XXX技術(shù)學院各部門廉政風險點、防控措施匯編

1、各部門廉政風險點、防控措施匯編（共825項）安徽機電職業(yè)技術(shù)學院廉政風險防控領(lǐng)導小組辦公室二一二年七月目 錄1. 辦公室（黨辦、院辦）廉政風險點、防控措施匯總表.2. 紀委辦公室（監(jiān)察審計處）廉政風險點、防控措施匯總表. 3. 組織人事處廉政風險點、防控措施匯總表.4. 宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部廉政風險點、防控措施匯總表.5. 教務(wù)處廉政風險點、防控措施匯總表.6. 實訓中心廉政風險點、防控措施匯總表.7. 教學質(zhì)量管理處廉政風險點、防控措施匯總表.8. 學生處（團委）廉政風險點、防控措施匯總表.9. 招生就業(yè)辦公室廉政風險點、防控措施匯總表.10. 財務(wù)處廉政風險點、防控措施匯總表.11. 工會廉政風險點

2、、防控措施匯總表.12. 保衛(wèi)處廉政風險點、防控措施匯總表.13. 后勤保障處廉政風險點、防控措施匯總表.14. 校醫(yī)院廉政風險點、防控措施匯總表.15. 圖書館廉政風險點、防控措施匯總表.16. 國有資產(chǎn)管理辦公室廉政風險點、防控措施匯總表.17. 成教培訓部廉政風險點、防控措施匯總表.18. 機械工程系廉政風險點、防控措施匯總表.19. 電氣工程系廉政風險點、防控措施匯總表.20. 數(shù)控工程系廉政風險點、防控措施匯總表.21. 信息工程系（網(wǎng)絡(luò)中心）廉政風險點、防控措施匯總表.22. 人文管理系廉政風險點、防控措施匯總表.23. 汽車工程系廉政風險點、防控措施匯總表.24. 思政基礎(chǔ)教學部

3、廉政風險點、防控措施匯總表.25. 體育教學部廉政風險點、防控措施匯總表. 安徽機電職業(yè)技術(shù)學院各部門廉政風險點、防控措施匯總表部門：辦公室（黨辦、院辦）序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風險印章的管理和使用為人情關(guān)系或謀取私利，違反規(guī)定用印或私自用印。高高1、嚴格按照印章管理與使用規(guī)定辦理各類用印手續(xù)；2、認真審查各類證明、函件材料的真實性與準確性；3、及時登記。2崗位職責風險機要文書處理和涉密文書、信息管理為人情關(guān)系或謀取私利，泄露有關(guān)涉密文書、信息。高高1、嚴格按照保密管理工作規(guī)定與保密制度處理機要文書和涉密文書與信息；2、提高保密意識，加強機要文書材料的保管歸

4、檔工作。3崗位職責風險辦公用品采購為人情關(guān)系或謀取私利，或購買物品質(zhì)次價高。高高1、規(guī)范辦公用品購買程序；2、杜絕人情買賣。4崗位職責風險公務(wù)接待為人情關(guān)系或謀取私利，超標準接待，公款吃喝，或與服務(wù)企業(yè)私自達成有損學校利益的協(xié)議、約定。高高1、嚴格執(zhí)行安徽機電職業(yè)技術(shù)學院公務(wù)接待用餐規(guī)定；2、做好接待方案，不超標不浪費；3、杜絕人情吃請。5崗位職責風險駕駛員與車輛管理為人情關(guān)系或謀取私利，公車私用，不按規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，在招聘駕駛員中弄虛作假。高高1、嚴格執(zhí)行辦公室車輛管理暫行辦法與辦公室聘用駕駛員管理規(guī)定；2、日常管理制度化、規(guī)范化。6崗位職責風險通訊管理為人情關(guān)系或謀取私利，不按規(guī)定與通

5、訊企業(yè)簽訂合作協(xié)議，或為企業(yè)提供便利，損害學校利益。高中1、與通訊單位簽訂協(xié)議或合同；2、以學校利益為第一位，為教職工謀利。7崗位職責風險會務(wù)工作為人情關(guān)系或謀取私利，泄露應保密的有關(guān)會議內(nèi)容。中中提高保密意識，不得泄露保密的會議內(nèi)容8崗位職責風險信訪辦理為人情關(guān)系或謀取私利，不按規(guī)定處理或故意向當事人泄露有關(guān)信訪信息。低中1、提高保密意識，相關(guān)信訪信息不得泄密；2、嚴格按照規(guī)定程序處理信訪事件；3、做好信訪材料的整理歸檔保管。9崗位職責風險督辦督察為人情關(guān)系或謀取私利，對有關(guān)工作不認真進行督辦、督察低低1、認真及時督辦督察；2、杜絕人情關(guān)系阻礙督辦督察。10崗位職責風 險外事交流接待工作1、

6、文件擬寫不及時，信函翻譯不及時，欠準確；2、接待程序需要進一步規(guī)范；3、外事接待規(guī)格有時不對等。高中1、加強外事交流工作的預見性和計劃性，及時總結(jié)與各國代表團交流和接待工作的經(jīng)驗；2、認真細致地制定出相應的外事接待規(guī)范程序和禮儀程序；3、投入必要的資金建立相應的外事政策法規(guī)資料和國外相關(guān)風俗禮儀資料及接待規(guī)范用品。11崗位職責風 險檔案查閱接待查閱操作不規(guī)范，容易造成檔案的丟失。中中認真貫徹檔案查閱制度，及時收回被查閱的檔案，防止檔案丟失。12崗位職責風 險報紙、信件的收發(fā)管理沒有及時將報紙及個人信件發(fā)送給個人，或私自扣留報紙及個人信件，給他人造成不便與損失低低進一步建立健全我院收發(fā)工作制度，

7、加強業(yè)務(wù)學習，提高收發(fā)工作水平13崗位職責風 險起草黨政工作計劃、工作總結(jié)計劃不科學，不能密切結(jié)合學院實際，工作安排不合理?？偨Y(jié)不客觀，不全面，不能指出問題高中進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。14崗位職責風 險起草院領(lǐng)導講話不能把握領(lǐng)導講話意圖，不能綜合考慮受眾需求高低進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認

8、真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。15崗位職責風 險審核職能部門以黨委和學院名義印發(fā)的公文核稿不認真，格式不規(guī)范，不能把握文件實質(zhì)，不能發(fā)現(xiàn)問題中低進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。16崗位職責風 險協(xié)助安排黨委會、院長辦公會、黨政聯(lián)席會等會議，做好會議記錄，根據(jù)要求整理會議紀要通知不及時，會務(wù)準備不充分，會議記錄不詳細，紀要整理未能遵照會議精神，保密意識不強高高進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作

9、，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。17崗位職責風 險指導和規(guī)范院各部門、各單位的公文處理工作不能理解院全局工作無法把握文件的特殊性和全局性中中進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。18崗位職責風 險信息報送信息收集整理不客觀、不準確，上報不及時，涉及學院秘密信息保密不嚴格，政治意識不強高高進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核

10、稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領(lǐng)導交辦的其他工作。19崗位職責風 險重要來文來函的處置不及時向領(lǐng)導匯報、不及時送達相應職能部門、不及時跟蹤文件落實情況高高重要來文來函的處置，及時向領(lǐng)導匯報、及時送達相應職能部門、及時跟蹤文件落實情況。20業(yè)務(wù)流程風 險因公出國（境）工作1、出國（境）解釋宣傳工作不夠力度不夠；2、出國（境）辦文手續(xù)快慢不一。高中1、加強因公出國手續(xù)和程序的宣傳力度；2、及時提醒因公出國人員補齊相關(guān)材料；3、進一步提高出國（境）辦文手續(xù)速度。21業(yè)務(wù)流程風險印章使用未嚴格遵守印章使用相關(guān)流程中中嚴格遵守印章使用相

11、關(guān)流程22業(yè)務(wù)流程風險公務(wù)接待未嚴格遵守公務(wù)接待相關(guān)流程中中嚴格遵守公務(wù)接待相關(guān)流程23業(yè)務(wù)流程風險車輛使用未嚴格遵守車輛使用相關(guān)流程中中嚴格遵守車輛使用相關(guān)流程24業(yè)務(wù)流程風險檔案收集收集不及時、不完整，造成檔案丟失。低低及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確保檔案材料完整與安全。25業(yè)務(wù)流程風險檔案管理檔案管理不慎，容易造成檔案的損壞、丟失，破壞了檔案的完整性。中中及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確保檔案材料完整與安全。26業(yè)務(wù)流程風險機要文件的收發(fā)不及時登記，不按程序交到相應職能部門而只是交到個人手上，機要的交接手續(xù)不齊備高高機要文件的收發(fā)，及時登記，按程序交到相應職能部門，機要文件

12、的交接手續(xù)齊備、規(guī)范。27業(yè)務(wù)流程風險重要來文來函的收發(fā)、保管收文不仔細、登記不及時、送達各相應部門不履行交接手續(xù)高中重要來文來函的收發(fā)、保管，要及時登記，嚴格管理，送達各相應部門履行交接手續(xù)。28業(yè)務(wù)流程風險會議安排會議議程、會場布置、會議材料準備不到位中低公開業(yè)務(wù)流程，嚴格按照流程規(guī)定辦理各項工作。進一步健全完善各類文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。29制度機制風險公務(wù)接待公務(wù)接待管理制度需要進一步健全低中進一步健全公務(wù)接待管理制度需要30制度機制風險車輛管理需要進一步健全低中進一步健全車輛管理制度31制度機制風險物品采購需要進一步建立健全低中進一步建立健全物品采購相關(guān)制度32制度機制

13、風險檔案的鑒定制度鑒定不準確容易造成檔案的定級錯誤。低低制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。33制度機制風險檔案的查閱制度容易造成檔案的損壞和丟失。中中制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。34制度機制風險督辦督察督辦督察機制不健全，會議精神得不到全面貫徹，工作落實不到位低低加強制度建設(shè)，嚴格遵守各類規(guī)章制度。35制度機制風險“三密件”的管理“三密件”的調(diào)閱與使用、復制礙于情面，不按制度、程序執(zhí)行，導致泄密高高“三密件”的管理，遵照中華人民共和國保守國家秘密法、安徽機電職業(yè)技術(shù)學院保密工作管理規(guī)定和安徽機電職業(yè)技術(shù)學院辦公室保密制度，嚴格按制度、程序做好保密工作，防止泄密。36制度機制風

14、險統(tǒng)計數(shù)據(jù)的取證與分析統(tǒng)計不符合規(guī)范，因某種利益關(guān)系，統(tǒng)計數(shù)據(jù)不真實。中中統(tǒng)計工作，按照統(tǒng)計法及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集手段，確保數(shù)據(jù)來源質(zhì)量，不弄虛作假。經(jīng)審定，黨委（學院）辦公室共查找廉政風險點36個，其中高級10個，中級18個，低級8個，制定防控措施44條。部門：紀委（監(jiān)察審計處）序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風險信訪和案件調(diào)查1、責任心不強，簡化辦案程序；2、調(diào)查不全面，導致做出錯誤研判；3、私自收受好處，向當事人泄露信訪內(nèi)容；4、隱瞞事實，篡改證據(jù)，包庇當事人。中高1、加強對法律法規(guī)的學習，強化責任，不斷提高思想政治覺悟；2、從以人為本、從維

15、護學校穩(wěn)定大局的高度出發(fā)，認真調(diào)查核實情況，加大查辦案件的力度，嚴格依法依紀處理違法亂紀行為；3、嚴格遵守辦案程序，堅持原則，不循私情，注重依法辦理和宣傳教育相結(jié)合，耐心做好解釋疏導工作，重要問題集體討論研判；4、遵守保密制度，加強信訪檔案管理，嚴格責任追究。2崗位職責風險開標評標監(jiān)督不按規(guī)定隨機抽取評標專家；2、泄露評標專家名單、評標細則；3、接受投標人宴請和錢物，向評標專家說情；4、對相關(guān)部門和人員違紀違規(guī)問題不糾正、不處理。高高1、認真執(zhí)行國家和安徽省關(guān)于基本建設(shè)、大宗物資設(shè)備采購法律法規(guī)，督促有關(guān)部門修訂完善招標工作制度，嚴格程序，公開透明，陽光采購；2、堅持招標領(lǐng)導組集體領(lǐng)導，加強對

16、基建項目權(quán)力運行的全程監(jiān)控，加強對邀請招標、競爭性談判、詢價采購和單一來源采購的監(jiān)督管理；3、加強對招投標中的拆標、評標、企業(yè)考察、領(lǐng)導組決策等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，繼續(xù)實行廉潔合同、行賄企業(yè)黑名單、招標結(jié)果網(wǎng)上公告制度，嚴把方案審查關(guān)、招標投標關(guān)、工程監(jiān)理關(guān)、設(shè)計變更關(guān)、質(zhì)量驗收關(guān)和資金結(jié)算關(guān)，努力保證招投標工作按照規(guī)范程序操作運行；4、加強對國有資產(chǎn)使用、處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，提高國有資產(chǎn)使用效益，防止學校國有資產(chǎn)流失。3崗位職責風險招生考試監(jiān)察1、沒有開展應有的紀律教育；2、發(fā)現(xiàn)違紀線索不處置、不報告；3、泄露考試機密，幫助他人作弊；4、全程監(jiān)管措施不實。高高1、堅持并完善招生工作“六公開”制度。不斷

17、擴大公開范圍，規(guī)范工作流程，豐富公開內(nèi)容，廣泛接受社會監(jiān)督；2、督促招生部門進一步完善招生工作流程及工作制度；3、加強招生工作紀律教育，加強對自主招生和成人教育招生考試的全程監(jiān)督，不斷提高各類型招生的科學化、規(guī)范化管理水平；4、運用全程監(jiān)控、電動計時、隨機抽簽等手段，有效防范泄密和舞弊等違法違規(guī)行為，加強公示公開；5、加強命題過程、試題的交接過程和命題責任制落實情況監(jiān)督檢查，注重監(jiān)察每個環(huán)節(jié)的銜接點，監(jiān)督、檢查分管部門的工作程序、公示情況、領(lǐng)導小組決策過程和結(jié)果。4崗位職責風險干部廉政情況監(jiān)督1、對干部廉政情況隱瞞不報或報告虛假信息；2、對教職工反映的問題未及時進行調(diào)查核實；4、私自泄露干部考

18、察情況；5、沒有按規(guī)定進行廉政談話。高高1、堅持黨管干部原則，嚴格執(zhí)行黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例等有關(guān)監(jiān)督規(guī)定，加強對推薦提名、考察考核、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，著力構(gòu)建民主、公開、競爭、擇優(yōu)的干部選拔任用工作機制；2、完善院黨政聯(lián)席會議討論任用干部前書面征求紀委意見制度，人財物等關(guān)鍵部門和單位負責人定期輪崗交流、領(lǐng)導干部職務(wù)任期、經(jīng)濟責任審計等制度；3、嚴肅換屆工作紀律，保障換屆風清氣正；4、對群眾反映的問題及時進行調(diào)查核實；5、加強對領(lǐng)導干部遵守黨的政治紀律、貫徹落實科學發(fā)展觀、執(zhí)行民主集中制、遵守廉潔自律規(guī)定和執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制等情況的監(jiān)督檢查。堅持和完善黨員領(lǐng)導干部述職述廉、誡

19、勉談話、報告?zhèn)€人重大事項、談話誡勉及函詢等制度，按規(guī)定及時進行干部廉政談話。5崗位職責風險工作效能、職能履行監(jiān)察1、對不作為、亂作為現(xiàn)象不制止；2、礙于情面，監(jiān)察不認真，處理不公正；3、接受吃請，發(fā)現(xiàn)問題不糾正、不報告。低中1、加強對學校重點工作落實情況的監(jiān)督檢查，對存在的問題，提出建議并督促解決；2、加強學習教育，堅持以黨風帶作風、促教風、正學風，強化宗旨意識、學習意識和服務(wù)意識；3、堅持改進作風、提高效能，實行首問負責制、限時辦結(jié)制，增強工作計劃性，加大執(zhí)行力；4、加強效能監(jiān)察，對不作為、亂作為現(xiàn)象及時予以提醒和警示，以嚴格的監(jiān)督保障學院發(fā)展，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和水平。6崗位職責風險評先評優(yōu)

20、評獎評定程序與公正監(jiān)督1、對評選條件、范圍、程序把關(guān)不嚴；2、對廉政情況未嚴格把關(guān)；3、忽視了公正、公平、公開。低中1、加強對評選方案執(zhí)行情況的監(jiān)督，明確評選條件和范圍，嚴格評選程序，堅持陽光操作；2、認真審查，嚴格把關(guān)，廣泛聽取群眾意見，確保評選結(jié)果做到公開公示，發(fā)現(xiàn)問題立即改正；3、堅持公開透明，實施廉潔評審，確保公平公正；4、堅持學術(shù)誠信，端正學術(shù)風氣，建立和完善規(guī)范學術(shù)權(quán)力的各項制度。7崗位職責風險黨風黨紀教育功能發(fā)揮追求活動數(shù)量與形式，忽視內(nèi)容和質(zhì)量；黨紀條規(guī)教育缺乏，教育培訓范圍不廣，教育效果欠佳；教育內(nèi)容陳舊，缺乏活力。低低1、將反腐倡廉宣傳教育納入黨委的思想政治工作的總體部署，

21、形成反腐倡廉宣傳教育整體合力；2、每年度組織召開全院黨風廉政建設(shè)工作會議，傳達貫徹上級紀檢監(jiān)察工作會議精神，部署全校反腐倡廉建設(shè)工作；3、結(jié)合保持黨的純潔性活動，進一步開展黨性黨風黨紀、勤政廉政、師德師風等教育；4、堅持示范教育和警示教育相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合，加強對重要崗位和重點部位工作人員的反腐倡廉教育，注重教育的針對性、實效性和廣泛性，進一步規(guī)范廉潔從政從教行為，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防變教育長效機制。8崗位職責風 險審計質(zhì)量管理因接受被審計對象提供的好處，在工程造價審計過程中，干預審計人員工作或授意審計人員，故意忽略核減事項或隱匿、歪曲事實，導致學院經(jīng)濟損失；在經(jīng)濟責任審計

22、過程中，干預審計人員工作或授意審計人員，故意疏漏或隱匿審計事項，或歪曲事實、避重就輕，減輕當事人責任。高高1、嚴格執(zhí)行審計程序，堅持審計復核、底稿簽證等質(zhì)量控制制度，堅持審計問題集體討論決定，多環(huán)節(jié)、多層次控制審計質(zhì)量；2、堅持審計質(zhì)量責任追究制度。對故意疏漏、隱匿甚至歪曲審計事實，導致審計質(zhì)量責任事故，應追究責任人的責任；3、本責任人不得擅自修改審計內(nèi)容，確需修改的應征得審計人員或?qū)徲嫿M的同意。9崗位職責風 險審核或批準審計報告因接受被審計對象提供的好處，擅自修改審計報告內(nèi)容或造價審計結(jié)果，故意疏漏、隱匿或歪曲事實，或避重就輕，減輕當事人責任，導致學院經(jīng)濟損失。高高1、嚴格執(zhí)行審計程序和審計

23、質(zhì)量控制制度；2、審計報告內(nèi)容或造價審計報告經(jīng)集體討論確定，做好討論記錄備查；3、在批準的范圍內(nèi)，公開審計結(jié)果，接受群眾監(jiān)督；4、責任追究。對因責任人不顧審計組或主審的意見，故意修改審計報告內(nèi)容或堅持核增造價，導致審計報告失實或?qū)W院經(jīng)濟損失，應追究本責任人的責任。10崗位職責風 險審計整改因接受被審計對象提供的好處，不客觀反映審計整改情況，為不落實審計整改的單位或個人開脫責任。中高審計整改情況定期向?qū)徲嬚穆?lián)席會議報告，接受審計整改聯(lián)席會議監(jiān)督。11業(yè)務(wù)流程風險信訪受理1、應登記而未登記，將舉報內(nèi)容告知被舉報人；2、重要信訪沒有向領(lǐng)導匯報，衍生新的問題；3、信訪調(diào)查結(jié)論，沒有按要求回復。中中1

24、、認真受理群眾來信來訪，充分發(fā)揮信訪主渠道作用，做到“件件有落實，事事有交待”；2、加強反腐倡廉輿情網(wǎng)絡(luò)信息的收集、研判和處置。12業(yè)務(wù)流程風險案件檢查無故不受理投訴和舉報；2、受理后，沒有視情況分類處理；3、違反程序調(diào)查，收集證據(jù)不齊全；4、調(diào)查進展緩慢，超過規(guī)定期限；5、接受吃請，礙于情面，處理結(jié)果不客觀、不公正；6、處理程序不規(guī)范，送達不到位。高高1、加強業(yè)務(wù)學習，增強責任意識；2、嚴格案件檢查工作程序，客觀公正進行調(diào)查；3、嚴肅查處違紀案件，堅持和完善案件調(diào)查報告和案件分析報告“一案兩報告”制度，充分發(fā)揮查辦案件的警示功能；4、針對發(fā)生的腐敗案件，提高認識，深刻反思，汲取教訓，采取得力

25、措施，增強反腐倡廉建設(shè)的針對性和有效性。13業(yè)務(wù)流程風險黨紀處分程序未在規(guī)定時間內(nèi)送達處分決定；未按程序在一定范圍內(nèi)宣布執(zhí)行。中高1、加強黨紀條規(guī)的學習，確保定性量紀準確性；2、參加上級主管部門組織的業(yè)務(wù)培訓；3、深入剖析有關(guān)案例，從中吸取教訓。14業(yè)務(wù)流程風險人事招聘工作過程監(jiān)察1、資格審查和考核程序把關(guān)不嚴格；2、招聘信息、招聘結(jié)果沒有公開；3、受人情干擾，考核、體檢沒有按規(guī)定進行。高高1、堅持政策規(guī)定、程序方法和招聘結(jié)果“三公開”，全方位主動接受社會、輿論和人民群眾的監(jiān)督；2、實行紀檢監(jiān)察全程跟蹤監(jiān)督，嚴格責任追究；3、嚴格實行回避制度，建立切實有效的監(jiān)督制約機制，堅持“因事?lián)袢恕?、“?/p>

26、用一致”的原則，不設(shè)置與崗位職責無關(guān)的報考資格條件和歧視性、指向性、限制性條件，堅決杜絕“因人畫像”、“內(nèi)部招聘”等違紀違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生；4、督促人事等部門進一步規(guī)范各類人員的招聘錄用程序，形成制度，增加透明度，防止人為干擾。15業(yè)務(wù)流程風險審計工作安排因索取或接受被審計對象提供的利益，在審計過程中，故意拖延審計時間，或提前安排審計項目，或有意減少審計環(huán)節(jié)，壓縮審計時間。中中1、嚴格按送審時間先后順序安排審計項目，需要提前安排審計的，要說明理由；2、做好審計時間、審計進度記錄備查；3、對沒有按時審結(jié)的項目，要分析原因，并作出說明。16業(yè)務(wù)流程風險社會中介機構(gòu)選擇因接受被審計對象或社會中介機構(gòu)的經(jīng)濟

27、利益，故意將審計業(yè)務(wù)委托特定的社會中介機構(gòu)或人員審核。高高1、建立社會中介機構(gòu)庫；2、在庫中隨機選擇社會中介機構(gòu)；需要回避的，需說明原因；3、對重大審計項目，采取招標方式確定社會中介機構(gòu)。17制度機制風險招生考試監(jiān)督機制建設(shè)1、沒有嚴格執(zhí)行回避、保密、責任制等制度；2、沒有嚴格執(zhí)行招生工作“六公開”和“六不準”要求；3、信訪渠道不暢通，“陽光工程”落實不到位。高高1、嚴格執(zhí)行回避、保密、責任追究等制度；2、加強招生考試工作的廉政建設(shè)，暢通招考信訪渠道，落實“陽光工程”；3、堅持和完善招生工作責任制和責任追究制。18制度機制風險信訪工作目標管理由于信訪工作責任制、目標管理制度、快速處理工作機制不

28、健全、落實不到位，直接影響信訪處理效果。中中1、健全信訪工作責任制；2、形成快速處理工作機制，提高信訪處理效果。19制度機制風險招標與驗收監(jiān)督1、沒有制定招標工作紀律規(guī)定；2、對違反規(guī)定的決策沒有制止；3、招標驗收環(huán)節(jié)薄弱，缺乏制度保障，存在監(jiān)督真空。高高1、制定招標工作紀律規(guī)定；2、及時制止違反招標規(guī)定與程序的決策；3、督促有關(guān)部門加強招標驗收環(huán)節(jié)制度建設(shè)。20制度機制風險干部任用監(jiān)督1、舉報 及郵箱不暢通；2、保密制度不健全；3、監(jiān)督制度執(zhí)行不到位。中高1、暢通干部任用工作舉報 及郵箱；2、嚴格執(zhí)行保密制度；3、認真落實有關(guān)監(jiān)督制度。21制度機制風險專項治理檢查與長效機制建設(shè)1、監(jiān)督檢查措

29、施不力，針對性不強，缺乏治理的長效機制；2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮應有的作用。中中1、加強對專項治理各項工作的監(jiān)督檢查，建立健全長效工作機制；2、進一步規(guī)范教育收費管理,嚴格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定,加強預算外資金管理。堅決禁止并嚴肅查處設(shè)立“小金庫”行為；3、加強對各單位經(jīng)濟責任制的監(jiān)督檢查；4、監(jiān)督學校財務(wù)集體決策、專家咨詢和決策責任追究制度執(zhí)行情況，每年向教代會報告年度財務(wù)預算執(zhí)行和決算情況。22制度機制風險黨風廉政建設(shè)責任制分解落實1、黨風廉政建設(shè)責任目標沒有及時分解落實；2、黨風廉政建設(shè)責任制實施辦法缺乏硬性規(guī)定，難以執(zhí)行；3、定期監(jiān)督檢查、責任

30、追究機制沒有形成，懲戒力度不夠，警示作用不強。中中1、貫徹落實安徽省高等學校黨風廉政建設(shè)責任制實施辦法和安徽機電職業(yè)技術(shù)學院黨風廉政建設(shè)責任制實施細則，認真落實“一崗雙責”。2、抓好責任分解、責任考核、責任追究工作。結(jié)合干部換屆和年度考核，開展述職述廉及黨風廉政建設(shè)情況檢查考核，根據(jù)考核結(jié)果實行反饋制和末位談話制，納入干部的選拔和任用。推進領(lǐng)導班子黨風廉政建設(shè)責任書簽訂工作常態(tài)化。3、堅持按制度辦事，公平公正，確保責任制工作落到實處。23制度機制風 險經(jīng)濟責任審計評價及責任認定沒有經(jīng)濟責任審計評價的規(guī)范性文件，缺少單位負責人經(jīng)濟責任、權(quán)限細則，審計評價及責任認定的不確定性較大。高高制定經(jīng)濟責任

31、審計評價規(guī)范，細化單位負責人經(jīng)濟責任、權(quán)限，作為審計評價及責任認定的依據(jù)。24制度機制風 險工程審計在綜合計價向清單計價方式轉(zhuǎn)換過程中，招標評標辦法、施工合同條款未作相應調(diào)整，工程管理觀念甚至計價方式正處在轉(zhuǎn)軌過程中，工程審計不確定性較大。高高適應工程量清單計價方式，建立風險方控機制；完善清單編制質(zhì)量控制辦法、招標評標辦法和施工合同，規(guī)避工程管理和結(jié)算風險。經(jīng)審定，紀委（監(jiān)察審計處）共查找廉政風險點24個，其中高級16個，中級7個，低級1個，制定防控措施77條。部門：組織人事處序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風 險黨費的收繳、使用黨費實際匯總統(tǒng)計的數(shù)額少于各二級黨組

32、織上交的黨費數(shù)額；亂用或挪用黨費；下?lián)芙o各二級黨組織的黨費使用情況缺少監(jiān)督。低高1.嚴格執(zhí)行中組部關(guān)于黨費收繳標準的規(guī)定；2黨費收繳由財務(wù)處代收代管，陽光操作；3.臨時黨費收繳，實行錢、帳分離，開具黨費收據(jù)與收取臨時黨費由2名人員分管，并按月上繳財務(wù)處黨費專項賬戶。4.嚴格按照黨費使用規(guī)定使用黨費，堅決避免亂用黨費；5.加強對二級黨組織下?lián)茳h費的使用監(jiān)督；6.黨費按年以文件方式通報，接受全體黨員監(jiān)督。2崗位職責風 險干部選拔任用不按規(guī)定確定民主推薦范圍；統(tǒng)計推薦結(jié)果不準確；不按規(guī)定考察干部，隱瞞考察中發(fā)現(xiàn)的問題，不按照考察實際情況撰寫考察材料；匯報考察情況脫離實際情況。中高1.嚴格按照黨政領(lǐng)導

33、干部選拔任用工作條例的要求確定民主推薦范圍；2.嚴格要求，確保民主推薦結(jié)果統(tǒng)計客觀公正，主動接受院紀委的監(jiān)督。3崗位職責風 險黨內(nèi)評先評優(yōu)參評資格把關(guān)不嚴，對申報材料未進行認真審核，造成虛假不實材料蒙混過關(guān)。中中嚴格按照學院相關(guān)文件規(guī)定公平公正評定。4崗位職責風 險人才招聘1、對部門進人計劃審核缺乏有力依據(jù)；2、考核程序不嚴謹；3、資格審查不嚴格。高高1.嚴格執(zhí)行省委組織部、人社廳和教育廳關(guān)于公開招聘工作的規(guī)定；2.規(guī)范程序，周密組織，陽光操作；3.對擬錄用人員進行不少于7天的公示；4.做好擬錄用人員的考察工作。5崗位職責風 險職稱評聘1、評審資格審查不嚴格；2、評審費用管理不嚴格；3、無科學

34、、完善的崗位規(guī)劃文件及各類專技崗位聘任辦法和條件，存在評則聘或無法確定是否聘任的現(xiàn)象。高高1.嚴格執(zhí)行教人【2009】2號和皖教人【2010】1號規(guī)定的評審標準；2.規(guī)范程序，全程公開，陽光操作，主動接受干部群眾的監(jiān)督； 3.公道正派，一視同仁，不唯上、不唯親。6崗位職責風 險校內(nèi)津貼分配方案制定、調(diào)整、執(zhí)行1、方案制定不科學，問題考慮不全面，執(zhí)行標準難統(tǒng)一；2、審核把關(guān)不嚴格。中中1、認真學習、熟悉各項制度、規(guī)章及相關(guān)文件精神，嚴格按照文件辦事；2、做到堅持原則，細心認真；對于教職工的疑問、咨詢給予及時解答，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。7制度機制風 險工資的確定及調(diào)整1、部分新進工作人員情況特殊，檔案

35、記錄不完整，按慣例確定工資標準不規(guī)范；2、轉(zhuǎn)正定級工作程序不完整；3、新晉升職務(wù)人員工資補發(fā)涉及時間跨度大、補發(fā)項目多，涉及公積金及公積金系數(shù)的補發(fā)項目無文件規(guī)定。中中1、認真學習、熟悉各項制度、規(guī)章及相關(guān)文件精神，嚴格按照文件辦事；組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。2、做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。8制度機制風 險教職工轉(zhuǎn)崗、調(diào)配1、無三定文件支撐，崗位條件、職責不明確，轉(zhuǎn)崗考核程序不完善；2、崗位規(guī)劃不清晰，轉(zhuǎn)崗中存在隨意性，有一人一議現(xiàn)象；低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。報分管校領(lǐng)導審批或

36、經(jīng)校長辦公會議審定。9制度機制風 險專項人才的申報、評審審核不嚴格低低嚴格執(zhí)行學院制定的各類人才項目的評選條件和程序，公開透明，陽光操作。10業(yè)務(wù)流程風 險黨費的報銷未按程序私自報銷使用。低高嚴格按照學院財務(wù)處規(guī)定的報銷程序。11業(yè)務(wù)流程風 險民主推薦干部不按規(guī)定確定民主推薦范圍；不按照規(guī)范統(tǒng)計、分析推薦結(jié)果；透漏推薦過程中的保密數(shù)據(jù)。低高1.嚴格按照黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例的要求確定民主推薦范圍；2.嚴格要求，確保民主推薦結(jié)果統(tǒng)計客觀公正，主動接受院紀委的監(jiān)督。12業(yè)務(wù)流程風 險組織考察干部隨意確定考查范圍；隱瞞考察中發(fā)現(xiàn)的問題，不按照考察實際情況撰寫考察材料；不按照實際情況匯報考察情況

37、。中高1.嚴格干部考察工作要求，按照我院干部選任工作實施辦法實施；2.考察情況在處內(nèi)班子成員內(nèi)溝通后向分管領(lǐng)導匯報。13業(yè)務(wù)流程風 險出國（境）政審政審程序執(zhí)行不嚴格；材料審查不認真；違反政策規(guī)定，存在一人一議現(xiàn)象。低低嚴格按照省委教育工委相關(guān)文件嚴格執(zhí)行出國境政審工作。14業(yè)務(wù)流程風 險信訪接待情況登記不清楚；處理不及時；關(guān)鍵問題不匯報。低中1.指派專人負責信訪接待工作；2.做到處理及時，及時匯報。15制度機制風 險應聘人員資格審查1、招聘條件不明確，審查資格時，難以掌握標準；2、因人改變招聘條件；3、有意或無意放寬標準。中高公布各項業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因

38、素干擾。16崗位職責風 險應聘人員考核1、有意或無意泄露考核程序、內(nèi)容或參與考核專家信息；2、考核結(jié)束后、因人更改總分計算規(guī)則。中高公布各項業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。17崗位職責風 險專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審因文件不明確或受外界影響，在資格審核時標準不一。中中認真履行工作職責，對教師申報材料認真審核把關(guān)，在評審工作中做到公平、公正，不弄虛作假；18崗位職責風 險校內(nèi)津貼分配方案的制定及調(diào)整1、調(diào)研不充分；2、方案未經(jīng)兩代會充分討論、對一些特殊情況掌握不全，造成分配不合理情況；3、不以文件形式確定分配制度、職工對分配制度不甚了解。中中1、認真學習、熟悉各項制度、規(guī)

39、章及相關(guān)文件精神，嚴格按照文件辦事；2、組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。19制度機制風 險轉(zhuǎn)正定級轉(zhuǎn)正定級程序不規(guī)范。中中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。個別例外情況報分管校領(lǐng)導審批或校長辦公會議審定。20制度機制風 險補交黨費的管理和使用沒有具體關(guān)于補交黨費的管理和使用制度，對個人直接補交到組織人事處零星黨費不入賬，私用。低中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。21制度機制風 險干部選拔任用選拔任用制度不完

40、善，條件不明確，具體標準不統(tǒng)一。低低1.嚴格按照黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例的要求確定民主推薦范圍；2.嚴格要求，確保民主推薦結(jié)果統(tǒng)計客觀公正，主動接受院紀委的監(jiān)督。22業(yè)務(wù)流程風 險黨員組織發(fā)展審批審批標準不明確，發(fā)展要求不具體，審批較隨意。低中1.嚴格按照黨員發(fā)展工作程序?qū)徟l(fā)展黨員計劃，堅持標準，寧缺毋濫；2.加強對各二級黨組織發(fā)展黨員工作的監(jiān)督與檢查。23業(yè)務(wù)流程風 險信訪處理來信來訪工作責任制、目標管理制不健全；接待登記、處理落實不到位；反饋溝通不通暢。 低低1、受理信訪人提出的屬于我處職責范圍內(nèi)的信訪事項及時轉(zhuǎn)辦；受理上級機關(guān)轉(zhuǎn)辦的信訪投訴，按照程序報送批示辦理；2、提升信訪工作責

41、任意識，做好信訪件及辦理結(jié)果的存檔，加強對信訪資料的保管歸檔工作；3、執(zhí)行信訪條例和學校有關(guān)信訪處理的規(guī)定；24業(yè)務(wù)流程風 險人才計劃審核不能根據(jù)實際工作需求及學院未來發(fā)展規(guī)劃制定各部門實際人才需求分析表，在審核進人計劃時存在隨意的可能。中中公布各項業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。25業(yè)務(wù)流程風 險專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任無科學完善的崗位規(guī)劃文件及各類專業(yè)技術(shù)崗位的聘任辦法和條件。中中督促全處公開業(yè)務(wù)流程，嚴格按照流程規(guī)定工作，特殊情況需報分管校領(lǐng)導審批或經(jīng)校長辦公會議審定。26制度機制風 險校內(nèi)津貼分配方案執(zhí)行無科學、完善的分配文件、執(zhí)行標準難以統(tǒng)一；審核把關(guān)不嚴格

42、。中中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。個別例外情況報分管校領(lǐng)導審批或黨委會議審定。27制度機制風 險新進人員工資待遇的確定對一些可能遇到的特殊情況無文件規(guī)定，按慣例執(zhí)行，無集體商討決定機制。中高組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。個別例外情況報分管校領(lǐng)導審批或黨委會議審定。28制度機制風 險考勤執(zhí)行程序不完善、導致制度不能得到有效落實。中中1、修訂學?？记谖募?；2、創(chuàng)新教職工考勤方法；3、加強考勤的通報、監(jiān)督。29制度機制風 險教職工年度考核制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性

43、，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。中中組織全處不斷完善各項規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴格執(zhí)行制度，做到制度無例外，例外訂制度。個別例外情況報分管校領(lǐng)導審批或黨委會議審定。經(jīng)審定，組織人事處共查找廉政風險點29個，其中高級10個，中級15個，低級4個，制定防控措施48條。部門（單位）：宣傳（統(tǒng)戰(zhàn)）部序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施責任人自評審定1崗位職責風險新聞宣傳工作1、新聞宣傳偏離主導方向。2、夸大宣傳，虛假宣傳，在社會上造成不良影響。中高1、加強學習，認真領(lǐng)會貫徹中央省市各級精神。2、堅持團結(jié)、穩(wěn)定、鼓勁和正面宣傳為主的方針。3、加強

44、輿論引導，弘揚社會正氣。4、建立和完善相關(guān)制度規(guī)定，制定相關(guān)懲戒措施寧勇敏王榮才2崗位職責風險和黨外人士的溝通不多1、沒有定期召開黨外人士座談會2、黨外人士發(fā)揮不了自身的優(yōu)點，好的經(jīng)驗做法不能及時進行交流。高低1、利用多種形式、方法，定期不定期召開黨外人士座談會2、加強對黨外干部的培訓，進一步提高黨外人士參政議政和提案撰寫能力。寧勇敏王宇翔3崗位職責風險民主黨派組織建設(shè)1、民主黨派發(fā)展緩慢，組織機構(gòu)不健全，2、理論學習不夠，不能按時開展理論學習3、民主黨派發(fā)揮不了優(yōu)勢，一些好的建議、好的做法不能及時進行交流中中1、開展多種形式的理論學習活動，召開民主黨派座談會；2、積極主動為民主黨派組織生活提

45、供服務(wù)，做好紐帶作用；3、暢通民主黨派獻言獻策的渠道寧勇敏王宇翔4崗位職責風險民族宗教工作1、在有關(guān)民族、宗教工作的重大方針、政策的貫徹落實上出現(xiàn)失誤2、境外敵對勢力利用宗教滲入校園高高1、加強政治理論學習2、增強工作責任心的培養(yǎng)3、做好國家關(guān)于民族、宗教等政策的宣傳寧勇敏王宇翔5崗位職責風險校報出版發(fā)行1、編校環(huán)節(jié)出現(xiàn)政治性錯誤2、報道失實、常識性錯誤中高1、加強政治理論學習2、增強工作責任心的培養(yǎng)寧勇敏郭婉緋6崗位職責風險印章管理和使用1、使用中未認真審核材料；2、未按程序私自蓋章、隨意蓋章，蓋章無記錄；3、保管不善，遺失公章等。低中嚴格審核，制定并規(guī)范印章使用的程序；2、明確專人管理，權(quán)

46、責嚴明；形成印章使用登記制度。寧勇敏7業(yè)務(wù)流程風險宣傳經(jīng)費使用高高1.加強黨性鍛煉、提高防腐意識2.健全制度，按章辦事寧勇敏王榮才王宇翔8制度機制風險黨外干部建議推薦推薦人選不合適中中進一步完善黨外干部推薦任用機制寧勇敏王宇翔9制度機制風險制定的全院理論學習方案結(jié)合實際不夠1、黨員干部理論學習脫離實際2、學習制度得不到有效落實中中1、強化公仆意識，加強政治理論學習。2、指導制定全院理論學習制度，每年提出理論學習安排意見。3、深入基層搞好調(diào)研活動。寧勇敏王榮才經(jīng)審定，共查找廉政風險點9個，其中高級4個，中級4個，低級1個，制定防控措施22條。部門（單位）：教務(wù)處序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級

47、防控措施自評審定1崗位職責風險職稱晉升人員教學考核1、對申報人資格審查不嚴格；2、加減分、工作量完成情況審查不嚴格；3、學生評教數(shù)據(jù)統(tǒng)計遺漏；4、發(fā)生教學事故統(tǒng)計遺漏。低高制定更加規(guī)范可操作的文件；實行學院、學校兩級審查制度，加大材料審查力度；對考核結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。2崗位職責風險優(yōu)秀教學獎和優(yōu)秀教學管理獎評選、獎勵1、對申報人資格審查不嚴格；2、對申報人提供材料真實性審查不嚴；3、評選程序不透明；4、評選結(jié)果不公示。低高1、制定更加規(guī)范科學的管理辦法；2、實行學院、系部兩級審查，加大對申報材料真實性審查力度；3、建立專家數(shù)據(jù)庫，制定更加科學的評選程序；4、對評選結(jié)果實行公示制度，加

48、強監(jiān)督。3崗位職責風險青年教師基本功大賽1、對申報人資格審查不嚴格；2、對申報人提供材料真實性審查不嚴；3、評選程序不透明；4、評選結(jié)果不公示。低中1、制定更加規(guī)范科學的管理辦法；2、實行學院、系部兩級審查，加大對申報材料真實性審查力度；3、建立專家數(shù)據(jù)庫，制定更加嚴格的評選程序；4、對評選結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。4崗位職責風險突出教學成果獎勵1、對申報獎勵材料的真實性審查不嚴格；2、未按要求對受獎勵人、項目、級別進行嚴格審查。低中1、制定更加規(guī)范科學的獎勵辦法；2、實行學院、學校兩級審查，加大對申報材料真實性審查力度；3、對審核結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。5崗位職責風險“質(zhì)量工程”項目管

49、理1、未按上級文件起草本校文件；2、分配申報限額時出現(xiàn)失誤。低低專家組評審,領(lǐng)導組集體會議審定有關(guān)重要問題。6崗位職責風險專業(yè)建設(shè)1、未能依據(jù)原則認真審核申報材料，導致報送材料完整性、真實性受影響，從而影響申報結(jié)果；2、建設(shè)過程中，未能嚴格確保每個環(huán)節(jié)工作落實到位。低低嚴格按照要求對材料進行審核，保證送審材料的真實性與完整性，及時向上級領(lǐng)導反應出現(xiàn)的問題，確保每個環(huán)節(jié)的工作落到實處。7崗位職責風 險學生評教活動1、未能及時組織相關(guān)活動開展；2、沒有及時、準確地進行數(shù)據(jù)核對、錄入、反饋工作。低低嚴格按規(guī)定組織開展該項工作，認真對數(shù)據(jù)進行核對、錄入，采用抽查、排查等方式保證數(shù)據(jù)的準確性，做利用相關(guān)

50、工具進行數(shù)據(jù)分析，將結(jié)果及時公布。8崗位職責風險實踐教學管理實驗教學與實習監(jiān)管、專業(yè)技能競賽和畢業(yè)論文（設(shè)計）組織實施力度不夠，大學生創(chuàng)新性實驗計劃項目執(zhí)行不到位。低低加強實驗教學與實習監(jiān)管、加大專業(yè)技能競賽和畢業(yè)論文（設(shè)計）組織力度，嚴格實施大學生創(chuàng)新性實驗計劃項目，規(guī)范普通話水平測試各環(huán)節(jié)要求。9崗位職責風險成績管理沒有嚴格執(zhí)行關(guān)于成績修改和成績錄入的規(guī)定，對一些不符合規(guī)定的申請酌情處理。低高制定更加詳細全面的成績管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行規(guī)定內(nèi)容，規(guī)范操作流程。10崗位職責風險教學維持費劃撥、部門經(jīng)費支出審批未能科學劃撥教學維持費，存在學院人情；部門經(jīng)費使用不當，審核不嚴。中高學院根據(jù)實際申報，

51、處務(wù)會討論決定。11崗位職責風險招生考試組織1、人員封閉安排不到位；2、試題保管不善致泄題；中高由紀檢監(jiān)察部門直接介入調(diào)查12業(yè)務(wù)流程風險職稱晉升人員教學考核1、對發(fā)現(xiàn)問題未及時上報領(lǐng)導；2、教師提供虛假材料，未能及時糾正。低中明確工作職責，加強對考試組織環(huán)節(jié)的監(jiān)督。13業(yè)務(wù)流程風險教學獎評選1、對發(fā)現(xiàn)問題未及時上報領(lǐng)導；2、教師提供虛假材料，未能及時糾正。低中嚴格按流程審查材料14業(yè)務(wù)流程風險突出教學成果獎勵1、教師提供虛假材料，未能及時糾正；2、教師申請獎勵項目級別與事實不符。低中嚴格按流程審查材料15業(yè)務(wù)流程風險各級質(zhì)量工程上傳審核不仔細、申報級別出誤差低中嚴格按流程審查材料16業(yè)務(wù)流程

52、風險專業(yè)申報1、未按照業(yè)務(wù)流程開展工作，導致材料報送不及時、不全面、不合規(guī)；2、發(fā)現(xiàn)問題未能及時匯報。低中嚴格按流程審查材料17業(yè)務(wù)流程風險學生評教活動1、對收集到的材料未能及時處理，導致材料丟失；2、未能科學準確地處理信息，造成評教信息失真。低中嚴格按流程操作，做好信息的準確處理18業(yè)務(wù)流程風險考風考紀檢查工作不按規(guī)定程序處理違紀、作弊學生和存在監(jiān)考失職行為的教師。低中按規(guī)定程序進行事實認定和處理19業(yè)務(wù)流程風險數(shù)據(jù)審核及證書發(fā)放審核不嚴格，導致數(shù)據(jù)錯報、多報中中嚴格審核數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)準確性。20業(yè)務(wù)流程風險招生考試評分評卷教師遴選1、違規(guī)操作，選擇有特殊關(guān)系的評分評卷教師；2、私下與評分評

53、卷教師接觸，“打招呼”、“遞條子”。中高加強監(jiān)督，建立評分專家?guī)欤诩o檢部門監(jiān)督下由招辦從中抽調(diào)或從省外抽調(diào)評分教師。21制度機制風 險職稱晉升人員教學考核沒有相關(guān)制度約束，考核內(nèi)容、范圍和條件等存在不符合規(guī)定要求。低中制定更加規(guī)范可操作的文件；實行學院、學校兩級審查制度，加大材料審查力度；對考核結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。22制度機制風險教學獎評選沒有建立相關(guān)制度，使得評獎的對象、范圍流于形式，沒有達到預期的評選目的。低低建立相關(guān)制度，加強資格和條件審查。23制度機制風險突出教學成果獎勵沒有建立相關(guān)制度，使得獎勵的級別、范圍、金額缺乏政策依據(jù)低中制定更加規(guī)范科學的管理辦法；實行學院、學校兩級

54、審查，加大對申報材料真實性審查力度；對評選結(jié)果實行公示制度，加強監(jiān)督。24制度機制風險“質(zhì)量工程”管理系統(tǒng)設(shè)定為一人審核，若雙人審核，即可規(guī)避此風險低低專家組評審,領(lǐng)導組集體會議審定有關(guān)重要問題。25制度機制風險學生評教活動保密意識淡薄，未經(jīng)領(lǐng)導授權(quán)擅自向他人透露相關(guān)信息，或擅自修改相關(guān)信息低中嚴格按規(guī)定組織開展該項工作，認真對數(shù)據(jù)進行核對、錄入，采用抽查、排查等方式保證數(shù)據(jù)的準確性，做利用相關(guān)工具進行數(shù)據(jù)分析，將結(jié)果及時公布。26制度機制風險招生考試組織1、沒有制定各類工作人員的工作職責；2、沒有制定各類工作人員的回避制度；中中嚴格執(zhí)行招生考試有關(guān)回避等制度，加強紀律教育。經(jīng)審定，共查找廉政

55、風險點26個，其中高級6個，中級14個，低級6個，制定防控措施30條。部門（單位）：實訓中心序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施自評審定1崗位職責風險實驗（訓）室儀器設(shè)備采購（實驗（訓）室管理工作人員）1、為謀私利，利用職便，違規(guī)組織驗收；2、參加驗收不認真、不負責任低高1、明確崗位規(guī)范；2、嚴格執(zhí)行安徽省省級政府采購管理暫行辦法，建立規(guī)章制度與工作流程并實施；3、加強檢查與考核；4、開展教育，加強學習2崗位職責風險實驗（訓）室儀器設(shè)備采購1、為謀私利，利用職便，違規(guī)審核（立項申請、論證、技術(shù)表述等）；2、向院領(lǐng)導或物資采購與招標工作領(lǐng)導小組提供不真實、不準確的信息低中1、明確崗位規(guī)范；

56、2、嚴格執(zhí)行安徽省省級政府采購管理暫行辦法，建立規(guī)章制度與工作流程并實施；3、加強檢查與考核；4、開展教育，加強學習，認真履行廉政準則3崗位職責風險實驗（訓）室儀器設(shè)備報廢（科室負責人）1、弄虛作假，違規(guī)提請鑒定；2、為謀私利，授意或參與違規(guī)處置低高1、明確崗位規(guī)范；2、嚴格執(zhí)行安徽省省級政府采購管理暫行辦法，建立規(guī)章制度與工作流程并實施；3、加強檢查與考核；4、開展教育，加強學習4崗位職責風險實驗（訓）室儀器設(shè)備報廢（處室領(lǐng)導）向院領(lǐng)導提供不真實、不準確的信息；低高1、明確崗位規(guī)范；2、嚴格執(zhí)行安徽省省級政府采購管理暫行辦法，建立規(guī)章制度與工作流程并實施；3、加強檢查與考核；4、開展教育，加

57、強學習，認真履行廉政準則5崗位職責風險實驗室管理員容易發(fā)生在采購過程中謀取私利、占用、私用實訓材料的問題；低高結(jié)合實際，上報申請采購的書面材料，報請系部審批，經(jīng)相關(guān)教研室集體研究，確定可行性及合理性，并經(jīng)系分管領(lǐng)導審批。采購過程公開透明，采購過程參與人員原則上不少于兩個，嚴格執(zhí)行學院相關(guān)財務(wù)制度，嚴格執(zhí)行實驗實訓管理規(guī)定，審批手續(xù)完備，日常管理規(guī)范，使用管理資料完備。6崗位職責風險教材采購（教材管理員）1、確定教材采購供應商；2、確定教材供應折扣；3、確定教材采購數(shù)量；低高1、教材采購實行招標確定供應商；2、嚴格依照教材征訂計劃、采購、入庫、結(jié)算工作流程執(zhí)行；3、嚴格依照教材征訂計劃中的教材品

58、名、數(shù)量入庫；4、教材款與供應商結(jié)算需2人以上嚴格核實把關(guān)，財務(wù)審核，以轉(zhuǎn)賬方式給付供應商。7崗位職責風險教材采購（處室領(lǐng)導不按教材中標結(jié)果確定供應商，授意下屬另外指定教材供應商采購低高1、定期按照教材供應市場的變化按規(guī)定進行教材公開招標，招標全程接受紀委監(jiān)督；2、招標結(jié)果學院紀委、財務(wù)備案，接受紀委監(jiān)督，財務(wù)結(jié)算以招標結(jié)果為依據(jù)；3、嚴格按照教材公開招標結(jié)果審核教材采購事項8崗位職責風險職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用（系部證書考評組織者）虛報或不報職業(yè)技能鑒定經(jīng)費，不統(tǒng)一上交到財務(wù)處，自行進行收支處理低高：1、開展教育宣傳財務(wù)制度，說明小金庫現(xiàn)象的嚴重性和危害性；2、執(zhí)行職業(yè)資格證書管理流轉(zhuǎn)卡，

59、報名與收費同時進行，鑒定中心與財務(wù)共同確認收費情況；9崗位職責風險職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用（系部經(jīng)費管理者）沒有按相關(guān)財務(wù)制度使用鑒定經(jīng)費低高1、明確鑒定經(jīng)費使用負責制；2、開展教育，加強財務(wù)制度學習10崗位職責風險經(jīng)費管理1、使用內(nèi)容不合理；2、審批把關(guān)不嚴格。低中健全集體決策的機制，處內(nèi)重大事件通過處務(wù)會決定；完善相關(guān)工作流程和工作程序，提高辦事效率。建立內(nèi)部事務(wù)公開機制。11業(yè)務(wù)流程風險實驗（訓）室儀器設(shè)備采購1、未按招標程序規(guī)定公布招標信息；2、未按相關(guān)規(guī)定和程序進行采購；3、未按規(guī)定支付合同款。低高嚴格執(zhí)行招投標工作流程進行操作和管理12業(yè)務(wù)流程風險教材采購未按規(guī)定程序采購教材低高

60、嚴格執(zhí)行教材采購程序進行采購與管理13業(yè)務(wù)流程風險職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用在經(jīng)費管理和使用過程中未按程序進行低高嚴格執(zhí)行財務(wù)制度與經(jīng)費使用規(guī)定14制度機制風險實驗（訓）室儀器設(shè)備采購缺乏規(guī)范的系統(tǒng)性文件，造成設(shè)備采購管理機制不健全低低優(yōu)化設(shè)備采購工作流程，理順管理關(guān)系，明確責任，形成長效機制。15制度機制風險教材采購缺乏規(guī)范的可操作性文件，造成教材采購管理機制不健全低低優(yōu)化教材采購工作流程，理順管理關(guān)系，明確責任，形成長效機制16制度機制風險職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用缺乏經(jīng)費管理和使用的相關(guān)規(guī)范性文件，造成經(jīng)費使用監(jiān)督機制不健全低高優(yōu)化經(jīng)費管理與使用相關(guān)制度，理順管理關(guān)系，加強監(jiān)督，明確責任