注：本表由項目建設主管部門填寫。表 07

20、工程結(jié)算意見編制人：注：本表由項目建設主管部門填寫。表 08項目驗收組成員名單姓名單位或部門職務或職稱（組長）注：本表由驗收委員會辦公室填寫。表 09工程竣工驗收意見備忘錄工程名稱竣工時間年月日內(nèi)容驗收組負責人：監(jiān)理負責人：項目負責人：建監(jiān)施設理工單單單位位（章）位（章）年月日年月日年月日注：本表由項目驗收組填寫。表 10工程竣工檔案交接證書工程名稱竣工時間年月日名稱份數(shù)總頁數(shù)備注檔技術文件案內(nèi)竣工圖容其他原始備查資料施工單項目負責人：（公章）位年月日監(jiān)理單位監(jiān)理負責人：（公章）年月日項目建設主管部門項目負責人：年月日檔案管理部門接收人：年月日注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織會簽。表

21、 11工程竣工驗收簽證書工程名稱施工單位開工日期年月日監(jiān)理單位完工日期年月日合 同 號驗收日期年月日合同造價項目建設主管部門意見：項目驗收組意見：項目驗收意見驗收委員會辦公室意見：驗收委員會主任：監(jiān)理負責人：建監(jiān)設理單單位（簽章）位（簽章）年月日年月日元年月日年月日年月日項目負責人：施工單位（簽章）年月日注：本表由項目驗收組填寫，驗收辦組織會簽，各部門負責人簽署。表 12工程結(jié)算最終意見編制人：注：本表由項目驗收組填寫。表 13工程交接證書工程名稱工程造價元竣工驗收時間年月日交接時間年月日工程主要內(nèi)容項目負責人：項目負責人：項目負責人：項目負責人：項目監(jiān)施使用建設理工（需求）主管單單部門部門（公章）（公章）位位年月年月日月日年月日日年注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織會簽。表 14工程項目竣工決算編制人：注：本表由財務部門填寫。表 15工程項目交付使用資產(chǎn)明細表建安工程設備、工具、器具、家具工程項目名稱2結(jié)構(gòu)面積（ m）價值（元）名稱規(guī)格型號單位數(shù)量價值（元）設備裝備（元）合計合計經(jīng)辦人：項目經(jīng)辦人：項目經(jīng)辦人：財建設使用務主管負責人：（需求）負責人：負責人：部部門部門年月日年月日年 月