銀行2020年度各部門(mén)案件防控工作責(zé)任狀(范本)word版

1、2/32/3銀行2020年度各部門(mén)案件防控工作責(zé) 任狀（范本）為進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)案件防控責(zé)任，切實(shí)做好案件風(fēng)險(xiǎn)防 控工作，有效防范化解操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件和違規(guī)違紀(jì)行為 發(fā)生，決定實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，特簽訂本案 件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任狀。責(zé)任目標(biāo)樹(shù)立審慎.合規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，完善案防“組織、責(zé) 任.制度”三個(gè)體系，優(yōu)化“排杳.整改.評(píng)估、考核、教 育”五項(xiàng)機(jī)制，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，強(qiáng)化員工日常行為排查， 加大制度執(zhí)行力檢查力度，進(jìn)一步提升案防工作精細(xì)化水平, 堅(jiān)決守住不發(fā)生新案和大案要案的底線。工作原則堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持杳訪結(jié)合，重在防范； 堅(jiān)持改革管理并舉，重在加強(qiáng)內(nèi)控；堅(jiān)持教育與懲

2、戒相結(jié)合， 重在提升案防合規(guī)意識(shí)與能力。責(zé)任主體各部門(mén)負(fù)責(zé)人是其所管理的條線部門(mén)案件風(fēng)險(xiǎn)防控第責(zé)任人，對(duì)其所管理?xiàng)l線業(yè)務(wù).條線人員承擔(dān)案件防控責(zé) 任，并對(duì)其所管理?xiàng)l線的案防工作質(zhì)效承擔(dān)管理責(zé)任。有鑒 于此，各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)案防工作實(shí)施統(tǒng)一組織、領(lǐng)導(dǎo), 切實(shí)保障案防措施的有效落實(shí)，竭力遏制案件風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任內(nèi)容（-）要充分認(rèn)識(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性.緊迫性 和嚴(yán)肅性，牢固樹(shù)立“持續(xù)化.常態(tài)化.規(guī)范化”的案防理 念，將案防工作納入本條線部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)總體發(fā)展規(guī)劃 與年度工作部署中，切實(shí)發(fā)揮“領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓”的示范性作用。（二）要嚴(yán)格遵守XX銀行案防工作辦法XXX銀行 案防工作評(píng)估考核辦法等制度要求，

3、年度內(nèi)案件防控工作 達(dá)到控制案件風(fēng)險(xiǎn)的效果，確保本條線無(wú)案件發(fā)生。（三）要加大對(duì)員工職業(yè)操守.員工行為禁令、思想道 德、業(yè)務(wù)知識(shí)、法規(guī)法紀(jì)的培訓(xùn)教育以及非法集資、工作8 小時(shí)以外的行為排查，按時(shí)上報(bào)排查整改報(bào)告，發(fā)現(xiàn)案件風(fēng) 險(xiǎn)線索或違規(guī)違紀(jì)苗頭及時(shí)上報(bào)，上報(bào)內(nèi)容要求事實(shí)清楚. 證據(jù)確鑿.內(nèi)容真實(shí)完整。同時(shí)要鼓勵(lì)員工主動(dòng)及時(shí)反映行 內(nèi)各類(lèi)違法違紀(jì)行為的線索，及時(shí)揭露.制止違法違紀(jì)和重 大違規(guī)行為。（四）穩(wěn)步推進(jìn)案防管理工作，加大對(duì)本條線員工的案 防教育培訓(xùn)力度，努力構(gòu)建良好的合規(guī)文化氛圍，努力通過(guò) 多措施、多手段帶動(dòng)本條線優(yōu)秀案防理念的形成，建立多渠 道的案防風(fēng)險(xiǎn)信息獲取.預(yù)警與處置機(jī)制，杳堵案

4、件風(fēng)險(xiǎn)漏 河，（五）深化內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)，組織開(kāi)展“案件風(fēng)險(xiǎn)排杳 年”主題活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)信貸.票據(jù).跨業(yè)合作、柜面及會(huì)計(jì) 監(jiān)督等重點(diǎn)防控領(lǐng)域保持定期風(fēng)險(xiǎn)排杳，檢杳面覆蓋所轄所 有機(jī)構(gòu)和所有風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化對(duì)案件高風(fēng)險(xiǎn)的分支機(jī)構(gòu).業(yè)務(wù)環(huán) 節(jié).崗位人員稽核的深度.廣度和頻度，并對(duì)上述內(nèi)部排杳. 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行延伸檢查，徹查風(fēng)險(xiǎn).及時(shí)整改, 明確提出責(zé)任處理意見(jiàn)（六）切實(shí)抓好“一個(gè)加強(qiáng).兩個(gè)遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查工作， 做到“四個(gè)到位”，即：自查檢查部署到位.檢杳業(yè)務(wù)量覆 蓋到位、問(wèn)題整改落實(shí)到位.責(zé)任追究處理到位。責(zé)任追究（-）依照銀監(jiān)部門(mén)“雙線問(wèn)責(zé)匕“上追兩級(jí)”等責(zé)任 追究制度及行內(nèi)“向上延伸問(wèn)責(zé)”規(guī)定

5、，嚴(yán)格執(zhí)行XX銀 行案件問(wèn)責(zé)工作管理辦法沢XX銀行部門(mén)負(fù)責(zé)人案防責(zé)任 追究制度，對(duì)案件的有關(guān)責(zé)任人立即啟動(dòng)問(wèn)責(zé)，從嚴(yán)處理， 實(shí)施案件“零容忍”。（二）如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的，要認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)控制，積極 防范由此產(chǎn)生的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并按以下標(biāo)準(zhǔn)予以?xún)肇?zé)處理：U部門(mén)內(nèi)發(fā)生100萬(wàn)元以下風(fēng)險(xiǎn)事件的，給予部門(mén)負(fù)責(zé) 人通報(bào)批評(píng)，或警告至記過(guò)處分，如為條線內(nèi)發(fā)案，給予通 報(bào)批評(píng)，或警告處分；部門(mén)內(nèi)發(fā)生100萬(wàn)元（含）以上風(fēng)險(xiǎn) 事件的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人記過(guò)以上處分或責(zé)令辭職，如為條 線內(nèi)發(fā)案，給予警告以上處分；部門(mén)內(nèi)發(fā)生1000萬(wàn)元（含） 以上風(fēng)險(xiǎn)事件的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分或責(zé)令辭 職，如為條線內(nèi)發(fā)案，給予記過(guò)

6、以上處分；部門(mén)內(nèi)發(fā)生5000 萬(wàn)元（含）以上風(fēng)險(xiǎn)事件的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人撤職以上處分， 如為條線內(nèi)發(fā)案，給予記大過(guò)以上處分。2.部門(mén)內(nèi)發(fā)生兩起風(fēng)險(xiǎn)事件的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人記過(guò) 以上處分或責(zé)令辭職，如為條線內(nèi)發(fā)案，給予警告以上處分; 部門(mén)內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額合計(jì)500萬(wàn)元（含）以上風(fēng)險(xiǎn)事件 的，給予部門(mén)負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分或責(zé)令辭職，如為條線 內(nèi)發(fā)案，給予記過(guò)以上處分；部門(mén)內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額合計(jì) 2000萬(wàn)元（含）以上風(fēng)險(xiǎn)事件或發(fā)生三起風(fēng)險(xiǎn)事件的，給予 部門(mén)負(fù)責(zé)人撤職處分，如為條線內(nèi)發(fā)案，給予記大過(guò)以上處 分。（三）部門(mén)負(fù)責(zé)人在履職過(guò)程中確已盡職，且未對(duì)本行 造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，可以從輕.減輕或免除處罰。 案件及風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中未盡責(zé)導(dǎo)致重大惡劣社會(huì)