企業(yè)服務外包中知識產權保護問題的分析

1、關于企業(yè)服務外包中知識產權保護問題的分析協(xié)和學院管理學系工商管理專業(yè) 124072008011 張正雨指導老師林舒【摘要】隨著經濟日趨快速地發(fā)展，越來越多的企業(yè)集合自身所擁有的資源和優(yōu)勢于核心競爭力的開發(fā)與壯大，將價值鏈中原本由自身提供的具有基礎性的、共性的、非核心業(yè)務以及業(yè)務流程剝離出來外包給企業(yè)外部專業(yè)服務提供商來完成經濟活動。企業(yè)在服務外包的同時, 在知識產權的歸屬、核心技術和商業(yè)秘密等知識產權這些問題上與承包方存在著糾紛問題。如何有效保護本企業(yè)的知識產權, 已經成為現(xiàn)代企業(yè)在生產經營中急需解決的問題。本文旨在研究如何在企業(yè)、行業(yè)協(xié)會機構以及政府三方做好知識產權管理的工作。(格式)【關鍵

2、詞】服務外包；知識產權；知識產權保護；一、服務外包的概述及特點（一）服務外包的概念服務外包是指企業(yè)通過整合將目前所從事的眾多業(yè)務中的基礎性的、非核心的業(yè)務和業(yè)務流程外包給企業(yè)外部專門負責服務外包的提供商來完成的此項經濟活動。因此，服務外包應該是基于信息網絡技術的，其服務性工作（包括業(yè)務和業(yè)務流程）通過計算機操作完成，并采用進行交付，使企業(yè)通過重組價值鏈、，降低了成本并增強了。（二）服務外包的特點外包的行業(yè)起源與發(fā)展來自與制造業(yè)的本身需要，起初制造業(yè)企業(yè)尋求外包的目的是為了能夠節(jié)省相對于自身制造所需要的成本，以便能夠在全球范圍這一龐大的經濟體內實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，尋求企業(yè)利益的最大化?，F(xiàn)如今這種

3、特殊的經營策略涉及到了各個行業(yè)的各個領域，究其最主要的原因仍然在于成本的驅動，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間巨大的資源成本間的差距促使得更多的發(fā)達國家的發(fā)包企業(yè)將自身的各種非核心業(yè)務交由資源價格相對低廉的發(fā)展中國家來完成。對于發(fā)達國家企業(yè)來說這在一定程度上節(jié)約了企業(yè)運營的成本并且可以將自身的資源優(yōu)勢集中于核心業(yè)務的開發(fā)。除此之外，隨著服務外包的不斷發(fā)展，時代賦予給了它更多的新特征。業(yè)務專業(yè)化，服務水平高對于進行服務外包的業(yè)務，企業(yè)起始的目的在于更夠節(jié)約成本，但隨著專業(yè)服務外包類企業(yè)的產生，以及這類企業(yè)在外包流程、開發(fā)創(chuàng)新的逐步完善后，高質量、高效率以及可信賴度成為了服務外包追求的最終目標。附加價值高

4、，高效益與傳統(tǒng)的制造業(yè)外包相比較，在服務外包的成本組成方面主要有：人力資源成本、給予承包方的勞務報酬、物業(yè)租金以及固定資產折舊等。將這些成本與由企業(yè)自身開發(fā)所產生的成本相比較，能夠節(jié)約大量的管理費用、固定資產投資以及人工成本等。而且服務外包承包方對所承包業(yè)務的專業(yè)度，也使得在成本這一塊得到了有效的節(jié)約。而關于尋求服務外包的企業(yè)來說，其產生的實際收入還可以將服務外包中實現(xiàn)的增值額也一并計入。知識密集型產業(yè)，以人力資源為核心服務外包行業(yè)對于人才的要求主要體現(xiàn)在擁有相關的教育經歷和一定的實踐能力，在服務外包流程方面需要從業(yè)人員具備一定的專業(yè)知識而并非像制造行業(yè)的從業(yè)人員只需經過簡單的培訓上崗就能夠進

5、入到生產環(huán)節(jié)。除此之外，現(xiàn)如今各個行業(yè)對于人力資源的重視程度越來越高，服務外包行業(yè)更是如此，以人力資源作為產業(yè)核心，服務外包企業(yè)的價值就與該企業(yè)人員質量成正比。所以可以斷定在服務外包行業(yè)中對人力資源的要求是相當高的。無地區(qū)限制，屬于綠色產業(yè)對于外包承包方的選擇，發(fā)包方的選擇可以是多方面的。無論是本國的企業(yè)還是國外的一些企業(yè)，只要承包方能夠保證服務質量，在地域方面的限制是不存在。而且服務外包不以生產實物為外包方式，大多數(shù)是利用IT設備進行業(yè)務流程的執(zhí)行。對于能源資源的消耗是微乎其微的，是一種環(huán)保型產業(yè)。服務外包結果難以量化評估服務外包的最終產出物不是實物化的產品，而是一種服務。這在一定程度上難以

6、對其進行量化評估。而且交由發(fā)包方的最終產出物并未進行實踐，只能通過往后的實際運用才能評定其是否有效。二、知識產權的概念和特點（一）知識產權的概念知識產權是指人類智力勞動產生的智力勞動成果所有權。它是依照各國法律賦予符合條件的著作者、發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內享有的獨占權利，一般認為它包括版權和工業(yè)產權。版權是指著作權人對其文學作品享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權利；工業(yè)產權則是包括發(fā)明專利、實用新型專利、商標、服務標記、廠商名稱、貨源名稱或原產地名稱等的獨占權利。（二）知識產權的特點1. 專有性：也可稱之為壟斷性或者獨占性，是指獲得知識產權專屬權利的所有對該知識產權享

7、有占有、使用、收益等權利。他人未經該知識產權所有人的許可不得擅自使用該項知識產權。2.地域性：是指知識產權的保護范圍受到地域的限制。任何一個國家或者地區(qū)所申請的知識產權僅在該國或該地區(qū)受到保護。離開這一地域范圍將不再發(fā)生效力。3時間性：對于知識產權的保護除了空間上的限制外，同時還受到時間上的限制，即在規(guī)定的時間范圍內，法律能夠提供對知識產權的保護，但超過了這一期限將不再該項權利。4.法定性：是指有關知識產權的內容、申請以及變動等都必須符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。知識產權作為一種智力成果，其內容是隱形，難以具體體現(xiàn)的。所以知識產權的取得必須經過專門部門的法律確認。三、我國目前企業(yè)知識產權保護現(xiàn)狀及問

8、題分析：（一）現(xiàn)狀分析相對于發(fā)達國家而言，我國在知識產權制度的建設方面不論是起步還是發(fā)展都是較為落后的，知識產權制度對于知識產權保護的重要程度不言而喻，但是我國在體制建設這方面的缺陷，使得各個企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略與其整體的發(fā)展規(guī)劃產生了嚴重的不相協(xié)調。因此我國目前知識產權保護的現(xiàn)狀可以總結為一下幾點：1.知識產權保護意識淡薄，侵權行為普遍存在雖然我國知識產權制度也已建立并取得了較大的進步，但遺憾的是我國國民在知識產權保護意識方面的觀念還是比較淡薄，知識產權流失的現(xiàn)象也經常發(fā)生。并且，我國絕大多數(shù)的企業(yè)由于其自身實力的限制和觀念上影響，專注于企業(yè)的有形資產而忽略了對企業(yè)發(fā)展更為重要的無形資產知識產

9、權。正因為如此，我國大部分企業(yè)在尋求服務外包時，由于對知識產權保護意思的缺乏，不經意間將自身所擁有的知識產權拱手相讓給了承包方，并且當侵權行為普遍存在的時候而不采取有效的保護措施，縱容侵權行為的產生。2.缺乏相關知識產權管理機構，激勵機制不健全隨著技術經濟中對知識產權競爭的日益重視，在絕大多數(shù)的外國企業(yè)中都配備有一個完善的知識產權管理機構，知識產權專家、法律顧問以及市場分析人員等構成了這一組織架構。2001年10月-2002年4月，國家知識產權局組織北京、吉林、山東、陜西、河南、浙江、云南、武漢八省及市知識產權局，聯(lián)合調查了1245家工業(yè)企業(yè)的知識產權狀況。調查結果顯示，在1245家被調查企業(yè)

10、中，設有專門知識產權管理機構的企業(yè)有152家，占有效樣本的13%;設有兼職機構的企業(yè)676家，占57%;專、兼職機構都沒有的企業(yè)350家，占30%。配備知識產權工作專職人員的企業(yè)只有157家，占13%;配備兼職人員的企業(yè)766家，占65%;專兼職工作人員都沒有的企業(yè)262家，占22%。由此可見我國企業(yè)在知識產權管理機構建設方面的不足。除了在知識產權管理機構建設方面的缺陷外，對于企業(yè)技術研發(fā)人員的激勵機制仍不完善。一方面，技術研發(fā)人員相對于生產制造人員來說，其所從事的崗位需要大量的精力投入和堅持不懈的努力，企業(yè)激勵機制的缺乏，使得企業(yè)技術研發(fā)人員對于技術創(chuàng)新工作少了那份動力與執(zhí)著；另一方面，知識

11、產權保護意識的淡薄，對于知識產權缺乏有效的管理，以及在人力資源方面激勵的匱乏和不重視，容易導致大量技術研發(fā)人員的“跳槽”，跟隨者人員的流失，相關的企業(yè)商業(yè)秘密，專利權等也一同被其他企業(yè)所利用。這對于企業(yè)的經營業(yè)績來說，是一筆重大的損失。3.知識產權相關法律法規(guī)不完善，相關執(zhí)法部門執(zhí)法不力我國在1984年才開始實施知識產權方面的第一部法律法規(guī)專利法。隨著專利法的出現(xiàn)，二十多年來，在知識產權相關法律法規(guī)方面也得到了較大的完善。商標法、反不正當競爭法、知識產權保護法等逐一制定并執(zhí)行。但相對于經濟的發(fā)展速度而言，這些法律法規(guī)的制定與執(zhí)行還是處于相對落后的階段，不能滿足相應時期的經濟發(fā)展需要。而在執(zhí)法方

12、面，對于相關知識產權的申請存在著審批時間長、審批費用高的特點。而且當一些侵權行為發(fā)生時，執(zhí)法部門并不能夠有效的進行解決，裁決的結果也并不具有說服力。4.研發(fā)投入少，自主知識產權少，由于企業(yè)對于知識產權保護意識的淡薄以及對知識產權在企業(yè)整體實力中的重要程度的不重視，相應的產生了較少的研發(fā)投入現(xiàn)象，據(jù)相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國在電子和通訊設備制造業(yè)方面，我國的投入強度（即科研投入占國民經濟生產總值的比例）僅僅是與其經濟合作與發(fā)展組織國家的二十五份之一，該比例為0.7%。另一方面，我國企業(yè)所獲得知識產權相對于國外企業(yè)而言等級較低，而且外國企業(yè)在中國專利的申請量超過國內的申請量。據(jù)統(tǒng)計，2003年至2008年

13、我國受理的有關計算機、醫(yī)藥、生物、通訊和半導體等高技術領域的發(fā)明專利申請中，國外申請分別占70%、62%、87%、92%和90%。服務外包中涉及的知識產權問題分析：1.知識產權的歸屬問題：由于各個國家在法律上的差異，致使在知識產權歸屬的問題上存在以下四種情形：第一種是在服務外包雙方確認外包關系階段所改良或從新獲得的知識產權歸承包方所有，而發(fā)包方在取得發(fā)包方許可的情況下可以使用該知識產權；第二種情形與第一種截然相反，此時所有的知識產權歸發(fā)包方所有用，而承包方同樣也可在取得承包方許可的情況下使用該知識產權；第三種是合同中所涉及的業(yè)務包含的知識產權歸發(fā)包方和承包方共有；最后一種情形則是除了承包方與發(fā)

14、包方之外，由于業(yè)務可能涉及到的第三方或者更多參與者之間如何分配所有權的問題，這時各方通過談判的形式來解決知識產權的分配或者是歸屬問題，并達成相關協(xié)議。然而以上四種情形由于在早期的合同中并未達成相關的約定，并且由于經濟利益的驅動，各方都想將知識產權占位己有，紛爭不斷。2.核心技術問題：核心技術作為企業(yè)的核心競爭力，是一個企業(yè)能否在其所處的行業(yè)中處于優(yōu)勢地位的關鍵。就以軟件服務外包為例，眾所周知，軟件外包中存在的最大為題就是可復制性。相對于制造軟件的企業(yè)而言，它可以通過利用專利或者技術秘密將其所擁有的核心技術防范其受到侵權，但即便是防范工作做得再好，其核心技術仍有可能受到侵犯。而軟件核心技術的侵權

15、防范工作就顯得更為的艱巨與復雜了。在軟件服務外包業(yè)務中，在很大一定程度上都要將核心技術牽涉進來，由于發(fā)包方在軟件質量上的要求，就必須得向承包方提供其所擁有的核心技術。同時，作為合作的另一方-承包方，由于為發(fā)包方完成其所要求的服務外包也可能涉及到自身核心技術運用的問題，就可能為無意識地將自身的核心技術運用到所開發(fā)的軟件中。至此，如何在服務外包合同的相關條款中并未規(guī)定雙方在核心技術問題上的侵權防范以及侵權行為發(fā)生后的處理措施，這就使得服務外包雙方很難再繼續(xù)合作下去。3.商業(yè)秘密的問題：所謂商業(yè)秘密，是指不為公眾所知，能為所有人帶來經濟利益、具有使用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。因此

16、，在評價服務外包潛在合伙人之前，應將商業(yè)秘密的保護作為一重要的指標，判斷其保護商業(yè)價值的機密信息能力，防止這些信息由于意外、疏忽或者是有意的盜用等行為。如果選擇的合伙人在保護商業(yè)秘密方面信譽度低，則可能造成服務外包產生風險的可能性更大，并可能會有不堪設想的損失。因此，在決定服務外包之前做好對合伙人在知識產權商業(yè)秘密保護上的評估是尤為重要的。四、美國的知識產權保護現(xiàn)狀及啟示美國實施的知識產權戰(zhàn)略是成功實施知識產權戰(zhàn)略的模范無論是美國政府或是企業(yè)都十分了解知識產權的保護對于國家的經濟發(fā)展以及實現(xiàn)其在全球范圍內的霸主地位發(fā)揮著極其重要的作用。從美利堅合眾國獨立伊始，其憲法中就對知識產權做了明確的規(guī)定

17、，發(fā)明人、作者的創(chuàng)作成果享有其知識產權。隨后于1790年先后制定和頒布了專利法和版權法。1979年美國前總統(tǒng)卡特就曾提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，將知識產權上升為國家戰(zhàn)略。而在克林頓政府時期，美國政府明文規(guī)定了將知識產權作為國家的最高政策列入其全球貿易政策的優(yōu)先日程。到目前為止，美國擁有的知識產權機構有：美國專利商標局、美國版權局、美國商務部、美國司法部、全國知識產權執(zhí)法協(xié)調委員會、國際知識產權執(zhí)法協(xié)調員以及民間機構等。這些都證明了一點，美國至始至終都將保護知識產權作為其基本國策之一。據(jù)美國專利商標局的統(tǒng)計，1995年以后，每年在美國的專利申請增長率總是接近或是超過1

18、0%。不僅如此，美國政府還能切實的根據(jù)經濟發(fā)展的需要，對專利法、版權法以及商標法等不斷的進行完善與修正，擴大其保護范圍，加強其保護力度。通過對美國知識產權保護現(xiàn)狀的了解給予我們的啟示是：（一）政府在知識產權戰(zhàn)略中發(fā)揮著極其重要的作用；政府不僅是各項法律法規(guī)政策的制定者與執(zhí)行者，而且它還騎著談判調解的作用。（二）實施知識產權戰(zhàn)略必須以企業(yè)為主體，政府為主導：企業(yè)作為市場經濟中最為重要的一個部分，其知識產權的制定與實施必須以企業(yè)為基本立足點。而當知識產權戰(zhàn)略上升到國家層面，此時政府就能發(fā)揮其自身的作用，充分運用各種法律、行政手段來對知識產權進行有效的管理；（三）適應經濟的發(fā)展和企業(yè)競爭的需要，及時

19、對知識產權的各項管理制度法規(guī)進行調整與完善；（四）充分發(fā)揮市場經濟條件下知識產權制度的作用，同時加大政府對企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的資助以及加強政府對知識產權的管理；（五）企業(yè)將知識產權作為其發(fā)展戰(zhàn)略的核心和重要手段，知識產權管理在企業(yè)經營管理中具有重要的地位。五、企業(yè)知識產權保護的策略（擴充一點，重點放在企業(yè)上） 1.企業(yè)應改變觀念，集中自身的力量進行知識產權的技術創(chuàng)新，并且在已有的知識產權的基礎上加強企業(yè)知識產權的二次創(chuàng)新，注重產學研聯(lián)合創(chuàng)新在技術創(chuàng)新上的重要作用。以期擁有更多的自主知識產權。知識產權作為企業(yè)自主創(chuàng)新的一個重要的評價標準。企業(yè)能夠擁有獨立自主的知識產權對于發(fā)展和培育企業(yè)的核心競爭力

20、已顯得越發(fā)重要，企業(yè)能夠將自主知識產權占為己有并將其作為本企業(yè)的核心競爭力，那么它就能夠在未來的市場經濟的競爭中占據(jù)有利的地位、求得進一步的發(fā)展。 2.企業(yè)應將知識產權戰(zhàn)略作為其經營發(fā)展戰(zhàn)略中重要的一個部分。通過改變對于知識產權原有的觀念，在企業(yè)內部對于知識產權的重要性進行及時的宣傳與培訓，讓每一位員工都樹立起知識產權保護的意識。同時企業(yè)還能能夠敏銳地觀察都市場的變化趨勢，并結合自身的特點制定與完善相應的知識產權戰(zhàn)略。企業(yè)將知識產權管理納入企業(yè)日常的管理工作中能夠使企業(yè)更快地建立起現(xiàn)代的企業(yè)管理制度，促進企業(yè)內部機構的完善與運行正常。3.企業(yè)應通過各種措施來建立健全知識產權管理機構和制度，以求

21、得知識產權管理體系的建成。這是企業(yè)知識產權管理的根本。企業(yè)進行相應的知識產權管理，最為關鍵的就是要設立一個專門的知識產權管理部門，來執(zhí)行與管理日常的知識產權管理工作。并且注重人才的培養(yǎng)與開發(fā)，使該部門能夠有專門的知識產權管理人員來進行管理。企業(yè)不能僅僅依靠于法律對自身知識產權的保護，還應建立和完善相應的企業(yè)內部知識產權管理制度。并依靠此制度來執(zhí)行日常的知識產權管理工作。在此基礎上，企業(yè)知識產權管理機構應對日常知識產權管理工作進行總結、吸取教訓，對知識產權管理機構和制度中存在不合理的現(xiàn)象進行相應的調整與改進，以求得建立起知識產權管理體系。4.建立企業(yè)知識產權反競爭情報體系。隨著市場經濟競爭愈演愈

22、烈，企業(yè)通過知識產權管理保護自身的機密信息的同時，不可避免總會由于自身的疏忽大意或者競爭對手的惡意行為使得本身的知識產權或者其他的商業(yè)秘密等被他人所連接。如何能夠有效地解決該問題已經成為現(xiàn)代企業(yè)在競爭情報中繼續(xù)解決的問題。因此，最有有效的途徑就是建立起企業(yè)知識產權的反競爭情報體系，通過市場調查與分析或者伙伴或者是競爭對手對本企業(yè)所進行的競爭情報活動，采取有效的防范措施，保護本企業(yè)的知識產權。這方面的工作主要有：專利保護與反競爭情報；商業(yè)秘密保護與反競爭情報。5.企業(yè)在進行服務外包時應有策略地確定服務外包的內容，保護自身的知識產權，利用合同規(guī)范知識產權的歸屬，明確發(fā)包方和承包方甚至多方的知識產權

23、歸屬。在外包的過程中，企業(yè)應盡量避免將其核心技術外包出去，與承包方提前協(xié)定知識產權發(fā)生糾紛時的解決措施，用合同的形式做好保障。6.企業(yè)應加大對知識產權管理人才的培養(yǎng)的投入，可以選擇與高校合作，培養(yǎng)適合自身知識產權管理需要的人才，也可以從其他渠道引進人才，引進人才的同時也要注意人才的后續(xù)培養(yǎng)，不斷提高知識產權管理人員的綜合素質，為企業(yè)知識產權管理與運作提供指導。參考文獻：1崔民海、馬耀文和韓曉林.知識產權的范圍和基本特征J,）： 27-28.2金多才在.論知識產權的概念和特征J河南省政法管理干部學院學報,2004,(6): 56-60.3范秀紅.如何加強我國企業(yè)的知識產權保護J 邢臺師范高專學報, 2000,(3): 65-67.4朱亞男和于本江.關于我國知識產權的管理策略探究J工業(yè)技術經濟,2005,(9): 119-120.5馮曉青,對知識產權理論幾個問題的探討J 吉首大學學報（社會科學版）,2004,(3): 103-1096謝倩倩、陳媛、夏浦杰,服務外包中的知識產權問題J 國際貿易,2008,(5): 27-29.7馬錦德.企業(yè)外包中的知