2021北京證券業(yè)從業(yè)考試考試真題卷

1、第 頁(yè)2021北京證券業(yè)從業(yè)考試考試真題卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由_決定。A全國(guó)人民代表大會(huì)B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由_決定。A全國(guó)人民代表大會(huì)B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分_，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A回購(gòu)期限B回購(gòu)利率C回購(gòu)主體D回購(gòu)場(chǎng)所 4._首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類(lèi)型。A證券

2、法B證券投資基金法C證券投資基金運(yùn)作管理辦法D證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法 5.在我國(guó)，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)_來(lái)進(jìn)行的。A客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司B證券交易所C登記結(jié)算公司D客戶的開(kāi)戶銀行 6.假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為8500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A0.23B0.34C0.56D0.657._是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值。A市場(chǎng)價(jià)值B投資價(jià)值C轉(zhuǎn)換價(jià)值D理論價(jià)值 8.關(guān)于證券交易所會(huì)員制度中，證券公司成為會(huì)員的條件說(shuō)法不正確的是_。A經(jīng)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、一定的資本金和營(yíng)運(yùn)資金C組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求D注冊(cè)資本不得少于人民幣2億元 9.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A1B3C5D710.在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是_。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門(mén) 11.股票投資的資本增值收益來(lái)自于_。A股票股息B低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差收益C公積金轉(zhuǎn)增股本D稅后利潤(rùn) 12.發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于_。A35B30C25D20 13.對(duì)占

4、有單位的無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)分情況評(píng)定重估價(jià)值，對(duì)于自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)（）確定價(jià)值。A購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力B其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力C該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力D市價(jià)14.下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額變動(dòng)分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_。A一般來(lái)說(shuō)，如果基金份額變動(dòng)較大，會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響B(tài)如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定C如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定D如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資 15.我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括_。A股票數(shù)量B股票編號(hào)C股票發(fā)行日

5、期D各股東所持股份數(shù) 16._反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的能力。A現(xiàn)金流量表B資產(chǎn)負(fù)債表C利潤(rùn)表D利潤(rùn)分配表 17.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（）元。A0.38B0.40C0.46D0.5018.按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為_(kāi)。A普通股票和優(yōu)先股票B記名股票和不記名股票C有面額股票和無(wú)面額股票D份額股票和比例股票 19.評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括GDP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、國(guó)際收支和_。A行業(yè)發(fā)展態(tài)

6、勢(shì)B國(guó)際政治形勢(shì)C匯率D科技創(chuàng)新 20.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告_A2B3C4D5 21.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以_的罰款。A3萬(wàn)元以下B3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D20萬(wàn)元以上 22.假如投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做再回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)格為100.23元，則回購(gòu)年收益率為_(kāi)。A6%B7%C8%D9% 23.關(guān)于中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入B全場(chǎng)有效投標(biāo)總額

7、大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止C邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配D對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債 24.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于_。A內(nèi)置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用創(chuàng)造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 25.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是_的運(yùn)行機(jī)制。A相互聯(lián)系B相互促進(jìn)C相互競(jìng)爭(zhēng)D相互制衡 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有

8、多個(gè)符合題意） 1.關(guān)于利率變化與證券價(jià)格變化的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有_。A利率與證券價(jià)格呈反方向變化B利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降D利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來(lái)水平 2.常見(jiàn)的基金產(chǎn)品線的類(lèi)型主要有_。A水平式B垂直式C平面式D綜合式 3.在證券咋喝理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指_。A投資者總是選擇期望收益率高的組合B投資者總是選擇估計(jì)期望率方差小的組合C如果兩種證券組和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者會(huì)選擇方差較小的組合D如果兩種證券組合具有不同的期望收

9、益率和相同的收益率方差，那么投資者會(huì)選擇收益率高的組合 4.證券結(jié)算包括_A證券登記B證券清算C證券交割D資金交收 5.預(yù)期理論暗含著這樣一個(gè)假定_。A不同期限的債券是可以互相替代的B長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上C長(zhǎng)、中、短期債券各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)D不同期限的債券不可以互相替代 6.可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有_。A收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款B按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物C收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金D客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金 7.波浪理論考慮的因素主要有_。A股價(jià)走勢(shì)所形

10、成的形態(tài)B股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置C完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短D股價(jià)上漲或下跌的空間 8.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書(shū)面形式包括_。A交易系統(tǒng)生成的成交單B電報(bào)、電傳、傳真C合同書(shū)D信件 9.金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的基本原因有_。A避險(xiǎn)B全球一體化C利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D新技術(shù)革命 10.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容包括_。A制定投資人權(quán)益須知B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制D建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度 11.以下對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種估值的基本原則正確的是_。A如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)

11、環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值 12.以下_行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。A不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查B不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查C不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告D將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 13.ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購(gòu)金額是_的乘積。A認(rèn)購(gòu)價(jià)格B認(rèn)購(gòu)

12、份額C1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率D1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 14.ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購(gòu)金額是_的乘積。A認(rèn)購(gòu)價(jià)格B認(rèn)購(gòu)份額C1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率D1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 15.在有效申購(gòu)總量經(jīng)確認(rèn)后，按以下_辦法配售新股。A當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售B當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗C當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)所確定的方式處理D當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，滬、深證券交易所按每1000股有效申購(gòu)量配

13、一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào) 16.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有_。A拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B招標(biāo)競(jìng)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D連續(xù)競(jìng)價(jià) 17.影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素可能包括_。A發(fā)行人種類(lèi)B發(fā)行人的信用度C提前贖回等其他條款D到期期限 18.根據(jù)股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度，將股票市場(chǎng)分為_(kāi)。A弱勢(shì)有效市場(chǎng)B強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D半弱勢(shì)有效市場(chǎng) 19.一筆回購(gòu)交易涉及_。A兩個(gè)交易主體B一個(gè)交易主體C二次交易契約行為D一次交易契約行為 20.下列關(guān)于ETF特征的描述，錯(cuò)誤的有_。AETF為投資者提供了一種交易方式：二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易BETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖

14、回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，在二級(jí)市場(chǎng)分別進(jìn)行CETF同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回；另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易DETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 21.并購(gòu)企業(yè)制定融資方案的資金來(lái)源主要有_。A企業(yè)內(nèi)部自有資金B(yǎng)銀行貸款籌資C股票、債券與其他有價(jià)證券籌資D其他借款 22.目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是_。A18天回購(gòu)B63天回購(gòu)C273天回購(gòu)D4天回購(gòu) 23.商標(biāo)權(quán)的處置方式有_。A改制設(shè)立的股份公司，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重組進(jìn)入股份公司的，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)使用的商標(biāo)權(quán)須進(jìn)入公司B定向募集公司應(yīng)按上述要求對(duì)商標(biāo)權(quán)的處置方式予以規(guī)范C擬上市公司應(yīng)在獲準(zhǔn)發(fā)行前將與商標(biāo)權(quán)處置相關(guān)的手續(xù)辦理完畢D對(duì)商標(biāo)權(quán)以外的其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)處置方式，應(yīng)比照商標(biāo)權(quán)的上述要求進(jìn)行處理