2015年度地區(qū)公司社會責任報告全文東證

1、東2015 年度社會2015年東（以下簡稱“東）伴行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展形勢，繼續(xù)推進創(chuàng)，夯實基礎(chǔ)管理，發(fā)展項業(yè)務(wù)，在全員工的辛勤努力下，在股東以及廣大投力支持下，經(jīng)營業(yè)績有所提高，市進一步擴東2015 年度社會2015年東（以下簡稱“東）伴行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展形勢，繼續(xù)推進創(chuàng)，夯實基礎(chǔ)管理，發(fā)展項業(yè)務(wù)，在全員工的辛勤努力下，在股東以及廣大投力支持下，經(jīng)營業(yè)績有所提高，市進一步擴大。在實現(xiàn)最大化的同時，東也注重社會價值的體現(xiàn)，堅科學發(fā)觀，積極承擔對國家和社會的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源等方面所承擔的責任1、公司愿景和東秉承穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的，憑借規(guī)范、務(wù)及客戶至上的服務(wù)理念，通過機化等發(fā)，堅持市場化、化的發(fā)展目

2、標，以衍生品基石，以風險管理，打造以衍生品風險管理合管的大投行，走服務(wù)機構(gòu)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)公司差異發(fā)展道作為東的全資子公東規(guī)劃為基礎(chǔ)，立足于市場，確立了東自身發(fā)展的目標和市場發(fā)展的新形勢，東明確了發(fā)展方向，并在范經(jīng)營、保證機構(gòu)有、相互制衡的基礎(chǔ)上逐步實現(xiàn)從層次競次競爭的轉(zhuǎn)變，積極拓展市客戶服務(wù)水平品種研發(fā)能力，不斷市場的功能發(fā)揮2、使命和價值觀陳為中國資本市層次競次競爭的轉(zhuǎn)變，積極拓展市客戶服務(wù)水平品種研發(fā)能力，不斷市場的功能發(fā)揮2、使命和價值觀陳為中國資本市市場功能的實現(xiàn)發(fā)揮積極的中務(wù)于國民經(jīng)濟，服務(wù)于現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)及機構(gòu)投資者，以鞏固為起點，以新為目標，加強基礎(chǔ)管理，完善風險控制公誠信、合規(guī)水平，成為

3、具競爭力、有特色的一流金融在此基礎(chǔ)上，為股東實現(xiàn)最佳回報，為投資者提供滿意的個服務(wù)；重視員工回報，為員工提供個人職業(yè)生涯發(fā)；積極社會；東認為，企業(yè)公民始終發(fā)展創(chuàng)新中職責承擔的體體現(xiàn)，也對于企在抓機遇、贏得的同時，將繼續(xù)以專業(yè)精神以及企業(yè)理承擔社會責任，用實際行動努力回報社會3、 公司對社會責任的認識與定企業(yè)在創(chuàng)造經(jīng)濟利潤股東承擔責任的同時要承擔對員工客戶、社區(qū)和環(huán)境的責任。作為處于社會經(jīng)濟大環(huán)境中的企不是把經(jīng)濟利潤作為唯一目標，更要強調(diào)在經(jīng)營過程中對員工對投境以及對社會的貢積極踐行國有企業(yè)的職責以政，服務(wù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)于國家的倡導低碳生活，促進人與自然的和諧共存和社會及經(jīng)濟的和1、公

4、司東成立于 2008 年，是一家經(jīng)中監(jiān)管批準的經(jīng)業(yè)務(wù)的綜合性公東是東全資子公司資本金10350司主要從事經(jīng)紀、金經(jīng)紀投資詢、資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，擁交易所、大連商品易所、鄭州商1、公司東成立于 2008 年，是一家經(jīng)中監(jiān)管批準的經(jīng)業(yè)務(wù)的綜合性公東是東全資子公司資本金10350司主要從事經(jīng)紀、金經(jīng)紀投資詢、資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，擁交易所、大連商品易所、鄭州商品交易所會員資格金交易所全面結(jié)算員東以為總部所在地，在大連都、西安等地共設(shè)有 23 家營業(yè)、廣州多個經(jīng)設(shè)有60IB分支機構(gòu)東將形成立海，輻的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)2008年成立以來秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”，以市場化機視野謀化格創(chuàng)新，致力于成為一家

5、市場化、化的一流綜公司2、公（1）2015611日，公司贊助2015中產(chǎn)業(yè)大（2）2015528-29第十二衍生品；（3）2015618公60000 萬元次級債，期限年（4）2015917日，公司贊助第八屆國際玉米（2）2015528-29第十二衍生品；（3）2015618公60000 萬元次級債，期限年（4）2015917日，公司贊助第八屆國際玉米大（5）20151124公司承辦第六屆機構(gòu)投資者大會（6）2015124承辦第十一屆中國）國3、公司利益相關(guān)者關(guān)東充分尊重及投資者等利益相關(guān)合法權(quán)益，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強制度建設(shè)、規(guī)范化大限度地保障了各方的合法權(quán)益，推動了公司持續(xù)健4內(nèi)容的范

6、圍和概以東2015 年的工作為重點，真實了司期內(nèi)履行社會責任方面的重要信息盡地介紹了公司經(jīng)濟責任、社會責任和環(huán)境責任的活動及表現(xiàn)。時間范圍為 2015 11日至20151231日依市同業(yè)公會發(fā)公司社會責編制框架指引編制內(nèi)容符合指引中的有關(guān)要如無特別說明的資料和數(shù)據(jù)均來源于有限司的數(shù)據(jù)為 2015 年最終的統(tǒng)計數(shù)據(jù)1、股東根據(jù)如無特別說明的資料和數(shù)據(jù)均來源于有限司的數(shù)據(jù)為 2015 年最終的統(tǒng)計數(shù)據(jù)1、股東根據(jù)公司章程，東不設(shè)股東會，東為公司全資股東，公司股東行使下列職（1）委派、更換董事或監(jiān)事，在董事會成員中指定董董事、監(jiān)事的薪酬（2）決定公司規(guī)劃、經(jīng)營方針和投資計（3）審核批準董事會；（4）

7、審核批準監(jiān)事；（5）審核批準公司的年度資產(chǎn)負債配置計劃及調(diào)整計算方案、決算方案、調(diào)整方案及收益分（6）審核批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案（7）審核批準公司設(shè)立或撤銷分支機構(gòu)、子公（8）對公司合并、分立、變更公司形式，解散等事項決定（9）修訂公司章程（10）對公司增加或資本作出決定（11）公司債類融資以及權(quán)益類融資作定（12）審核批準公司單筆投資額超過 3000 萬的證型基金、非流通金融產(chǎn)品等投資（主營范圍之外（13）審核批準公司具有杠桿性（12）審核批準公司單筆投資額超過 3000 萬的證型基金、非流通金融產(chǎn)品等投資（主營范圍之外（13）審核批準公司具有杠桿性質(zhì)的債券、外匯、衍生產(chǎn)品或其

8、他形式交易（主營范圍之外（14）審核批準公司的實業(yè)投資（除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理（15）審核批準總額超過公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn) 5%10%或等1000 萬元（三者孰低為準）資產(chǎn)收購出售關(guān)聯(lián)交易（16）審核批準對外捐贈事（17）審核批準非自或地產(chǎn)交易（18）公司法賦予的其他權(quán)利2、董事會（董事、獨董）、監(jiān)事會（監(jiān)事）、高級管公司董事會現(xiàn)有成員6其中董事5立董事1公設(shè)監(jiān)事1名。2015年共召開董事會15 次，都以通訊表決方公司高級管共有4其中總經(jīng)1名，副總經(jīng)理2名首席風險官 1 名。公司高級管理層依、公司章程以及事會行使職權(quán)，組織開展經(jīng)營管理活動3、與經(jīng)濟、環(huán)境和社會業(yè)績相關(guān)的政策及其實施情東

9、按公司監(jiān)督管理辦法交易管理條等和規(guī)章的要求，積極推進制度建規(guī)章的要充分融入并實到公司現(xiàn)有的規(guī)章制度體不斷強化制管理已制定了以公司章程為龍頭，涉及綜合理、市場開發(fā)、交易結(jié)算財務(wù)、稽核風控組織策劃等各方面的 180 多項規(guī)章制度。在經(jīng)營管理過充分融入并實到公司現(xiàn)有的規(guī)章制度體不斷強化制管理已制定了以公司章程為龍頭，涉及綜合理、市場開發(fā)、交易結(jié)算財務(wù)、稽核風控組織策劃等各方面的 180 多項規(guī)章制度。在經(jīng)營管理過各嚴格按照各項規(guī)章制度有序運轉(zhuǎn)，既提高率又防范風險、堵。在環(huán)境業(yè)績上，東的政策是實行科學有效的管源，保護環(huán)境，東作為一個有義務(wù)履行社會責任的有深知環(huán)境對實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展及人類的影致力于通

10、過各種方式減少對環(huán)境的污實現(xiàn)企業(yè)和社會的可持續(xù)性展東在公、傳真機等處擺放廢紙再利用回收盒并督促檢查各項節(jié)能環(huán)保措也要營業(yè)部積極地參與當組織的各種公益性活設(shè)和諧社會盡一份力為把東打造成為有特競爭力、有持續(xù)發(fā)展在動力的公司，結(jié)合“，合作和諧”的企業(yè)文化遵循人力資源開發(fā)的基本規(guī)律，為員工營造一個良好工作環(huán)境，爭取做到在引進優(yōu)的基礎(chǔ)上，留住優(yōu)類提供施展才華，幫助員工不斷成長進步，增強員工的屬感、集體榮譽感，從而促進公司軟實力的持，實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)4、利益相關(guān)者秉承著的優(yōu)良傳統(tǒng)始終場化、化”的理念融入到公司治理的每一個環(huán)節(jié)，在母和資源配東充分利用股東給予的和自發(fā)揮的定位、制度4、利益相關(guān)者秉承著的優(yōu)良

11、傳統(tǒng)始終場化、化”的理念融入到公司治理的每一個環(huán)節(jié)，在母和資源配東充分利用股東給予的和自發(fā)揮的定位、制度設(shè)計、團隊搭建、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)拓激勵等方面多管齊下，積極開拓市場，大膽探索新穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上勇于創(chuàng)新，努力提高企業(yè)素質(zhì)和競爭力，讓公司體制機制的市場化程度能夠應對市場化的要求5、履行經(jīng)濟、環(huán)境和社會責任的計劃與步在未來的三年的目標是：通過機制市場務(wù)化等發(fā)，堅持市場、化發(fā)展目標，以衍生品為基石，以風險管理，打造以衍生品管理的、具有綜管的大投行，走服務(wù)機構(gòu)、服產(chǎn)業(yè)公司差異化發(fā)展東將以鞏固客戶基礎(chǔ)為著點，以開發(fā)和服務(wù)客戶尤其是高端客戶、產(chǎn)業(yè)客戶、機構(gòu)客戶作為作的出發(fā)點和評價工作成果優(yōu)劣的標準之一以

12、牢固的客戶基礎(chǔ)開展其他一切業(yè)務(wù)的根本前提。扎實地做好客戶服務(wù)工作，以服務(wù)促進業(yè)務(wù)。東將持續(xù)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，始終以滿客戶的多元化需求為出發(fā)點和落腳點，通過市場細分和產(chǎn)品服務(wù)新，為不同類型的投資者提供全方位、高質(zhì)量、有針對性的別是要深入現(xiàn)，及時把握市場發(fā)展的的研發(fā)能力和開發(fā)能力，根據(jù)不同企業(yè)的不同需求，為客戶尤其機構(gòu)客戶、產(chǎn)業(yè)客戶提供差異化、個性化的有效服務(wù)隨市場的別是要深入現(xiàn)，及時把握市場發(fā)展的的研發(fā)能力和開發(fā)能力，根據(jù)不同企業(yè)的不同需求，為客戶尤其機構(gòu)客戶、產(chǎn)業(yè)客戶提供差異化、個性化的有效服務(wù)隨市場的不斷目前的市場結(jié)構(gòu)正在從散戶向機變，在通道服務(wù)將被產(chǎn)品化服務(wù)取而代之之際，東將根據(jù)客的需求

13、提供個性化的特色產(chǎn)化服務(wù)中進一步發(fā)現(xiàn)更次的需而推出以滿足各類客戶需的一站式基服務(wù)東將在進一步班子隊伍建設(shè)的部進隊伍、后隊伍、基本員工隊伍等多個條手，為公司業(yè)務(wù)和管理各方面籌，積極建設(shè)公司發(fā)展所需的才隊伍。東將繼續(xù)推行合規(guī)與業(yè)務(wù)并進，通過多元化的滲透合規(guī)保障業(yè)務(wù)發(fā)展并反過來以業(yè)務(wù)發(fā)展增強公司抗風險能力升合規(guī)效能。“堅守合規(guī)工、協(xié)調(diào)促進業(yè)務(wù)發(fā)證必須要樹立的工作理念，倡導合規(guī)創(chuàng)造價值的文化氛圍，全適應發(fā)展的需除此之還將在節(jié)能降耗，綠色辦公，改善工作環(huán)方面做的應有東將從不同的角度逐步形成公司競爭力6、取得經(jīng)濟、環(huán)境和社會管理體系有關(guān)的具有的認證況在過去的一年會各所做的各方面工作予了高度的肯定和贊揚，東

14、2015 年度所與獎項有大連商品交易所：優(yōu)秀會員獎、最佳產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎、最佳工業(yè)服務(wù)在過去的一年會各所做的各方面工作予了高度的肯定和贊揚，東2015 年度所與獎項有大連商品交易所：優(yōu)秀會員獎、最佳產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎、最佳工業(yè)服務(wù)第八屆中國最經(jīng)營機構(gòu)暨最佳分析師評選：中國最佳貨公司、最佳資本運系統(tǒng)建設(shè)獎、最佳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獎、中國金東證貨、中公司金牌管理團隊第九實盤交易大賽：優(yōu)秀客戶服務(wù)金融界 2015 領(lǐng)航中國年度評選優(yōu)秀創(chuàng)新金新和訊13 屆中國財經(jīng)風云榜：2015 年度投資者最滿意公2015 中國最管理機構(gòu)評選：中國優(yōu)資管團隊：東資產(chǎn)管理部、中國投：東證、中國最資管產(chǎn)東證穩(wěn)健型智22 1、公司經(jīng)濟發(fā)201

15、5 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 3.72 億元，扣除交易所返還影后，同比上升 39.73%。稅前利潤同比增長 26.34%2、業(yè)務(wù)指標，以及風指（1）業(yè)績指東自2008年以來主營業(yè)務(wù)發(fā)展迅戶數(shù)量和客戶保金規(guī)模不斷2、業(yè)務(wù)指標，以及風指（1）業(yè)績指東自2008年以來主營業(yè)務(wù)發(fā)展迅戶數(shù)量和客戶保金規(guī)模不斷增加，2015年度，公司業(yè)成交3.11億手成金額33.82萬億元。公司客戶權(quán)益為202.96億元，較2014年年末同增長234%。2015年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入3.72億元，其中，實現(xiàn)手費收入1.65億元扣除交易所返還影響同比增長53.61%2015年度公司累計實現(xiàn)利潤總額10,390.58萬元，實現(xiàn)

16、凈利潤9,018.62萬元在行業(yè)中始終處于領(lǐng)先水平，充分證明了東的專業(yè)水（2）財務(wù)指1: 2015：從上表可以看出，東的各項風險指標均遠遠優(yōu)標準五、社會責任與業(yè)1、員工管理與合理的（1）關(guān)于員工的基本東堅的價值導向，向來重視對員工的培養(yǎng)工是公司的第，尊重員工，培養(yǎng)員工，在實現(xiàn)企價值的同時，講求員工自身價值的實現(xiàn)，是公司長久以來堅持的一原則東堅的價值導向，向來重視對員工的培養(yǎng)工是公司的第，尊重員工，培養(yǎng)員工，在實現(xiàn)企價值的同時，講求員工自身價值的實現(xiàn)，是公司長久以來堅持的一原則同時，東高度重視企業(yè)文化管理，公和發(fā)揚了司的優(yōu)秀企業(yè)文化，重視員員工的合確保員工的安全健康，暢通員工的，促進員工滿意度的

17、不提高，追求員工與公司共同成長努力的管理有效推動，員工參決策的意識得到了進一步凝聚力不斷增強，這將成為公司長競爭力（2）員工數(shù)量、結(jié)構(gòu)比截至2015年末，公司共有正式員工350 人，其中博占占比近 22.6占比 67.1%，大專及以員占比 10%，具有海外留學經(jīng)占比近10%（3）員工與管理層關(guān)管理層能夠做到嚴于律己，關(guān)心愛護下屬，有效構(gòu)建員工溝道，搭建合理的晉。員工能夠深入的文化，互幫互助，遇到問向管理層反映并得到可靠的幫助（4）職業(yè)健康與安公司組織員工年度體組織消防等突發(fā)事件的應急演（5）員工的福利與社會保合理的休假管理制度：包括周末雙休、年休假、法定節(jié)假日休等合理的補貼制度：包括交通補貼、

18、飯貼等完善的制度：包括年終獎金等（6）培訓與教東合理的休假管理制度：包括周末雙休、年休假、法定節(jié)假日休等合理的補貼制度：包括交通補貼、飯貼等完善的制度：包括年終獎金等（6）培訓與教東高度重視員工的培訓與教育工對員工的自身特及業(yè)務(wù)發(fā)展需、交易、投研等環(huán)節(jié)對員工進培訓了員工的專業(yè)能力訓形式主要包括授課式講座分組研討、外部拓展等。在歷次的培訓中，公司管理層及認為相關(guān)培訓活動的開展對其實際工作具有一定的幫助及指作用，也針對提出了改進建議，為今后培訓工作指明了方向2、員工（1）工會組織現(xiàn)狀及東公司目前有711人其5人東工會充分發(fā)揮管理和建設(shè)企業(yè)文化的工參與管理的主要方式是通過職。2015年召了一屆五次職

19、審議了員工補充醫(yī)療方案等三項與員工利相關(guān)的議案，聽取了公司經(jīng)營、工會經(jīng)。為提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，圍繞公司中心工作，公司舉辦二屆“揚帆行動”創(chuàng)新實踐、崗位建功大賽公司組織的“方金新立功競賽活動”和“優(yōu)質(zhì)服務(wù)勞動競賽活動”榮優(yōu)秀組公司舉辦的“第五屆職工藝術(shù)節(jié)”二屆“揚帆行動”創(chuàng)新實踐、崗位建功大賽公司組織的“方金新立功競賽活動”和“優(yōu)質(zhì)服務(wù)勞動競賽活動”榮優(yōu)秀組公司舉辦的“第五屆職工藝術(shù)節(jié)”上榮獲團體分第一名的優(yōu)異成績工會積極發(fā)揮工會組織的“橋梁”和“紐帶”用，把員工的生活、健康、家庭放在心上，盡可能地幫助員工解決際問題。東工會每年春季都組織公司員工參與拓展活動，每的夏季和冬季分別開展“送涼爽”、“送

20、溫暖”活動，組地員工參加各機構(gòu)的工會小組也定期組織展各種喜聞樂見而有意義的活動，增強了員工的歸屬感，培養(yǎng)了員的團隊精神，提高了企業(yè)的凝聚力3、社會東在穩(wěn)健經(jīng)營不斷創(chuàng)造經(jīng)濟效益的同兼顧社會法納行社發(fā)展為社會創(chuàng)年，公司累計繳納各3,643.08 萬元，積極為社會發(fā)展做出身的貢（1）良好的商業(yè)道德（如誠信賄賂、反洗錢等合規(guī)經(jīng)自東和風險管理就是公司持續(xù)健康發(fā)基礎(chǔ)建立了以首席風險的“全程風控”的風控體系。首席風制度”為抓手具體開展日工作。按照“制度先行、規(guī)范起步”，不斷完善公司制度體通過完善組織職能崗位職責等組織體系建設(shè)，強化制衡，將控機到崗、到人；明晰前、風控”的風控體系。首席風制度”為抓手具體開展日

21、工作。按照“制度先行、規(guī)范起步”，不斷完善公司制度體通過完善組織職能崗位職責等組織體系建設(shè)，強化制衡，將控機到崗、到人；明晰前、各操作環(huán)節(jié)風險強化責任承擔和責，切實推進全面風險管理；把培訓、稽核糾偏緊密結(jié)合在一起，推動合規(guī)理念和合規(guī)氛圍的形成，促進公司為合規(guī)、高效，促進公司健康、快速發(fā)展反洗為國家金融安全和經(jīng)濟安全客戶的合法權(quán)益，東高度重視反洗錢各項反洗反洗錢管理水平，認真履公司反洗錢義務(wù)。東建立了洗錢工作三級組織架構(gòu)，即反洗錢小組、反洗錢工作小組業(yè)務(wù)一線反洗的配置不僅充分體現(xiàn)了東對洗錢工作的重視，也保證了反洗錢工作的順利開展東不僅健全了反洗錢內(nèi)控制度體制定了一系列較完善的反洗錢工作制東控制理辦法東反洗錢工作操作東反洗錢客戶風險等級劃分細東反洗錢工管理辦法等，這些制度和操作規(guī)范是公開展反洗錢工作的指導性文已將反洗錢工作納入日常合規(guī)工作體系中，把反洗錢工作意到業(yè)務(wù)一線，滲透到每位工，每項業(yè)務(wù)操作工作中去。提高了員工和客戶的反洗錢意期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司各級