四月下旬證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識》第二階段考試押試卷含答案

1、參考答案】： D參考答案】： D四月下旬證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識第二階段考試押試卷含答案一、單項選擇題（共 60題，每題 1 分）。1、中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采?。ǎ┑慕M織形式。A、公司制B、會員制C社團組織D非獨立法人【參考答案】： B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。2、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A、紐約證券交易所B、多倫多證券交易所C倫敦證券交易所D芝加哥證券交易所【參考答案】： B3、契約型證券投資基金反映的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C委托代理關(guān)系D信托關(guān)系參考答案】： D【解析】證券投資資金三方當(dāng)事人是投

2、資人，管理人和托管人。契約型投資基金反映了信托投資關(guān)系。4、下列不屬于金融債券的是（）。A、央行票據(jù)B、證券公司債C證券公司短期融資券D短期融資券【參考答案】： D5、資產(chǎn)證券化是（）。A、風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B、增強流動型創(chuàng)新的重要成果C信用創(chuàng)造型劍新的重要成果D股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果【參考答案】： B6、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。A、證券服務(wù)機構(gòu)B、證券經(jīng)營機構(gòu)C證券管理機構(gòu)D自律性組織【參考答案】： A7、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A、對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先【參考答案】： D【

3、解析】優(yōu)先股票的“優(yōu)先”體現(xiàn)在： (1) 股息分派優(yōu)先：在股份 公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對此一 般都規(guī)定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次 是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股股利。因此，從風(fēng)險角度看，優(yōu) 先股票的風(fēng)險小于普通股票。 (2) 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先：當(dāng)股份公司因破 產(chǎn)或解散進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債 權(quán)人之后、普通股股東之前。也就是說，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股 東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值分配。8、基金交易費中的交易傭金由證券公司按()的一定比例向基金 收取。A、成交金額B、成交數(shù)量C成

4、交凈額D成交價格【參考答案】： A TOC o 1-5 h z 【解析】考點：熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷 售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P137。9、封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在()年以上。A、2B、3C、4D、5【解析】考點：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)， P123。10、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A、保護投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C限制證券市場的消極作用D降低系統(tǒng)性風(fēng)險【參考答案】： C【解析】國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投 資者；二是保證證券市場

5、的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。11、依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不 少于（）萬元。 TOC o 1-5 h z A、100B、200C、300D、500【參考答案】： B【解析】熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見教材 第七章第四節(jié)， P311。12、1790 年，美國第一個證券交易所（）成立。A、華爾街交易所B、費城交易所C紐約交易所D波士頓交易所參考答案】： B參考答案】： B13、中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不 得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，

6、其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【參考答案】： C14、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是（）。A、采取記名股票形式B、以外幣標(biāo)明面值C以外幣認(rèn)購D境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【參考答案】： B15、當(dāng)公司盈利較多時，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常（）轉(zhuǎn)換請求 權(quán)。A、行使B、不行使C保留D轉(zhuǎn)讓【參考答案】： A16、我國證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益 的變化所引致的投資風(fēng)險，由（）自行負(fù)責(zé)。A、發(fā)行人B、承銷人C證券監(jiān)管部門D投資者【參考答案】： D17、在我國，（）負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A、上市公司B、證券交易所C中國證

7、監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會【參考答案】： C18、美國的證券市場是從買賣（）開始的。A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C政府債券D股票【參考答案】： C19、當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合， 稱為（）。A、主動套利B、被動套利C正套利D反套利【參考答案】： C【解析】考點：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)， P172。20、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A、遠(yuǎn)期B、即期C歷史D預(yù)期【參考答案】： BP126?！窘馕觥靠键c：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，21、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C金融債券D公司債券【參考答案】： B【解析】考點

8、：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三 節(jié)， P181。22、下列不屬于金融期貨的基本功能的是（）。A、投機功能B、價格發(fā)現(xiàn)功能C套利功能D套利保值功能參考答案】： D【解析】金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功 能、投機功能和套利功能。23、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其 他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A、 5000 萬元B、 1 億元C、 2 億元D、 5 億元【參考答案】： D【解析】掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教 材第七章第一節(jié)， P268。24、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債

9、券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%【參考答案】： A【解析】熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)， P124。25、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通 常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。A、證券公司B、證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D證券登記結(jié)算機構(gòu)參考答案】： A參考答案】： A26、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增資計劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】： D【解析】內(nèi)幕信息： 1證券發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押

10、，出售或 者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。2 證券發(fā)行人董事、監(jiān)事或者高級管理 人員的行為可能依法負(fù)有重大損害賠償責(zé)任27、外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A、證券交易所B、國務(wù)院C國家外匯管理局D中國證監(jiān)會【參考答案】： A【解析】外國證券機構(gòu)直接從事 B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表 處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從 事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。28、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比 例，計算公式為（）。A、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買入 金額+融券賣出證券數(shù)

11、量x市價+利息）B、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買人 金額+融券賣出證券數(shù)量X買人價格+利息及費用）C維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買入 金額+融券賣出證券數(shù)量x市價）D維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/ （融資買人 金額+融券賣出證券數(shù)量x市價+利息及費用）【參考答案】： D【解析】本題考察維持擔(dān)保比例的計算公式，應(yīng)重點掌握。29、股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。A、清算價值B、內(nèi)在價值C賬面價值D票面價值【參考答案】： B【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票未來收益的現(xiàn)值，也叫理論價值。30、目前我國按照（）的比例計提封閉式基金托管

12、費。A、25%B、0.75%C、0.5%D、1%參考答案】： A【解析】我國封閉式基金按照 0.25%的比例計提封閉式基金托管費， 開放式基金根據(jù)合同規(guī)定的比例計提，通常低于0.25% （已更正，請勿再提交?。?1、1998年，美國財務(wù)會計準(zhǔn)則委員會（FASB）所發(fā)布的衍生工 具與避險業(yè)務(wù)會計準(zhǔn)則，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和（） 兩大類。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C嵌入式衍生工具D OTC交易的衍生工具【參考答案】： C32、場外交易市場的功能不包括（）。A、提供集中進行證券交易的場所B、為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資

13、環(huán)境D提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【參考答案】： A【解析】證券交易所市場是高度組織化、集中進行證券交易的市場。33、IB 制度起源于（）。A、日本B、中國香港C美國D德國【參考答案】： C【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。 見教材第七章第二節(jié)， P289。34、基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率逐日提取。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C總負(fù)債D凈負(fù)債【參考答案】： B【解析】熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù) 費的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)， P135。35、按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘 述錯誤的是（）。A、對存

14、在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價 確定公允價值B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且 被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種 的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按 最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值D有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種 的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最 能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值【參考答案】： D36、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表 大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

15、并頒布的（），由國務(wù)院制定 并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。A、行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章B、國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章C國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)D部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)【參考答案】： B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家 法律，主要包括證券法、證券投資基金法、公司法以及 刑法等相關(guān)法律；第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)； 第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。37、在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算 術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的

16、（）。A、計算期加權(quán)法B、基期加權(quán)法C綜合法D相對法【參考答案】： D【解析】相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均 數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出 股價指數(shù)；加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算。38、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。A、政府機構(gòu)B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)【參考答案】： C39、（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A、實物債券B、憑證式債券C記賬式債券D電子債券【參考答案】： A40、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（）的 補償。A、信用風(fēng)險B、通脹風(fēng)險C利率風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險【參考

17、答案】： A【解析】通常政府債券的信譽較高，所以期限相同的政府債券利率 比企業(yè)債券的利率低，這是對信用風(fēng)險的補償。41、我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總 值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A、1000 萬元B、3000 萬元C、5000 萬元D、1 億元【參考答案】： C42、我國公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的， 全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的（），其余部分由發(fā)起人自 公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。A、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】： B43、自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù) 5% 以上的原非流通股股東在 12 個月規(guī)

18、定期滿后，通過證券交易所掛牌交 易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在 12 個月 內(nèi)不得超過（），在 24 個月內(nèi)不得超過（）。A、5%，10%B、10%，20%C、10%，25%D、15%，25%【參考答案】： A44、記名股票的特點不包括（）。A、股東權(quán)利歸屬于記名股東B、可以一次或分次繳納出資C安全性較差D轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制【參考答案】： C45、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的 的法人是（）。A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所C證券公司D證監(jiān)會參考答案】： A參考答案】： A【解析】證券登記結(jié)算公司是有限責(zé)任公司。46、債券與股票的比較，錯誤的

19、是（）。A、債券和股票都屬于有價證券B、債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債C債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定D盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還徊大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的【參考答案】： B【解析】股票不是負(fù)債，持有股票說明已經(jīng)是公司的所有人，股票 代表的資產(chǎn)已是公司資產(chǎn)。47、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A、外匯B、股價指數(shù)C債券D商業(yè)票據(jù)【參考答案】： D48、1999年 7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進一步完善股票發(fā) 行方式的通知，對總股本超過（）元的新股發(fā)行方式作出重大改革， 采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方

20、式。 TOC o 1-5 h z A、6 億B、5 億C、4 億D、 3 億【參考答案】： C49、在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒 介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。A、儲蓄國債（電子式）B、赤字國債C憑證式國債D特種國債【參考答案】： C【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的、有固定票面利率、通過 紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。50、我國證券法第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù) 的（）實繳注冊資本。A、最低B、最高C最終D名義【參考答案】： A【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、 證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)， P362。51

21、、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者參考答案】： B參考答案】： B52、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為（）。A、銀行存款、國債、公司債券、股票B、國債、銀行存款、公司債券、股票C股票、公司債券、國債、銀行存款D國債、銀行存款、股票、公司債券【參考答案】： B53、不屬于對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險B、避免基金操縱市場C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D增加基金

22、資產(chǎn)的收益水平【參考答案】： D54、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益， 稱之為（）。A、紅利B、資本增值收益C股票股息D資本利得【參考答案】： A55、證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A、發(fā)行市場和交易市場B、股票市場、債券市場和基金市場C集中交易市場和場外市場D國內(nèi)市場和國外市場【參考答案】： A56、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。A、資本B、貨幣C間接融資D直接融資【參考答案】： C57、QFH制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制 下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬 戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?，其資本利得、股

23、息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種 制度。A、證券市場B、基金市場C信托市場D房地產(chǎn)市場【參考答案】： A【解析】QFH制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、 資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的 一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場， 必須符合一定的條件，得到該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的 外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券 市場。58、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類 結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)A、中央銀行B、商業(yè)銀行C保險公司D證券交易所【參考答

24、案】： B【解析】考點：掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險。 見教材第五章第四節(jié)， P195。59、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場 成功發(fā)行的兩期人民幣債券被命名為（）。A、特別國債B、政府支持機構(gòu)債券C長期建設(shè)國債D金融債券【參考答案】： B【解析】考點：了解我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機構(gòu) 債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)， P96。60、證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是（）的誕生。A、場外市場B、無形市場C有形市場D衍生產(chǎn)品市場【參考答案】： C【解析】考點：掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見 教材第一章

25、第一節(jié)， P6。二、多項選擇題(共 20題，每題 1 分)1、屬于證監(jiān)會“準(zhǔn)司法權(quán)”的是()。A、凍結(jié)查封權(quán)B、對通訊記錄的調(diào)查取證權(quán)C限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán)D證券市場禁人權(quán)【參考答案】： A,B2、 假設(shè)：以EV.表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值；X表示期權(quán)合約 的協(xié)定價格；S.表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格；m表示期 權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在 t 時點的內(nèi)在價值可表示為()A EV1=(S1-X) m(S1x)B、EV1=0(S1 X)C EV1=0(SKX)D EV1=(X-S1) m(S1x)【參考答案】： A,C3、下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。A、信用公司債B

26、、不動產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D附認(rèn)股權(quán)證的公司債【參考答案】： A,B,C,D【解析】公司債券主要有以下幾類：信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公 司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證 的公司債券和可交換債券。4、獨立衍生工具的特征包括（）。A、其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指 數(shù)等或其他類似變量的變動而變動B、變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系C不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類 型合同相比，要求很少的初始凈投資D在未來某一日期結(jié)算【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險

27、。見教 材第五章第一節(jié)， P148。5、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可 以選擇的交收方式有（）。A、見券付款B、券款對付C見款付券D錢貨兩清【參考答案】： A,B,C【解析】回購雙方可以選擇的交收方式有見券付款、券款對付、見 款付券三種。6、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（）情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值 的 10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超 過該證券的 10%C基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基 金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行 股票的總量D

28、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定【參考答案】： A,B,C,D7、中國債券市場首次引入的外資機構(gòu)發(fā)行主體是（）。A、德意志銀仃B、國際金融公司C亞洲開發(fā)銀行D美洲銀行【參考答案】： B,C8、一般來說，證券投資基金的投資對象包括（）。A、股票B、債券C金融期貨D貨幣市場工具【參考答案】： A,B,C,D9、內(nèi)幕信息中的重大事件包括（）。A、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的最大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定C公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成 果產(chǎn)生重要影響D公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握

29、對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)， P352。10、普通股票股東的義務(wù)有（）。A、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B、公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第三節(jié)，P67。11、構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（）有相似性。A、地點B、時間C數(shù)量D價格【參考答案】： B,C,D【解析】合謀并不需要地點的相似性。12

30、、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管 部門和股東會提供書面說明。A、董事會B、獨立董事本人C證券公司D監(jiān)事會【參考答案】： B,C13、證券投資基金份額持有人享有基金的（）。A、表決權(quán)B、信息知情權(quán)C收益權(quán)D經(jīng)營管理權(quán)【參考答案】： A,B,C14、一般來說，證券投資基金的投資對象包括（）。A、上市交易的股票B、金融期貨C上市交易的債券D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【參考答案】： A,C,D【解析】基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債 券；第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允 許投資金融期貨。15、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割

31、之間的關(guān)系，將市場交易的組 織形態(tài)劃分為（）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C遠(yuǎn)期交易D期貨交易參考答案】： A,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見 教材第五章第二節(jié)， P155。16、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約【參考答案】： A,B,C,D【解析】根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個大類， 即A B、C D四個選項。17、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。A、認(rèn)購權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證C備兌權(quán)證D認(rèn)沽權(quán)證【參考答案】： A,D18、根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法對上市

32、公司非公開發(fā)行股 票作出的規(guī)定，下列闡述正確的是（）。A、在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求B、發(fā)行對象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會決議規(guī)定的條件，發(fā)行對象 總數(shù)不超過 20 名C境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)D股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【參考答案】： A,C19、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)A、變更持有5鳩上股權(quán)的股東、實際控制人B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本【參考答案】： A,B,D【解析】證券法第 129 條：證券公司設(shè)立、

33、收購或者撤銷分支 機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、 實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、 停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。20、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè) 人員特定禁止行為包括（）。A、接受他人委托從事證券投資。B、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失C向委托人承諾證券投資收益。D依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或 評級報告?！緟⒖即鸢浮浚?A,B,C,D【解析】掌握證券業(yè)從業(yè)

34、人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律 管理機構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)， P382。三、不定項選擇題（共 20題，每題 1 分）。1、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B、風(fēng)險水平不同C所籌集資金的投向不同D收益不同【參考答案】： A,B,C2、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括A、股票B、可轉(zhuǎn)換債券C剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券P125。D、1年以內(nèi) （含 1年）的銀行定期存款、大額存單 【參考答案】： C,D 【解析】掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，3、金融時報證券交易所指數(shù)包括（）。A、金融

35、時報工業(yè)股票指數(shù)B、FT-200 指數(shù)C、100 種股票交易指數(shù)D綜合精算股票指數(shù)【參考答案】： A,C,D4、私募基金的特點有（）。A、不能進行公開的發(fā)售和宣傳B、只能采取非公開的方式發(fā)行C監(jiān)管機構(gòu)會對基金的投資者資格和人數(shù)加以限制D投資范圍廣泛參考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉各類基金的含義。課本126-127頁中，有D項內(nèi)容，且配套的考試習(xí)題針對該題也是 選擇 ABCD。5、我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（）。A、規(guī)模越來越大B、期限趨于長期化C發(fā)行方式趨于市場化D市場創(chuàng)新日新月異【參考答案】： A,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。 見教材第三

36、章第二節(jié)， P92。6、金融期貨的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制C結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度D每日價格波動限制及斷路器規(guī)則【參考答案】： A,B,C,D7、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是 （）。A、 為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、 對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%D按對客戶融資規(guī)模的5%+算風(fēng)險準(zhǔn)備參考答案】： A,C8、目前，在中國滬深證券市場流通交易的股票包括（）。（ 真題）A A股B、 B 股C H股D N股【參考答案】： A,B【解析】目前在中國境內(nèi)

37、 （滬、深兩市 ）上市交易的股票包括 A、 B 股，境外上市的股票主要有 H、 N、 S 股。9、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A、國庫券B、記賬式國債C、憑證式國債D儲蓄國債（電子式）【參考答案】： B,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。 見教材第三章第二節(jié)， P89。10、證券法的總則主要包括（）。A、立法的宗旨B、適用范圍C證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理D證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握證券法和公司法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi) 容。見教材第八章第一節(jié)， P312。11、證券從業(yè)人員禁止的行為包括（）o11、證券從業(yè)人員禁

38、止的行為包括（）oA、不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動B、不得向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見C不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定D不得接受客戶的全權(quán)委托【參考答案】： A,B,C,D12、金融創(chuàng)新的原動力包括（）。A、風(fēng)險管理B、增強流動C信用創(chuàng)造D股權(quán)創(chuàng)造【參考答案】： A,B,C,D13、股票的性質(zhì)敘述正確的是（）。A、股票本身具有價值B、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體.D股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券【參考答案】： B,C,D14、我國基金法規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。A、將其固有財產(chǎn)或

39、者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為D向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】： A,B,D15、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。A、質(zhì)押所持有的股權(quán).B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D所持股權(quán)被強制執(zhí)行【參考答案】： A,B,C,D16、金融互換交易的具體類型主要有（）。A、貨幣互換B、利率互換C股權(quán)互換D信用違約互換【參考答案】： A,B,C,D17、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括（）A、存款準(zhǔn)備金制度B、發(fā)行國債C調(diào)節(jié)稅

40、率D再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)【參考答案】： A,D18、下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是（）。A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)、由基金托管入托管，由基金管理人管理和運用資金C在美國稱為證券投資信托基金D以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動【參考答案】： A,B,D19、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是（）。A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作 用與效果是相同的B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的 損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益C通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可 在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益D在現(xiàn)實的

41、交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起 來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)【參考答案】： A20、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是 （）。A、 具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬 元B、具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、 商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄【參考答案】： A,B,C,D四、判斷題（共 40 題，每題 1分）。1、認(rèn)股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。（） 【參

42、考答案】：正確2、股票發(fā)行核準(zhǔn)制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市 場各參與主體各司其職、各盡所能、各負(fù)其責(zé)、各擔(dān)風(fēng)險的責(zé)權(quán)關(guān)系， 并為最終實現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準(zhǔn)制向注冊制過渡作準(zhǔn)備。（）【參考答案】：正確3、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和 融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該 客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。（）【參考答案】：錯誤4、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn) 化的債券，只要是剩余期限不少于 15 年的美國長期公債都可作為可交 割債券。（）【參考答案】：正確【解析】當(dāng)長期國債期貨合約到期時，賣方不僅可用標(biāo)準(zhǔn)化的

43、債券 進行交割，還可以用剩余期限不少于 15 年的美國長期公債進行交割5、按照證券投資基金法的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公 司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。（）【參考答案】：正確【解析】證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主 要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。按照證券 投資基金法的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利， 其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。6、目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和 國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。（）【參考答案】：正確7、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對 1997 年東南亞金融

44、危機的反思 （）【參考答案】：正確【解析】亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并憑亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體，而其需求方則來 自包括亞洲各經(jīng)濟體在內(nèi)的全球投資者。8、我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉 式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國現(xiàn)行基金指數(shù)包括上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)，兩 者的樣本都只包括在證券交易所上市的基金，不包括沒有在證券交易所 上市的基金。9、復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。 （）【參考答案】：正確【解析】熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P175

45、。10、從股票的發(fā)展歷史看，最初的股票票面格式既不統(tǒng)一，也不規(guī) 范，由各發(fā)行公司自行決定。（）【參考答案】：正確11、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能 使用復(fù)合貨幣單位。（）【參考答案】：錯誤12、行權(quán)價格是發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時所約定的，權(quán)證持有人向發(fā)行人 購買或出售標(biāo)的證券的價格。若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項， 通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價格進行調(diào)整。（）【參考答案】：正確【解析】行權(quán)價格是發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時所約定的，權(quán)證持有人向發(fā) 行人購買或出售標(biāo)的證券的價格。若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等 事項，通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價格進行調(diào)整。13、按照我國公司法的規(guī)定，公司股

46、東依法享有資產(chǎn)收益、參 與重大決策和選舉管理者等權(quán)利。（）【參考答案】：正確14、國債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。（）【參考答案】：錯誤15、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義中，投資者 是借入資金的經(jīng)濟主體，發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟主體。（）【參考答案】：錯誤16、在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補臨時收支差額的短期國債。（）【參考答案】：正確【解析】在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補臨時收支差額的短期國債。在我國，國庫券的含義不同，一般期限超過一年17、期權(quán)價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是影響期權(quán)價格的最主要因素。（）【參考答案】：錯誤

47、【解析】期權(quán)價格受多種因素影響，協(xié)定價格與市場價格是影響期 權(quán)價格最主要的因素。18、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。（）【參考答案】：正確19、每年在公司公布分配方案到除權(quán)除息前后是股價波動最大的階 段。（）【參考答案】：正確【解析】股份公司的派息政策有直接影響股份。20、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券 相同的價格和收益發(fā)行人購買普通股股票。（）【參考答案】：錯誤【解析】附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和 收益率向發(fā)行人購買額外的債券。21、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢 人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾 收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）【參考答案】：錯誤【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管 理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)， P282。22、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債