全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)誠(chéng)信監(jiān)督管理指引

1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)誠(chéng)信監(jiān)督管理指引第一條 為了進(jìn)一步明確全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）誠(chéng)信監(jiān)督管理的要求，加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法等規(guī)定，制定本指引。第二條 申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)掛牌公司）、掛牌公司，前述主體的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，主辦券商、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等，股票發(fā)行對(duì)象、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方、掛牌公司收購(gòu)人及其相關(guān)主體等，適用本指引。第三條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）根據(jù)法律法規(guī)

2、、規(guī)范性文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院各部委簽署的失信聯(lián)合懲戒備忘錄，對(duì)相關(guān)主體實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督管理。第四條 申請(qǐng)掛牌公司或其法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，公司不得在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。第五條 主辦券商應(yīng)當(dāng)核查失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，確保申請(qǐng)掛牌公司及其相關(guān)主體不存在被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的情形。自提交掛牌申請(qǐng)文件至公司完成掛牌時(shí)，申請(qǐng)掛牌公司或其相關(guān)主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的，主辦券商應(yīng)待相應(yīng)主體移出名單后重新推薦申報(bào)。第六條 主辦券商及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分核查申請(qǐng)掛牌公司及其相關(guān)主體是否存在被列入環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量和其他領(lǐng)域各級(jí)

3、監(jiān)管部門公布的其他形式“黑名單”的情形，結(jié)合具體情況對(duì)申請(qǐng)掛牌公司是否符合“合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的掛牌條件出具明確意見。第七條 掛牌公司不得聘任失信聯(lián)合懲戒對(duì)象擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變更時(shí)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在人員變動(dòng)公告中明確披露新任人員是否為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。第八條 掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，披露相應(yīng)主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)益保護(hù)的影響、解決進(jìn)展和后續(xù)處理計(jì)劃等，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第九條 掛牌公司實(shí)施定向發(fā)

4、行股票，應(yīng)當(dāng)在定向發(fā)行說(shuō)明書中對(duì)掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否符合非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等關(guān)于發(fā)行的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益等進(jìn)行披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定向發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行情況報(bào)告書中對(duì)股票定向發(fā)行對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明，并就其被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因進(jìn)行說(shuō)明和披露。第十條 為股票發(fā)行提供服務(wù)的主辦券商、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司及其相關(guān)主體、股票定向發(fā)行對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查、說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因

5、、是否符合非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等關(guān)于發(fā)行的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。第十一條 申請(qǐng)掛牌公司定向發(fā)行的，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)遵守本指引第九條、第十條的規(guī)定。第十二條 公司申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的，應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的誠(chéng)信要求。第十三條 掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中對(duì)公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司，交易對(duì)手方及其控股股東、實(shí)際控制人是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否符合非上市公眾公司重

6、大資產(chǎn)重組管理辦法等關(guān)于重大資產(chǎn)重組的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益等進(jìn)行披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。第十四條 為掛牌公司重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司等相關(guān)主體是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查、說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否符合非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法等關(guān)于重大資產(chǎn)重組的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益、相關(guān)情況是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。第十五條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書中對(duì)其是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明。收購(gòu)人為法人機(jī)構(gòu)及其他非自然人主體的，收購(gòu)人還應(yīng)對(duì)其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)

7、事、高級(jí)管理人員是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明。如上述主體屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否符合非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法等關(guān)于收購(gòu)的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益等進(jìn)行披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。第十六條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所、掛牌公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人及相關(guān)主體是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查、說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否符合非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法等關(guān)于收購(gòu)的基本要求、是否可能損害掛牌公司及其股東的合法權(quán)益、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。第十七條 掛牌公司實(shí)

8、施股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案中對(duì)掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否影響掛牌公司持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害掛牌公司及全體股東利益的情形進(jìn)行披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。第十八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司及其相關(guān)主體、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查、說(shuō)明，并就上述主體被列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、是否存在明顯損害掛牌公司及全體股東利益的情形、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。第十九條 市場(chǎng)主體存在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法規(guī)定的未履行或者未如期履行承諾信息、被判處刑罰或被實(shí)施行政處罰、被實(shí)施紀(jì)律處分等違法失信情形的，暫緩或不予安排業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，但申請(qǐng)人能夠證明該違法失信情形與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無(wú)關(guān)的除外。第二十條 掛牌公司等違反本指引規(guī)定的誠(chéng)信信息披露要求，或者中介機(jī)構(gòu)未按要求履行核查職責(zé)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分。第二十一條 申請(qǐng)掛牌公司或掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司