蘭溪市捷克運(yùn)動(dòng)器材制造有限公司內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目調(diào)研問卷

1、蘭溪市捷克運(yùn)動(dòng)器材制造有限公司內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目調(diào)研問卷一、內(nèi)控環(huán)境（一）治理結(jié)構(gòu)1. 您認(rèn)為公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否建立完善并正常履職？ 單選題 *不清楚建立不完善且未正常履職建立完善但未正常履職建立完善且正常履職2. 您知道公司治理層文件是否建立完善，包括章程、議事規(guī)則文件等？ 單選題 *不清楚未建立建立但有待完善建立完善3. 您認(rèn)為公司董監(jiān)高的選拔任命程序是否合理？ 單選題 *不清楚不合理一般合理4. 您認(rèn)為公司董監(jiān)高是否充分履職？ 單選題 *不清楚未充分履職一般充分履職5. 您認(rèn)為公司董監(jiān)高未充分履職的原因是什么？ 多選題 *職責(zé)不清專業(yè)能力有待加強(qiáng)不愿承擔(dān)責(zé)任沒有工作積極性和

2、主動(dòng)性其他原因 _依賴于第4題第2個(gè)選項(xiàng)（二）機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)劃分6. 您認(rèn)為公司目前的部門設(shè)置是否合理？ 單選題 *不清楚不合理一般合理7. 您認(rèn)為公司目前部門職責(zé)劃分明確嗎？ 單選題 *不清楚不明確明確但不合理明確且合理8. 您認(rèn)為公司各部門間是否存在推諉或扯皮現(xiàn)象？ 單選題 *不清楚經(jīng)常存在偶爾存在不存在9. 如果所在公司各部門之間出現(xiàn)推諉或者扯皮現(xiàn)象，原因是？(限選三項(xiàng)) 多選題 *部門之間職責(zé)不清業(yè)務(wù)流程不合理規(guī)章制度不健全不愿意承擔(dān)責(zé)任、怕挨批沒有工作積極性和主動(dòng)性高層領(lǐng)導(dǎo)難以形成統(tǒng)一意見依賴于第8題第2;3個(gè)選項(xiàng)10. 您是否明確自己的工作職責(zé)和職權(quán)？ 單選題 *不清楚有些不清晰基

3、本清晰非常清晰11. 您認(rèn)為本公司是否存在多頭管理(多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)共同管理一個(gè)職能或者共同負(fù)責(zé)某些事務(wù))的現(xiàn)象？ 單選題 *不清楚存在且較嚴(yán)重存在但不嚴(yán)重不存在12. 若您認(rèn)為存在多頭管理的情況，請簡單說明存在多頭領(lǐng)導(dǎo)的崗位？ 填空題 *_依賴于第11題第2;3;4個(gè)選項(xiàng)（三）企業(yè)文化13. 公司已經(jīng)建立一套健全文件來指導(dǎo)員工行為規(guī)范 單選題 *不清楚不健全基本健全非常健全14. 公司制定了符合自身情況的企業(yè)文化體系，包括logo、口號(hào)等 單選題 *不清楚不符合基本符合完全符合15. 從領(lǐng)導(dǎo)那里感受到企業(yè)文化理念的傳遞 單選題 *不清楚感受不到感受得到感受強(qiáng)烈16. 在日常的工作中受到了公司企業(yè)文化

4、的影響 單選題 *不清楚無影響有影響影響很大17. 公司開展關(guān)于企業(yè)文化的宣貫、教育等培訓(xùn)或活動(dòng) 單選題 *不清楚極少偶爾經(jīng)常18. 公司企業(yè)文化中包含關(guān)于廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信等內(nèi)容 單選題 *不清楚不包含部分包含包含（四）人力資源政策19. 本部門的人力資源配置是否存在人員缺乏的情況 單選題 *不清楚存在且情況嚴(yán)重存在且情況一般不存在20. 本部門的人力資源配置是否存在人員多余的情況 單選題 *不清楚存在且情況嚴(yán)重存在且情況一般不存在21. 公司會(huì)提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)包括內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn) 單選題 *不清楚不經(jīng)常組織偶爾組織經(jīng)常組織22. 公司培訓(xùn)效果是否明顯，有助于個(gè)人日常工作能力的提升 單選題 *

5、不清楚不明顯一般非常明顯23. 公司較為客觀的對(duì)員工工作績效進(jìn)行評(píng)價(jià) 單選題 *不清楚有些不客觀基本客觀非?？陀^24. 公司的績效考核指標(biāo)設(shè)定與本部門、崗位職責(zé)是否匹配？ 單選題 *不清楚有些不匹配基本匹配非常匹配25. 公司目前薪酬水平在同行業(yè)具備競爭力 單選題 *不清楚不具備基本具備非常具備26. 公司是否建立了清晰的人員晉升路徑及通道 單選題 *不清楚未建立建立了但較模糊建立了且非常清晰27. 公司能公正的對(duì)員工進(jìn)行選拔和晉升 單選題 *不清楚不公正基本公正非常公正28. 您是否閱讀過公司的員工手冊 單選題 *不清楚無員工手冊有員工手冊但未閱讀過閱讀過29. 您認(rèn)為目前公司人力資源管理方

6、面急需改進(jìn)的工作？(限選三項(xiàng)) 多選題 *明確各部門的定位和部門職責(zé)科學(xué)合理的進(jìn)行崗位設(shè)置，制定崗位說明書銜接各部門的工作接口，明確工作流程完善績效考核方案，合理衡量各部門員工的勞動(dòng)價(jià)值調(diào)整員工薪酬結(jié)構(gòu)和薪酬水平，合理體現(xiàn)崗位價(jià)值和工作業(yè)績制定淘汰機(jī)制，能者上，庸者下建立完善的晉升機(jī)制，增加員工晉升空間提高培訓(xùn)的力度，更新員工知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)員工工作技能深入了解人力資源現(xiàn)狀，進(jìn)行人力資源規(guī)劃，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)建立后備人才培養(yǎng)機(jī)制，以滿足公司快速發(fā)展的需要其他(請寫出)： _*（五）內(nèi)部審計(jì)30. 公司設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)職能來充分監(jiān)督及處理公司的風(fēng)險(xiǎn)。 單選題 *不清楚不完善一般非常完善31. 內(nèi)部審計(jì)人

7、員有足夠的經(jīng)驗(yàn)及技能了解公司的運(yùn)作。 單選題 *不清楚不完善一般非常完善32. 內(nèi)部審計(jì)的職能在加強(qiáng)和監(jiān)控公司行為方面有效 單選題 *不清楚不完善一般非常完善（六）信息化建設(shè)33. 公司的信息系統(tǒng)設(shè)置是否安全、實(shí)用 單選題 *不清楚安全性、實(shí)用性較低安全性、實(shí)用性較高安全性、實(shí)用性高34. 公司信息系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定 單選題 *不清楚不穩(wěn)定，經(jīng)常性故障較穩(wěn)定非常穩(wěn)定35. 公司集團(tuán)內(nèi)是否使用統(tǒng)一的信息系統(tǒng) 單選題 *不清楚否，各公司自行開發(fā)財(cái)務(wù)軟件統(tǒng)一，其他不統(tǒng)一集團(tuán)統(tǒng)一建設(shè)、管理36. 公司的信息系統(tǒng)發(fā)生問題時(shí)，系統(tǒng)管理部門是否及時(shí)響應(yīng)并解決 單選題 *不清楚不及時(shí)較為及時(shí)非常及時(shí)37. 您認(rèn)

8、為目前公司信息系統(tǒng)管理方面所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)？(限選三項(xiàng)) 多選題 *統(tǒng)開發(fā)滯后業(yè)務(wù)需求外購軟件無法匹配業(yè)務(wù)需求系統(tǒng)資料留存及交接不規(guī)范，造成資料缺失工作日志留存和管理不規(guī)范權(quán)限管理不規(guī)范，管理員權(quán)限過于集中權(quán)限變更未留痕，未進(jìn)行嚴(yán)格審批操作流程不符合業(yè)務(wù)邏輯無系統(tǒng)癱瘓應(yīng)急預(yù)案未建立關(guān)于信息系統(tǒng)管理方面的相關(guān)制度和文件其他(請寫出) _*38. 作為系統(tǒng)使用者，您認(rèn)為目前公司的系統(tǒng)最需要完善的環(huán)節(jié)？(限選三項(xiàng)) 多選題 *功能設(shè)置流程設(shè)置界面設(shè)置報(bào)表設(shè)置安全設(shè)置權(quán)限設(shè)置業(yè)務(wù)邏輯數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)其他(請寫出)： _*二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估39. 您認(rèn)為公司的風(fēng)險(xiǎn)可能來自哪些方面(限選三項(xiàng))？ 多選題 *人力資源風(fēng)險(xiǎn)

9、（如關(guān)鍵崗位員工流失、用人成本持續(xù)上漲）資金、資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)（如資金、資產(chǎn)在使用、傳遞發(fā)生貶值、缺失、損壞等）安全風(fēng)險(xiǎn)（如由于操作不當(dāng)導(dǎo)致生產(chǎn)事故、環(huán)境事故等）現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)（如由于收入減少、成本失控導(dǎo)致資金流不足）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如行業(yè)監(jiān)管法規(guī)、上市公司監(jiān)管法規(guī)的出臺(tái)對(duì)公司正常經(jīng)營造成重大影響）制度建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（如制度建設(shè)不健全造成管理混亂等）其他： _*40. 公司已有完善的流程來識(shí)別外部環(huán)境因素(如政策環(huán)境、運(yùn)行環(huán)境等)引致的風(fēng)險(xiǎn)，并即時(shí)向管理層匯報(bào)這些風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *不清楚不完善完善非常完善41. 公司已有完善的流程來識(shí)別由內(nèi)部因素 (新的系統(tǒng)、重要人員的變動(dòng)等) 引致的風(fēng)險(xiǎn)，并即時(shí)向管理層匯報(bào)這

10、些風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *不清楚不完善完善非常完善42. 公司管理人員具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 單選題 *不清楚不關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)一般很強(qiáng)43. 公司對(duì)于重大的風(fēng)險(xiǎn)建立了應(yīng)急預(yù)案措施 單選題 *不清楚未建立建立但不完善建立且完善44. 您對(duì)本崗位工作中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)具有清晰認(rèn)識(shí) 單選題 *不清楚個(gè)別部分很清楚45. 本崗位主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有： 填空題_三、控制活動(dòng)46. 本部門管理事項(xiàng)均建立了完善的制度對(duì)其進(jìn)行了規(guī)范 單選題 *不清楚缺失嚴(yán)重不夠完善完善47. 部門定期對(duì)制度文件進(jìn)行評(píng)估及更新，確保制度文件的適用性 單選題 *不清楚不更新偶爾更新定期更新48. 部門人員能嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度 單選題 *不清楚執(zhí)行偏差

11、較多偶爾有偏差嚴(yán)格執(zhí)行49. 您認(rèn)為人員執(zhí)行出現(xiàn)偏差的主要原因（限選三項(xiàng)） 多選題 *制度規(guī)定不合理，不適用或難以執(zhí)行制度規(guī)定繁瑣精力不夠操作失誤未認(rèn)真執(zhí)行對(duì)制度要求不清楚50. 現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)能夠有效降低、防范管理過程中可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *不清楚不能部分能能51. 您覺得尚未能防范的風(fēng)險(xiǎn)有： 填空題_52. 您認(rèn)為公司的流程運(yùn)行順暢嗎? 單選題 *很不順暢不順暢順暢非常順暢53. 不順暢，可能的原因包括哪些?(限選三項(xiàng)) 多選題 *部門分割嚴(yán)重，協(xié)調(diào)難度大各部門之間職責(zé)不清缺乏相應(yīng)的規(guī)章制度作保障部門之間推卸責(zé)任、本位主義嚴(yán)重缺乏對(duì)流程運(yùn)行的監(jiān)督檢查考核高層領(lǐng)導(dǎo)難以形成統(tǒng)一意見公司

12、的流程沒有書面化、用信息化手段固化其他 _*依賴于第52題第1;2個(gè)選項(xiàng)54. 公司現(xiàn)有流程設(shè)計(jì)中主要存在的問題（限選3項(xiàng)） 多選題 *流程設(shè)計(jì)冗余、效率低下流程缺失、執(zhí)行無依據(jù)跨部門流程銜接不暢流程前后順序不合理無問題四、信息及溝通55. 管理層能夠及時(shí)獲得與公司目標(biāo)相關(guān)的外部信息和內(nèi)部信息。 單選題 *不清楚不及時(shí)一般非常及時(shí)56. 充分詳細(xì)并及時(shí)地為適當(dāng)人員提供信息，以便他們能有效率及有效地履行他們的職責(zé)。 單選題 *不清楚不充分一般非常充分57. 有暢通的溝通渠道，確保重要信息正確地自下向上通報(bào)。 單選題 *不清楚不暢通一般非常暢通58. 管理層樂于接受員工就改善業(yè)務(wù)流程、提升管理效率

13、所提出的建議。 單選題 *不清楚不樂意一般非常樂意59. 公司已建立舉報(bào)機(jī)制，設(shè)置便于舉報(bào)的途徑。 單選題 *不清楚未建立建立但不完善建立完善60. 請您評(píng)價(jià)一下本公司的內(nèi)部溝通現(xiàn)狀(1和2、3和4、5和6各選一項(xiàng)) 多選題 *直接上、下級(jí)溝通渠道暢通直接上、下級(jí)溝通渠道不暢通部門之間信息交流渠道暢通部門之間信息交流渠道不暢通溝通方式以正式渠道為主溝通方式以非正式渠道為主61. 您認(rèn)為目前本公司組織結(jié)構(gòu)中急待解決的問題是(限選三項(xiàng)) 多選題 *各部門、各專業(yè)之間的信息、數(shù)據(jù)不能充分共享組織層級(jí)不清晰管理崗位過多責(zé)權(quán)利不匹配職責(zé)不清無頭管理多頭管理協(xié)調(diào)難度大其他 _五、內(nèi)部監(jiān)督62. 公司設(shè)立了

14、內(nèi)部控制職能來對(duì)公司內(nèi)部控制的事前、事中進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃。 單選題 *不清楚不完善一般非常完善63. 公司配備了專業(yè)的人員負(fù)責(zé)開展內(nèi)部控制工作 單選題 *不清楚未配備專業(yè)不夠配備了專業(yè)人員64. 內(nèi)部控制職能人員有足夠的經(jīng)驗(yàn)及技能了解公司的運(yùn)作。 單選題 *不清楚不完善一般非常完善65. 公司定期對(duì)內(nèi)部管理制度規(guī)定的合理性、執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查、評(píng)估和完善 單選題 *不清楚不開展偶爾定期66. 評(píng)估發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷內(nèi)控能夠及時(shí)得到整改 單選題 *不清楚未整改部分整改全部整改67. 評(píng)估人員對(duì)內(nèi)控缺陷的整改情況進(jìn)行跟蹤至整改完成 單選題 *不清楚不跟蹤未跟蹤至整改完成跟蹤至整改完成68. 內(nèi)控評(píng)估結(jié)果及整改情況作為相關(guān)責(zé)任人員的考核依據(jù) 單選題 *不清楚不考核考核但不影響績效或晉升考核且影響績效或晉升69. 內(nèi)部審計(jì)部門或內(nèi)控管理職能部門牽頭編制內(nèi)控評(píng)估報(bào)告。 單選題 *不清楚不能部分能能六、開放性補(bǔ)充回答70. 如對(duì)上述