2023年湖北省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題

1、2023年湖北省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。 A債券遠(yuǎn)期交易 B證券期貨交易 C現(xiàn)券買賣 D開放式回購(gòu)2.下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是_ AMA BMACD CWR DKDJ3.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股說明書及其附錄和備查文件 B發(fā)行公告 C招股說明書摘要 D承銷商盡職調(diào)查報(bào)告4.截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券

2、投資基金、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金等_只LOF在深圳證券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D205. 以下關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是_。 A大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào) B申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交 C有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定 D大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須成認(rèn)交易結(jié)果6. 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括_。 A期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額

3、存單 C現(xiàn)金 D可轉(zhuǎn)換債券7. 新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯(cuò)誤的有。 A發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C銀行借款 D貸款用途8. 中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為國(guó)債承銷團(tuán)成員。 A記名式 B憑證式 C電子式 D記賬式9. 某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，那么10000元債券可轉(zhuǎn)換為_股普通股票。 A750 B500 C400 D25010. 在計(jì)算VaR時(shí)，選擇個(gè)適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括_。 A企業(yè)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表的需要 B交易發(fā)生的頻

4、率 C頭寸的波動(dòng)性 D監(jiān)管者的要求11. 反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間衡關(guān)系的方程式是_ A證券市場(chǎng)線方程 B證券特征線方程 C資本市場(chǎng)線方程 D套利定價(jià)方程12. 股份的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)以上的認(rèn)股人出席才能舉行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80%13. 反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是_。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C利潤(rùn)分配表 D現(xiàn)金流量表14. 假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格是每股200元，該公司上一年末支付的股利為每股4元，市場(chǎng)上同等風(fēng)險(xiǎn)水平的股票的預(yù)期必要收益率為5%。如果該股票目前的定價(jià)是正確的，那么它隱含的長(zhǎng)期不變股利增長(zhǎng)率是_ A3.8% B2.

5、9% C5.2% D6.0%15. QDII基金不可以以為計(jì)價(jià)貨幣募集。 A人民幣 B泰幣 C美元 D歐元16. 股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口頭形式 B自助形式 C書面形式 D電腦形式17. 某證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，其凈資本不得低于人民幣_(tái)。 A1000萬元 B2000萬元 C5000萬元 D1億元18. 以下各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是_。 A政策風(fēng)險(xiǎn) B經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C利率風(fēng)險(xiǎn) D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)19. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指_。 A債券交易期限 B債券發(fā)行期限 C利息歸還期限 D債券到期期限20. 新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有_。 A發(fā)行人

6、應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C銀行借款 D貸款用途21. 我國(guó)基金信息披露制度體系的層次包括。 A國(guó)家法律 B部門規(guī)章 C標(biāo)準(zhǔn)性文件 D自律性規(guī)那么22. 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處_有期徒刑或者拘役。 A5年以下 B3年以下 C10年以下 D2年以下23. 最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是_。 A扣劃待處分權(quán)證 B暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算效勞 C對(duì)透支金額按1日利

7、率收取違約金 D需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金24. 從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入_。 A核準(zhǔn)制 B審批制 C注冊(cè)制 D備案制25. QDII基金不可以以為計(jì)價(jià)貨幣募集。 A人民幣 B泰幣 C美元 D歐元26.股息的來源是公司的_。 A稅前利潤(rùn) B稅后利潤(rùn) C所有利潤(rùn) D公積金轉(zhuǎn)增收益27.目前我國(guó)股份資本確定采取原那么。 A實(shí)際資本制 B法定資本制 C授權(quán)資本制 D折中資本制28.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以_為抵押品拆借資金的信用行為。 A優(yōu)先股票 B基金證券 C有價(jià)證券 D可轉(zhuǎn)換債券29.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是_ A固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D股東權(quán)

8、益周轉(zhuǎn)率30. 根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)由負(fù)責(zé)。 A國(guó)家發(fā)改委 B國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) C財(cái)政部 D商務(wù)部31. 封閉式基金的基金份額可以在_交易。 A銀行及非金融機(jī)構(gòu) B依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所 C自由市場(chǎng) D證券公司和基金管理公司32. 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是_。 A券面形態(tài) B發(fā)行方式 C流通方式 D歸還方式33. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由進(jìn)行復(fù)核。 A托管機(jī)構(gòu) B證券公司自己 C推廣機(jī)構(gòu) D結(jié)算托管部門34. 深圳證券交易

9、所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，那么回購(gòu)年收益率為_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0%35. 截至2023年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)_家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。 A90 B83 C76 D5436. 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向提出申請(qǐng)。 A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B證券交易所 C證券登記結(jié)算公司 D具有資格的證券公司37. 基金托管在基金運(yùn)行階段的主要工作有_。 A每個(gè)工作日進(jìn)行基金資金凈值計(jì)算 B根據(jù)管理人的指令進(jìn)行資金劃撥 C監(jiān)督基金投資范圍 D保管基金持有人名冊(cè)38. 只有當(dāng)證券投資的名義收益率_時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 A小于通貨膨脹率 B大于通

10、貨膨脹率 C等于通貨膨脹率 D不等于通貨膨脹率39. 基金管理人與托管人之間是_的關(guān)系。 A所有者與經(jīng)營(yíng)者 B所有者與監(jiān)管者 C經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者 D委托者與受托者40. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指_。 A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)41. 基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是_。 A公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D設(shè)立、變更、撤銷辦事處42. 基金管理公司交易部的主要職能有_。 A負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B記錄并保存每日投資交易情況 C保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交

11、易額度 D執(zhí)行投資部的交易指令43. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票對(duì)股份公司和投資者的意義有_。 A對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān) B優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以防止公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散 C對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票44. 在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由轉(zhuǎn)報(bào)。 A國(guó)家發(fā)政委 B行業(yè)管理部門 C省開展改革部門 D方案單列市開展改革部門45. 在以下機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是_。 A證券交易所 B證券登記結(jié)算公司 C發(fā)行證券的公司 D證券公司46. 以下不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是_。 A股東大會(huì)根本上是流于形式 B大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng) C董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成 D美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行47. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托_為其申請(qǐng)開立證券賬戶。 A托管人 B代理人 C證監(jiān)會(huì) D證券交易所4