工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系方案

1、受控狀態(tài)：受控受控狀態(tài)：受控文件編號：DHTHXD-03XXX工業(yè)企業(yè)北京XX咨詢有限公司2021年X月X日 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第1章風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書5 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 編者按5 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 分級管控目的6 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 分級管控的依據(jù)6 HYPERLINK l bookmark10 o Curr

2、ent Document 法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范6 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 企業(yè)安全生產(chǎn)資料7 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 分級管控的內(nèi)容及范圍7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 名詞解釋8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 風(fēng)險8 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 可接受風(fēng)險8 HYPERLINK l bookmark22 o Cu

3、rrent Document 重大風(fēng)險8 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 危險源8 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 風(fēng)險點8 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 危險源辨識8 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 風(fēng)險評價8 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 風(fēng)險分級9 HYPERLINK l bookmark34 o Current Documen

4、t 風(fēng)險分級管控9 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 風(fēng)險控制措施9 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 風(fēng)險晟管控清單9 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 企業(yè)概況9職責(zé)9 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 總經(jīng)理職責(zé)9 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人10 HYPERLINK l bookmark48 o Current

5、Document 生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 各生產(chǎn)車間10 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 工作程序和內(nèi)容10 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 工作程序10 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 準(zhǔn)備階段11 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則12.14 HYPERLINK l bookmar

6、k75 o Current Document 危險源辨識15 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 風(fēng)險評價17 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 風(fēng)險控制措施20 HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 風(fēng)險分級管控21 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 文件管理23 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 績效考核23 HYPERLINK l book

7、mark128 o Current Document 成果23 HYPERLINK l bookmark130 o Current Document 效果23 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 績效考核24持續(xù)改進24 HYPERLINK l bookmark136 o Current Document 評審24 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 更新24 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document 溝通25 HYPERLINK l bookmark

8、142 o Current Document 第2章安全總則26 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 編制目的26 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 編制依據(jù)27 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 總體要求、目標(biāo)與原則27 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 適用范圍28 HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 職責(zé)分工28 HYPERLINK l

9、 bookmark154 o Current Document 單位基本情況28 HYPERLINK l bookmark156 o Current Document 第3章安全風(fēng)險評價30 HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 評價方法30工業(yè)企業(yè)危險源（風(fēng)險點）及辨識標(biāo)準(zhǔn)31工業(yè)危險源辨識與風(fēng)險評價33安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄72第4章安全風(fēng)險分級管控制度171安全風(fēng)險分級管控工作機制171安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系171安全風(fēng)險分級管控工作制度172安全風(fēng)險管控流程173安全風(fēng)險辨識管理制度175安全風(fēng)險評估管理制度176重

10、大安全風(fēng)險公示制度179安全風(fēng)險變更管理制度180安全風(fēng)險分級管控檔案管理制度181安全風(fēng)險分級管控監(jiān)督考核及獎懲制度182安全風(fēng)險分級管控信息溝通制度183安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度184安全風(fēng)險分級管控檢查與考核制度186第5章風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)189風(fēng)險管理培訓(xùn)教材189風(fēng)險管理的基本概念189風(fēng)險管理的內(nèi)容190危險源辨識與風(fēng)險評價程序213風(fēng)險管理培訓(xùn)記錄215風(fēng)險告知培訓(xùn)i己錄236安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系培訓(xùn)題庫及答案252第6章附表275設(shè)備設(shè)施清單275作業(yè)活動清單276作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（樣表）279設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單（樣表）300風(fēng)險點告知卡31

11、0第1章風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書編者按近年來，我國經(jīng)濟處于穩(wěn)健上升的發(fā)展階段，第二、三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要性不斷提高。那么在經(jīng)營過程中，企業(yè)如何做到快速、健康、穩(wěn)定的發(fā)展，除了考慮企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃之外，安全生產(chǎn)，無疑是重中之重。安全，是企業(yè)整個生命周期中的一個不可或缺的環(huán)節(jié)。國家對于企業(yè)安全生產(chǎn)方面的管控，越來越重視，也越來越嚴(yán)格。從安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理、安全生產(chǎn)許可證審批，到安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控、隱患排查治理，再到企業(yè)安全培訓(xùn)、綜合應(yīng)急預(yù)案，整個安全管理體系對企業(yè)的生產(chǎn)起到了全方位的保駕護航。然而，安全生產(chǎn)事故依然時有發(fā)生，往往發(fā)生事故之后，在有關(guān)部門的調(diào)查結(jié)論上總能看到本不該出現(xiàn)的過失，最終導(dǎo)致

12、了不可逆轉(zhuǎn)的悲劇。這不得不讓人深思:到底問題出在哪兒？2019年3月31日，鹽城響水發(fā)生化工廠特大爆炸事故，造成大量人員傷亡和經(jīng)濟損失。XXX事故調(diào)查組最終認(rèn)定該事故是一起長期違法貯存危險廢物導(dǎo)致自燃進而引發(fā)爆炸的特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。2020年3月7日晚，全國上下一心共抗重大傳染病的關(guān)鍵時期，作為當(dāng)?shù)卣付ǖ闹匾秒x點的福建省泉州市某酒店，發(fā)生樓體坍塌事故，造成29人死亡、42人受傷。造成了重大的生命財產(chǎn)損失和惡劣的社會影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查組調(diào)查，該項目存在非法建設(shè)、違規(guī)改造等嚴(yán)重問題，對于安全隱患長期心存僥幸、違規(guī)冒險經(jīng)營；同時地方相關(guān)職能部門監(jiān)管不利，流于形式，最終釀成慘烈事故。筆

13、者認(rèn)為，出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，主要是由以下幾個原因造成的：首先，部分企業(yè)法律意識、道德意識淡薄，對于安全生產(chǎn)心存僥幸、把人民的生命財產(chǎn)當(dāng)成兒戲，刀尖上踩高蹺，貪圖一時之利。其次，相關(guān)職能部門部分公務(wù)人員監(jiān)管不利，在安全生產(chǎn)監(jiān)管方面，流于形式、疏于管理，最終對于企業(yè)安全隱患無法給出正確的指示和指導(dǎo)；第三，國民對于安全意識相對淡薄。發(fā)現(xiàn)隱患后，有相當(dāng)一部分人員無法正確的做出判斷和決策，甚至不知道該如何做，最終星星之火，釀成大禍。綜上，筆者認(rèn)為安全生產(chǎn)的規(guī)范化，應(yīng)當(dāng)從以下三個方面著手：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實擔(dān)負(fù)起安全責(zé)任，以人為本，把人民的生命財產(chǎn)安全放于首位，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策，做到不放過任何一個死角

14、，不抱有任何一絲僥幸；第二，地方相關(guān)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)加強安全生產(chǎn)監(jiān)管力度，杜絕形式主義，更應(yīng)杜絕違規(guī)開綠燈的行為，切實以為人民服務(wù)為己任；第三，國家和社會應(yīng)當(dāng)逐步培養(yǎng)安全憂患意識，d安全是每個人的責(zé)任和義務(wù)，只有提高全民的安全意識，才能讓安全風(fēng)險降到最低。分級管控目的結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。分級管控的依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有

15、害因素分類與代碼GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33OOO-2O16企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范DB37fT2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T28832016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見安委辦(201

16、6)11號工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版安監(jiān)總管四（2016）31號）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見（安監(jiān)總管四（2016）68號）中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四（2016）31號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定）的決定山東省人民政府令第303號企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機構(gòu)劃分圖分級管控的內(nèi)容及范圍經(jīng)過對本公司工作場所的現(xiàn)場調(diào)查分析，同時對企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險防控措

17、施進行適應(yīng)性分析，確定本次企業(yè)安全生產(chǎn)分級管控的內(nèi)容及范圍見表lo序號單元子單元1234/表1分級管控的內(nèi)容及范圍名詞解釋DB37/T2882-2016界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件。風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性x嚴(yán)重性。注:改寫GB/T236942013,定義2.1?？山邮茱L(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或

18、）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不

19、同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險控制措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險分級管控清單企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。企業(yè)概況職責(zé)總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理對風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負(fù)第一責(zé)任。其主要職責(zé)應(yīng)包括：(1)提供建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；(2)成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和專門工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；(3)組織制定

20、風(fēng)險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估;（4）發(fā)動全員參與風(fēng)險辨識。企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人是風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)組織專門工作小組制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則、風(fēng)險點辨識、危險源識別、風(fēng)險評價及管控措施的制定，負(fù)責(zé)確定管控層級和運行的更新、評估等。生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，承擔(dān)專門工作小組的管理工作和方案的實施；負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；

21、負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)組織全體員工參加本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的制定,并及時更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。工作程序和內(nèi)容工作程序風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：準(zhǔn)備階段；制定判定準(zhǔn)則；風(fēng)險點確定；危險源辨識；風(fēng)險評價；制定風(fēng)險控制措施；實施風(fēng)險分級管控；風(fēng)險公告；持續(xù)改進規(guī)范文件管理。準(zhǔn)備階段1.821組建工作機構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機構(gòu)。企業(yè)成立以負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機構(gòu)負(fù)責(zé)

22、人為組長，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車間安全、技術(shù)人員為成員的工作小組，具體組織、承擔(dān)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和運行。全員培訓(xùn)。聘請青島順昌檢測評價有限公司的專家分層次、分階段講解風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的有關(guān)知識和標(biāo)準(zhǔn)，理解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一認(rèn)識、掌握方法。各部室、車間制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評價過程及評價結(jié)果進行培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄登記建檔。1.8.2.2收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關(guān)資料，在專家指導(dǎo)下，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險分級評估方案。資料包括但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包括各

23、個車間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風(fēng)險分級管控相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）詳細(xì)工藝流程；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編;（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（13）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（1

24、5）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋加工生產(chǎn)。1.8.2.3編寫體系文件建立企業(yè)的風(fēng)險管控制度，編制分析分級管控體系建設(shè)的作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險源辨識方法和分析評價方法，并編寫各類工作用表。制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定與選用的風(fēng)險評估方法和企業(yè)的承受能力、職業(yè)健康安全的愿景和有關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)密切相關(guān)。根據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點，確定選用簡單實用、而又各行業(yè)常用的作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風(fēng)險的評價和分析。在對風(fēng)險進行風(fēng)險評價分級時，還應(yīng)考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合本公司自身實際和方法給出的等級判定準(zhǔn)則

25、,明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險判定準(zhǔn)則，進行風(fēng)險分析評估，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；一一設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強制性條款；一加工企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險的承受能力；一一加工行業(yè)的其他要求。依據(jù)關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）和危險化學(xué)品重大危險源辨識（GBI8218）判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。運用作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風(fēng)險評價時，對“發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性（C）”的取值準(zhǔn)則見（表7-1）,對風(fēng)險

26、等級劃分標(biāo)準(zhǔn)取值見（表7-2）發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性（C）（表7-1）分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上公司停產(chǎn)重大國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停1公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)

27、備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風(fēng)險等級劃分（表7-2）風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限32()/I級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160320/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理320/I級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160320/2級高度危險

28、采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理20/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/風(fēng)險評價及分級根據(jù)5.6.1確定的風(fēng)險評價方法（作業(yè)條件危險性評價法（LEC）對識別的危險源的風(fēng)險進行評價；根據(jù)表7-9風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）的定量值確定風(fēng)險級別，填入表7-5中。完成的本公司的危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施信息表。風(fēng)險分級是指根據(jù)風(fēng)險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風(fēng)險劃分不同等級

29、，根據(jù)不同等級采取不同的風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)最終降低風(fēng)險的目的。下表為本公司風(fēng)險分級及應(yīng)對措施，根據(jù)風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險分析的結(jié)果進行評級，對于不同的級別的風(fēng)險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級該危險源出現(xiàn)不可承受風(fēng)險時責(zé)任一級重大紅立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級較大橙立即采取措施，做好應(yīng)急公司三級一般黃制定整改方案車間四級、五級低風(fēng)險藍(lán)下達(dá)整改指令班組立即提醒、改進崗位圖1.確定重大風(fēng)險重大風(fēng)險是企業(yè)日常風(fēng)險分級管控的重點，重大風(fēng)險的確定按以下原則判定:具有以下情形之一，判定為重大風(fēng)險：一一對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強制性條款的；一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損

30、失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；一一涉及重大危險源的；一一經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險的；一一有限空間、高壓電器搶險等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點內(nèi)各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。風(fēng)險點的名稱、類型、風(fēng)險級別等信息填入風(fēng)險臺賬，即風(fēng)險點分級管控清單。1.8.7風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制的策略性方法風(fēng)險控制的策略性方法有減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避風(fēng)險、應(yīng)急措施等。風(fēng)險控制的技術(shù)性方法風(fēng)險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護、紀(jì)律等。風(fēng)險控制措施的選擇風(fēng)險控制措施應(yīng)結(jié)合加工企業(yè)的實際工藝技術(shù)、設(shè)

31、備設(shè)施、國家和行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性。在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；（5）應(yīng)急處置措施等。制定控制措施前，應(yīng)首先評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項風(fēng)險，應(yīng)提出改進的控制措施。7.7.3.1設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措

32、施進行控制，直至風(fēng)險可以接受。7.732對確定為重大風(fēng)險的，在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險控制方法，并多級控制。需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。編制風(fēng)險控制措施對辨識確定的所有危險源按照法規(guī)、工藝、管理等要求制定風(fēng)險管控措施,填入表7-5危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施信息表中，形成分級控制和隱患排查的依據(jù)和責(zé)任劃分的依據(jù)。對確定的風(fēng)險點，按照7.7.3的原則，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與企業(yè)、社會及行業(yè)經(jīng)濟水平相適應(yīng)的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培訓(xùn)、個體防護和應(yīng)

33、急控制等措施。編制的風(fēng)險點管控措施填入風(fēng)險點分級管控清單，作為分級管控和隱患排查的依據(jù)。評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；一一是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；一一是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；一一是否已選定最佳的解決方案；一一是否會被應(yīng)用于實際工作中。1.8.8風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級風(fēng)險按照從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示。4級、5級山級：藍(lán)色風(fēng)險；低危險，可以接受（或可容許的）。班組應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危險源的控制管理，所屬崗位具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進

34、措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級C級：黃色風(fēng)險；一般危險，需要控制或整改。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危險源的控制管理，所屬班組具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。一一2級也級：橙色風(fēng)險；較大危險，應(yīng)制定措施進行控制管理。公司對較大及以上風(fēng)險危險源應(yīng)重點控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至

35、風(fēng)險降低后才能開始工作。1級四級：紅色風(fēng)險；重大風(fēng)險，極其危險，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。公司應(yīng)制定管控措施，進行重點管控。風(fēng)險分級管控的原則本公司根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級等四級進行管控。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。例如：公司管控的風(fēng)險，車間、班組、崗位均應(yīng)進行管控。編制風(fēng)險分級管控層級公司應(yīng)在

36、每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，將包括全部風(fēng)險點及各類危險源的風(fēng)險分級管控層級信息，填入風(fēng)險點分級管控清單中；同時繪制企業(yè)風(fēng)險點的“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險告知本公司應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價表,以

37、及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的文件進行管理。如風(fēng)險判定準(zhǔn)則、危險源辨識、評價分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理，確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具備可追溯性?？冃Э己顺晒鹃_展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：一一風(fēng)險點排查臺賬、危險源統(tǒng)計表；一一崗位與作業(yè)活動劃分清單、設(shè)備設(shè)施清單；一一危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施及分級管控信息表；一一重大

38、風(fēng)險及控制措施清單；風(fēng)險告知牌；一一安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單等。效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：一一每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；一一重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；一涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；一員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性?？冃Э己似髽I(yè)的風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)對整個風(fēng)險分級

39、管控體系的過程、最終成果及整體的安全績效進行考核，作為持續(xù)改進的重要依據(jù)。明確績效考核的對象、方法、考核頻次及獎懲措施。企業(yè)可參照內(nèi)部的崗位責(zé)任制及獎懲制度考核獎懲。LU持續(xù)改進評審本公司每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。評審應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布。更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新完善風(fēng)險信息。一一法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；一一補充新辨識出

40、的危險源評價；一一風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。第2章安全總則編制目的為認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的重大決策部署，以及山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知以及xx市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知的要求。強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產(chǎn)工

41、作，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，進一步建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產(chǎn)工作，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，進一步建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制。編制依據(jù)(1)危險化學(xué)品安全管理條例(國務(wù)院令第591號)、(2)國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知(國發(fā)【2010】號)、(3)關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實【國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知】的實施意見(安監(jiān)總局【2010】186號)、(4)危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定(國家安全監(jiān)管總局令第40號)、(5)山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定(省政府令第260號)、(6)關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知(魯政辦字201636號)、(7)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知(魯安發(fā)【2016】16號)、(8)重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄(2013年完整版)、(9)重點監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄(2013年完整版)、(10)危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則、GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)、GBfT28001職業(yè)健康安全管理體系