私募基金安置房建設(shè)投資基金募集說明書

1、Z有限公司 A安置房建設(shè)投資基金 XXXX基金管理（xx）有限公司XXXX安置房xx基金募集說明書二一三年目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc374370964 一、摘要 PAGEREF _Toc374370964 h 2 HYPERLINK l _Toc374370965 二、緒言 PAGEREF _Toc374370965 h 3 HYPERLINK l _Toc374370966 三、釋義 PAGEREF _Toc374370966 h 4 HYPERLINK l _Toc374370967 四、基金管理人的基本情況 PAGEREF _Toc37437

2、0967 h 5 HYPERLINK l _Toc374370968 五、基金的服務(wù)機構(gòu) PAGEREF _Toc374370968 h 8 HYPERLINK l _Toc374370969 六、基金的基本情況 PAGEREF _Toc374370969 h 8 HYPERLINK l _Toc374370970 七、基金的推介 PAGEREF _Toc374370970 h 14 HYPERLINK l _Toc374370971 八、項目方介紹 PAGEREF _Toc374370971 h 15 HYPERLINK l _Toc374370972 九、基金擬定投資項目介紹 PAGERE

3、F _Toc374370972 h 17 HYPERLINK l _Toc374370973 十、項目投資計劃、收益預(yù)期和收益保障 PAGEREF _Toc374370973 h 22 HYPERLINK l _Toc374370974 十一、基金優(yōu)勢介紹 PAGEREF _Toc374370974 h 23 HYPERLINK l _Toc374370975 十二、基金的內(nèi)部管理 PAGEREF _Toc374370975 h 24 HYPERLINK l _Toc374370976 十三、基金財產(chǎn)的計算及分配 PAGEREF _Toc374370976 h 26 HYPERLINK l _

4、Toc374370977 十四、信息披露 PAGEREF _Toc374370977 h 26 HYPERLINK l _Toc374370978 十五、基金的終止與清算 PAGEREF _Toc374370978 h 27 HYPERLINK l _Toc374370979 十六、基金計劃風(fēng)險揭示及風(fēng)控措施 PAGEREF _Toc374370979 h 27 HYPERLINK l _Toc374370980 十七、加入程序 PAGEREF _Toc374370980 h 29 HYPERLINK l _Toc374370981 十八、重要提示 PAGEREF _Toc374370981

5、h 30一、摘要基金名稱XXXX安置房xx投資基金基金主體項目單位xx公司普通合伙人/管理人優(yōu)先級有限合伙人特定的且具有投資經(jīng)驗的投資者簽署入伙協(xié)議并認繳承諾出資后成為基金的優(yōu)先級有限合伙人基金投資期限12+12個月基金規(guī)?；鹨?guī)模人民幣4億元； 優(yōu)先級預(yù)期收益率預(yù)期年化收益率11%劣后出資人XXXX基金管理（xx）投資900萬；XXXX科技集團有限公司投資7100萬；共8000萬作為劣后資金優(yōu)先級投資起點人民幣100萬元起，以10萬元為單位遞增投資方向房地產(chǎn)-XXXX區(qū)XXXX安置小區(qū)xx基金退出機制及收益分配每半年進行一次分紅，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額；基金到期進行最終

6、分配，分配順序為：投資人和管理人首先依照起始入伙資本金進行分配，其次對投資人進行利潤分配，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額，最后的剩余利潤作為管理人的管理收益向管理人進行分配。如投資計劃提前終止，則合伙人預(yù)期收益依照投資計劃實際存續(xù)期限計算。風(fēng)控措施土地抵押： 約5200畝土地及在建安置房項目作為抵押 資金監(jiān)管：投資人資金交由XXXX第三方托管/監(jiān)管基金管理： 風(fēng)險監(jiān)控委員會負責(zé)對基金投資的風(fēng)險進行評估和防范，制定基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控投資風(fēng)險的政策，保證基金資產(chǎn)的安全共同投資：本基金計劃總投資9億元人民幣，XXXX基金管理（xx）有限公司和XXXX科技集團有限公司共同投資5億，占總

7、投資額56%，剩余4億對外募集 政府承諾回購：政府承諾并簽約系列資料文件保證回購項目，滿足投資收益需求劣后資金保障：XXXX基金管理（xx）投資900萬；XXXX科技集團有限公司投資7100萬；共8000萬作為劣后資金，為優(yōu)先級有限合伙人的預(yù)期收益實現(xiàn)承擔(dān)差額補足義務(wù)降低投資風(fēng)險項目承建方擔(dān)保：XXXX科技集團有限公司對項目做無限連帶責(zé)任擔(dān)權(quán)力起始日即資金設(shè)立之日托管/監(jiān)管銀行XXXX二、緒言本基金募集說明書依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法、中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法、民法典和其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定，以及XXXX安置小區(qū)xx基金編寫。本基金募集說明書闡述了XXXX安置小區(qū)xx基金的基本情況

8、、基金管理人和服務(wù)機構(gòu)的基本情況、基金合伙協(xié)議摘要等信息，投資者在做出認購本基金的決定前應(yīng)仔細閱讀本基金募集說明書?；鸸芾砣顺兄Z本基金募集說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本基金募集說明書中載明的信息，或?qū)Ρ净鹉技f明書作任何說明或說明?；鸸芾砣藢”M職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，保證投資人本金以及收益安全。本基金募集說明書依據(jù)基金合伙協(xié)議編寫，基金合伙協(xié)議是商定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的法律資料文件。合伙人自簽署基金合伙協(xié)議，于基金設(shè)立之日起即成為本基金的受益人，并依照基金合伙協(xié)議

9、及其它關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。除非上下文另有說明或文義另有所指，基金資料文件中所用的同一詞語均具有相同含義。三、釋義基金：指“XXXX安置房xx投資基金”?；鸷匣飬f(xié)議：指“XXXX安置房xx投資基金”之合伙協(xié)議及對該合伙協(xié)議的任何有效修訂和補充?；鹳Y料文件：指“XXXX安置房xx投資基金”基金方案書等書面資料文件。合伙人：指本基金項下基金合伙協(xié)議的合伙主體，即具有完全民事行為能力且符合法律規(guī)定的合格投資者條件的自然人、法人及依法設(shè)立的其他組織?；鸸芾砣耍篨XXX基金管理（xx）有限公司受益人：指在基金合伙協(xié)議中享有基金受益權(quán)的自然人、法人或者依法設(shè)立的其他組織。本基金的受益

10、人在本基金設(shè)立時即成為合伙人。保管銀行（或保管人）：指基金募集履行后的指派監(jiān)管銀行?；鹉技~戶：指基金管理人開立的用于接受合伙人資金的專用銀行賬戶?；鹭敭a(chǎn)專戶：指基金管理人在保管銀行開立的基金財產(chǎn)專用銀行賬戶，即基金財產(chǎn)保管賬號?；鹳Y金：基金管理人與合伙人簽署基金合伙協(xié)議后，基金管理人與合伙人依照基金合伙協(xié)議商定劃入基金募集賬戶的資金?；鹭敭a(chǎn): 指本基金項下的基金資金及合伙人按基金資料文件商定對其基金資產(chǎn)管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)。基金權(quán)益：指基金財產(chǎn)扣除應(yīng)由基金財產(chǎn)承擔(dān)的基金費用、基金稅費后的剩余基金財產(chǎn)?；鹗芤鏅?quán)：指受益人在本基金中享有的權(quán)利，包括但不限于取得基金管

11、理人分配的基金權(quán)益的權(quán)利。元：指人民幣元。工作日：指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定的銀行等金融機構(gòu)正常營業(yè)日。基金年度：指自基金設(shè)立日起，每12個月為一個完整的基金年度。基金年度對日：指自基金設(shè)立日后滿一年的相應(yīng)日期，如，基金設(shè)立日為某年3月1日，則基金年度對日為次年3月1日，以后各基金年度對日依次類推。四、基金管理人的基本情況基金管理人介紹（1）XXXX基金管理（xx）有限公司XXXX基金管理（xx）有限公司是經(jīng)過政府相關(guān)部門核準(zhǔn)設(shè)立的專業(yè)基金管理機構(gòu)，主要從事基金管理、資產(chǎn)管理、投資咨詢、產(chǎn)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、委托理財、中小企業(yè)金融服務(wù)等。在確保穩(wěn)健的投資風(fēng)格及可延續(xù)性的投資業(yè)績下，不斷開拓基金產(chǎn)

12、品的市場份額，并與多地政府、企業(yè)、商會、銀行及其他銀行等金融機構(gòu)建立了良好的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。在基金投資過程中，基金管理人聘請評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)，對被投資公司進行了充分的盡職調(diào)查，并與專家委員會成員包括地產(chǎn)、財務(wù)、管理等方面的專家等進行溝通交流，吸取其對項目篩選、投資決策、項目運營等方面的專業(yè)建議或意見，以規(guī)避投資風(fēng)險。（2）基金管理團隊風(fēng)險監(jiān)控委員會風(fēng)險監(jiān)控委員會負責(zé)對基金投資的風(fēng)險進行評估和防范，制訂基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控投資風(fēng)險的政策，保證基金資產(chǎn)的安全。另外，風(fēng)險監(jiān)控委員會還負責(zé)組織對公司內(nèi)部職工或員工進行嚴(yán)重違法、違紀(jì)事件的調(diào)查。對于宏觀經(jīng)濟走勢、資本運作、擬投資項目

13、的行業(yè)趨勢、項目可行性、項目成本監(jiān)控等方面進行充分的論證并提出專業(yè)化xx，并在投資退出的全流程進行風(fēng)險監(jiān)督和監(jiān)控。投資決策委員會投資決策委員會是最高決策機構(gòu)，非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家關(guān)于法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的所有投資事務(wù)的最高決策權(quán)。負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃。(略)五、基金的服務(wù)機構(gòu)基金管理人聘請民生銀行擔(dān)任基金的資金保管、監(jiān)管人，監(jiān)管基金財產(chǎn)。基金管理人聘請咨詢服務(wù)機構(gòu)為本基金提供咨詢服務(wù)。六、基金的基本情況基金名稱XXXX安置房xx投資基金基金目的投資人基于對基金管理人的信任，認購并加入本基金。由基

14、金管理人根據(jù)基金資料文件的規(guī)定集合運用基金資金，募集的資金全部用于隸屬于XXXX區(qū)政府投資的XXXX區(qū)XXXX安置小區(qū)及配套設(shè)備xx，以政府擔(dān)保承諾回購，為受益人獲取投資收益。基金規(guī)模XXXX安置房xx投資基金擬募集的資金為四億元人民幣。其中XXXX基金管理（xx）投資900萬，XXXX科技集團有限公司投資7100萬，共8000萬作為劣后資金?；鹌谙薇净鹌谙薹譃?2或24個月，自本基金生效之日起計算。基金擔(dān)保人XXXX區(qū)政府以其已取得土地使用權(quán)的未建土地和在建工程安置房項目作為抵押提供抵押擔(dān)保，根據(jù)xx年4月所做的評估報告抵押物評估價值約為30億元。抵押率為33.33%。XXXXxx科技集

15、團有限公司對項目做無限連帶責(zé)任擔(dān)保：XXXXxx科技集團有限公司為綜合性施工集團企業(yè)。擁有建筑設(shè)計甲級資質(zhì)、科研中心、房屋建筑工程施工總承包壹級資質(zhì)、市政公用工程施工總承包壹級資質(zhì)、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包壹級資質(zhì)、鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包壹級資質(zhì)、機電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包壹級資質(zhì)、古建園林建筑工程專業(yè)承包壹級資質(zhì)及消防設(shè)備工程專業(yè)承包壹級資質(zhì)。公司在國內(nèi)設(shè)立了39個分公司和強大的技術(shù)團隊，現(xiàn)有博士5名，注冊建筑師6名，注冊結(jié)構(gòu)師6名，公司還擁有多項專利產(chǎn)品，鋼結(jié)構(gòu)加工廠，大中型機械設(shè)備189臺，各類技經(jīng)人員425人，其中一級注冊建造師78人，二級注冊建造師72人。公司集科研、設(shè)計、施工為一體，綜合

16、實力雄厚，具有強勢市場運作能力。 公司連續(xù)多年榮獲省建筑業(yè)協(xié)會“最佳企業(yè)” 稱號，市評為“安全生產(chǎn)單位”，多次得到市xx、人行“重協(xié)議守信用”表彰。近年來，多項施工項目獲省、市安全文明獎、省、市優(yōu)質(zhì)工程獎。尤其在支援xx抗震救災(zāi)活動中，我公司代表xx人民參加了xx綿竹抗震搶險、家園重建等活動，所承建項目全部被評為省、市優(yōu)質(zhì)工程，多次受到媒體關(guān)注和省市領(lǐng)導(dǎo)表揚。XXXX開工儀式圖：項目承建方財務(wù)報告資 產(chǎn) 負 債 表 編制單位：XXXXxx科技集團有限公司 xx年1xx月31日 單位：元資 產(chǎn)年初數(shù)期末數(shù)負債及所有者權(quán)益年初數(shù)期末數(shù)流動資產(chǎn)：流動負債貨幣資金 短期借款短期投資 應(yīng)付票據(jù)應(yīng)收票據(jù)

17、應(yīng)付賬款應(yīng)收賬款 預(yù)收賬款減：壞賬籌備 應(yīng)付單位內(nèi)部款預(yù)付賬款 其他應(yīng)付款應(yīng)收內(nèi)部單位款 應(yīng)付工資備用金 其中：含量工資包干其他應(yīng)收款 應(yīng)付福利費待攤費用 應(yīng)交稅金 存貨 應(yīng)付利潤 其中：在建工程 其他應(yīng)交款待處理流動財產(chǎn)凈損失預(yù)提費用一年內(nèi)到期的長期債券投資一年內(nèi)到期的長期負債其他流動資產(chǎn) 其他流動負債流動資產(chǎn)合計流動負債合計長期投資：長期負債：長期投資長期借款 撥付所屬資金應(yīng)付債券固定資產(chǎn)：長期應(yīng)付款 固定資產(chǎn)原價 其他長期負債 減:累計折舊其中：專項應(yīng)付款 固定資產(chǎn)凈值住房周轉(zhuǎn)金 固定資產(chǎn)清理長期負債合計待處理固定資產(chǎn)凈損失遞延稅項：固定資產(chǎn)合計遞延稅款貸項專項工程：負債合計 專項工程無

18、形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn):無形資產(chǎn) 遞延資產(chǎn)所有者權(quán)益：無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)合計實收資本其他資產(chǎn)： 上級撥入資金 臨時設(shè)備資本公積 減：臨時設(shè)備攤銷盈余公積 臨時設(shè)備凈值 其中：公益金 臨時設(shè)備清理未分配利潤 其他長期資產(chǎn)其他資產(chǎn)合計遞延稅項： 遞延稅款借項所有者權(quán)益總計資產(chǎn)總計負債及所有者權(quán)益總計回購保障政府回購：XXXX人大常委會決議通過財政擔(dān)保，將回購XXXX安置小區(qū)資金納入還款期年度財政預(yù)算，用于償還XXXX基金管理有限公司的投資，并根據(jù)基金融資期限及到期回購的時間，及時撥付資金歸還。 XXXX區(qū)xxxx可用財力計算表金額：億元項目xx全年xx上半年一般預(yù)算收入 上級補助收入政府性基金收入結(jié)轉(zhuǎn)調(diào)

19、入資金合計土地抵押：XXXX區(qū)政府以指派地塊約5200畝土地抵押作為第二還款來源。3.項目抵押： XXXX區(qū)人民政府愿將其在建工程作為抵押物，抵押給管理人XXXX基金管理（xx）有限公司，以擔(dān)保財政回購按期支付，擔(dān)保的范圍為投資本金及收益。經(jīng)估算，在建工程及土地總值為十億元人民幣。4. 盈利估算：根據(jù)與XXXX政府所簽合作協(xié)議，首年支付工程投資額的40%，交工基準(zhǔn)日內(nèi)支付工程投資額的30%，交工基準(zhǔn)日后的24個月內(nèi)累計支付全部余額。并承諾支付全部工程價款及其他所有投入總額的11%作為投資回報，承擔(dān)回購期資金的融資費用（同期中國人民銀行貸款基準(zhǔn)利率）。此外，xx方計價原則是依照目前定額標(biāo)準(zhǔn)，計算

20、出利潤。照此計價原則，測算出xx方有足夠的利潤。由此可見，項目預(yù)算合理，現(xiàn)金流充足，盈利能力較強，到期未能實現(xiàn)兌付風(fēng)險很低，違約風(fēng)險較小。5200畝土地抵押平面圖：七、基金的推介基金的推介與設(shè)立基金的推介期為xx年11 月10 日至xx年2月10 日，基金管理人可根據(jù)基金募集情況進行調(diào)整；如募集金額提前到達設(shè)定的規(guī)模將提前終止募集?；饐挝坏恼J購認購資格/資質(zhì)要求:合格投資者可以認購本基金，并且認購金額在人民幣100萬元以上?；鹜顿Y人收益預(yù)期投資人年化預(yù)期收益率為11%以上?；鹜顺鰴C制及收益支付基金每半年進行一次分紅，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額；基金到期進行最終分配，分配

21、順序為：投資人和管理人首先依照起始入伙資本金進行分配，其次對投資人進行利潤分配，分配金額為本基金1/2年化收益率乘以基金份額，最后的剩余利潤作為管理人的管理收益向管理人進行分配。如投資計劃提前終止，則合伙人預(yù)期收益依照投資計劃實際存續(xù)期限計算。 基金集合資金的支付基金投資人將資金付至下述基金募集賬戶，并與基金管理人簽訂合伙協(xié)議。戶名：XXXX基金管理（xx）有限公司賬號：開戶銀行：八、項目方介紹XXXX區(qū)政府XXXX是一個國土大區(qū)，人口大區(qū)。XXXX區(qū)坐落于“五彩xx”的北部，面積600平方公里，是xx國土面積最大的區(qū)。轄11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道， 148個村委會、28個社居委，總?cè)丝?5萬，是xx市

22、人口第二大區(qū)。XXXX是一個資源大區(qū)、工業(yè)新區(qū)。XXXX號稱華東第一煤電大區(qū)，具有豐富的煤炭、煤氣、電力、煤矸石、粉煤炭等資源優(yōu)勢?，F(xiàn)已探明煤炭儲量144億噸，占全市探明儲量的1/3，境內(nèi)有7大煤礦、3大電廠和2個省級工業(yè)園區(qū)。預(yù)計到xx年，全區(qū)煤炭生產(chǎn)能力達到3500萬噸，電力裝機容量達到1000萬千瓦，煤電化產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達到300億元。XXXX是一個xx大區(qū)、富饒之區(qū)。XXXX地下有煤田，地上有良田。XXXX境內(nèi)沃野平疇，土壤肥沃，全區(qū)耕地面積達45萬畝。XXXX自然環(huán)境優(yōu)越，氣候溫和，四季分明，特產(chǎn)豐富，年產(chǎn)麥、稻30萬噸和各種瓜果蔬菜15萬噸以上。XXXX現(xiàn)代xx發(fā)展迅速，已建立了優(yōu)質(zhì)糧

23、、精細菜、養(yǎng)殖業(yè)、豆制品等四大xx主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)基地，培育了一批xx產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)。XXXX是一個發(fā)展大區(qū)、希望之區(qū)。近年來，在市委、市政府的準(zhǔn)確領(lǐng)導(dǎo)下，區(qū)委、區(qū)政府堅持以經(jīng)濟xx為中心，凝心聚力搞xx，一心一意謀發(fā)展，不斷轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，創(chuàng)新發(fā)展模式，提高發(fā)展質(zhì)量，增強發(fā)展后勁，走出了一條具有XXXX特色的崛起之路，經(jīng)濟社會發(fā)展取得了前所未有的好成績，可以說XXXX環(huán)境在改善、XXXX速度在加快、XXXX模式在形成、XXXX形象在提升，XXXX已成為xx煤電化三大基地xx的主戰(zhàn)場和正在崛起的北部新區(qū)。XXXX區(qū)采煤沉陷區(qū)綜合治理辦公室根據(jù)中共xx省委辦公廳、xx省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知（廳【x

24、x】55號）和中共xx市委、xx市人民政府關(guān)于印發(fā)的通知（淮發(fā)【xx】10號）精神，設(shè)置xx市XXXX區(qū)采煤沉陷區(qū)綜合治理辦公室，為區(qū)政府組建機構(gòu)。 一、主要職能強化搬遷工作督促溝通協(xié)調(diào)力度，加強沉陷區(qū)土地復(fù)墾、生態(tài)治理和環(huán)境修復(fù)的管理。二、主要職責(zé) （一）貫徹執(zhí)行采煤沉陷區(qū)綜合治理工作方針政策和法律法規(guī)；會同關(guān)于部門擬訂采煤沉陷區(qū)綜合治理方面的政策規(guī)定，參加編制區(qū)采煤沉陷區(qū)綜合治理規(guī)劃，指導(dǎo)、溝通協(xié)調(diào)采煤沉陷區(qū)綜合治理工作，分析和預(yù)測全區(qū)采煤沉陷區(qū)綜合治理工作形勢，發(fā)布采煤沉陷區(qū)綜合治理工作信息，溝通協(xié)調(diào)解決采煤沉陷區(qū)綜合治理工作中的重大問題。（二）建立采煤沉陷區(qū)綜合治理機制，建立責(zé)任體系、

25、組織體系，健全溝通協(xié)調(diào)、保障機制。（三）負責(zé)編制采煤沉陷區(qū)居民搬遷總體規(guī)劃，指導(dǎo)、檢查關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)落實搬遷工作的具體措施，并對搬遷總體規(guī)劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督、考核；溝通協(xié)調(diào)區(qū)政府關(guān)于部門落實綜合治理工作。（四）加強沉陷區(qū)綜合治理工程項目管理，指導(dǎo)、溝通協(xié)調(diào)和督察采煤沉陷區(qū)土地復(fù)墾和生態(tài)修復(fù)工作。（五）監(jiān)督、檢查采煤沉陷區(qū)綜合治理各類項目xx的工程招投標(biāo)、工程質(zhì)量與進度，參加綜合工程驗收。（六）溝通協(xié)調(diào)落實沉陷區(qū)綜合治理資金，加強資金使用的監(jiān)督和管理。（七）承擔(dān)區(qū)采煤沉陷區(qū)綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組具體工作。（八）承辦區(qū)政府交辦的其他事項。九、基金擬定投資項目介紹項目簡介：為貫徹落實市委、市政府“南北呼應(yīng)，抱河

26、發(fā)展”的戰(zhàn)略布局，加快打造“淮畔明珠、濱河新城”，區(qū)委、區(qū)政府決定依托淮xx岸的平圩鎮(zhèn)和xx（xx）現(xiàn)代煤化工園區(qū)xx，依照產(chǎn)城一體模式，高端規(guī)劃、高層xx、突出集聚，全力打造現(xiàn)代化、規(guī)?；臑I河新城。本基金所投項目為XXXX區(qū)XXXX安置小區(qū)項目，該項目坐落于我區(qū)的東南端，平圩鎮(zhèn)境內(nèi)，淮xx岸，淮阜鐵路以北，淮潘公路以東，泥河引河以西。結(jié)合我市北部新城xx規(guī)劃，本項目總規(guī)劃面積1142畝，共分為三個板塊，即ABC三個地塊。一期xx，結(jié)合煤化工園區(qū)和采煤沉陷區(qū)搬遷安置小區(qū)xx，規(guī)劃面積574畝，參照xx新區(qū)住所小區(qū)標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)規(guī)劃，綠地率達到36%，容積率2.6，建筑密度20%，以高層為主，配以少

27、數(shù)多層，中心區(qū)域局部最高為32層，總規(guī)劃地上建筑面積86.35萬平方米（其中住所79.24萬、商業(yè)5.89萬、公共服務(wù)設(shè)備面積1.21萬），地下21.74萬平方米，總?cè)菁{戶數(shù)6564戶，可容納居住人口2.1萬人，規(guī)劃機動車位4257輛。其中：A地塊占地258畝，建搬遷安置房3542套，建筑面積45萬平方米，占一期總建筑面積的52%。XXXX地理位置：XXXX規(guī)劃平面圖：XXXX整體效果圖：項目基本情況1.XXXX安置小區(qū)xx項目項目名稱：XXXXXXXX安置小區(qū)xx項目項目總規(guī)劃面積：1142畝項目承辦單位：XXXX區(qū)政府項目xx單位：XXXXxx科技集團有限公司項目實施地點：項目實施方案：

28、項目xx面積：規(guī)劃地上建筑面積86.35萬平方米（其中住所79.24萬、商業(yè)5.89萬、公共服務(wù)設(shè)備面積1.21萬），地下21.74萬平方米，總?cè)菁{戶數(shù)6564戶，可容納居住人口2.1萬人，規(guī)劃機動車位4257輛。XXXX多層效果圖：2.項目收益預(yù)期序號 工程名稱 計算基礎(chǔ) 管理費費率（%） 利潤費率（%） 一類工程 二類工程 三類工程 一 建筑工程 人工費+機械費 35 30 25 12 二 預(yù)制構(gòu)件制作 人工費+機械費 17 15 13 6 三 構(gòu)件吊裝 人工費+機械費 12 10.5 9 5 四 制作兼打樁 人工費+機械費 19 16.5 14 8 五 打預(yù)制樁 人工費+機械費 15 1

29、3 11 6 六 機械施工 大型土石方工程 人工費+機械費 7 6 5 4 十、項目投資計劃、收益預(yù)期和收益保障投資計劃本基金計劃總投資10億元人民幣，履行XXXX區(qū)XXXX安置小區(qū)項目xx；XXXX基金管理（xx）有限公司和XXXX科技集團有限公司共同投資5億，占總投資額56%。項目預(yù)期收益預(yù)計項目總年化收益率11%以上，收益來源為政府承諾回購并支付投資回報，和承擔(dān)回購期資金的融資費用（同期中國人民銀行貸款基準(zhǔn)利率）?；鹗找姹Ｕ腺Y金安全保障為保障資金安全，XXXX基金管理（xx）有限公司與XXXX達成協(xié)議，在銀行開立專用賬戶，銀行作為第三方，依據(jù)法律法規(guī)和協(xié)議商定，代表資產(chǎn)所有人權(quán)益，從事

30、資產(chǎn)保管，辦理基金資產(chǎn)名下資金清算，進行基金資產(chǎn)會計核算和估值，監(jiān)督管理人投資運作，以確保資產(chǎn)委托人的權(quán)益?；鹜顿Y人收益保障XXXX基金管理（xx）有限公司作為普通合伙人，對基金的債務(wù)及基金投資人的收益承擔(dān)無限連帶責(zé)任?；鸫胬m(xù)期到期后，項目投資收益無法實現(xiàn)變現(xiàn)的由項目核心股東回購股權(quán)。同時，基金對項目公司財產(chǎn)有權(quán)進行變現(xiàn)處置。若項目到期，項目核心股東無法實現(xiàn)變現(xiàn)的，由普通合伙人溢價回購基金投資人的基金份額。XXXX區(qū)政府對基金投資人的收益實現(xiàn)提供不可撤銷的擔(dān)保。十一、基金優(yōu)勢介紹資源優(yōu)勢XXXX基金管理（xx）有限公司是經(jīng)過政府相關(guān)部門核準(zhǔn)設(shè)立的專業(yè)基金管理機構(gòu)，具有廣泛的行業(yè)資源、管理資

31、源、人脈資源和資本資源，能夠為企業(yè)提供延續(xù)的資本供給，也能夠為企業(yè)提供戰(zhàn)略發(fā)展策略，幫助企業(yè)快速整合，快速成長，提升企業(yè)的行業(yè)競爭力和內(nèi)部治理水平。專業(yè)團隊優(yōu)勢XXXX基金管理（xx）有限公司管理團隊核心成員多年來積累了豐富行業(yè)投資經(jīng)驗和匯聚了一批實戰(zhàn)派的咨詢顧問團隊，涵蓋了中國多數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和各種商業(yè)模式，是客戶運作產(chǎn)業(yè)和資本整合的堅強后盾。團隊過往業(yè)績公司管理人及基金經(jīng)理曾在xx、xx、xx年參加創(chuàng)立的私募基金取得了年化39%，52.6%，36.8%的收益，取得了投資人的一致好評。XXXX基金管理（xx）有限公司注冊資本10000萬元，目前管理的基金資產(chǎn)超過10億元人民幣。其投研團隊實力較強

32、，基金經(jīng)理由具有超過16年銀行及投資經(jīng)驗的資深人士擔(dān)當(dāng)，研究員全部來自國內(nèi)知名基金公司和投行。公司的愿景是成為一家擁有穩(wěn)定的專業(yè)團隊，業(yè)績優(yōu)良、核心競爭力突出的知名投資機構(gòu)。公司盈利的最終目的是在為股東、LP創(chuàng)造最大收益的基礎(chǔ)上，不斷充實公司資本與回報職工或員工。公司堅持以專業(yè)的形象與能力，用心、公平的對待每一位客戶，善于為客戶創(chuàng)造、增加價值。客戶權(quán)益與團隊權(quán)益永遠高于個人權(quán)益與自我之上。公司為管理層和核心業(yè)務(wù)人員控股，其中核心投資管理人員具有20年以上投資經(jīng)驗、10年以上私募基金經(jīng)理經(jīng)驗、8年股權(quán)投資基金經(jīng)理經(jīng)驗。公司投資強調(diào)戰(zhàn)略思維，順應(yīng)生產(chǎn)力進步方向，以戰(zhàn)略眼光分析行業(yè)、項目的投資機會，

33、獲取長期超額收益。十二、基金的內(nèi)部管理管理方式基金管理人為基金設(shè)立單獨的基金財產(chǎn)專戶?；痦椣碌呢泿刨Y金在基金財產(chǎn)專戶中運作，不得挪作他用?；鹭敭a(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，與基金管理人管理的其他基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬?；鸸芾砣斯芾磉\用、處分基金財產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債務(wù)相抵消?；鸸芾砣斯芾磉\用、處分不同基金項下的基金所造成或產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵消。內(nèi)部管理機制基金管理人已經(jīng)制訂并實施了一整套全面、系統(tǒng)、切實可行的基金業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)控制度，并建立了完善科學(xué)的內(nèi)部管理部門體系，包括風(fēng)險管理委員會、基金資產(chǎn)管理部門、基金資產(chǎn)托管部門、風(fēng)險管理

34、部等部門?；鹭敭a(chǎn)的保管基金管理人聘請商業(yè)銀行對本基金銀行賬戶內(nèi)的資金進行保管?；鸸芾砣伺c保管人訂立監(jiān)管協(xié)議，明確基金管理人與保管人之間在基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)力、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護受益人的合法權(quán)益?；鸸芾砣伺c受益人的權(quán)力義務(wù)基金管理人與受益人的權(quán)力主要包括：有權(quán)了解基金財產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求基金管理人做出說明；有權(quán)查詢、抄錄或者復(fù)制與基金財產(chǎn)關(guān)于的基金賬目以及處理基金事務(wù)的其他資料文件等?；鸸芾砣伺c受益人的義務(wù)主要包括：按基金資料文件的規(guī)定及時交付認購資金，并保證資金來源的合法性；保證其享有簽署基金資料文件

35、的權(quán)力，并且就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)手續(xù)等。基金管理人的權(quán)力義務(wù)基金管理人的權(quán)力主要包括：自基金設(shè)立之日起，根據(jù)基金資料文件規(guī)定管理、運用和處分基金財產(chǎn)等?；鸸芾砣说牧x務(wù)主要包括：為受益人的最大權(quán)益處理基金事務(wù)，恪盡職守、履行城市、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；嚴(yán)格遵守法律法規(guī)以及合伙制基金資料文件的規(guī)定，管理基金財產(chǎn)等。十三、基金財產(chǎn)的計算及分配基金財產(chǎn)的計算基金財產(chǎn)=基金資金+基金收益=基金權(quán)益+基金費用；基金權(quán)益=基金資金+受益人應(yīng)得基金收益；基金收益=受益人應(yīng)得基金收益+基金費用?；鸾K止時基金財產(chǎn)的分配基金終止后，基金管理人在本基金終止后十個工作日內(nèi)一次性進行基金財產(chǎn)的分配。 十

36、四、信息披露基金發(fā)生基金財產(chǎn)可能遭受重大損失、基金資金使用方的財務(wù)狀況嚴(yán)重惡化等情形時，基金管理人將向受益人進行披露。十五、基金的終止與清算基金設(shè)立后，除基金資料文件另有規(guī)定外，未經(jīng)基金管理人同意，基金受益人不得變更、撤銷、解除或終止基金?；鸸芾砣嗽诨鸾K止后15個工作日內(nèi)做出處理基金事務(wù)的清算報告，報告受益人?；鸸芾砣嗽诨鹭敭a(chǎn)清算報告發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到受益人或其繼承人提出的書面異議的，基金管理人就清算報告所列事項解除責(zé)任。十六、基金計劃風(fēng)險揭示及風(fēng)控措施本基金存在的主要風(fēng)險法律與政策風(fēng)險房地產(chǎn)行業(yè)屬于國家熱點行業(yè)和高風(fēng)險行業(yè)，受國家宏觀調(diào)控影響較大，國家宏觀調(diào)控以及房地產(chǎn)市場形勢

37、的變化可能會對項目造成或產(chǎn)生不利影響?；鹌谙迌?nèi)，國家對房地產(chǎn)政策、稅收政策和金融政策等相關(guān)政策的調(diào)整可能會對項目運作造成或產(chǎn)生不利影響，從而影響基金財產(chǎn)的收益。市場風(fēng)險分析在項目開發(fā)xx中，房地產(chǎn)市場景氣度下降影響項目公司的銷售，可能會對項目的盈利狀況、資金回收狀況造成影響，從而影響基金財產(chǎn)的收益。項目管理風(fēng)險項目尚處于xx階段，在隨后的開發(fā)等管理活動中，存在影響項目運作和項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的可能性，進而會影響基金財產(chǎn)的收益和安全。不可抗力及其它風(fēng)險除上述提及的主要風(fēng)險以外，戰(zhàn)爭、動亂、自然災(zāi)害等不可抗力因素和不可預(yù)料的意外事件的出現(xiàn)，將可能影響項目的開發(fā)和xx，從而影響基金財產(chǎn)的收益。本基金風(fēng)險之對策法律與政策風(fēng)險、市場風(fēng)險基金管理人將及時關(guān)注政策、法規(guī)及市場變化，及時向受益人進行披露并依照基金資料文件規(guī)定采取相應(yīng)措施。