資產(chǎn)管理合同擬定教學(xué)資料

1、 資產(chǎn)管理合同目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc388919005第一節(jié) 前言 PAGEREF _Toc388919005 h 1HYPERLINK l _Toc388919006第二節(jié) 釋義 PAGEREF _Toc388919006 h 2HYPERLINK l _Toc388919007第三節(jié) 聲明與承諾 PAGEREF _Toc388919007 h 5HYPERLINK l _Toc388919008第四節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的基本情況 PAGEREF _Toc388919008 h 6HYPERLINK l _Toc388919009第五節(jié) 資產(chǎn)管理

2、計劃份額的初始銷售 PAGEREF _Toc388919009 h 8HYPERLINK l _Toc388919010第六節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的備案 PAGEREF _Toc388919010 h 11HYPERLINK l _Toc388919011第七節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的分級 PAGEREF _Toc388919011 h 12HYPERLINK l _Toc388919012第八節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的補倉 PAGEREF _Toc388919012 h 14HYPERLINK l _Toc388919013第九節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的參與、退出和非交易過戶 PAGEREF _Toc388919013

3、h 19HYPERLINK l _Toc388919014第十節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc388919014 h 20HYPERLINK l _Toc388919015第十一節(jié) 資產(chǎn)管理計劃份額的登記 PAGEREF _Toc388919015 h 27HYPERLINK l _Toc388919016第十二節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的投資 PAGEREF _Toc388919016 h 28HYPERLINK l _Toc388919017第十三節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更 PAGEREF _Toc388919017 h 31HYPERLINK l _Toc388919018第十四節(jié) 資

4、產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) PAGEREF _Toc388919018 h 32HYPERLINK l _Toc388919019第十五節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc388919019 h 34HYPERLINK l _Toc388919020第十六節(jié) 交易及交收清算安排 PAGEREF _Toc388919020 h 38HYPERLINK l _Toc388919021第十七節(jié) 越權(quán)交易 PAGEREF _Toc388919021 h 41HYPERLINK l _Toc388919022第十八節(jié) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算 PAGEREF _Toc388919022

5、 h 44HYPERLINK l _Toc388919023第十九節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 PAGEREF _Toc388919023 h 49HYPERLINK l _Toc388919024第二十節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的收益分配 PAGEREF _Toc388919024 h 53HYPERLINK l _Toc388919025第二十一節(jié) 報告義務(wù) PAGEREF _Toc388919025 h 54HYPERLINK l _Toc388919026第二十二節(jié) 風(fēng)險揭示 PAGEREF _Toc388919026 h 57HYPERLINK l _Toc388919027第二十三節(jié) 資產(chǎn)管

6、理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 PAGEREF _Toc388919027 h 61HYPERLINK l _Toc388919028第二十四節(jié) 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc388919028 h 66HYPERLINK l _Toc388919029第二十五節(jié) 法律適用和爭議的處理 PAGEREF _Toc388919029 h 68HYPERLINK l _Toc388919030第二十六節(jié) 資產(chǎn)管理合同的效力 PAGEREF _Toc388919030 h 69HYPERLINK l _Toc388919031第二十七節(jié) 其他事項 PAGEREF _Toc388919031 h 70

7、第一節(jié) 前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國民法典（以下簡稱“民法典”）、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）、基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012修訂）（以下簡稱“準(zhǔn)則”及其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時對本合同進行相應(yīng)變更和調(diào)整。訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及

8、職責(zé)，確保委托財產(chǎn)的安全，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同（草案）已經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同（草案）的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風(fēng)險。（三）本合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的

9、任何文件或表述，如與本合同有沖突，均以本合同為準(zhǔn)。第二節(jié) 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：資產(chǎn)管理計劃、本計劃、計劃：指【 】投資說明書：指【 】投資說明書資產(chǎn)管理合同、本合同、合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的【 】資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更資產(chǎn)委托人、委托人：指依據(jù)本合同參與資產(chǎn)管理計劃的投資者資產(chǎn)管理人、管理人、注冊登記機構(gòu)：指【 】資產(chǎn)托管人、托管人：指【 】委托財產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理的財產(chǎn)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理計劃擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收參與款及其他資產(chǎn)的

10、價值總和資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值減去資產(chǎn)管理計劃負(fù)債后的價值資產(chǎn)管理計劃份額凈值：指計算日資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值除以計算日資產(chǎn)管理計劃份額總數(shù)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值：指計算評估資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃份額凈值的過程可供分配利潤：采用資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日：在開放期，投資者可以參與或退出本資產(chǎn)管理計劃的工作日，本計劃不設(shè)開放日證券賬戶：指根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為本資產(chǎn)管理計劃開立

11、的相關(guān)證券賬戶托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本資產(chǎn)管理計劃開立的專門用于清算交收的銀行賬戶不可抗力： 指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況計劃份額分級：本資產(chǎn)管理計劃通過收益分配的安排，將本資產(chǎn)管理計劃的份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的三個級別，即A類份額（優(yōu)先份額）、B類份額（中間份額）和C類份額（次級份額）。A類份額收益：指本資產(chǎn)管理計劃的A類份額根據(jù)本合同的規(guī)定，獲取的基準(zhǔn)收益及一定程度的超額收益分配權(quán)；B類份額收益：指本資產(chǎn)管理計劃的B類份額根據(jù)本合同的規(guī)定，享有在本資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后獲取的收益；C類份額收益：指本資產(chǎn)管理計劃的C類份額根據(jù)本合同的規(guī)定，享有在本資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后

12、獲取的收益；A類委托人：指持有本資產(chǎn)管理計劃的A類份額的資產(chǎn)委托人B類委托人：指持有本資產(chǎn)管理計劃的B類份額的資產(chǎn)委托人C類委托人：指持有本資產(chǎn)管理計劃的C類份額的資產(chǎn)委托人基準(zhǔn)收益：A類委托人以本資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)為限按本合同約定的基準(zhǔn)收益率優(yōu)先提取的部分本金：指份額持有人的認(rèn)購份額與份額初始面值的乘積初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明的計劃初始銷售期限，自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月存續(xù)期：指資產(chǎn)管理合同生效至終止之間的期限認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購買本計劃份額的行為。投資顧問：指【 】第三節(jié) 聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的

13、來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征（包括兩級份額不同的風(fēng)險收益特征），愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進

14、行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱【 】。（二）資產(chǎn)管理計劃的類別混合型（結(jié)構(gòu)分級）（三）運作方式封閉運作，本資產(chǎn)管理計劃運作期間不開放計劃份額的參與和退出（包括違約退出）。（四）投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)委托資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（五）存續(xù)期限除非觸發(fā)本合同的止損機制，本資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期為18個月（超過12個月可

15、提前結(jié)束）。（六）資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)規(guī)模要求本資產(chǎn)管理計劃成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（七）初始銷售面值及份額初始面值本計劃份額的初始銷售面值為1.00元/份，每份同類計劃份額具有同等的合法權(quán)益。（八）資產(chǎn)管理計劃的投資顧問資產(chǎn)管理人為本計劃聘請投資顧問。本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問為【 】。無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理人可以向投資顧問披露本合同及/或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問對所獲信息保密。資產(chǎn)管理人有權(quán)選擇、聘任、更換、解聘投資顧問。投資顧問更換或解聘的，資產(chǎn)管理人將通過

16、其網(wǎng)站進行公告。若投資顧問違反法律法規(guī)規(guī)定及本產(chǎn)品相關(guān)法律文件的約定，資產(chǎn)管理人有權(quán)解聘投資顧問；資產(chǎn)管理人解聘投資顧問時，有權(quán)決定是否終止本資產(chǎn)管理計劃。（九）其他本資產(chǎn)管理計劃通過委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的三個級別，即A類份額（優(yōu)先份額）、B類份額（中間份額）和C類份額（次級份額）三類，不同類別份額具有不同的風(fēng)險和收益特征。資產(chǎn)管理計劃每份同類計劃份額具有同等的合法權(quán)益。第五節(jié) 資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售（一） 資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起不超過1個月。本計劃A類份額、B類份額和C類份額先后、分別銷售，各類份額

17、初始銷售的具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本資產(chǎn)管理合同的規(guī)定確定，并在本資產(chǎn)管理計劃投資說明書中披露。為滿足A類份額、B類份額和C類份額的配比符合本合同規(guī)定，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)管理計劃初始銷售的實際情況按照相關(guān)程序提前終止某一級或兩級、三級份額的初始銷售。如果在此期間提前滿足本計劃規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人可提前終止初始銷售，并在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站及時公告，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。資產(chǎn)管理人發(fā)布公告提前結(jié)束初始銷售的，本資產(chǎn)管理計劃自公告之時起不再接受認(rèn)購申請。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的銷售方式本計劃通過資產(chǎn)管理人進行銷售。具體發(fā)售方式以本計劃的投資說明書為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人認(rèn)

18、購本計劃，必須與資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽訂資產(chǎn)管理合同，按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理計劃份額的銷售對象委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。本資產(chǎn)管理計劃的委托人不少于2人且不得超過200名。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）資產(chǎn)管理計劃的分級發(fā)售本資產(chǎn)管理計劃A類份額和B類份額、C類份額的初始配比原則上不超過4:1:1，且三類份額在本合同生效后合并投資運作，到期按約定進行收益分配。注冊登記機構(gòu)采用“

19、時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則進行確認(rèn)。對于初始認(rèn)購的確認(rèn)，由于計算期間發(fā)生的利息轉(zhuǎn)份額可能會導(dǎo)致本比例產(chǎn)生一定的偏差，最終確認(rèn)比例以注冊登記機構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)了解認(rèn)購申請被部分或全部確認(rèn)失敗的可能性，并應(yīng)在本合同生效后到直銷網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。本計劃募集期結(jié)束時，將采用以下原則以實現(xiàn)對兩級份額比例關(guān)系的控制，保證A類份額和B類份額、C類份額計劃份額比例不超過4:1:1，資產(chǎn)管理人有權(quán)在資金不符合4:1:1時按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則對初始配比進行調(diào)整，調(diào)整原則是滿足此比例要求。（五）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。資產(chǎn)委托人初始認(rèn)購金額不低于人

20、民幣100萬元。并可多次認(rèn)購，認(rèn)購期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬元的整數(shù)倍。（六）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購費用本資產(chǎn)管理計劃不收取認(rèn)購費用。（七）資產(chǎn)管理計劃份額的計算本資產(chǎn)管理計劃采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計算方式如下：認(rèn)購份額（認(rèn)購金額認(rèn)購利息）/份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔(dān)。（八）初始銷售期間的認(rèn)購程序認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購申請的確認(rèn)。認(rèn)購申請受理完成后，不得撤銷。銷售網(wǎng)

21、點受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請采取“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則進行確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。委托人應(yīng)在本合同生效后到銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。（九）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理計劃份額初始銷售期間，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶。在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束之前，任何人不得動用。（十）資產(chǎn)管理計劃初始銷售資金利息的處理方式初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算為資產(chǎn)管理計劃份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。第六節(jié) 資

22、產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件初始銷售期限屆滿或提前終止三級份額的初始銷售，委托人不少于2人，不超過200人，且初始委托資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿或提前終止銷售之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購款項加計其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應(yīng)的

23、資產(chǎn)管理計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（二）資產(chǎn)管理計劃初始銷售失敗的處理初始銷售期限屆滿，不符合計劃備案條件的，則本計劃初始銷售失敗。計劃初始銷售失敗的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；（2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還委托人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第七節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的分級（一）概要 本計劃通過對委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的三個級別，即A類份額、B類份額和C類份額。A類份額、B類份額和C類份額分別募集，并按照約定的比例進行初始配比，所募集的三級計劃

24、份額的計劃資產(chǎn)合并運作。本計劃為A類份額特設(shè)優(yōu)先獲得的固定收益率，稱為基準(zhǔn)收益率，其對應(yīng)的收益分配金額稱為基準(zhǔn)收益。基準(zhǔn)收益率及基準(zhǔn)收益均以份額初始面值為基準(zhǔn)進行計算。 本計劃的收益分配優(yōu)先滿足A類份額的基準(zhǔn)收益分配，超出A類份額本金及基準(zhǔn)收益分配的剩余部分根據(jù)本合同規(guī)定另行分配。在此收益分配安排下，A類份額將呈現(xiàn)出較低收益和較低風(fēng)險的綜合特征；B類份額將表現(xiàn)出中等收益與中等風(fēng)險的特征；C類份額將表現(xiàn)出高收益與高風(fēng)險的特征。本計劃為A類份額提供本金及基準(zhǔn)收益優(yōu)先獲取機制。（二）計劃份額的配比 三級計劃份額（A類份額、B類份額和C類份額）的初始配比原則上不超過4:1:1。資產(chǎn)管理人有權(quán)為保持4:

25、1:1比例對初始配比進行調(diào)整。（三）A類份額的預(yù)期收益率A類份額的基準(zhǔn)收益率是指每份A類份額優(yōu)先獲得分配的固定收益率。A類份額的年預(yù)期收益率為【 】，且以份額初始面值為基準(zhǔn)計算。若本資產(chǎn)管理計劃終止清算結(jié)束后，如剩余資產(chǎn)無法滿足A類份額委托人的本金和預(yù)期收益，則該風(fēng)險由A類份額委托人自行承擔(dān)。（四）A類份額的本金及預(yù)期收益優(yōu)先獲取機制在本合同存續(xù)期滿并清算時，計劃資產(chǎn)在扣除了除投資顧問業(yè)績報酬之外的各項費用后優(yōu)先償付全部A類份額的本金及預(yù)期收益，剩余資產(chǎn)如下規(guī)定分配：剩余財產(chǎn)分配順序：B類份額本金、B類份額預(yù)期收益【%/年】、C類份額本金、C類份額預(yù)期收益【%/年】。剩余財產(chǎn)在扣除了投資顧問業(yè)

26、績報酬后按照【 】%分配給A類份額、【 】%分配給B類份額、剩余部分分配給C類份額。（五）計劃份額凈值的計算T日計劃份額凈值T日閉市后的計劃資產(chǎn)凈值/T日計劃份額總數(shù)T日計劃份額總數(shù)為A、B、C三類份額總和。計劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。第八節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的補倉（一）為保護A類份額委托人的利益，本計劃以資產(chǎn)管理計劃份額凈值為基礎(chǔ)設(shè)置警戒線、補倉線1、補倉線2和追加資金提取線。（二）本計劃的警戒線為1.000元/份，若T日計劃份額凈值小于警戒線，C類份額委托人可于T+3日17：00前向資產(chǎn)管理計劃的托管專戶劃付補倉資金，使得本資產(chǎn)管

27、理計劃T日的份額凈值不低于1.000元/份；（三）本計劃的補倉線1為0.950元/份，若T日計劃份額凈值小于或等于補倉線1，C類份額委托人應(yīng)于T+3日17：00前將補倉資金劃付至資產(chǎn)管理計劃的托管專戶，使得資產(chǎn)管理計劃T日的份額凈值不低于1.000元/份，管理人需于T+1日前以傳真、郵件或電話方式向C類份額委托人通知補倉截止時間、最低補倉金額等補倉條件，并以傳真或郵件的方式發(fā)出追加現(xiàn)金通知書；（四）如C類份額委托人未及時足額履行補倉義務(wù)，視為C類份額委托人違約，則C類份額委托人放棄其在本資產(chǎn)管理計劃項下的全部C類份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的收益分配的

28、權(quán)利），此時本資產(chǎn)管理計劃的C類份額權(quán)益歸屬于本計劃的B類份額委托人。（五）本計劃的補倉線2為0.880元/份，若T日計劃份額凈值小于或等于補倉線2，則：1、若此時C類份額委托人未違約，則管理人應(yīng)于T+1日前以傳真、郵件或電話方式向C類份額委托人和B類份額委托人通知補倉截止時間、最低補倉金額等補倉條件，并以傳真或郵件的方式發(fā)出追加現(xiàn)金通知書，C類/B類份額委托人應(yīng)于T+3日17：00前將補倉資金劃付至資產(chǎn)管理計劃的托管專戶，使得資產(chǎn)管理計劃T日的份額凈值不低于1.000/0.950元/份。如C類份額委托人未及時足額履行補倉義務(wù)而B類份額委托人及時足額履行了補倉義務(wù)，視為C類份額委托人違約，此時

29、本資產(chǎn)管理計劃的C類份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的收益分配的權(quán)利）歸屬于本計劃的B類份額委托人。如C類份額委托人及時足額地履行了補倉義務(wù)，則B類份額委托人本次的補倉資金（如有）將被退還。如C類份額委托人和B類份額委托人均未及時足額地履行補倉義務(wù)，則視為C類份額委托人和B類份額委托人均違約，此時本資產(chǎn)管理計劃的C類份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的收益分配的權(quán)利）和B類份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金和按本合同約定的收益分配的權(quán)利）歸屬于本計劃的A類份額委托人；2、若此時C類份額委托人已違約，則管理人需于T+1日以傳真、

30、郵件或電話方式向B類份額委托人通知補倉截止時間、最低補倉金額等補倉條件，并以傳真或郵件的方式發(fā)出追加現(xiàn)金通知書。B類份額委托人應(yīng)于T+3日17：00前將補倉資金劃付至資產(chǎn)管理計劃的托管專戶，使得資產(chǎn)管理計劃T日的份額凈值不低于0.950元/份。（六）最低補倉金額以T日的計劃份額凈值為基礎(chǔ)計算，計算方法如下： （1）C類份額委托人的最低補倉金額按如下方法計算： XT1 = FA * (1.000 NAVT)XT1：C類份額委托人本次補倉需追加的資金總額FA：本計劃A類份額、B類份額與C類份額合計總份額NAVT：T日資產(chǎn)管理計劃份額凈值（2）B類份額委托人的最低補倉金額按如下方法計算： XT2 =

31、 FA * (0.950 NAVT)XT1：B類份額委托人本次補倉需追加的資金總額FA：本計劃A類份額、B類份額與C類份額合計總份額NAVT：T日資產(chǎn)管理計劃份額凈值（七）補倉規(guī)則1、自觸發(fā)本條第（三）款約定的補倉線1條件之日（T日），按照以下規(guī)則進行補倉：（1）T+2日15：00前，所有C類份額委托人須按照其持有的C類份額占所有C類份額的比例進行補倉。在此期限內(nèi)，未補倉或補倉不符合條件的C類份額委托人視為違約C類份額委托人，違約C類份額委托人自動喪失其持有的全部C類份額對應(yīng)的份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的收益分配權(quán)）。在違約C類份額委托人未按書面通知

32、要求的金額和到賬時間追加補倉資金的次日（即T+3日）前，資產(chǎn)管理人書面通知其它C類份額委托人（分?jǐn)侰類份額委托人）有權(quán)向本計劃追加該部分資金，且必須在當(dāng)日17:00之前（即T+3日17:00之前）完成追加，資產(chǎn)管理人按“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)追加金額和順序。在此情況下，違約C類份額委托人不可撤銷的同意自違約日起放棄其在本計劃項下的全部C類份額權(quán)益，其放棄的C類份額權(quán)益由代其追加資金的C類份額委托人按照各自代其追加的補倉資金的比例分享；（2）如出現(xiàn)無分?jǐn)侰類份額委托人或分?jǐn)侰類份額委托人未能及時足額代違約C類份額委托人追加補倉資金的情況，則視同全體C類份額委托人違約，本計劃所有C類份額委

33、托人所持有的C類份額對應(yīng)的份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的收益分配權(quán)）全部喪失，并在本計劃終止清算時將C類份額權(quán)益分配給B類份額委托人，對于已進行了本次補倉的C類份額委托人本次所追加的補倉資金作退還處理； 2、自觸發(fā)本條第（五）款約定的補倉線2條件之日（T日），按照以下規(guī)則進行補倉：（1）若此時C類份額委托人未違約，則管理人應(yīng)于T+1日前通知全體C類份額委托人和B類份額委托人按照其持有的C類份額/B類份額占所有C類份額/B類份額的比例以及不同份額類型對應(yīng)的補倉金額要求進行補倉，同時：A）對于C類份額委托人，T+2日15：00前，所有C類份額委托人須按照其

34、持有的C類份額占所有C類份額的比例進行補倉。在此期限內(nèi)，未補倉或補倉不符合條件的C類份額委托人視為違約C類份額委托人，違約C類份額委托人自動喪失其持有的全部C類份額對應(yīng)的份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的C類份額的收益分配權(quán)）。在違約C類份額委托人未按書面通知要求的金額和到賬時間追加補倉資金的次日（即T+3日）12：00前，資產(chǎn)管理人書面通知其它C類份額委托人（分?jǐn)侰類份額委托人）有權(quán)向本計劃追加該部分資金，且分?jǐn)侰類份額委托人必須在當(dāng)日17:00之前（即T+3日17:00之前）完成追加，資產(chǎn)管理人按“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)追加金額和順序。在此情況

35、下，違約C類份額委托人不可撤銷的同意自違約日起放棄其在本計劃項下的全部C類份額權(quán)益，其放棄的C類份額權(quán)益由代其追加資金的C類份額委托人按照各自代其追加的補倉資金的比例分享；如出現(xiàn)無分?jǐn)侰類份額委托人或分?jǐn)侰類份額委托人未能及時足額代違約C類份額委托人追加補倉資金的情況，則視同全體C類份額委托人違約，本計劃所有C類份額委托人所持有的C類份額對應(yīng)的份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定的C類份額的收益分配權(quán)）全部喪失，對于已進行了本次補倉的C類份額委托人本次所追加的補倉資金作退還處理；B）如C類份額委托人及時足額地履行了補倉義務(wù)而B類份額委托人未及時足額地履行補倉義

36、務(wù)，B類份額委托人不視作違約。如C類份額委托人和B類份額委托人均及時足額地履行了補倉義務(wù)，則本次B類份額委托人本次所追加的補倉資金作退還處理；C）如C類份額委托人和B類份額委托人均未能及時足額地履行補倉義務(wù)，則視為C類份額委托人和B類份額委托人全部違約。C類份額委托人和B類份額委托人不可撤銷的同意自違約之時起放棄其在本計劃項下的全部C類份額權(quán)益（包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金和按本合同約定C類份額的收益分配權(quán)）/B類份額權(quán)益（此時B類份額權(quán)益包括其全部認(rèn)購本金、按本合同約定的B類份額的收益分配權(quán)和因C類份額委托人違約而繼承得到的C類份額權(quán)益），此時C類份額權(quán)益和B類份額權(quán)益由全

37、體A類份額委托人按照其持有的A類份額占所有A類份額的比例分享；（2）若此時C類份額委托人已違約，則由B類份額委托人按本節(jié)第（五）條第2款約定的時間和金額進行補倉，即B類份額委托人應(yīng)于T+3日17：00前將補倉資金劃付至資產(chǎn)管理計劃的托管專戶，使得資產(chǎn)管理計劃T日的份額凈值不低于0.950元/份，管理人需于T+1日前以傳真、郵件或電話方式向B類份額委托人通知補倉截止時間、最低補倉金額等補倉條件，并以傳真或郵件的方式發(fā)出追加現(xiàn)金通知書。若在此期限內(nèi)，B類份額委托人未能及時足額履行補倉義務(wù)，則視為B類份額委托人違約，B類份額委托人不可撤銷的同意自違約之時起放棄其在本計劃項下的全部B類份額權(quán)益（此時B

38、類份額權(quán)益包括其全部認(rèn)購本金、已經(jīng)追加尚未退出的追加資金、按本合同約定的B類份額的收益分配權(quán)和因C類份額委托人違約而繼承得到的C類份額權(quán)益），其放棄的B類份額權(quán)益由全體A類份額委托人按照其持有的A類份額占所有A類份額的比例分享。3、本計劃的C類和B類份額對應(yīng)的份額權(quán)益一旦喪失即不可恢復(fù)，資產(chǎn)管理人有權(quán)對違約C類和B類份額委托人行使其他權(quán)利采取必要的限制措施。（八）C類份額委托人、B類份額委托人的補倉資金應(yīng)按資產(chǎn)管理人的通知劃入指定賬戶。（九）本計劃的追加資金提取線為1.100元/份，若計劃份額凈值連續(xù)10個工作日大于等于追加資金提取線，C類份額委托人（或B類份額委托人）協(xié)商一致后可以以追加資金

39、總額為限申請?zhí)崛∽芳淤Y金，提取追加資金后的計劃份額凈值不得低于1.000元/份。（十）本計劃的補倉及追加資金的提取由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)監(jiān)控并執(zhí)行，資產(chǎn)托管人對此不負(fù)責(zé)監(jiān)控，資產(chǎn)托管人僅根據(jù)資產(chǎn)管理人發(fā)送的追加資金的提取指令執(zhí)行資金劃撥。（十一）追加資金的方式、價格及程序等1、資產(chǎn)管理計劃的金額追加要以金額補倉的方式。2、資產(chǎn)委托人辦理資金追加時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以注冊登記機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、追加資金的款項支付采用全額交款方式。4、份額恒定原則。即追加資金不轉(zhuǎn)化為計劃份額。5、補倉會計處理方法借：銀行存款 xxx元貸：其他收入 xxx元第九節(jié)

40、資產(chǎn)管理計劃的參與、退出和非交易過戶1、本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間不開放參與、退出，也不接受違約退出。2、非交易過戶的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀洝笔侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形。“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計劃份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。3、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理

41、日起2個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)費用。第十節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細情況在合同簽署頁列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)利分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（3）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（4）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料；（5）委托資產(chǎn)管理人聘請【】作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并委托資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計劃與投資顧問簽訂相關(guān)協(xié)議；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利； （7）資產(chǎn)管理計劃通過委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分成

42、預(yù)期收益與風(fēng)險不同的三個級別，資產(chǎn)委托人持有的同類每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時、真實、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其身份、資金來源、投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況,并保證其投資行為無任何法律、法規(guī)或合同方面的障礙，承諾就其違反本款承諾行為保證使資產(chǎn)管理人免受損失；（5）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（6）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管

43、的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（7）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理費、托管費、投資顧問費、投資顧問業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；（8）向資產(chǎn)管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資計劃、投資意向等；（10）保證投資本資產(chǎn)管理計劃的資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征；（11）接受資產(chǎn)管理人進行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管

44、理人概況名稱：【】住所：【】通訊地址：【】郵政編碼：【】法定代表人：【】聯(lián)系人：【】聯(lián)系電話：【】傳真：【】網(wǎng)站：【】資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會；（5）自行銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則； （6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)

45、會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（7）有權(quán)對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（8）資產(chǎn)管理人接受資產(chǎn)委托人的委托，代表資產(chǎn)管理計劃與投資顧問【】另行簽署相關(guān)投資顧問協(xié)議（“投資顧問協(xié)議”），對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：投資顧問的權(quán)利國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。投資顧問的義務(wù)、自投資顧問協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則為資產(chǎn)管理

46、計劃提供相關(guān)服務(wù)；、在履行投資顧問職責(zé)過程中，禁止從事內(nèi)幕交易、操作市場等違規(guī)行為；、保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；、不得提供任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的投資建議；V、投資建議不得違反本合同的投資限制及禁止行為；、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)；（2）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（4）

47、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資； （5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜；（7）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（9）按照試點辦法和本合同的規(guī)定，編制

48、并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（10）按照試點辦法和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；（11）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報告A類份額和B類份額、C類份額參考份額凈值、資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（12）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算；（13）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不

49、得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：【】住所：【】辦公地址：【】郵政編碼：【】注冊資本：【】億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營法定代表人：【】 聯(lián)系人：【】 電話： 【】網(wǎng)站：【】資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同附件一交易監(jiān)控合規(guī)表關(guān)于投資范圍及投資比例規(guī)定，監(jiān)督及查詢資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者本合同附件一交易監(jiān)控合規(guī)表對投資范圍及投資比例約定的，有權(quán)要

50、求其改正或拒絕執(zhí)行；對于資產(chǎn)管理人違反本合同對投資范圍及投資比例或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀

51、取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶和證券賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見；（8）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案；（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（12）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投

52、資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13）按照法律法規(guī)及本合同附件一交易監(jiān)控合規(guī)表關(guān)于投資范圍及投資比例的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同附件一交易監(jiān)控合規(guī)表對投資范圍及投資比例約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知資產(chǎn)管理人并報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同對投資范圍及投資比例約定的，有權(quán)通知資產(chǎn)管理人并報告中國證監(jiān)會；（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十一節(jié) 資產(chǎn)管理計劃份額的登記（一）本資產(chǎn)

53、管理計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由【】辦理。（三）注冊登記機構(gòu)的職責(zé)建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人；配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給資產(chǎn)管理人；保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及相關(guān)

54、的各類業(yè)務(wù)記錄20年以上；對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外；按照本資產(chǎn)管理合同，為資產(chǎn)委托人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。第十二節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的投資（一）投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)委托資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（二）投資范圍本資產(chǎn)管理計劃主要投資于非公開發(fā)行A股股票等金融工具、固定收益類及現(xiàn)金管理類金融工具，

55、包括：1.股票投資僅限于【】定向增發(fā)的股票，投資范圍為計劃財產(chǎn)凈值的0-100%。本資產(chǎn)計劃持有【】定向增發(fā)的股票不得超出上市公司定增后總股本的10%。2.固定收益類及現(xiàn)金管理類金融工具：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、債券逆回購、央行票據(jù)、在交易所交易的貨幣型基金，規(guī)模占計劃財產(chǎn)凈值的0-100%。3.經(jīng)全體委托人、托管人、管理人書面同意且法律法規(guī)允許投資的其他品種。（三）投資策略1、非公開發(fā)行股票投資策略定向增發(fā)是指向特定投資者（包括大股東、機構(gòu)投資者、自然人等）非公開發(fā)行股票的融資方式。本資產(chǎn)管理人將對進行非公開發(fā)行的上市公司進

56、行深入的基本面分析，就其所屬行業(yè)特點、經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展前景、增發(fā)價格高低等方面做出評估，并對市場未來走勢進行判斷，從戰(zhàn)略角度評估參與定向增發(fā)的預(yù)期中簽情況、預(yù)期損益和風(fēng)險水平，積極參與風(fēng)險較低的定向增發(fā)項目。在定向增發(fā)股票鎖定期結(jié)束后，本管理人將根據(jù)對股票內(nèi)在投資價值和成長性的判斷，結(jié)合股票市場環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r機賣出。2、債券等固定收益品種的投資策略在固定收益投資品種選擇方面，本資產(chǎn)管理人在債券組合平均久期、期限結(jié)構(gòu)、類屬配置和信用風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，對影響個別債券定價的主要因素，包括流動性、供求、信用風(fēng)險、票息、稅賦、含權(quán)等因素進行分析，選擇具有良好流動性和投資價值的債券品種進行投資。（

57、四）資產(chǎn)管理計劃的限倉和止損在本資產(chǎn)管理計劃持有的上市公司非公開發(fā)行股票解禁前，按照本資產(chǎn)管理計劃合同第八節(jié)的約定進行補倉。當(dāng)資產(chǎn)管理計劃持有的上市公司非公開發(fā)行股票解禁后，在本資產(chǎn)管理計劃的C類和B類委托人未全部違約的情況下，按照本資產(chǎn)管理計劃合同第八節(jié)的約定進行補倉。如全體C類份額委托人和B類份額委托人均已違約，則在任一交易日收市后本計劃份額凈值小于0.80元時，本計劃于下一交易日終止，資產(chǎn)管理人連續(xù)地、不可逆轉(zhuǎn)地按市價進行止損操作，直至本計劃財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止，并及時通知全體委托人。（五）投資限制1.委托財產(chǎn)投資組合參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單

58、個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。2. 股票投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%，固定收益品種投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%，在交易所交易的貨幣型基金投資合計市值比例為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值的0100%，現(xiàn)金合計市值為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)總值的0100%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許委托財產(chǎn)投資其他品種，資產(chǎn)管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍；3、計劃參與單只股票定向增發(fā)金額不超過當(dāng)期定向增發(fā)總金額的20%，且不超過定向增發(fā)后總股本的10%。4、因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資

59、產(chǎn)管理計劃投資不符合本合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整。（六）投資禁止行為為維護資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，本計劃不得用于下列投資或者活動：承銷證券；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資；依照法律、行政法規(guī)、本合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。（七）投資政策的變更經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，可就投資范圍和投資限制等投資政策做出調(diào)整進行變更，變更投資政策應(yīng)以本合同補充協(xié)議的形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出充足的時間。（八）風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)管理計劃為任何份額的委托人均不承擔(dān)無

60、限連帶責(zé)任的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，屬于風(fēng)險較高的浮動收益型產(chǎn)品。就本資產(chǎn)管理計劃的各類份額而言，本資產(chǎn)管理計劃中A類份額風(fēng)險收益特征，屬于相對低風(fēng)險級別；B類份額風(fēng)險收益特征，屬于中等風(fēng)險級別；C類份額風(fēng)險收益特征，屬于高風(fēng)險級別。（九）投資顧問的聘任本計劃管理人聘請【】（簡稱“投資顧問”）擔(dān)任本計劃的投資顧問，投資顧問有權(quán)根據(jù)相關(guān)約定，對管理人管理運用計劃資產(chǎn)提供相應(yīng)的投資顧問服務(wù)。具體事宜以管理人和投資顧問分別另行簽署的投資顧問合同為準(zhǔn)。委托人簽署本合同即為表明其已認(rèn)可和同意管理人聘請【】作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并同意授權(quán)投資顧問按約定的方式為管理人管理運用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。資產(chǎn)委托人